論對禁止重復(fù)評價原則的理解與適用

論對禁止重復(fù)評價原則的理解與適用

黑客組織犯罪（1）作為國際社會公認(rèn)的最高類型的組織犯罪，與毒品和恐怖主義活動同時被聯(lián)合國宣布為“世界瘟疫”和“世界三大公共犯罪”。然而,并不能由此就可以以重復(fù)評價的方式對其定罪處罰,并且犯罪學(xué)上的研究早就表明,包括重復(fù)評價在內(nèi)的重刑措施,并不能有效解決惡劣的犯罪態(tài)勢問題。綜觀我國現(xiàn)行關(guān)于黑社會性質(zhì)組織犯罪的立法和司法,其在定罪處罰上均存在較為嚴(yán)重的重復(fù)評價問題。如此問題的存在,不僅使對此類犯罪的打擊廣受詬病,而且對此類犯罪的懲處目標(biāo)也難以真正達(dá)到,并使刑法精神受到嚴(yán)重?fù)p害。一、禁止對社會組織的犯罪進(jìn)行定性處罰(一)禁止重復(fù)評價是刑事司法上的量刑原則在理論上,對什么是刑法上的禁止重復(fù)評價,尚有不同的認(rèn)識。有的以犯罪構(gòu)成事實為基點,把它理解為“在定罪量刑時禁止對同一犯罪構(gòu)成事實予以二次或二次以上的法律評價”;也有的以是否對被告人有利為基點,把它理解為“對于同一事實或者情節(jié)在定罪或量刑上作不利于被告人的重復(fù)評價”。綜觀此類觀點,理論上對刑法上的禁止重復(fù)評價認(rèn)識的分岐大致可概括為四個方面:一是對犯罪構(gòu)成事實以外的事實予以多次法律評價,是否屬于刑法上的重復(fù)評價?二是作有利于被告人的重復(fù)評價,是否應(yīng)為刑法所禁止?三是這一原則是否只是量刑原則?四是這一原則是否有例外?我們認(rèn)為,刑法上的禁止重復(fù)評價原則,在實質(zhì)上只不過是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的具體要求或派生原則。有鑒于此,對刑法上禁止重復(fù)評價原則的理解和界定,需要基于罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的精神和要求展開。其一,禁止重復(fù)評價的事實應(yīng)是刑法評價的所有事實,包括犯罪構(gòu)成事實以外的事實和對被告人有利的事實。在刑事司法上,刑法評價的事實不僅是定罪事實而且考慮包括量刑事實。定罪事實即犯罪構(gòu)成事實,是刑法評價某個行為是否構(gòu)成犯罪或構(gòu)成何種犯罪所考慮的事實,在法律規(guī)范視角下具體表現(xiàn)為各種定罪情節(jié)。量刑事實即犯罪構(gòu)成事實以外的依法應(yīng)當(dāng)對量刑產(chǎn)生影響的事實,是刑法評價某個行為人刑事責(zé)任的大小及其實現(xiàn)方式所考慮的事實,在法律規(guī)范視角下具體表現(xiàn)為各種量刑情節(jié)。據(jù)此,犯罪構(gòu)成事實和對被告人不利的事實只是刑法評價的事實的一部分,僅禁止這兩部分事實而不禁止犯罪構(gòu)成事實以外的量刑事實和對被告人有利的事實的重復(fù)評價,難以實現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)。例如,關(guān)于被告人有自首情節(jié)而當(dāng)庭認(rèn)罪的事實,既屬于犯罪構(gòu)成事實以外的量刑事實,也屬于對被告人有利的量刑事實,在司法上,若同時認(rèn)定被告人的自首情節(jié)和當(dāng)庭認(rèn)罪情節(jié),則因自首本應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭認(rèn)罪而表現(xiàn)為重復(fù)評價,并因過于減輕了被告人的處罰而有違罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。因此,基于罪責(zé)刑相適應(yīng)原則,刑法上所禁止重復(fù)評價的事實應(yīng)是能夠為刑法評價的所有事實,包括定罪事實和量刑事實;對犯罪構(gòu)成事實以外的事實以及對被告人有利的事實予以多次法律評價,也違背了刑法上的禁止重復(fù)評價原則。其二,禁止重復(fù)評價作為刑法上的原則并非只是刑事司法上的量刑原則。綜觀理論上關(guān)于本原則的闡述,它似乎只是或主要是一項指導(dǎo)刑事司法的量刑原則。(1)事實上,刑法上的禁止重復(fù)評價原則,作為罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的派生原則或具體要求,不僅指導(dǎo)量刑而且還應(yīng)指導(dǎo)定罪,不僅指導(dǎo)刑事司法而且也應(yīng)指導(dǎo)刑事立法。