2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共150題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說法錯誤的是（）。A.基金的投資范圍，是基金投資對象選擇所指向的集合B.基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和C.基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決策行為D.通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，并在基金合同中明確列示【答案】C2、截至2018年9月30日，目標公司A的可比公司B的市盈率倍數(shù)為15，此倍數(shù)的計算是基于B最近十二月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）A.4.8億元B.4.95億元C.4.5億元D.5.4億元【答案】D3、關(guān)于重組上市說法錯誤的是（）。A.重組上市的一種路徑是上市公司以公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn),從而達到重組上市的目的B.重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入已上市公司得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司間接上市C.重組上市的一種路徑是非上市公司控制上市公司后,通過上市公司收購非上市公司的資產(chǎn),將非上市公司的有關(guān)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)注入到上市公司中去,從而實現(xiàn)重組上市的目的D.在重組上市的方式中,原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中,具有收購成本低,股本擴張能力強等特點【答案】A4、關(guān)于內(nèi)部收益率的計算,以下說法錯誤的是（）。A.內(nèi)部收益率是指凈現(xiàn)值（NPV）為0時的折現(xiàn)率B.內(nèi)部收益率是截至某一特定時點,倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時,基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等時的折現(xiàn)率C.一般情況下毛內(nèi)部收益率大于凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率通常為計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報水平【答案】D5、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、有限合伙型股權(quán)投資基金中，關(guān)于收益分配的說法，錯誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權(quán)投資基金與公司型股權(quán)投資基金收益分配存在差別【答案】A7、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責任公司，應(yīng)當具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場法的是（）。A.乘數(shù)法B.復(fù)原重置成本法C.近期交易價格法D.有效市場價格法【答案】B9、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間【答案】C10、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A11、股權(quán)投資基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B14、下列不屬于相對估值法的是（）。A.市盈率法B.市凈率法C.經(jīng)濟增加值法D.市銷率法【答案】C15、目前，我國的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.信托（契約）型B.合伙型C.公司型D.個體型【答案】D16、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者之間的溝通，以下表述錯誤的是（）。A.基金募集階段，基金管理人應(yīng)對潛在投資者進行充分的背景調(diào)查B.基金募集階段，基金管理人應(yīng)在投資者簽署基金合同確認投資生效后，按規(guī)定履行一系列募集合規(guī)程序C.基金運行階段，如發(fā)生合伙人變動、投資項目重大進展、基金托管機構(gòu)變更等事項時，基金管理人應(yīng)及時告知投資者D.基金運行階段，定期報告是投資者了解基金運作狀況的重要途徑【答案】B17、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D19、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B20、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是()A.基金的有限合伙人不參與投資決策B.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機構(gòu)擔任基金管理人C.基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔責任D.基金是獨立法人主體【答案】D21、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責不包括（）A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】B22、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B23、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會計政策與會計估計B.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料C.財務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D24、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A25、（2017年真題）股權(quán)投資基金在《風險揭示書》中，應(yīng)揭示的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作D.基金管理人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D27、下列律師對法律意見書應(yīng)重點核查的內(nèi)容描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風險評估D.內(nèi)部控制【答案】D30、根據(jù)適當性匹配原則，（）型投資者可以購買R3風險等級的基金產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C31、（2017年真題）按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、在基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、關(guān)于反攤薄條款，下列說法錯誤的是（）。A.根據(jù)保護程度不同，反攤薄保護可以采取完全棘輪和加權(quán)平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款D.加權(quán)平均比完全棘輪更大限度地保護投資者【答案】D34、盡職調(diào)查報告至少包括以下（）內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結(jié)構(gòu)的風險B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B36、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說法正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于單只股權(quán)投資基金往往有更高的風險和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期C.母基金的規(guī)模通常較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資人才D.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風險【答案】D38、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時，應(yīng)當穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責任公司D.社會保障基金【答案】A39、（2019年真題）投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除（），實現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風險B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風險D.無法識別的投資風險【答案】C40、公司型股權(quán)投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項是()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.清算費用【答案】A41、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、可以直接認定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B43、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運行期間，應(yīng)當每周向投資者披露基金投資項目C.股權(quán)投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D45、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。A.50個以上100個以下B.10個以上50個以下C.2個以上50個以下D.1個以上50個以下【答案】C47、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、基金業(yè)績評價需考慮（）和（）因素。A.投資領(lǐng)域因素/時間因素B.時間因素/行業(yè)因素C.周期因素/國家宏觀政策因素D.微觀因素/宏觀因素【答案】A49、（2021年真題）根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷清算之日起12個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.可自注銷清算之日起24個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】B50、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機構(gòu)與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對正腑監(jiān)管的積極補充【答案】A51、信托（契約）型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但基金份額受讓人必是合格投資者，轉(zhuǎn)讓后信托（契約）型股權(quán)投資基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.10B.50C.100D.200【答案】D52、按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者不需要具備的條件為（）。A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力C.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人D.具有一定的影響力和號召力【答案】D53、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括（）。A.未來盈利預(yù)測B.資本性開支C.定價能力D.財務(wù)風險敏感度分析【答案】C54、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】A55、（2019年真題）股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.由清算人負責清算B.清算人由全體合伙人擔任C.基金不能委托第三人擔任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C57、下列不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.書面簽字成交D.收盤自動匹配成交?！敬鸢浮緾58、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部,其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D59、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、目前，我國的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A61、下列不屬于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)盡職調(diào)查目的的是（）。A.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風險B.了解過去企業(yè)創(chuàng)造價值的機制C.了解企業(yè)創(chuàng)造價值機制未來的變化趨勢D.了解現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制【答案】A62、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織在很多方面起到作用，下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織作用的說法不正確的是（）。A.對股權(quán)投資基金行業(yè)進行監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益B.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展C.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力D.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽【答案】A63、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨立財務(wù)顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準，批準后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A64、股權(quán)投資基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】B65、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、基金業(yè)績評價需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B67、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.A.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財務(wù)報告、董事會會議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等B.