銀行案件風險排查計劃和方案

銀行案件風險排查計劃和方案銀行案件風險排查計劃和方案（5篇）銀行案件風險排查計劃和方案如有異議或侵權請準時聯(lián)系，客服將立即刪除?、y行業(yè)金融機構案件風險排查工作實施方案為了貫徹落實銀監(jiān)會關于案件風險排查工作的下面是我為大家整理的銀行案件風險排查計劃和方案（5篇）,供大家參考。

篇一：銀行案件風險排查計劃和方案如有異議或侵權請準時聯(lián)系，客服將立即刪除！

ⅩⅩ銀行業(yè)金融機構案件風險排查工作實施方案

為了貫徹落實銀監(jiān)會關于案件風險排查工作的有關要求，確保ⅩⅩ銀行業(yè)金融機構案件風險排查工作取得實效，特制定本實施方案。

一、工作目的（一）指導銀行業(yè)金融機構開展案件風險排查工作，提高案件防控意識和風險管控能力。（二）專心排查銀行業(yè)金融機構重點業(yè)務存在的案件風險隱患，準時完善內控措施。（三）保質保量完成案件風險排查工作，確保銀監(jiān)會案件防控工作的各項要求落實到位。（四）督促銀行業(yè)金融機構準時總結案件風險防控閱歷，形成循環(huán)、持續(xù)的案件防控工作長效機制。二、組織領導為加強對此項工作的組織領導，保證案件風險排查工作有力、有序、有效開展，ⅩⅩ銀監(jiān)局成立以局長為組長、副局長為副組長的ⅩⅩ銀行業(yè)金融機構案件風險排查工作領導小組，統(tǒng)一協(xié)調指導轄區(qū)銀行業(yè)金融機構和監(jiān)管部門

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開展案件風險排查工作，督促各銀行業(yè)金融機構全面自查，準時整改，完善工作措施。

為了便于組織、協(xié)調和推動案件排查工作，提高工作效率，建立聯(lián)合排查機制，成立4個專業(yè)組，分別負責有關事項。各專業(yè)組的組成和職責如下：

辦公室：成員為：吳金勇、任建國、蔣蕊萍、賀強。負責案件排查工作的組織、協(xié)調、文件印制和轉發(fā)、召集相關會議等。

綜合組：成員：蘇宏衛(wèi)、高玲俠、章楨、段萌萌。負責制定案件風險排查工作實施方案，協(xié)作現(xiàn)場抽查組制定現(xiàn)場抽查方案，依據(jù)自查和抽查結果，匯總分析全轄情況，撰寫通報，對銀行業(yè)金融機構提出進一步整改意見和監(jiān)管要求。

現(xiàn)場抽查組：設5個小組，分別由ⅩⅩ銀監(jiān)局5個現(xiàn)場檢查處派員組成（第1組：現(xiàn)場檢查一處，負責轄內大型商業(yè)銀行的檢查第2組：現(xiàn)場檢查二處,負責轄內股份制商業(yè)銀行的檢查第3組：現(xiàn)場檢查三處，負責轄內城市商業(yè)銀行、城市信用社的檢查第4組：現(xiàn)場檢查四處，負責轄內政策性銀行的檢查第5組：現(xiàn)場檢查五處，負責轄內郵政

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儲蓄銀行和農村合作金融機構的檢查），3個非現(xiàn)場處協(xié)作，被抽查銀行業(yè)金融機構的上級機構派員參加，協(xié)助檢查。由牽頭的現(xiàn)場抽查小組根據(jù)每輪工作任務和銀行業(yè)金融機構自查情況，制定現(xiàn)場抽查方案，并下發(fā)相關分局；進場實施現(xiàn)場抽查；撰寫檢查報告，上報銀監(jiān)會。

案件問責評估組：成員為5個現(xiàn)場抽查小組的主查人。負責對轄內銀行業(yè)金融機構案件問責處理結果進行評估。

三、總體安排及實施步驟此項工作自2021年4月開頭，銀行業(yè)金融機構的自查和監(jiān)管部門的抽查以后每3個月滾動開展一次，作為常態(tài)化工作，建立滾動式常態(tài)化檢查機制。詳細實施步驟分為：安排部署、自查抽查、通報整改、分析評價、年度總結。（一）安排部署1.準時轉發(fā)銀監(jiān)會下發(fā)的一系列關于開展案件風險排查工作的文件和通知，正式啟動排查工作。2．督促各銀行業(yè)金融機構成立案件風險排查工作領導機構，建立相應工作機制。3．ⅩⅩ銀監(jiān)局成立ⅩⅩ銀行業(yè)金融機構案件風險排

