2021證券公司合規(guī)工作總結(jié)3篇

2021證券公司合規(guī)工作總結(jié)3篇證券公司合規(guī)工作總結(jié)為提高合規(guī)展業(yè)，避免違規(guī)展業(yè)的在次發(fā)生。我認(rèn)真學(xué)習(xí)了，公司員工合規(guī)守則。通過這次認(rèn)真的學(xué)習(xí)，我充分認(rèn)識(shí)到，只有在時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)的前提下，才能取得預(yù)期的業(yè)務(wù)成果，才能實(shí)現(xiàn)公司效益和個(gè)人利益的一致，才能最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造價(jià)值，成就你我!國信證券源起于中國證券市場(chǎng)最早的三家營業(yè)部之一，時(shí)至今日，我們之所以在中國證券市場(chǎng)近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷做大做強(qiáng)，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績，是每一個(gè)國信人合規(guī)自律的結(jié)果，是公司憑著遵紀(jì)守法，穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)管理的結(jié)果。公司倡導(dǎo)合規(guī)管理，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)人人有責(zé)，全員主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀，提高全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，促進(jìn)公司自律合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。1.合規(guī)經(jīng)營：公司以合規(guī)為經(jīng)營管理的第一要旨，公司加強(qiáng)合規(guī)教育，堅(jiān)持長期穩(wěn)健經(jīng)營，建立長效執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，以安全，穩(wěn)健，合規(guī)，守法，效益經(jīng)營為客戶，投資者，股東，員工社會(huì)帶來有效價(jià)值。公司倡導(dǎo)以誠實(shí)，守信，正直，守法為內(nèi)涵的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化做為公司企業(yè)文化的重要組成部分。2.合規(guī)人人有責(zé)：合規(guī)不是合規(guī)部門或合規(guī)管理人員的獨(dú)有責(zé)任，合規(guī)覆蓋所有的部門和全體工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的全過程，堅(jiān)持合規(guī)操作是每個(gè)部門，每位員工日常工作的神圣職責(zé)。3.全員主動(dòng)合規(guī)：公司全體工作人員均有自覺合規(guī)意識(shí)，將合規(guī)視為公司內(nèi)在的需要和自律行為，將合規(guī)視為自己本職工作的基礎(chǔ)和前提，主動(dòng)履行合規(guī)職責(zé)，主動(dòng)培育合規(guī)理念，接受合規(guī)培訓(xùn)，參與合規(guī)文化宣導(dǎo)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)，揭示，報(bào)告，處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，使合規(guī)成為公司每一位工作人員日常工作的有機(jī)組成部分。4.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值：合規(guī)是公司經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需要，合規(guī)為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少公司因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導(dǎo)致的聲譽(yù)或財(cái)務(wù)損失的可能性，降低公司經(jīng)營成本，合規(guī)為公司提升聲譽(yù)和品牌價(jià)值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新上能夠得到更多的發(fā)展機(jī)會(huì)和盈利空間。俗話說的好，沒有規(guī)矩不成方圓。任何違規(guī)和違法的行為必將會(huì)得到嚴(yán)懲，在我們偏離軌道的時(shí)候，我們要牢記，合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，全員要主動(dòng)合規(guī)。我們的頭上可以環(huán)繞著創(chuàng)造價(jià)值的光環(huán)，也同樣頂著違規(guī)的高壓線，在我們創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，我們要謹(jǐn)慎的問自己。我合規(guī)了沒有，如果沒有合規(guī)展業(yè)，即使自己創(chuàng)造了價(jià)值，那也終歸是零!!!我記得，我剛來國信的時(shí)候，我們那時(shí)第一次培訓(xùn)。培訓(xùn)的老師，告訴我們，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)人人有責(zé)，未來4年內(nèi)國信要從優(yōu)秀做到卓越，我們是金融農(nóng)民，在我們辛勤耕耘我們自己的田地的時(shí)候，我們不要老是低頭干活，還要抬頭看路，我們不是什么路都可以去走，我們要走的是一條腳踏實(shí)地合規(guī)自律的健康之路!在國信我們有追求卓越的領(lǐng)導(dǎo)，有團(tuán)結(jié)的同事，我們有一個(gè)無限廣闊的發(fā)展平臺(tái)，我們國信現(xiàn)在是全國第三，我們未來一定會(huì)做第一!在我們追求卓越和第一的過程中，我們一定要牢記，合規(guī)，合規(guī)，在合規(guī)!!相信在不久的將來我們一定可以實(shí)現(xiàn)大國信的美好愿望，國信要強(qiáng)，國信濟(jì)南更要強(qiáng)，做為國信人我們要去改變，把不可能變?yōu)榭赡?