通過網(wǎng)絡(luò)獲?。ㄊ占髽I(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實狀況有很大幫助）C.通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取D.通過客服提供獲取【答案】D68、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】B69、(2017年)關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力C.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】C70、以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。A.稅收及政府優(yōu)惠政策B.客戶、供應(yīng)商和竟爭對手C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況D.歷史沿革【答案】A71、股權(quán)投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。A.較好；較短B.較差；較長C.較差；較短D.較好；較長【答案】B72、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A73、中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、(2016年)股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D75、除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A76、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當披露基金管理人近（）年的誠信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C77、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓【答案】B78、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D79、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是（）。A.股東關(guān)系與公司治理B.主要產(chǎn)品的市場前景C.重大經(jīng)營管理問題D.經(jīng)營風險控制情況【答案】B80、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）。A.公平性B.真實性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A81、股權(quán)投資基金的業(yè)績進行比較時應(yīng)考慮的因素有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、下列關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯誤的是（）。A.財務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.財務(wù)盡職調(diào)查是投資及整合方案設(shè)計、交易談判、投資決策不可或缺的前提C.財務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財務(wù)盡職調(diào)查強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風險【答案】C83、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。A.設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設(shè)置有股東大會（股東會）的公司型基金D.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金【答案】C84、（2020年真題）關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等B.投資機構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關(guān)D.主要財務(wù)指標包括關(guān)鍵比率分析、財務(wù)虧損情況等，投資機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注財務(wù)報表的真實性【答案】C85、清算小組應(yīng)編制清算報告，并向（）進行披露。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人【答案】A86、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的跟蹤是（）A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C87、(2017年)下列屬于股東大會職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、并購基金是指主要對企業(yè)進行（）的股權(quán)投資基金。A.財務(wù)性并購?fù)顿YB.資產(chǎn)性并購?fù)顿YC.債務(wù)性并購?fù)顿YD.不動產(chǎn)并購?fù)顿Y【答案】A89、投資協(xié)議中保密條款的表述錯誤的是（）。A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露C.對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密D.對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常不屬于商業(yè)秘密【答案】D90、（），是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。A.基金外包服務(wù)B.基金清算服務(wù)C.基金托管服務(wù)D.基金投資服務(wù)【答案】A91、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B92、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.利潤率【答案】D93、關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構(gòu)成保證【答案】A94、(2016年)股權(quán)投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D95、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作，以下表述錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復(fù)后【答案】D96、在實務(wù)中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，由（）代扣代繳自然人投資者的個人所得稅。A.基金B(yǎng).基金托管人C.基金管理人D.普通合伙人【答案】A97、股權(quán)投資基金的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人、市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D99、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C100、某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A101、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。A.主要財務(wù)指標；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)C.主要財務(wù)指標；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A102、一般地，契約型基金的基金份額的轉(zhuǎn)讓不涉及（）A.出讓方B.受讓方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D103、（2017年真題）下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對標基準【答案】B104、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權(quán)務(wù)敦B.排他性條款C.估值調(diào)整條款D.保護性條款【答案】D105、（）倍數(shù)反映了—家公司的股權(quán)價值相對其凈利潤的倍數(shù)。A.市凈率B.市現(xiàn)率C.市盈率D.市銷率【答案】C106、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D107、管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A108、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨立性原則：組織機構(gòu)應(yīng)當權(quán)責分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況【答案】B109、A公司的企業(yè)價值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場價值3億元。應(yīng)收賬款市場價值1億元，應(yīng)付賬款市場價值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價值為（）億元。A.3B.7C.8D.4【答案】C110、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D111、鎖定期（限售期）的設(shè)置，通常是為了保護（）的利益。A.中小投資者B.公司實際控制人C.控股股東D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員【答案】A112、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標的是（）。A.經(jīng)營指標B.管理指標C.風險指標D.財務(wù)指標【答案】C113、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C114、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金不具有法律實體地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔責任D.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D115、下列關(guān)于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效D.基金管理人應(yīng)當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)【答案】B116、關(guān)于法律意見書，下列說法錯誤的是（）A.法律意見書的陳述文字應(yīng)當邏輯嚴密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確B.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當制作并保存相關(guān)盡職調(diào)查的工作記錄及工作底稿C.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.應(yīng)當恪盡職守、勤勉盡責地僅對基金管理人相關(guān)情況進行盡職調(diào)查【答案】D117、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B118、契約型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A119、關(guān)于我國股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯誤的是（）。A.實施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴厲打擊各類非法集資活動【答案】B120、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A121、契約型股權(quán)投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.A50B.100C.150D.200【答案】C122、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.內(nèi)在價值【答案】B123、相比于股權(quán)自由現(xiàn)金流量，公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)時所采用的貼現(xiàn)率是（）。A.權(quán)益資本成本B.EBITDAC.DCFD.WACC【答案】D124、基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括（）。A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單及高級管理人員的基本信息D.近2年的財務(wù)報告【答案】D125、公司型基金合同的股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A126、中國證監(jiān)會《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A127、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、(2017年)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整，發(fā)生重大事項的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.15【答案】C129、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需（??）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A130、下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織機構(gòu)的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國家發(fā)展改革委D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D131、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表達錯誤的是（）。A.采用清算價值法應(yīng)進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略【答案】B132、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過直接對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場化方式運作，但是由政府財政出資設(shè)立【答案】C133、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C134、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行財務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸荆韵卤硎稣_的（）A.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進一步核查財務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年