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查工作領導小組和各個專業(yè)組。4．建立領導協(xié)調機制、聯(lián)合排查機制、分析報告機制、

定期通報機制、案件問責評價機制、年度總結機制等6項工作機制。

綜合組在全面評估前一年度案件風險排查工作基礎上，提出本年度案件風險防控工作計劃，結合銀監(jiān)會下發(fā)的相關文件，確定本年度案件風險排查工作重點，提交領導小組審定后，交由現(xiàn)場抽查組制定現(xiàn)場抽查方案，下發(fā)各分局，啟動下一階段工作。

（二）自查抽查1.對象和范圍。根據(jù)銀監(jiān)會有關要求，排查對象為轄內政策性銀行、大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、農村合作金融機構、城市商業(yè)銀行和城市信用社，重點是基層支行網點。各銀行業(yè)金融機構自查面原則上力求全掩蓋；監(jiān)管部門抽查面原則上不低于30%，詳細對象由現(xiàn)場抽查組根據(jù)銀行業(yè)金融機構自查情況和風險狀況確定。每次排查業(yè)務及用途是否合法，是否存在私存私放、隱匿轉移資金、躲避監(jiān)管開立賬戶情況；是否存在截留、挪用中間業(yè)務收入、資產處置收入、清收資金情況；是否存在自制、篡改、偽造憑證或報單等盜取挪用同業(yè)及系統(tǒng)內存放款項、聯(lián)行款項、存放人行款項、過渡賬戶資金或銀行養(yǎng)老統(tǒng)籌、工資等賬戶資金情況。對內部賬戶資金大額整數(shù)進出，過渡類賬戶資金長期掛賬，過渡類賬戶現(xiàn)金支取，批處理賬戶中存在手工動賬，相同金額資金年（季）末轉出、次年（季）末轉進等異常情況重點關注；對非正常原因從銀行內部費用、工資、養(yǎng)老統(tǒng)籌等存款賬戶轉入個人存款賬戶、從工資、養(yǎng)老統(tǒng)籌賬戶轉入其他單位賬戶資金等異常情況重點關注。另外，對聯(lián)行及系統(tǒng)內往來、人行及同業(yè)往來賬戶賬務核對過程中余額不符、月中不符、月末相符的異常情況要追蹤核查。

（2）保證金賬戶。重點關注保證金賬戶開立與使用是否規(guī)范，保證金動賬是否合規(guī)，保證金是否足額，是否存在擅自允許企業(yè)動用保證金、自制憑證挪用、盜用保證金情況等。

4、金庫管理排查。主要核查庫存現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單

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證等。要妥善安排，結合轄內金庫管理情況對重點單位的庫款及單證管理進行突擊檢查；對柜員現(xiàn)金箱、重要空白憑證和有價單證進行突擊抽查，對現(xiàn)金調撥及資金核算把握的準時性、有效性進行檢查。檢查時不但要核對現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證庫存與賬面是否全都，還要對運輸中現(xiàn)金情況一并核對，看賬款是否相符、憑證是否全都；是否存在空庫、以小面額現(xiàn)金充抵大面額現(xiàn)金、空存實取、虛假現(xiàn)金調撥、調撥現(xiàn)金推遲入賬或偽造資金調撥憑證等方式盜用庫款；是否存在盜用重要空白憑證用于開立虛假存單、虛假承兌匯票、賬外汲取存款及挪用客戶資金等。

