2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共150題）1、（2017年真題）構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A2、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）。A.做市商交易方式B.集中競(jìng)價(jià)交易方式C.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式D.公開的交易方式【答案】C3、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來(lái)源的說(shuō)法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A4、下列關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額／劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C5、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來(lái)源的說(shuō)法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A6、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A7、下列選項(xiàng)中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D9、下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C11、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.2000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億【答案】D12、針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行（）義務(wù)，持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D14、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司【答案】A15、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.藝術(shù)品B.貸款C.房地產(chǎn)D.基金份額【答案】D16、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B18、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)可對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)【答案】A20、存在（）的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助D.該公司分配股利或者增資的計(jì)劃【答案】C23、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。A.土地使用權(quán)B.貨幣C.勞務(wù)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】C25、A證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓。在此期間，A公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，通知出境人境管理機(jī)關(guān)依法阻止其董事出境。這樣做（）。A.合法B.不合法，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)限制人身自由C.無(wú)相關(guān)法規(guī)D.不合法，只有公安部門才能通知出入境管理部門【答案】A26、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%【答案】A27、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C28、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下（）管理人職責(zé)。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C30、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D31、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C32、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行【答案】A34、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶約定分享投資收益【答案】C35、下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D36、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀(jì)律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責(zé)令改正D.出具警示函【答案】A37、下列關(guān)于私募基金子公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的D.私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)【答案】B38、違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。A.一倍以上十倍以下；一百萬(wàn)元B.一倍以上五倍以下；五十萬(wàn)元C.一倍以上十倍以下；五十萬(wàn)元D.一倍以上五倍以下；一百萬(wàn)元【答案】A39、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的是（）。A.募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D.股份有限公司只能通過(guò)募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司【答案】B40、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D41、（2016年真題）某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.過(guò)半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D42、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下【答案】D43、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C44、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D45、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C46、（2020年真題）下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】B48、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、(2019年真題)商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B50、下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B51、下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C52、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D53、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】D54、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D55、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B56、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D57、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A58、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有（）。A.①④B.①②C.③④D.②④【答案】B59、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B60、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A61、證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A62、主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D63、下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D65、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】B66、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。A.中國(guó)人民銀行B.銀監(jiān)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D67、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A68、公司研究決定（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C69、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tAA.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B72、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A73、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D74、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.銀監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【答案】C75、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、根據(jù)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的要求，正確的是（）。A.②④B.②③C.①③D.①④【答案】C77、證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過(guò)()個(gè)月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】D78、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投資于（）。A.國(guó)債B.央行票據(jù)C.對(duì)外貸款D.投資級(jí)公司債【答案】C80、（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A81、下列選項(xiàng)中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【答案】D82、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D83、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、下列說(shuō)法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人砬與依法承擔(dān)賠償責(zé)任-B.證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的i正券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕交息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D86、期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.45％B.60％C.85％D.90％【答案】C88、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前向投資者披露年度報(bào)告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C89、下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向懂事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化【答案】B90、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】A91、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D92、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D93、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A.2B.3C.4D.5【答案】B94、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)【答案】B95、按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】C96、以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C97、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定【答案】C98、我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人，股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可【答案】A99、（2017年真題）下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C101、下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是（）。A.公司章程B.公司注冊(cè)資本C.出資證明書編號(hào)D.股東的出資日期【答案】A102、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A103、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B104、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1B.2C.3D.4【答案】D105、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A106、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B107、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B108、下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東C.上市公司收購(gòu)人D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人【答案】C109、取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其證書。A.所服務(wù)的機(jī)構(gòu)B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C110、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D111、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A112、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任【答案】A113、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C114、下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.某明星的臉B.某明星的肖像C.某明星的演唱會(huì)門票D.賣門票的演藝公司【答案】D115、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下B.200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下C.300萬(wàn)元以上3000萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B116、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，獲利或者避免損失金額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D117、（2017年真題）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C118、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C119、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A120、證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向（）或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.外匯管理部門D.財(cái)政部【答案】B121、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C122、另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B123、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.12D.24【答案】B124、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B125、下列選項(xiàng)中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括（）。A.資本投入不同B.法律地位不同C.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同D.承擔(dān)的責(zé)任不同【答案】A126、下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A127、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A128、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A129、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A130、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C131、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B132、下列屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。A.副董事長(zhǎng)B.公司監(jiān)事C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.公司董事【答案】C133、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B134、證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。?A.合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式D.合同需約定保本計(jì)劃及承諾【答案】D135、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】