環(huán)境行政處罰證據(jù)

環(huán)境行政處罰證據(jù)指南環(huán)境保護部二○一一年五月

整體框架一、適用范圍

二、術(shù)語和定義

三、工作依據(jù)

四、證據(jù)收集

五、證據(jù)審查

六、證據(jù)認定

七、附則（示例）一、適用范圍本指南適用于各級環(huán)保部門辦理行政處罰案件時，依照國家有關(guān)規(guī)定收集、審查和認定證據(jù)的活動。制定《證據(jù)指南》的必要性

(一)制定《證據(jù)指南》是規(guī)范執(zhí)法程序的必然要求。(二)制定《證據(jù)指南》是環(huán)境行政處罰實踐的迫切需要。(三)《證據(jù)指南》是《環(huán)境行政處罰辦法》重要的配套文件。

《證據(jù)指南》的主要特點(一)細化操作，加強指導(dǎo)，以破解取證難題。(二)突出重點，詳細規(guī)范了幾種常用證據(jù)形式。(三)邊講解邊示范，突出實用性，便于基層掌握。二、術(shù)語和定義

1、當(dāng)事人

2、證據(jù)

3、書證

4、物證

5、視聽資料

6、證人證言

7、當(dāng)事人陳述

8、環(huán)境監(jiān)測報告

9、自動監(jiān)控數(shù)據(jù)

10、鑒定結(jié)論

11、現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄

12調(diào)查詢問筆錄、三、工作依據(jù)1、法律

2、行政法規(guī)

3、部門規(guī)章

4、司法文件

證據(jù)的類別環(huán)境行政處罰證據(jù)主要有：書證、物證、證人證言、視聽資料和計算機數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、監(jiān)測報告和其他鑒定結(jié)論、現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄等形式。四、證據(jù)收集（一）依法、及時、全面、客觀、公正地收集證據(jù)。（二）證據(jù)能確認環(huán)境違法行為的實施人，能證明環(huán)境違法事實、執(zhí)法程序事實、行使自由裁量權(quán)的基礎(chǔ)事實,能反映環(huán)保部門實施行政處罰的合法性和合理性。盡可能收集書證原件，收集原件有困難的，可以對原件進行復(fù)印、掃描、照相、抄錄，經(jīng)提供人和執(zhí)法人員核對后，在復(fù)制件、影印件、抄錄件或者節(jié)錄本上注明“原件存××處，經(jīng)核對與原件無誤”。書證要注明調(diào)取時間、提供人和執(zhí)法人員姓名，并由提供人、執(zhí)法人員簽名或者蓋章。調(diào)查詢問筆錄應(yīng)當(dāng)有被詢問人的簽名、蓋章或者按指印。被詢問人拒不審閱確認或者拒不簽名、蓋章或者按指印的，由記錄人予以注明，并附反映詢問過程的現(xiàn)場錄像、錄音。

收集證據(jù)時應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場。但在當(dāng)事人拒不到場、無法找到當(dāng)事人、暗查等情形下，當(dāng)事人未到場不影響調(diào)查取證的進行。當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者不能簽名、蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明情況，并由兩名執(zhí)法人員簽名。有其他人在現(xiàn)場的，可請其他人簽名。執(zhí)法人員可以用錄音、拍照、錄像等方式記錄證據(jù)收集的過程和情況。證據(jù)收集工作在行政處罰決定作出之前完成。禁止違反法定程序收集證據(jù)。五、證據(jù)審查（一）證據(jù)的關(guān)聯(lián)性審查主要認定證據(jù)與待證事實之間的聯(lián)系，重點從下列方面判斷：（1）證據(jù)與待證事實之間是否存在法律上的客觀聯(lián)系；（2）證據(jù)與待證事實的聯(lián)系程度；（3）全部證據(jù)、單個證據(jù)擬證明的各事實要素能否共同指向據(jù)以作出行政處罰決定的事實結(jié)論，該事實結(jié)論是否唯一；（4）是否有影響證據(jù)關(guān)聯(lián)性的因素。（二）證據(jù)的真實性審查主要認定證據(jù)能否反映案件事實，重點從下列方面判斷：（1）證據(jù)形成的原因、過程；（2）發(fā)現(xiàn)證據(jù)的客觀環(huán)境；（3）證據(jù)是否是原件、原物，復(fù)制品、復(fù)制件是否與原件、原物相符；（4）證據(jù)提供人、證人與當(dāng)事人是否有利害關(guān)系或者其他關(guān)系可能影響公正處理的；（5）證據(jù)與擬證明事實之間是否存在無法解釋的矛盾；（6）是否有影響證據(jù)真實性的因素。六、證據(jù)認定(一)、直接認定下列事實可以直接認定：（1）眾所周知的事實；（2）自然規(guī)律及定理；（3）按照法律規(guī)定推定的事實；（4）已經(jīng)依法證明的事實；（5）根據(jù)日常生活經(jīng)驗法則推定的事實。前款(1)、(3)、(4)、(5)項，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。（二）證明效力