5、上門收款、延長柜臺排查。（1）上門服務。主要核查上門服務客戶是否符合準入標準，上門服務是否經過上級行審批，服務協(xié)議簽訂是否規(guī)范，是否存在未經批準擅自開展上門服務情況；上門服務是否執(zhí)行封箱加鎖、整體交接方式進行；是否存在攜帶銀行內部印章及預先加蓋銀行印章的空白憑證上門收款情況；是否存在單人上門服務情況；是否存在上門服務人員代客戶辦理業(yè)務、保管客戶銀行卡及密碼情況；是否存在上門服務人員出具虛假銀行回單、涂改現(xiàn)金繳款單、單獨或伙同企業(yè)人員截留挪用上門收款資金情況等。（2）延長柜臺業(yè)務。主要核查崗位制約是否有效，會計監(jiān)督及預警核銷是否到位、安保措施是否落實、機器把握措施是否到位等。是否存在因單人臨柜、崗位制約與會計監(jiān)督失效、機控措施不到位導致盜用、挪用客戶資金情況；是否存在因保安措施未落實導致發(fā)生搶

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劫及其他案件情況等。6、理財業(yè)務排查。主要核查理財客戶詢問和協(xié)議簽訂是否規(guī)范，

是否按要求對客戶進行風險承受能力和產品適合度測評，是否按要求進行信息披露，是否存在虛假陳述、不當銷售情況；是否存在違反合同約定運作客戶資金或未按合同約定提供服務情況；是否存在截留挪用理財業(yè)務手續(xù)費情況；是否存在強迫或誤導客戶辦理衍生產品交易形成糾紛或被訴情況；是否存在客戶經理違規(guī)代客買賣理財產品、將客戶資金存入自身中賬戶代客理財、直接利用客戶賬戶密碼等代客理財情況。

篇三：銀行案件風險排查計劃和方案銀行案件風險排查方案

國??銀行??年案件風險排查方案為貫徹落實全行??年工作會議精神和開展基礎管理提升年活動要求～持續(xù)保持案件防控高壓態(tài)勢～主動、準時發(fā)現(xiàn)、終止和處臵案件問題和重大風險隱患～進一步夯實提升內部管理和案件防控基礎～推動合規(guī)文化建設。總行決定在3-6月份開展以重點業(yè)務、重點賬戶、重點交易、重點人員和平安保衛(wèi)為主要內容～以非現(xiàn)場分析核查為主要手段的案件風險排查活動。一、排查對象、范圍和重點內容,一,排查對象。各級行對外營業(yè)的經營機構以及涉及內外部資金交易的部門和崗位。各一級分行可根據(jù)內控管理狀況確定排查重點對象。對執(zhí)行扁平化管理的單點支行要確保案件風險排查的組織到位、措施到位、排查到位?？傂写罂蛻舨?、金融市場部、清算中心、票據(jù)營業(yè)部、信用卡中心、資產處臵中心自行組織排查。,二,與用途是否合法，是否存在私存私放、隱匿轉移資金、躲避監(jiān)管開立賬戶情況；是否存在截留、挪用中間業(yè)務收入、資產處置收入、清收資金情況；是否存在自制、篡改、偽造憑證或報單等盜取挪用同業(yè)與系統(tǒng)內存放款項、聯(lián)行款項、存放人行款項、過渡賬戶資金或銀行養(yǎng)老統(tǒng)籌、工資等賬戶資金情況。對內部賬戶資金大額整數(shù)進出，過渡類賬戶資金長期掛賬，過渡類賬戶現(xiàn)金支取，批處理賬戶中存在手工動賬，一樣金額資金年〔季〕末轉出、次年〔季〕末轉進等異常情況重點關注；對非正常原因從銀行內部費用、工資、養(yǎng)老統(tǒng)籌等存款賬戶轉入個人存款賬戶、從工資、養(yǎng)老統(tǒng)籌賬戶轉入其他單位賬戶資金等異常情況重點關注。另外，對聯(lián)行與系統(tǒng)內往來、人行與同業(yè)往來賬戶賬務核對過程中余額不符、月中不符、月末相符〞的異常情況要追蹤核查。

〔2〕保證金賬戶。重點關注保證金賬戶開立與使用是否規(guī)X，保證金動賬是否合規(guī)，保證金是否足額，是否存在擅自允許企業(yè)動用保證金、自制憑證挪用、盜用保證金情況等。

4、金庫管理排查。主要核查庫存現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證等。要妥善安排，結合轄內金庫管理情況對重點單位的庫款與單證