國信一定強(qiáng)，我們一定創(chuàng)造更多的價(jià)值，但是我們也要時(shí)刻把合規(guī)放在心里，讓我們啟動(dòng)合規(guī)模式，努力向前沖吧!!!證券公司合規(guī)工作總結(jié)依據(jù)《XX證券合規(guī)報(bào)告辦法》，營業(yè)部XX年的合規(guī)管理工作情況如下：一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況XX年度，XXXX營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場(chǎng)所，公示信息種類齊全。1、日常開戶方面截止XX年XX月底，業(yè)務(wù)柜臺(tái)資金賬戶開戶XX戶，銷戶XX戶。2、身份信息維護(hù)方面客戶__件有效期限修改：XX戶，客戶姓名更改XX戶，客戶基本信息修改：XX戶。3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：XX戶。4、客戶身份識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面截止XX年XX月XX日，業(yè)務(wù)柜臺(tái)客戶身份識(shí)別業(yè)務(wù)XX戶，限制信息解除客戶共計(jì)XX余戶。5、配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺(tái)配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測(cè)試工作的具體要求。6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶XX戶，征信XX戶，銷戶XX戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況1.期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。(投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場(chǎng))2.客戶文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。3.營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)配有客戶委托電腦(互聯(lián)網(wǎng)、駐留)，應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示記錄(未發(fā)生)、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄(未發(fā)生)、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。5.營業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)投資者教育工作及風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項(xiàng)目充分。7、XX年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對(duì)IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了X次專項(xiàng)自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。三、營業(yè)部財(cái)務(wù)部情況財(cái)務(wù)部門人員操作按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責(zé)獨(dú)立運(yùn)行，符合公司對(duì)于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度。四、營業(yè)部電腦部的情況電腦部門操作都能按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責(zé)獨(dú)立運(yùn)行，符合公司對(duì)于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度，日常運(yùn)行日志記錄規(guī)范。五、營業(yè)部印章及證照使用情況營業(yè)部印章管理嚴(yán)格按照公司印鑒管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，印鑒保管、使用分開、獨(dú)立，登記使用記錄完整。六、營業(yè)部投資者教育情況1.專題講座。對(duì)于投資者教育工作營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的長期開展，XX年，營業(yè)部多次舉辦專題講座，其中涉及整非教育、創(chuàng)業(yè)板、新入市投資者講座、其他講座。通過投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)，使投資者豐富證券知識(shí)，了解相關(guān)證券的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)更重要的是引導(dǎo)投資者多學(xué)習(xí)、多研究、多比較，不盲目、不投機(jī)、不炒作，以獲取長期合理回報(bào)為目標(biāo)，養(yǎng)成理性投資、長期投資的習(xí)慣，進(jìn)而在全市場(chǎng)形成健康的投資文化。2.投資者園地建設(shè)。為了讓投資了解更新、更快的咨詢，營業(yè)部對(duì)投資者園地進(jìn)行了更換，營業(yè)部投資者園地分為：公司基本情況介紹、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)提示、新入市指引、研究咨詢、每日公告、整非教育專欄、創(chuàng)業(yè)板專欄等板塊，布局合理，內(nèi)容完備，位置醒目，方便投資者隨時(shí)進(jìn)行查詢相關(guān)內(nèi)容。3.投資者教育日常工作⑴通過每日晨報(bào)和投資者園地向投資者介紹每日市場(chǎng)回顧與展望，并公告今日的新股申購。并提醒廣大投資者在日常交易中識(shí)別不法分子的騙術(shù)并提醒投資者不要輕易將證券賬戶借個(gè)他人使用，以防不法之徒從事非法證券活動(dòng)。