2023年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題

0.5304求)1題：可轉(zhuǎn)債的最長期限為()年。B.6C.10D.15【正確答案】：B【參考解析】：612題：擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括()。A.控股股東參股企業(yè)發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)D.發(fā)行人主要供給商【正確答案】：D3題：EB.上市公司向特定對象發(fā)行股C.向原股東配售股份D.向不特定對象公開募集股份【正確答案】：A【參考解析】：定對象公開募集股份。第4題：保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作完畢后()個交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。5101520【正確答案】：B【參考解析】：書”。第5題：招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后()個月內(nèi)有效。特別狀況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過()個月。A.1.6B.3,6C.6,3D.6,1【正確答案】：D25%或以上股份并承諾在A25%或以上).A.5B.8C.10D.15【正確答案】：C【參考解析】：依據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資治理方法》第十九條規(guī)定：“如投資者10于as%的，外匯治理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購25%或以上)’”。第7題：發(fā)行人向中國證監(jiān)會報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件()份、復(fù)印件()分A.5B.1，3C.1，6D.1，2【正確答案】：B【參考解析】：發(fā)行人向中國證監(jiān)會報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1件。第8題：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充分率不低于()。A.4%B.5%c.8%D.10%【正確答案】：D9題：目前，憑證式悶債發(fā)行完全承受()，記賬式國債發(fā)行完全承受()。【正確答案】：A【參考解析】：記賬式國債發(fā)行完全承受公開招標(biāo)方式。第10題：并購重組委委員每屆任期()年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過A.1,3B.2，2C.1，2D.2，3【正確答案】：A11題：收購要約商定的收購期限不得少于()日，并不得超過()日。A.20,50B.20,60C.30,50D.30,60【正確答案】：D【參考解析】：3060第12題：招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股A.6，最終一次簽署之日B.3，第一次簽署之日C.6，最終一次簽署次日D.3，第一次簽署次日【正確答案】：A13題：上市公司購置的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。成交金額被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額的較高者被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積【正確答案】：C【參考解析】：資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。14題：可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后()個工作日內(nèi)歸還本息。B.5C.10D.15【正確答案】：B【參考解析】：5本息的事項(xiàng);分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的歸還事宜與此一樣。第15題：信托投資公司擔(dān)當(dāng)特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊資本不低于()億3A.5,5B.3,3C.3,5D.5,3【正確答案】：A第16題：發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開頭發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30c.60D.100【正確答案】：C【參考解析】：60第17題：治理層股東是指掌握()或以上的投票權(quán)，并能對治理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。A.3%B.5%C.10%D.15%【正確答案】：B【參考解析】：5%或以上的投票權(quán)，并能對治理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。18題：國際推介的對象主要是()。A.個人投資者機(jī)構(gòu)投資者【正確答案】：B19題：()不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。B.中國進(jìn)出口銀行C.D.國家開發(fā)銀行【正確答案】：C【參考解析】：行人為國家開發(fā)銀行。隨后，中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)進(jìn)展銀行也參加到這C第20題：我國股份發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般實(shí)行()方式。A.發(fā)行定價D.議購【正確答案】：B第21題：()的目的在于供給企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價值，同時也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。D.資產(chǎn)評估【正確答案】：D【參考解析】：外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價值，同時也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。第22題：股份申請境外上市，按合理預(yù)期市盈率計(jì)-算，其籌資額不5000A.美元B.港元C.歐元【正確答案】：A23題：境內(nèi)上市外資股實(shí)行()形式，以.()標(biāo)明面值，以()認(rèn)購、買賣。C.記名股票，人民幣，外幣D.記名股票，外幣，人民幣【正確答案】：C【參考解析】：票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。第24題：內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的治理層股東及高持股量股東于上時必需最少共持有申請人已發(fā)行股本的()。A.20%B.30%C.35%D.50%【正確答案】：C25題：股票的發(fā)行價格不得()票面金額。D.沒有要求【正確答案】：B【參考解析】：額。第26題：股票發(fā)行實(shí)行溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由()確定。A.發(fā)行人B.承銷的證券公司D.中國證監(jiān)會【正確答案】：C27題：證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部()原則，建立有關(guān)隔離制度。A.保密性B.防火墻【正確答案】：B【參考解析】：規(guī)章與程序。第28題：上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財(cái)務(wù)參謀，財(cái)務(wù)參謀盡職調(diào)查以確保公司外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保存的()具有持續(xù)經(jīng)營力量。D.核心資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)【正確答案】：B29題：上市公司發(fā)行股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。