證明同一事實的數(shù)個證據(jù)，其證明效力一般為：（1）國家機關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；（2）現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄、環(huán)境監(jiān)測報告、鑒定結(jié)論、檔案材料、經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；（3）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；（4）法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；（5）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；（6）其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言；（7）數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)。17種常見的證據(jù)材料1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、事業(yè)單位法人證書復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件、居民身份證復(fù)印件、工作證復(fù)印件2、中國環(huán)境監(jiān)察證或其他行政執(zhí)法證件的復(fù)印件3、投訴、舉報、信訪材料4、環(huán)境監(jiān)察記錄5、建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件及當(dāng)事人有關(guān)建設(shè)項目的規(guī)劃、選址、設(shè)計、建設(shè)等材料6、土地、規(guī)劃、經(jīng)濟綜合等行政機關(guān)的項目審批材料7、當(dāng)事人的試生產(chǎn)申請、驗收申請、延期驗收申請及環(huán)保部門的受理回執(zhí)8、環(huán)保部門的環(huán)評批復(fù)、試生產(chǎn)批復(fù)、環(huán)?？⒐を炇张鷱?fù)9、調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、照片、錄像、錄音、采樣記錄、調(diào)取自動監(jiān)控數(shù)據(jù)記錄、排污口規(guī)范化整治記錄、自動監(jiān)控設(shè)施的運營維修或定期檢驗記錄、近期數(shù)據(jù)比對監(jiān)測報告10、當(dāng)事人的生產(chǎn)記錄、環(huán)保設(shè)施運行記錄、排污記錄、財務(wù)報表、合同、發(fā)票等繳費憑據(jù)11、自動監(jiān)控數(shù)據(jù)、采樣記錄及環(huán)境監(jiān)測報告12、排污許可證13、排污申報通知書、排污費核定通知書、排污費繳納通知單、收款單據(jù)14、環(huán)境污染損害評估鑒定、漁業(yè)損失鑒定、農(nóng)產(chǎn)品損失鑒定、發(fā)票等繳款憑據(jù)15、居（村）民或受害人的陳述16、合同、發(fā)票等繳款憑據(jù)17、環(huán)保部門的行政決定（如行政處罰決定書、責(zé)令改正違法行為決定書）及送達回證11種常見的環(huán)境違法行為一、拒絕環(huán)保部門檢查二、在環(huán)保部門檢查時弄虛作假三、違反排污申報登記規(guī)定四、未按規(guī)定繳納排污費五、違反建設(shè)項目環(huán)境影響評價制度六、違反建設(shè)項目“三同時”制度七、不正常使用污染處理設(shè)施八、擅自拆除、閑置、關(guān)閉污染處理設(shè)施、場所九、違反環(huán)境法律規(guī)定造成環(huán)境污染事故十、違反排污口設(shè)置規(guī)定十一、在禁止建設(shè)區(qū)域內(nèi)違法建設(shè)常見環(huán)境違法行為的事實證明和證據(jù)收集示例違反建設(shè)項目“三同時”制度（一）主要事實

