2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共150題）1、（）=期權(quán)價格的變化／無風(fēng)險利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C2、（2019年真題）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C3、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法不正確的是（）。A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金依據(jù)投資公司章程營運基金D.目前我國的基金全部都是契約型基金【答案】C4、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D5、（）是指交易對手無法履行合約的風(fēng)險。A.市場風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】D6、（）是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計價的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券D.熊貓債券【答案】C7、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A8、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B9、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一攬子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B10、公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B11、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】B12、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D14、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A15、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A16、客戶在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，下列屬于交易費用的有（）。A.②③B.①②C.①③D.①②③【答案】D17、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A18、關(guān)于國家股，下列說法錯誤的是（）。A.國家股不能轉(zhuǎn)讓B.是國有股權(quán)的組成部分C.國有股股利收入納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.國有資產(chǎn)折價入股需按規(guī)定進行評估確認【答案】A19、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C20、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)?A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A21、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B22、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導(dǎo)C.法律手段D.經(jīng)濟手段【答案】C23、證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件不包括（）。A.借入或募集資金有合理用途B.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風(fēng)險控制指標觸及預(yù)警標準D.募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定【答案】C24、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。A.實業(yè)B.有價證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B25、資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權(quán)價值之比【答案】B26、下列屬于金融期貨交易制度的有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C27、（2019年真題）下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、個人收人、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】B29、下列關(guān)于非公開發(fā)行債券的說法，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A30、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B31、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認購費率上限依次排序為（）。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A32、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B33、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B34、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經(jīng)濟增長D.平衡國際收支【答案】A36、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B37、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度【答案】C38、下列對于風(fēng)險準備金策略的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A39、買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。A.貨幣期權(quán)B.互換期權(quán)C.利率期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】D40、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C41、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。Ⅰ．上證180指數(shù)Ⅱ．上證綜合指數(shù)Ⅲ．B股指數(shù)Ⅳ．債券指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對統(tǒng)一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D43、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A44、（）是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券融資融券業(yè)務(wù)【答案】B45、基金業(yè)績評估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D46、（2018年真題）按照附認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨立型與非獨立型B.可分型與綜合型C.獨立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D47、股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股（）的平均值。A.總體價格水平B.經(jīng)調(diào)整后的價格水平C.價格水平D.加權(quán)價格水平【答案】B48、《證券投資基金法》對基金投資或者活動作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、下列有關(guān)商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、下列屬于經(jīng)濟指標中的滯后性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A51、下列對于風(fēng)險準備金策略的說法中，錯誤的是（）。A.風(fēng)險準備金策略，是指金融機構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機構(gòu)仍然能夠正常運行B.風(fēng)險準備金策略與風(fēng)險補償策略密切聯(lián)系，因為持有風(fēng)險準備金的成本是通過風(fēng)險定價機制來獲得合理補償?shù)腃.風(fēng)險補償?shù)膬?nèi)容中既要包括預(yù)期損失，也要包括資本成本D.風(fēng)險存在價值，但承擔(dān)風(fēng)險并非一定要求獲得風(fēng)險回報【答案】D52、銀行間債券市場的發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、下列關(guān)于風(fēng)險管理相應(yīng)概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B54、（）市場是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場。A.上海黃金市場B.香港黃金市場C.倫敦黃金市場D.美國黃金市場【答案】C55、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B56、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A57、多數(shù)情況下，（）并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠期合約C.金融遠期合約D.期貨合約【答案】D58、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A59、我國的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發(fā)行利率在承銷或招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1～5個B.1～3個C.1～7個D.3～7個【答案】A61、注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B62、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D63、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。A.高效B.自律C.服務(wù)D.傳導(dǎo)【答案】A64、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達最準確的是（）A.普通股包含優(yōu)先股B.普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系C.優(yōu)先股包含普通股D.優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制【答案】D65、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D66、集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A67、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B68、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C69、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為1〇〇份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D70、推進新股市場化發(fā)行機制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、債券與股票的區(qū)別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B72、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.無風(fēng)險利率D.存款準備金率【答案】B73、在（）中，投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與二級市場【答案】A74、一般性貨幣政策工具不包括()A.信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.存款準備金制度D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A75、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3,不超過理事會員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D76、注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)不超過（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B77、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D78、從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題；二是（）問題。A.公司的股票價值B.公司的發(fā)展前景C.經(jīng)理層的管理能力D.董事會的決策能力【答案】C79、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供()服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D80、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D81、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）A.欺詐類強制退市B.交易類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A82、國際經(jīng)驗表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A83、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%【答案】B84、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、與個人投資者相比，證券市場機構(gòu)投資投資具有的特點有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C87、（）時確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A88、貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A89、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C90、（2021年真題）在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時間價值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A91、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C92、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機制【答案】B93、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D94、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A95、關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D96、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C97、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.上市公司教育B.持股行權(quán)C.糾紛調(diào)解D.維權(quán)服務(wù)【答案】A98、（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】B99、關(guān)于基金資產(chǎn)估值中需要考慮的因素，下列說法錯誤的是（）。A.當(dāng)基金投資標的為交易活躍的證券時，直接采用市場交易價格就可以對標的資產(chǎn)估值B.我國的封閉式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案D.若基金變更了估值方法，必須及時進行披露【答案】B100、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C101、（2020年真題）2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業(yè)對外開放的諸多措施，標志著我國保險業(yè)務(wù)將迎來全面開放時代。主要措施包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A102、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D103、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對網(wǎng)下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報價【答案】C104、（2020年真題）下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D105、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險指標分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險大小與風(fēng)險管理能力和資本實力相匹配。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險撥備【答案】B106、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C107、期權(quán)價格變化為0.02,無風(fēng)險利率變化為0.01。Rho=（）。A.1B.2C.3D.6【答案】B108、一般而言，套利交易需要遵循（）等原則。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B109、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C110、下列對股份回購的敘述，錯誤的是（）。A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購?fù)ǔ?dǎo)致股價上漲C.股份回購向市場傳達了積極的信息D.公司一般在股價較高時回購【答案】D111、我國的國際債券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B112、下列關(guān)于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)【答案】C114、下列個人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A115、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D116、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B117、ETF（交易所交易基金）結(jié)合了（）與（）的運作特點，一方面可以在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).主動型基金被動型基金C.公募基金私募基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金【答案】A118、W銀行的財務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財務(wù)報表時，全部負債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為25億元B.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為21億元D.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A119、2018年3月30日，國務(wù)院批準了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》，對支持創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市作了系統(tǒng)制度安排，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D120、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）A.金融遠期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B121、（2020年真題）下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）A.國際間接投資屬于國際長期資金流動B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動D.資本外逃被認為是投機性的資金流動【答案】D122、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】D123、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D124、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行行業(yè)分析通常會考慮（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C125、每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C126、（2021年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D127、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D128、我國的場內(nèi)交易市場包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B130、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由（）負責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】C131、公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應(yīng)該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風(fēng)險必須進行強制性擔(dān)保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B132、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配原則的說法不正確的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的80%C.當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年的虧損D.如果當(dāng)年發(fā)生虧損則不進行收益分配【答案】B133、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B134、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價成交。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先原則、按比例分配原則C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀商優(yōu)先原則【答案】A135、短期資本流動是指期限為一年或一年