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管理進展突擊檢查；對柜員現(xiàn)金箱、重要空白憑證和有價單證進展突擊抽查，對現(xiàn)金調撥與資金核算把握的與時性、有效性進展檢查。檢查時不但要核對現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證庫存與賬面是否全都，還要對運輸中現(xiàn)金情況一并核對，看賬款是否相符、憑證是否全都；是否存在空庫、以小面額現(xiàn)金充抵大面額現(xiàn)金、空存實取、虛假現(xiàn)金調撥、調撥現(xiàn)金推遲入賬或偽造資金調撥憑證等方式盜用庫款；是否存在盜用重要空白憑證用于開立虛假存單、虛假承兌匯票、賬外汲取存款與挪用客戶資金等。

5、上門收款、延長柜臺排查。〔1〕上門服務。主要核查上門服務客戶是否符合準入標準，上門服務是否經過上級行審批，服務協(xié)議簽訂是否規(guī)X，是否存在未經批準擅自開展上門服務情況；上門服務是否執(zhí)行封箱加鎖、整體交接方式進展；是否存在攜帶銀行內部印章與預先加蓋銀行印章的空白憑證上門收款情況；是否存在單人上門服務情況；是否存在上門服務人員代客戶辦理業(yè)務、保管客戶銀行卡與密碼情況；是否存在上門服務人員出具虛假銀行回單、涂改現(xiàn)金繳款單、單獨或伙同企業(yè)人員截留挪用上門收款資金情況等?！?〕延長柜臺業(yè)務。主要核查崗位制約是否有效，會計監(jiān)視與預警核銷是否到位、安保措施是否落實、機器把握措施是否到位等。是否存在因單人臨柜、崗位制約與會計監(jiān)視失效、機控措施不到位導致盜用、挪用客戶資金情況；是否存在因保安措施未落實導致發(fā)生搶劫與其他案件情況等。

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6、理財業(yè)務排查。主要核查理財客戶詢問和協(xié)議簽訂是否規(guī)X，是否按要求對客戶進展風險承受能力和產品適合度測評，是否按要求進展信息披露，是否存在虛假陳述、不當銷售情況；是否存在違反合同約定運作客戶資金或未按合同約定提供服務情況；是否存在截留挪用理財業(yè)務手續(xù)費情況；是否存在強迫或誤導客戶辦理衍生產品交易形成糾紛或被訴情況；是否存在客戶經理違規(guī)代客買賣理財產品、將客戶資金存入自身中賬戶代客理財、直接利用客戶賬戶密碼等代客理財情況。

篇五：銀行案件風險排查計劃和方案銀行案件風險排查工作實施方案

為專心貫徹落實總行案件風險排查會議精神，持續(xù)保持案件防控高壓態(tài)勢，主動查找風險隱患，堅決遏制大案要案發(fā)生，切實維護農業(yè)銀行平安穩(wěn)定健康進展，確保我行IPO工作順利進行，根據(jù)總行《關于開展案件風險排查做好案件防控工作的通知》以及分行《案件風險排查工作實施方案》要求，支行特制定《XX支行案件風險排查工作實施方案》開展案件風險排查活動。

一、排查對象支行所轄全部對外營業(yè)的經營機構。二、排查內容（一）業(yè)務排查。2021年10月1日至檢查日支行全部對外營業(yè)的經營機構的重點業(yè)務，根據(jù)排查需要可向前追溯。主要突出對以下業(yè)務的排查，抽查量為100%，其中大額資金進出起點金額原則上為50萬元，個別大型網點根據(jù)業(yè)務量的實際情況進行調整。1、賬戶開立及使用排查。重點是2021年10月1日以來新開立的單位一般存款賬戶和臨時賬戶開銷戶情況和大額資金進出情況。主要排查單位賬戶開戶資料的有效性、真實性和完整性，開戶手續(xù)的合法性及開戶程序的合規(guī)性，賬戶資金大額進出的合規(guī)合法性、支付手續(xù)合法完整及真實性?？雌髽I(yè)開戶手續(xù)是否規(guī)范；客戶信息、印鑒變更是否符合規(guī)定；是否執(zhí)行結算賬戶年檢制度；是否存在企業(yè)利用虛假證明文件、已吊銷但未注銷營業(yè)執(zhí)照等資料以虛假開戶方式詐騙資