1.建設(shè)項目的環(huán)境保護設(shè)施未建成、未經(jīng)驗收或者經(jīng)驗收不合格的事實；2.主體工程（正式）投入生產(chǎn)或者使用的事實。（二）必要證據(jù)（證明主要事實）1.當(dāng)事人的身份證明；2.調(diào)查詢問筆錄，或者現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄。（三）可收集的補充證據(jù)（證明裁量事實、印證主要事實）1.現(xiàn)場照片、錄像；2.環(huán)境監(jiān)察記錄；3.環(huán)境影響評價文件；4.環(huán)保部門的環(huán)評批復(fù)；5.企業(yè)試生產(chǎn)申請、驗收申請、延期驗收申請等材料；6.企業(yè)生產(chǎn)記錄、排污記錄、財務(wù)報表等材料；7.環(huán)境監(jiān)測報告，或者通過有效性審核的自動監(jiān)控數(shù)據(jù)；8.環(huán)保部門處理違法行為的行政決定；9.附近居（村）民或者受害人的證言；10.投訴、舉報、信訪材料。違反排污口設(shè)置規(guī)定

（一）主要事實1.排污口的設(shè)置要求及違反規(guī)定設(shè)置排污口的事實；2.私設(shè)暗管的事實。（二）必要證據(jù)（證明主要事實）1.當(dāng)事人的身份證明；2.調(diào)查詢問筆錄，或者現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄。（三）可收集的補充證據(jù)（證明裁量事實、印證主要事實）1.現(xiàn)場照片、錄像；2.環(huán)境監(jiān)察記錄；3.環(huán)境影響評價文件、建設(shè)項目環(huán)?？⒐を炇毡O(jiān)測或調(diào)查報告（表）；4.環(huán)保部門的環(huán)評批復(fù)、環(huán)保竣工驗收批復(fù)；5.企業(yè)生產(chǎn)記錄、排污記錄、財務(wù)報表等材料；6.環(huán)境監(jiān)測報告，或者通過有效性審核的自動監(jiān)控數(shù)據(jù)；7.環(huán)保部門處理違法行為的行政決定；8.附近居（村）民或者受害人的證言；9.投訴、舉報、信訪材料。（×××環(huán)境保護局）調(diào)查詢問筆錄時間：

年

月

日

時

分至

時

分地點：

詢問人姓名及執(zhí)法證號：

、

記錄人：

工作單位：

被詢問人姓名：

年齡：

公民身份號碼：

工作單位：

職務(wù)：

與本案關(guān)系：

地址：

郵編：

電話：

其他參加人姓名及工作單位：

執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄及被詢問人的確認記錄：

告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利和配合調(diào)查義務(wù)的記錄：

詢問內(nèi)容：

被詢問人對筆錄的審閱確認意見：

被詢問人簽名：

年

月

日詢問人簽名：

年

月

日記錄人簽名：

年

月

日參加人簽名：

年

月

日第頁共頁筆錄制作注意事項有向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄和當(dāng)事人的確認記錄，有告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利和配合調(diào)查義務(wù)的記錄，有被詢問人對筆錄的審閱確認意見，如注明“以上筆錄已閱無誤”，并逐頁簽名、注明日期。有被詢問人拒不審閱確認或者拒不簽名的，由記錄人予以注明。有詢問人、記錄人的逐頁簽名，并注明日期。當(dāng)場有修改的，由被詢問人在修改處簽名或者壓指印。筆錄不能隨意空行，空白處注明“以下空白”或者劃有斜線。常見證據(jù)制作示例示例1：調(diào)查詢問筆錄（涉嫌違反環(huán)評、“三同時”制度）×××環(huán)境保護局調(diào)查詢問筆錄答：（聽清楚了。我不申請執(zhí)法人員回避。）問：請介紹一下你個人的基本情況。

答：（姓名、公民身份號碼、住址、單位及職務(wù)）問：你與被調(diào)查單位（當(dāng)事人）是什么關(guān)系？

答：（是勞動合同關(guān)系的寫明職務(wù)，是親屬關(guān)系寫明夫妻、子女、兄弟姐妹等）問：被調(diào)查單位（當(dāng)事人）名稱（姓名）？法定代表人（或負責(zé)人、投資人、合伙人、戶主）姓名？生產(chǎn)經(jīng)營范圍？