作為定罪原則,其表現(xiàn)在,當(dāng)某個定罪事實已作為甲犯罪構(gòu)成事實評價后,就不能再將其作為乙犯罪構(gòu)成事實予以評價;作為立法原則,其表現(xiàn)在,對于某個抽象的行為事實,既不能被規(guī)定為多個犯罪的構(gòu)成要件,也不能被規(guī)定為多個功能的量刑情節(jié)。雖然在立法上可能存在這些犯罪間的競合關(guān)系,但這并不是可以把同一事實評價為數(shù)罪的犯罪構(gòu)成事實的理由,相反,想象競合、法條競合等歸責(zé)形式的存在,在實質(zhì)上就是“為了避免重復(fù)評價”的。一些國家將禁止重復(fù)評價作為一項指導(dǎo)所有立法的憲法原則(Constitutionalprinciples),也足見其在刑法立法上的指導(dǎo)意義。其三,作為罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的表現(xiàn)和要求,該原則不應(yīng)有例外。在實踐中,不時會遇到同一“事實”既被評價為定罪情節(jié)又被評價為量刑情節(jié)的情形。如對于“攜帶槍支、彈藥搶奪”的事實,既要作為評價搶劫罪犯罪構(gòu)成要件的定罪情節(jié),又要作為評價酌定從重處罰的量刑情節(jié);又如對于強奸案行為人的“十七周歲”事實,既需作為評價強奸罪犯罪主體要件的定罪情節(jié),又要作為評價“應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰”的量刑情節(jié)。據(jù)此,有論者認(rèn)為,刑法上的禁止重復(fù)評價“并非當(dāng)然禁止”,而是一種“附條件的禁止”,即認(rèn)為刑法上的禁止重復(fù)評價原則存在例外情形。我們認(rèn)為,以上針對同一“事實”既被評價為定罪情節(jié)又被評價為量刑情節(jié)的情形,并非是刑法上禁止重復(fù)評價原則真正意義上的“對同一對象的重復(fù)評價”,它們是分別針對同一事實的不同側(cè)面或不同屬性的不同具體對象的非重復(fù)評價。具體而言,將“攜帶槍支、彈藥搶奪”的事實,評價為作為搶劫罪犯罪構(gòu)成要件的定罪情節(jié),評價的是槍支、彈藥中的“兇器”屬性,評價為作為酌定從重處罰的量刑情節(jié),評價的是超過通?！皟雌鳌钡某潭炔町愋?將“十七周歲”這個事實,評價為作為強奸罪犯罪主體的定罪情節(jié)和評價為作為“應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰”的量刑情節(jié),也是分別提取了該事實的不同側(cè)面或?qū)傩?1)而予以評價的。這些評價,并沒有違背罪責(zé)刑相適應(yīng)原則,并非是真正意義上的“對同一事實的多次評價”。在這個意義上說,我們認(rèn)為,刑法上的禁止重復(fù)評價原則作為貫徹罪責(zé)刑相適應(yīng)的具體原則和要求,不存在例外。綜上,我們認(rèn)為,刑法上的禁止重復(fù)評價原則是指針對同一事實的同一屬性或側(cè)面進(jìn)行定性處罰上的二次或二次以上的法律評價,包括進(jìn)行定罪情節(jié)與定罪情節(jié)的評價、定罪情節(jié)與量刑情節(jié)的評價、量刑情節(jié)與量刑情節(jié)的評價。(二)立法和司法的不足公正、謙抑、人道是當(dāng)代刑法的基本精神所在。顯然,黑社會性質(zhì)組織犯罪在定性和處罰上的重復(fù)評價,是與刑法的這些基本精神相沖突的。首先,黑社會性質(zhì)組織犯罪的重復(fù)評價立法和司法,與刑法的公正性相沖突。公正是法最重要的價值取向之一,早期社會人們認(rèn)為,“法律是一系列的規(guī)范,國家權(quán)威依此來實現(xiàn)正義。”刑法作為對犯罪人施加國家暴力的法律依據(jù),其內(nèi)在的正義性是其存在的根基。在對行為進(jìn)行刑法評價時,“之所以應(yīng)當(dāng)貫徹禁止重復(fù)評價的原則,是由法的正義性所決定的?！睘榇?刑法把罪責(zé)刑相適應(yīng)原則作為其基本原則,要求所有具體立法和司法都要做到“罪責(zé)刑”相適應(yīng),以體現(xiàn)刑法公正。既然黑社會性質(zhì)組織犯罪在定性或處罰上進(jìn)行了二次或以上的評價,使行為人承擔(dān)的刑事責(zé)任量超出了其所犯下的罪行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任量,使黑社會性質(zhì)組織犯罪在定性或處罰上不能做到罪責(zé)刑相適應(yīng),則這樣的立法和司法就有違刑法的公正性。其次,黑社會性質(zhì)組織犯罪的重復(fù)評價立法,與刑法的謙抑性相沖突。