⑵XX年，營業(yè)部工作人員不定期向現(xiàn)場(chǎng)客戶發(fā)放證券知識(shí)和整非活動(dòng)的宣傳資料,向廣大投資者普及證券知識(shí)，告知客戶應(yīng)樹立正確投資理念，通過合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券交易，并通過合法途徑獲取公開信息進(jìn)行理性分析判斷，謹(jǐn)慎防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑶營業(yè)部信息咨詢崗的工作人員在進(jìn)行客戶回訪時(shí)，都會(huì)核對(duì)回訪者的重要資料，并詢問回訪者是否在日常的股票交易中遇到疑難問題，最后對(duì)回訪者提出的需求和建議及時(shí)反饋給相關(guān)的工作人員，所有回訪都認(rèn)真做好記錄。(4)按照上交所發(fā)布的《關(guān)于在營業(yè)場(chǎng)所配合做好上證重點(diǎn)指數(shù)展示宣傳__》，營業(yè)部在投資者園地開設(shè)專門欄目，每天及時(shí)更新上證重點(diǎn)指數(shù)及樣本表現(xiàn)，主要包括：上證180、上證50、上證380、上證綜指、上證國債、上證基金、上證企債。此外利用行情機(jī)，展示上證380每日表現(xiàn)情況。七、營業(yè)部檔案管理情況檔案獨(dú)立保管，檔案室防火、防盜、防蛀、技防設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常，檔案分類明確，借閱采取嚴(yán)格的登記制度。八、合規(guī)管理組織建設(shè)：兼職合規(guī)管理專員的舉薦、變更，反洗錢工作小組的成立、成員的變更情況XX年，營業(yè)部合規(guī)管理工作組織體系運(yùn)行正常，下半年，針對(duì)營業(yè)部XXXX崗位變動(dòng)，營業(yè)部調(diào)整了反洗錢工作小組成員，并對(duì)此次人員變更上報(bào)合規(guī)管理部進(jìn)行了報(bào)備。九、本期制度審查匯總XX年，營業(yè)部無制度審查情況發(fā)生十、反洗錢工作方面1、對(duì)日常業(yè)務(wù)及時(shí)予以合規(guī)檢查。經(jīng)過日常合規(guī)檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有違公司相關(guān)管理制度的業(yè)務(wù)發(fā)生。2、對(duì)反洗錢、合規(guī)核查方面：大額交易和可疑交易核查方面，累計(jì)核查業(yè)務(wù)筆數(shù)約XX筆，合規(guī)月報(bào)的報(bào)送XX筆。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整：反洗錢等級(jí)劃分日常調(diào)整XX筆。十一、信息隔離墻制度執(zhí)行方面1、通過對(duì)電腦部的檢查，營業(yè)部信息系統(tǒng)未發(fā)生重大應(yīng)急事件，機(jī)房日志填寫、保管完善，人員權(quán)限設(shè)置符合規(guī)定。2、通過對(duì)財(cái)務(wù)的檢查，部門操作都能按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，低值易耗品的購買審批手續(xù)齊全，資金類崗位權(quán)限符合公司對(duì)于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度。十二、合規(guī)宣傳、培訓(xùn)情況XX年?duì)I業(yè)部共組織全體員工反洗錢及合規(guī)方面的相關(guān)培訓(xùn)XX次，使員工在學(xué)習(xí)的過程中更直觀地了解洗錢犯罪的情形和危害。從根本上做到反洗錢工作的防控相結(jié)合。投資者教育工作方面，在日常開戶及各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，業(yè)務(wù)人員在做好客戶的身份識(shí)別工作的同時(shí)，通過業(yè)務(wù)辦理過程的交流向客戶講解身份重新識(shí)別的重要性，潛移默化提高客戶對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)程度十三、配合合規(guī)管理部其他相關(guān)工作切實(shí)履行公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理相關(guān)的操作制度流程，較好完成公司合規(guī)管理部的實(shí)時(shí)監(jiān)控核查和核查記錄回復(fù)，對(duì)于核查記錄資料保存完整，任務(wù)計(jì)劃按時(shí)完成。并對(duì)所核查的業(yè)務(wù)資料保管、流轉(zhuǎn)采取保密處理，嚴(yán)格按照合規(guī)制度執(zhí)行。十四、配合稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等公司相關(guān)部門工作的情況匯總XX年，營業(yè)部配合稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部門相關(guān)檢查工作X次。十五、配合證監(jiān)會(huì)、交易所等外部監(jiān)管部門相關(guān)工作的情況匯總XX年，營業(yè)部配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查工作X次，檢查期間營業(yè)部報(bào)送材料準(zhǔn)確、完整，符合要求，全年?duì)I業(yè)部共報(bào)送人民銀行反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表X次，營業(yè)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析報(bào)送工作X次。十六、違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)、處理及整改情況XX年，營業(yè)部未發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行違規(guī)行為及各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。XXX證券XXXX營業(yè)部XX年X月X日證券公司合規(guī)工作總結(jié)在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX年度本人遵照《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面上報(bào)市支行。按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平