中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本

中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本一、協(xié)議背景為了規(guī)范中小企業(yè)板市場(chǎng)募集資金的運(yùn)作，保護(hù)投資者的利益，增強(qiáng)信息透明度和市場(chǎng)公正性，本協(xié)議由中小企業(yè)板發(fā)起方、托管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)三方共同制定和遵守。二、協(xié)議內(nèi)容1.中小企業(yè)板發(fā)起方責(zé)任（1）嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照規(guī)定進(jìn)行募集資金的披露和使用。（2）向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的募集資金使用情況報(bào)告，定期公布財(cái)務(wù)報(bào)告。（3）配合托管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，提供必要的合作和協(xié)助。（4）對(duì)于違法違規(guī)行為，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。2.托管機(jī)構(gòu)責(zé)任（1）對(duì)中小企業(yè)板發(fā)起方進(jìn)行嚴(yán)格的審核，確保其具備合法經(jīng)營資格和良好的信譽(yù)。（2）按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，做好募集資金的存儲(chǔ)、結(jié)算和監(jiān)管工作。（3）定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者報(bào)告募集資金的存儲(chǔ)和使用情況，確保信息的透明和公正。（4）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和處理。3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)任（1）對(duì)中小企業(yè)板發(fā)起方和托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管檢查，確保其依法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)。（2）對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行審查，確保資金用于合法、合規(guī)的用途。（3）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并公開通報(bào)。（4）建立健全監(jiān)管制度和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。三、協(xié)議有效期及解除本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為三年。協(xié)議期滿后，如無異議，可以續(xù)簽。任何一方有違反本協(xié)議的行為，經(jīng)對(duì)方書面通知后，應(yīng)立即糾正并補(bǔ)救，如情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)方有權(quán)解除本協(xié)議。四、協(xié)議變更和補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)中小企業(yè)板發(fā)起方、托管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)三方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。五、爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提起訴訟。六、協(xié)議生效本協(xié)議正本一式三份，中小企業(yè)板發(fā)起方、托管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。簽署方：中小企業(yè)板發(fā)起方