刑法的謙抑性,又稱為刑法的經(jīng)濟(jì)性或者節(jié)儉性,是指立法者應(yīng)當(dāng)力求以最小的支出———少用甚至不用刑罰(而用其他替代性措施),獲取最大的社會效益———有效地懲罰和預(yù)防犯罪。刑法的謙抑性有兩種表現(xiàn):第一,對于某種危害社會的行為,只有在利用國家民事、行政法律制裁仍無法與之抗衡的時候,才能動用刑法的方法———刑罰;第二,即使必須要動用國家刑罰權(quán)來制裁某種危害社會的行為,也應(yīng)當(dāng)堅持刑罰的最低必要限度,且是為實現(xiàn)其目標(biāo)而絕對必需,力求以最少的支出獲得最大的社會效益,也即實現(xiàn)刑法經(jīng)濟(jì)效益的最大化。根據(jù)刑法經(jīng)濟(jì)效益原理,如果投入一定的成本就可以完全實現(xiàn)刑法的目的———懲罰犯罪、預(yù)防犯罪,就不應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多余的投入,否則,不僅不能實現(xiàn)刑罰的最佳效果,還將導(dǎo)致暴政。為此,要實現(xiàn)刑法經(jīng)濟(jì)效益的最大化,就必須在刑法上禁止重復(fù)評價。對黑社會性質(zhì)組織犯罪進(jìn)行重復(fù)評價,較之其他一般犯罪,更加有悖于刑法的謙抑性。這是因為,黑社會性質(zhì)組織犯罪涉案人數(shù)眾多,如果對如此有組織犯罪進(jìn)行重復(fù)評價,所涉及的重復(fù)評價對象必將大大多于普通單一主體犯罪或一般共同犯罪。如此一來,對某一個黑社會性質(zhì)組織犯罪案件進(jìn)行重復(fù)評價,所帶來不良后果較之普通單一主體犯罪或一般共同犯罪將會呈十幾倍甚至幾十倍的增加。另外,由于黑社會性質(zhì)組織犯罪所涉及的罪名的法定刑設(shè)置相對較高,且有諸多體現(xiàn)從重處罰精神的處罰制度(如特殊累犯、限制減刑、限制假釋等),如果對此重復(fù)評價,將導(dǎo)致對某一嚴(yán)重犯罪行為重復(fù)定罪處刑,勢必會較大幅度地提高最終宣告刑和執(zhí)行刑。這不僅嚴(yán)重違反罪責(zé)刑相適應(yīng)等刑法基本原則,還會導(dǎo)致司法成本的大量不合理增加,難以實現(xiàn)刑法的社會效果,有損刑法的謙抑精神。最后,黑社會性質(zhì)組織犯罪的重復(fù)評價立法,與刑法的人道性相沖突。刑法的人道性表現(xiàn)在,“刑罰的科處和執(zhí)行必須考慮到被告人和被判刑人的個性,以負(fù)責(zé)任的態(tài)度人道地對待被告人和被判刑人,以便使其能夠順利地重返社會”。為此,刑法把罪刑法定主義作為其基本原則,以防止刑罰權(quán)的濫用和保障國民自由,其在很大程度上就是為了體現(xiàn)刑法的人道性。而對包括黑社會性質(zhì)組織犯罪在內(nèi)的犯罪的重復(fù)評價問題,因有違罪責(zé)刑相適應(yīng)原則而有損罪刑法定主義及其所體現(xiàn)的刑法人道性。二、社會化性質(zhì)組織犯罪的重復(fù)評價問題綜觀我國關(guān)于黑社會性質(zhì)組織犯罪的立法、司法及實踐中的典型案例,黑社會性質(zhì)組織犯罪的重復(fù)評價問題在其定罪和處罰上均很是突出(1),并表現(xiàn)為數(shù)罪并罰型、酌定從重型和實質(zhì)累加型三種基本類型。(一)個行為特征的要件要素應(yīng)包括行為犯罪對于《刑法》第294條第4款關(guān)于“犯前三款罪又有其他犯罪行為的,依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰”的規(guī)定(2),是否存在重復(fù)評價問題,在理論上存在肯定說與否定說的兩種對立觀點?？隙ㄕf認(rèn)為,這里的“其他犯罪行為”既作為組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪的構(gòu)成要件予以評價,又作為其他具體犯罪的構(gòu)成要件予以評價,屬于重復(fù)評價,否則,“如果一個組織沒有實施任何違法犯罪活動,司法機關(guān)不可能將其認(rèn)定為黑社會性質(zhì)的組織?！狈穸ㄕf認(rèn)為,黑社會性質(zhì)組織犯罪是行為犯,只要實施了組織、領(lǐng)導(dǎo)和參加黑社會性質(zhì)組織的行為即構(gòu)成此罪,在此之外的“其他犯罪行為”依照數(shù)罪并罰原理處理并不存在重復(fù)評價問題。根據(jù)刑法禁止重復(fù)評價原則之內(nèi)涵,我們贊同肯定說。否定說以黑社會性質(zhì)組織犯罪是行為犯為由而否定其重復(fù)評價存在的理解,忽視了“其他犯罪行為”與黑社會性質(zhì)組織犯罪行為特征的內(nèi)在關(guān)系,進(jìn)而忽視了同一“其他犯罪行為”被兩次評價的事實。