金的情況；是否存在預留印鑒外借或拿出柜臺外使用情況；是否存在內外勾結、偽造企業(yè)印鑒盜取客戶資金情況等。對營業(yè)敏感時段（如下班前）突擊開立賬戶、非長期合作開立的臨時結算賬戶；未經銀行營銷、企業(yè)主動開立的賬戶；有大筆資金進入并在短期流出（多發(fā)生在對賬期限內）的賬戶；由中介機構或非企業(yè)人員代辦開立的賬戶；賬戶開立后一直未發(fā)生業(yè)務或業(yè)務筆數(shù)、金額較小，忽然發(fā)生大額資金收付的賬戶；賬戶開立后，有大額資金收付，但長期不與銀行對賬、不領取回單的賬戶；注冊資金不高、營業(yè)執(zhí)照及用途是否合法，是否存在私存私放、隱匿轉移資金、躲避監(jiān)管開立賬戶情況；是否存在截留、挪用中間業(yè)務收入、資產處置收入、清收資金情況；是否存在自制、篡改、偽造憑證或報單等盜取挪用同業(yè)及系統(tǒng)內存放款項、聯(lián)行款項、存放人行款項、過渡賬戶資金或銀行養(yǎng)老統(tǒng)籌、工資等賬戶資金情況。對內部賬戶資金大額整數(shù)進出，過渡類賬戶資金長期掛賬，過渡類賬戶現(xiàn)金支取，批處理賬戶中存在手工動賬，相同金額資金年（季）末轉出、次年（季）末轉進等異常情況重點關注；對非正常原因從銀行內部費用、工資、養(yǎng)老統(tǒng)籌等存款賬戶轉入個人存款賬戶、從工資、養(yǎng)老統(tǒng)籌賬戶轉入其他單位賬戶資金等異常情況重點關注。另外，對聯(lián)行及系統(tǒng)內往來、人行及同業(yè)往來賬戶賬務核對過程中余額不符、月中不符、月末相符的異常情況要追蹤核查。

（2）保證金賬戶。重點關注保證金賬戶開立與使用是否規(guī)范，保證金動賬是否合規(guī)，保證金是否足額，是否存在擅自允許企業(yè)動用保證金、自制憑證挪用、盜用保證金情況等。

4、金庫管理排查。主要核查庫存現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單

證等。要妥善安排，結合轄內金庫管理情況對重點單位的庫款及單證管理進行突擊檢查；對柜員現(xiàn)金箱、重要空白憑證和有價單證進行突擊抽查，對現(xiàn)金調撥及資金核算把握的準時性、有效性進行檢查。檢查時不但要核對現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證庫存與賬面是否全都，還要對運輸中現(xiàn)金情況一并核對，看賬款是否相符、憑證是否全都；是否存在空庫、以小面額現(xiàn)金充抵大面額現(xiàn)金、空存實取、虛假現(xiàn)金調撥、調撥現(xiàn)金推遲入賬或偽造資金調撥憑證等方式盜用庫款；是否存在盜用重要空白憑證用于開立虛假存單、虛假承兌匯票、賬外汲取存款及挪用客戶資金等。

5、上門收款、延長柜臺排查。（1）上門服務。主要核查上門服務客戶是否符合準入標準，上門服務是否經過上級行審批，服務協(xié)議簽訂是否規(guī)范，是否存在未經批準擅自開展上門服務情況；上門服務是否執(zhí)行封箱加鎖、整體交接方式進行；是否存在攜帶銀行內部印章及預先加蓋銀行印章的空白憑證上門收款情況；是否存在單人上門服務情況；是否存在上門服務人員代客戶辦理業(yè)務、保管客戶銀行卡及密碼情況；是否存在上門服務人員出具虛假銀行回單、涂改現(xiàn)金繳款單、單獨或伙同企業(yè)人員截留挪用上門收款資金情況等。（2）延長柜臺業(yè)務。主要核查崗位制約是否有效，會計監(jiān)督及預警核銷是否到位、安保措施是否落實、機器把握措施是否到位等。是否存在因單人臨柜、崗位制約與會計監(jiān)督失效、機控措施不到位導致盜用、挪用客戶資金情況；是否存在因保安措施未落實導致發(fā)生搶