證券上市當(dāng)年剩余時間證券上市后1個完整會計(jì)年度證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度【正確答案】：C30題：證券承銷業(yè)務(wù)的()不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。【正確答案】：B【參考解析】：第31題：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣.()萬元。A.1000B.2023C.3000D.5000【正確答案】：B【參考解析】：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2023萬元。第32題：資產(chǎn)評估中運(yùn)用清算價格法評估資產(chǎn)價格時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)資產(chǎn)清算時期B.賬面凈值C.賬面原值D.凈資產(chǎn)值【正確答案】：A第33題：上市公司申請發(fā)行股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級治理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政懲罰、最近()個月內(nèi)未受到證券交易所的公開責(zé)備。A.12,16B.36,36C.12,12D.36,12【正確答案】：D第34題：證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為()億元。A.1B.2C.5D.10【正確答案】：D【參考解析】：110第35題：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利力量應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近A.2B.3C.4D.5【正確答案】：B【參考解析】：的盈利力量應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合以下規(guī)定：(1)31第36題：保薦人撰寫的投資價值爭論報(bào)告應(yīng)對影響()的因素進(jìn)展全面、客觀的分析。A.發(fā)行數(shù)量B.投資價值D.發(fā)行時機(jī)【正確答案】：B第37題：可轉(zhuǎn)換公司債券的()是指債券持有人可按事先商定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人?！菊_答案】：B【參考解析】：件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。38題：以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是()。資產(chǎn)治理投資價值募集資金量發(fā)行時機(jī)【正確答案】：A39題：轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的()同意。2/3股東所持表決權(quán)的2/3以上股東所持表決權(quán)的1/3以上1/3【正確答案】：B【參考解析】：Z/3避。第40題：配股價格確實(shí)定是在肯定的價格區(qū)間內(nèi)由()確定。A.主承銷商發(fā)行人與主承銷商協(xié)商發(fā)行人證券交易所【正確答案】：B41題：上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，()日至T+5日，登載配股提示性公告T-3T-2T+1T+3【正確答案】：C第42題：在收購公司中，與實(shí)行銀行貸款籌資相比，通過發(fā)行股票籌資具有的B.保密性好D.風(fēng)險(xiǎn)小【正確答案】：D【參考解析】：較高，并且還有分散公司掌握權(quán)的弊端。第43題：在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)【正確答案】：D【參考解析】：況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利力量產(chǎn)生重大不利影響的全部因素。第44題：可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期完畢之前的()停頓交易。23510【正確答案】：D第45題：首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括B.募股資金主要用途D.承銷費(fèi)用【正確答案】：D【參考解析】：D第46題：股份監(jiān)事會成員不得少于()人，其中職工代表的比例不得A.3,1/3B.3,1/2C.5,1/3D.5,1/2【正確答案】：A第47題：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其凈資本最低限額為人民幣()。B.5000億元D.5【正確答案】：D【參考解析】：1548題：增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為()，簡稱為()。增發(fā)”配售”增發(fā)”配售”【正確答案】：B49題：目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是()天。A.180B.365C.90D.720【正確答案】：B【參考解析】：36550202371會發(fā)行監(jiān)管，將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)依據(jù)反響意見修改申請文件后的個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開.股說明書(申報(bào)稿)。A.3B.5C.7D.10【正確答案】：B【參考解析】：5公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)登載于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全全都，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。第51題：()是指信息披露義務(wù)人所公開的狀況不得有任何虛假成分，必需與自身的：觀實(shí)際相符?！菊_答案】：A5232～3主承銷商。A.10B.8C.5D.3【正確答案】：D第53題：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易日，依據(jù)發(fā)行人和主1A.1B.2C.3D.4【正確答案】：D【參考解析】：1第54題：上市公司非公開發(fā)行股票未承受自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)【正確答案】：B第55題：國外投資銀行業(yè)的進(jìn)展歷史中，取消了制止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個領(lǐng)域的重合的是()?！蹲C券法》《格拉斯?斯蒂格爾法》D.《麥克法頓法》【正確答案】：D【參考解析】：19271933和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。美國金融業(yè)經(jīng)營和治理的一項(xiàng)根本性法律。第56題：我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，實(shí)行()雙重掌握的方法。A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模【正確答案】：D【參考解析】：方法。第57題：依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由()個股東共同出資設(shè)立。A.40B.50C.60D.80【正確答案】：B第58題：股份在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循()。【正確答案】：B【參考解析】：活動過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。第59題：在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)展資本構(gòu)造決策時一般使用()。