答：（寫明全稱，有營業(yè)執(zhí)照的同營業(yè)執(zhí)照）問：被調(diào)查單位建設(shè)項目概況？

答：（寫明性質(zhì)、規(guī)模、產(chǎn)量、主要生產(chǎn)設(shè)備、地點、采用的生產(chǎn)工藝、污染物排放總量或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施等信息）問：被調(diào)查單位建設(shè)項目何時開工建設(shè)？何時建成？環(huán)境影響評價文件何時經(jīng)哪個環(huán)保部門批準？批復(fù)要求有哪些？

答：（時間寫明××××年××月××日，該項目的環(huán)境影響報告書（報告表、登記表）于××××年××月××日經(jīng)×××環(huán)保局批準同意，批準文號××，具體批復(fù)要求是……）問：被檢查單位目前生產(chǎn)狀況如何？環(huán)境保護設(shè)施運行情況如何？污染物處理及排放情況如何？

答：（簡要點明主要生產(chǎn)車間生產(chǎn)狀況，主要環(huán)境保護設(shè)施運行情況（運行正常、未運行、運行不正常具體情形等），主要污染物處理及排放情況；點明污染物排放途徑、去向）

問：有沒有其他要反映的情況？有沒有其他資料要提供？答：（可根據(jù)了解的情況進行追問）以下空白（劃線）以上筆錄已閱無誤。被詢問人簽名：

年

月

日詢問人簽名：

年

月

日記錄人簽名：

年

月

日參加人簽名：

年

月

日第XX頁共XX頁示例2：現(xiàn)場檢查筆錄(根據(jù)案情可有詳略)

根據(jù)×××環(huán)境保護局現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄現(xiàn)場情況：1、建設(shè)項目概況。根據(jù)案件實際情況選擇寫明其中的有關(guān)事項：建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模、產(chǎn)量、主要生產(chǎn)設(shè)備、地點、采用的生產(chǎn)工藝、污染物排放總量或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施。建設(shè)項目有重大變動的，寫明變動情況。配套環(huán)境保護設(shè)施情況。

2、建設(shè)項目環(huán)評情況。

3、建設(shè)項目環(huán)?？⒐を炇涨闆r。

4、排污許可情況。

5）主要污染物處理及排放情況，點明污染物排放途徑、路線、去向（區(qū)分正常情形和現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)非正常情形、規(guī)避監(jiān)管的方式）6）排污口狀況和位置（如果有私設(shè)暗管或非法設(shè)置排污口的行為，則詳細區(qū)分法定和非法排污口、明溝暗管、明確位置、口徑質(zhì)材）

7）水污染物防治設(shè)施重點檢查以下內(nèi)容：全面檢查企業(yè)污水收集管道。重點檢查污水收集管道沿線、污水處理設(shè)施前半部、廠區(qū)是否雨污分流、企業(yè)排污口周邊等。

檢查環(huán)保設(shè)施是否正常運行，是否按設(shè)計工藝和操作規(guī)程運行。

核查企業(yè)進出水量是否平衡。

核查企業(yè)的污泥產(chǎn)生量是否合理

核查企業(yè)污水處理設(shè)施用藥量是否平衡。檢查企業(yè)排污口是否規(guī)范化，廢水是否全部過處理后經(jīng)法定排污口排放。

6、繪制勘查示意圖。根據(jù)案情實際，合理布圖、詳略得當(dāng)，突出涉嫌違法部分，如建設(shè)項目位置及周邊環(huán)境、建設(shè)項目廠區(qū)分布（主要生產(chǎn)車間、主要生產(chǎn)工藝流程、主要污染點源）、環(huán)境保護設(shè)施措施、排污口位置、排污途徑、路線和去向、采樣位置。7、其他內(nèi)容。（執(zhí)法人員對現(xiàn)場進行拍照、錄像、錄音取證。調(diào)取當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件、當(dāng)事人居民身份證復(fù)印件，環(huán)境影響評價文件復(fù)印件、環(huán)保部門環(huán)評批復(fù)和環(huán)?？⒐を炇张鷱?fù)復(fù)印件、排污許可證復(fù)印件、在線監(jiān)測儀記錄。采樣人員于××〈位置〉采集外