劫及其他案件情況等。6、理財業(yè)務排查。主要核查理財客戶詢問和協(xié)議簽訂是否規(guī)范，

是否按要求對客戶進行風險承受能力和產品適合度測評，是否按要求進行信息披露，是否存在虛假陳述、不當銷售情況；是否存在違反合同約定運作客戶資金或未按合同約定提供服務情況；是否存在截留挪用理財業(yè)務手續(xù)費情況；是否存在強迫或誤導客戶辦理衍生產品交易形成糾紛或被訴情況；是否存在客戶經理違規(guī)代客買賣理財產品、將客戶資金存入自身中賬戶代客理財、直接利用客戶賬戶密碼等代客理財情況。

7、對公賬戶劃入個人（內部員工）賬戶資金排查。主要核查支付手續(xù)合規(guī)合法性，支付憑證、印鑒真實性、資金用途合理合法性等。看是否存在利用個人賬戶洗錢情況；是否存在內部員工出借個人賬戶代客辦理業(yè)務情況；是否存在利用虛假手續(xù)、自制、篡改偽造憑證和印鑒盜取、挪用客戶資金情況；是否存在截留挪用中間業(yè)務收入情況；是否存在銀行員工為企業(yè)驗資、辦理承兌匯票提供融資便利情況；是否存在員工從事第二職業(yè)、經商辦企業(yè)、利用自身工作便利參加民間高息融資借貸情況等。

8、銀行承兌匯票為主的票據(jù)業(yè)務排查。9、自營資產和委托資產處置業(yè)務排查。10、個人消費貸款（重點是個人住房貸款）和農戶經營性貸款業(yè)務排查。11、銀行卡（惠農卡）業(yè)務，網上銀行、電話銀行等電子銀行

業(yè)務排查。以上第7部分內容由分行內控合規(guī)部負責排查。第8至第11部

分內容，可分別利用總行集中審計、分行風險管理部組織的銀行卡及電子渠道業(yè)務專項風險評估以及分行監(jiān)察部組織的四項重點治理等相關檢查內容，本次可不再重復檢查。

（二）員工行為排查。1、排查范圍。（1）支行領導班子成員，負債業(yè)務、信貸業(yè)務、代理業(yè)務、結算業(yè)務以及金庫管理等部門的負責人，支行本部的信貸獨立審批人。（2）支行網點負責人。（3）支行轄內從事重要崗位工作人員，如客戶經理，直接經辦財務的會計、出納人員，大宗物品選購、招標經辦人員，網上支付系統(tǒng)操作人員，會計主管、副主管，柜員、聯(lián)行員、同城票據(jù)交換員，國際業(yè)務單證管理人員，有價單證和重要空白憑證管理人員，管庫及守庫人員，押運人員、持管槍人員等。2、排查內容。要從思想作風、工作表現(xiàn)、紀律表現(xiàn)、生活作風等方面入手分析員工行為風險，查找直接或間接引發(fā)案件的跡象。詳細排查時要結合員工個人崗位特征，重點突出以下方面：（1）授意、指示、強令有關人員違規(guī)辦理業(yè)務、隱瞞重大風險隱患和案件，或在業(yè)務經營中弄虛作假、欺上瞞下的。（2）利用職務和崗位之便，為本人或關聯(lián)方的投資、經營、交易等活動提供便利，謀取不正當利益的。

（3）本人或假借他人名義經商辦企業(yè)的，從事第二職業(yè)，或在其它營利性組織中兼職或領取酬勞的。

（4）以農行名義或利用職務之便，把握、使用他人支付工具。（5）有大額借貸行為，且不能如期償還的。尤其要加大對員工賬戶資金大額異常交易的排查力度，對大額異常交易資金來源、資金去向進行跟蹤核實，排查內部員工貪污挪用、索賄受賄、票據(jù)買賣、高息放貸、民間融資等風險。3、排查方法。本次排查執(zhí)行自上而下的方法，分管領導對分管條線的干部進行分析排查，部門、網點負責人對員工進行分析排查，排查方式上可執(zhí)行員工互查、座談排查、走訪調查等方式。（三）平安保衛(wèi)排查。主要排查營業(yè)場所、金庫、自助設備的物防、技防設施，守庫、押運、槍彈管理等關鍵操作環(huán)節(jié)。1、營業(yè)場所物防、技防設施配備情況。2、自助設備的物防、技防設施配備情況。3、營業(yè)場所人防制度執(zhí)行情況。4、金庫建設達標情況。5、守庫制度及業(yè)務交接制度執(zhí)行情況。6、押運制度執(zhí)行情況。7、守押市場化安保制度落實情況。8、槍支彈藥保管和使用制度執(zhí)行情況。