A.間接資本本錢加權(quán)平均資本本錢【正確答案】：B第60題：認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)展融資，企業(yè)市場價值會到達(dá)最大的理凈收入理論c.傳統(tǒng)折中理論D.凈經(jīng)營理論【正確答案】：A【參考解析】：凈收入理論認(rèn)為企業(yè)以100%的債權(quán)進(jìn)展融資，企業(yè)市場價值會到達(dá)最大。140符合題目要求)61題：直接融資包括的內(nèi)容有()。D.貼現(xiàn)【正確答案】：BC62題：上市公司公開發(fā)行股包括()。向原股東配售股份C.向特定對象發(fā)行股票D.向原股東公開募集股份【正確答案】：AB【參考解析】：定對象公開募集股份。63題：證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算公司【正確答案】：ABCD64題：H公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港1專業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)治理專長【正確答案】：BC【參考解析】：H股上市公司的公司治理要求：(1)公司上市后須至少有兩名執(zhí)行董事常駐香31B。(3)發(fā)行人董事會下需設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。c正確。(4)審核委員會成員需有至少3名成員，并必需全部是非執(zhí)行董事。D錯誤。第65題：上市公司增發(fā)股過程的信息披露包括()。A.發(fā)行公告B.招股意向書【正確答案】：ABCD66題：境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)參謀的職責(zé)有()。【正確答案】：AB【參考解析】：境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)參謀的職責(zé)有盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)。第67題：上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明擔(dān)當(dāng)個別和連帶的法律責(zé)任。董事C.監(jiān)事D.高級治理人員【正確答案】：ACD【參考解析】：法律責(zé)任。第68題：并購重組審核委員會的主要職責(zé)是()。A.審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件B.審核證券效勞機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書【正確答案】：AB69題：以下各項(xiàng)中，屬于總體審計(jì)打算的是()。審計(jì)目標(biāo)被審計(jì)單位的根本狀況D.審計(jì)策略【正確答案】：BCD【參考解析】：容之一。70題：境內(nèi)上市外資股的投資主體為()。B.定居在國外的中國公民D.擁有外匯的境內(nèi)居民【正確答案】：ABCD71題：股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就()作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。股發(fā)行的方案C.前次募集資金使用的報(bào)告D.其他必需明確的事項(xiàng)【正確答案】：ABCD【參考解析】：東大會批準(zhǔn)。第72題：上市公司申請發(fā)行股，應(yīng)當(dāng)符合()。12不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政懲罰，或者受到開事懲罰的行為政懲罰且情節(jié)嚴(yán)峻，或者受到刑事懲罰的行為不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)峻的行為【正確答案】：BCD73題：影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括()。票面利率C.股票波動率，D.贖回、回售條款【正確答案】：ABCD【參考解析】：(1)票面利率。(2)轉(zhuǎn)股價格。(3)股票波動率。(4)轉(zhuǎn)股期限。(5)回售條款。(6)贖回條款。74題：記賬式國債在()發(fā)行并交易。A.商業(yè)銀行B.證券交易所債券市場D.信托投資公司【正確答案】：BC【參考解析】：國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面對公眾投資者發(fā)行。第75題：上市公司申請發(fā)行股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，()制度健全能夠依法有效履行職責(zé)。B.董事會C.監(jiān)事會【正確答案】：ABCD第76題：()應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。招股說明書摘要保薦人出具的發(fā)行保薦書D.招股公告【正確答案】：BC【參考解析】：證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住宅，以備公眾查閱。第77題：提交發(fā)行股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)履行盡職調(diào)查義務(wù)。勤勉盡責(zé)C.誠懇信用【正確答案】：AC【參考解析】：用的原則，連續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。第78題：可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由()構(gòu)成的復(fù)合融資工具。A.一般債權(quán)【正確答案】：AD第79題：首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在登載()后向詢價對象進(jìn)展推價和詢價。D.發(fā)行公告【正確答案】：AD【參考解析】：價對象進(jìn)展推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)展推介。80題：首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括以下()內(nèi)容。B.聲明C.風(fēng)險(xiǎn)因素D.發(fā)行時間安排【正確答案】：ABCD81題：股權(quán)融資包括()。配股增發(fā)股股利安排中的送紅股【正確答案】：ABC【參考解析】：及股利安排中的送紅股。82題：按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為()A.橫向并購【正確答案】：ABC【參考解析】：D項(xiàng)協(xié)議收購是按持股對象是否確定劃分的。第83題：依據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)章》，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)董事C.監(jiān)察主任D.公司秘書【正確答案】：ABCD84題：按目標(biāo)公司董事會是否抵抗劃分，并購可以分為()【正確答案】：CD【參考解析】：公司收購按目標(biāo)公司董事會是否抵抗，并購可以分為敵意收購和藹意收購。第85題：擔(dān)保承受()方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)狀況?！菊_答案】：AB【參考解析】：86題：一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備()3C.貸款損失預(yù)備計(jì)提充分3【正確答案】：ABCD第87題：首次公開發(fā)行股票，并申請?jiān)诮?jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的《公司法》、《證券法》《首次公開發(fā)行股票并上市治理方法》D.《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》【正確答案】：ABCD88題：認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是()。發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)股份的說明認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)【正確答案】：ABCD89題：創(chuàng)立大會由()組成。B.經(jīng)理C.董事【正確答案】：AD【參考解析】：創(chuàng)立大套由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。90題：向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合()。30%C.承受《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行20%【正確答案】：ABC【參考解析】：(1)擬配股數(shù)量不超30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)承受《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。第91題：向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合()。6%除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有、金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、托付理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價201的均價【正確答案】：ABD92題：股票的定價活動可包括()。估值C.詢價【正確答案】：ABCD【參考解析】：通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等一系列定價活動。93題：贖回公告應(yīng)當(dāng)載明()等內(nèi)容。A.贖回的程序【正確答案】：ABCD【參考解析】：后，公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。94題：增發(fā)的發(fā)行方式有()。A.上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式【正確答案】：BCD95題：發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和效勞的質(zhì)量掌握狀況，包括()。A.質(zhì)量掌握標(biāo)準(zhǔn)B.質(zhì)量掌握措施【正確答案】：ABD96題：發(fā)行人名稱冠有()字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。A.“高科技”B.“技術(shù)”C.“科技”D.“技術(shù)”【正確答案】：AC【參考解析】：發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。第97題：對大蕭條的成因，調(diào)查爭論的結(jié)論是，()在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要緣由。A.證券業(yè)C.制造業(yè)D.保險(xiǎn)業(yè)【正確答案】：ABD【參考解析】：股票市場導(dǎo)致了股市泡沫，混業(yè)經(jīng)營模式成為罪魁禍?zhǔn)?。?8題：我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由()發(fā)行的金融債券。【正確答案】：AD【參考解析】：1985第99題：關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，以下說法正確的選項(xiàng)是()。A.會計(jì)根底工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計(jì)制度的規(guī)定最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保存意見、否認(rèn)意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)缺乏以對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響310%【正確答案】：ABC100題：目前，我國國債包括()。C.儲蓄國債D.根底建設(shè)國債【正確答案】：ABC【參考解析】：600.530第101題：發(fā)行人向特定的投資者出售外資股股份時使用的信息備忘錄在法律上視為招股章程。()【正確答案】：×第102題：上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌【正確答案】：√第103題：資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和?！菊_答案】：×【參考解析】：外部信用增級包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。第104題：在發(fā)起設(shè)立股份的方式中，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，社會公眾可以參與股份認(rèn)購。()【正確答案】：×【參考解析】：依據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份的設(shè)立可以實(shí)行發(fā)起設(shè)立或份認(rèn)購。第105題：發(fā)行申請文件一經(jīng)申報(bào)后，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨便增加、撤回或更改。()【正確答案】：×【參考解析】：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行治理方法》及《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與請文件的編制和申報(bào)應(yīng)留意：申請文件是上市公司為發(fā)行股向中國證監(jiān)會報(bào)送的必備文件。發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨便增加、撤回或更換。題干說的“一經(jīng)申報(bào)后就不得隨便增加、撤回或更改”說法錯誤。第106題：縱向收購的目的在于消退競爭，擴(kuò)大市場份額，增加收購公司的壟斷實(shí)力或形成規(guī)模效應(yīng)。()【正確答案】：×【參考解析】：購行為.實(shí)質(zhì)上，縱向收購是處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購，收購雙方往往是原材料供給者或生產(chǎn)成品購置者。第107題：企業(yè)債券上市申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，證券交易所安排該債券上【正確答案】：×108題：企業(yè)股份制改組進(jìn)展資產(chǎn)評估時，由審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)展資產(chǎn)評估。()機(jī)構(gòu)進(jìn)展評估?！菊_答案】：×第109題：首次公開發(fā)行股票時，招股說明書披露發(fā)行后的股利安排政策。()【正確答案】：√110題：股票發(fā)行公告是發(fā)行人對公告投資人做出的事實(shí)通知。()【正確答案】：×【參考解析】：股票發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知。111題：申請發(fā)行可交換公司債券不需要由保薦人保薦。()【正確答案】：×第112題：證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的【正確答案】：√第113題：上市公司發(fā)行股時，招股說明書應(yīng)說明盈利推測所依據(jù)的各種假設(shè)是正確的。()【正確答案】：×【參考解析】：投資者進(jìn)展投資決策時不應(yīng)過分依靠這項(xiàng)資料?！?141年。()【正確答案】：×【參考解析】：1第115題：并購重組委員會委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不3【正確答案】：√116題：米勒模型又被稱為資本構(gòu)造無關(guān)論?！