三、組織實施及職責分工（一）領導小組。

支行成立案件風險排查工作領導小組，由黨委書記、行長XX同志任組長，副行長XX同志任副組長，內控合規(guī)部、財會運營部、個人金融部、人力資源部、辦公室、信貸管理部為成員單位，領導小組辦公室設在內控合規(guī)部。

（二）職責分工。根據(jù)總分行要求，排查工作由內控合規(guī)部門牽頭，財會運營部、

個人金融部、人力資源部、辦公室（平安保衛(wèi)）、信貸管理部開展排查工作，各部門職責分工如下：

1、內控合規(guī)部負責風險排查方案的制訂；負責按周向分行上報案件排查動態(tài)情況；負責全行排查報告的大匯總。

2、財會運營部負責業(yè)務排查中第1至第5部分的業(yè)務現(xiàn)場排查的組織與實施以及相關部分的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報告，按周填制《中國農業(yè)銀行2021年案件風險排查情況統(tǒng)計表》上報支行內控合規(guī)部。

3、個人金融部負責業(yè)務排查中第6部分的業(yè)務現(xiàn)場排查的組織與實施以及相關部分的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報告，根據(jù)銀行卡及電子渠道業(yè)務專項風險評估的檢查內容做好銀行卡業(yè)務網上銀行電話銀行等電子銀行業(yè)務排查的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報告，按周填制《中國農業(yè)銀行2021年案件風險排查情況統(tǒng)計表》上報支行內控合規(guī)部。

4、人力資源部負責員工行為排查的組織與實施以及相關部分的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報告，按周填制《中國農業(yè)銀行2021年案件風險排查情況統(tǒng)計表》上報支行內控合規(guī)部。

5、辦公室（平安保衛(wèi)）負責平安保衛(wèi)排查的組織與實施以及相關部分的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報告，按周填制《中國農業(yè)銀行2021年案件風險排查情況統(tǒng)計表》上報支行內控合規(guī)部。

6、人力資源部（監(jiān)察）負責張貼公告、公布舉報電話、設立舉報信箱，負責案件專項治理部分的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報告，按周填制《中國農業(yè)銀行2021年案件風險排查情況統(tǒng)計表》上報支行內控合規(guī)部。

7、信貸管理部負責銀行承兌匯票的票據(jù)業(yè)務排查、自營資產和委托資產處置業(yè)務排查、個人消費貸款和農戶經營性貸款業(yè)務排查的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報告，根據(jù)總行集中審計的檢查內容按周填制《中國農業(yè)銀行2021年案件風險排查情況統(tǒng)計表》上報支行內控合規(guī)部。

四、排查時間和步驟排查工作從5月26日開頭，7月20日結束，詳細安排如下：（一）打算階段（5月26日至6月3日）。支行制訂案件風險排查工作實施方案，開展動員部署，落實排查各項打算工作。（二）排查階段（6月3日至7月9日）。1、支行相關部門根據(jù)支行方案組織實施全面自查，檢查人員要嚴格根據(jù)檢查方案規(guī)定的內容、范圍、要求進行檢查，做到業(yè)務排查與員工行為排查相結合、非現(xiàn)場排查與現(xiàn)場檢查相結合、內部排查與外部走訪調查相結合、案件排查與重點治理相結合。檢查人員要專心撰寫檢查底稿，確保檢查底稿客觀、公正和真實。各檢查部門要簽訂《排查工作責任書》，做到分工明確，責任到人。2、各檢查部門按周填制《中國農業(yè)銀行2021年案件風險排查

情況統(tǒng)計表》，并簡述本周排查動態(tài)、排查進度、工作建議等內容，于每周四9:00前通過NOTES報支行內控合規(guī)部，由內控合規(guī)部匯總后上報分行內控合規(guī)部。

（三）匯總階段（7月10日至7月20日）。各