菊_答案】：×第117題：以募集方式設(shè)立股份的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會完畢后15內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。()【正確答案】：×【參考解析】：設(shè)立股份，應(yīng)當(dāng)由董事會向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。以募集方式30登記。第118題：股票配售對象參與累計(jì)投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售應(yīng)繳付一半的申購資【正確答案】：×【參考解析】：證券賬戶的累計(jì)申購數(shù)量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。第119題：證券交易所依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益活動進(jìn)展監(jiān)視治理【正確答案】：×【參考解析】：國證監(jiān)會設(shè)立由專業(yè)人員和有關(guān)專家組成的特地委員會。第120題：上市公司轉(zhuǎn)變招股說明書所列募集資金用途，必需經(jīng)股東大會作出【正確答案】：√1215000萬元人民幣。()【正確答案】：×【參考解析】：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(2)3000第122題：法人可以作為股份的發(fā)起人，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自然人也可以作為股份的發(fā)起人。()【正確答案】：√第123題：在股票首次上市前，發(fā)行人和證券交易所雙方應(yīng)簽訂股票上市協(xié)【正確答案】：√第124題：輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。()【正確答案】：×【參考解析】：導(dǎo)報(bào)告并不是公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件。第125題：上市公司申請發(fā)行股，需滿足最近2年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保存意見、否認(rèn)意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。()【正確答案】：×【參考解析】：上市公司申請發(fā)行股，符合以下規(guī)定：最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消退。第126題：已設(shè)立的股份增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公1【正確答案】：×【參考解析】：1.5第127題：上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，必需全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。()【正確答案】：×1281000元。()【正確答案】：×【參考解析】：1100保薦人通過市場詢價確定。第129題：可交換公司債券自發(fā)行完畢之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。()【正確答案】：√第130題：依據(jù)2023年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行治理方法》，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在肯定期間內(nèi)依據(jù)商定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。 ()【正確答案】：√第131題：可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。()【正確答案】：×【參考解析】：可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人不具有股東的權(quán)利和義務(wù)。第132題：上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行完畢1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司依據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。( )【正確答案】：×【參考解析】：存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。第133題：可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時，在上市公司公布相關(guān)公3【正確答案】：×第134題：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，供給擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。()【正確答案】：√第135題：發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者供給財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)峻的，處以警告、罰款。()【正確答案】：√第136題：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)托付具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)展信用評級和跟蹤評級;資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報(bào)告。( )【正確答案】：√第137題：證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行工程的集中治理和掌握，對投資銀行工程實(shí)施合理的工程進(jìn)度跟蹤、工程投入產(chǎn)出核算和工程利潤安排等措施。( 【正確答案】：√第138題：招股說明書摘要的目的僅為向公眾供給有關(guān)本次發(fā)行的簡要狀況，無須包括招股說明書全文各局部的主要內(nèi)容。()【正確答案】：√第139題：發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份，分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)【正確答案】：×【參考解析】：10文本一式五份，分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。第140題：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行打算，在打算內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限構(gòu)造等要嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計(jì)。()【正確答案】：×【參考解析】：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場依據(jù)打算分期發(fā)行打算，在打算內(nèi)可敏捷設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限構(gòu)造等要素。第141題：1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份才可以發(fā)行公司債券。()【正確答案】：×第142題：1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購。()【正確答案】：×【參考解析】：4證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券暫不利用證交所電靦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購。少一個不字，意思全然相反。第143題：招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及