誠然,組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪是行為犯,但這個“黑社會性質(zhì)組織”的認(rèn)定并非空穴來風(fēng),依據(jù)《刑法》第294條第5款(3)第3項的規(guī)定,即“以暴力、威脅或者其他手段,有組織的多次進(jìn)行違法犯罪活動,為非作惡,欺壓、殘害群眾”,它需以該組織實施了一定的具體“違法犯罪活動”為行為特征(要件要素)。雖然按以上法律規(guī)定,這個行為特征(要件要素)也包括一般違法活動,但基于當(dāng)前認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織的通行司法要求,其中必須有至少一次犯罪活動。這樣,組織實施的具體“犯罪活動”,既要基于以上《刑法》第294條第5款規(guī)定而作為行為特征參與評價為黑社會性質(zhì)組織及組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪,又要基于《刑法》第294條第4款關(guān)于“犯前三款罪又有其他犯罪行為的,依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰”的規(guī)定而作為“其他犯罪行為”被評價為相應(yīng)的具體犯罪并數(shù)罪并罰。例如,對于一個以非法控制某地賭博行業(yè)為目的而組織實施了一起開設(shè)賭場的犯罪活動和三起非法拘禁、故意傷害、故意損壞財物的違法活動行為的犯罪集團(tuán),在符合黑社會性質(zhì)組織其他特征時,可以將該集團(tuán)認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。在這里,雖然該集團(tuán)只實施了一起成立犯罪的活動(開設(shè)賭場),但該犯罪活動是認(rèn)定該集團(tuán)成立黑社會性質(zhì)組織的要件要素,否則,縱然他們實施了再多的一般違法活動,充其量也只能被認(rèn)定為不能成立黑社會性質(zhì)組織的團(tuán)伙?？烧驗槿绱?這個開設(shè)賭場的犯罪活動,既作為認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織及其組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪的行為特征(要件要素),又要具體認(rèn)定為開設(shè)賭場罪,并與組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪數(shù)罪并罰,從而使這個同一“開設(shè)賭場”的犯罪活動受到兩次犯罪評價。這種基于立法上關(guān)于數(shù)罪并罰的錯綜規(guī)定而帶來的重復(fù)評價,在本文中稱之為“數(shù)罪并罰型重復(fù)評價”。(二)《意見》和《闡釋》對雙重處罰方面,應(yīng)將其作這種重復(fù)評價,是在立法及其司法解釋已貫徹對黑社會性質(zhì)組織犯罪從重處罰精神下,又通過政策性的司法文件將黑社會性質(zhì)組織犯罪背景及其組織領(lǐng)導(dǎo)者身份視作酌定從重處罰情節(jié)予以適用而帶來的重復(fù)評價。綜觀立法和司法實踐,對黑社會性質(zhì)組織成員的處罰依據(jù),包括立法的明文規(guī)定、相應(yīng)的司法解釋和具有司法指導(dǎo)性的政策性文件。這些規(guī)范性依據(jù)在對黑社會性質(zhì)組織成員的處罰上實際形成了“三重”層級的處罰依據(jù):第一重是《刑法》第294條第1款和第5款的規(guī)定,以將組織成員行為評價為組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪;第二重是《刑法》第26條(1)、最高人民法院《關(guān)于審理黑社會性質(zhì)組織犯罪的案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(法釋42號,下文簡稱《解釋》)第3條的具體化規(guī)定(2)和《刑法》第294條第4款關(guān)于數(shù)罪并罰的規(guī)定(3),要求組織成員對組織的“其他犯罪行為”負(fù)責(zé),并認(rèn)定為相應(yīng)具體犯罪予以數(shù)罪并罰(4);第三重是最高人民法院《關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見》(法發(fā)9號,下文簡稱《意見》)和最高人民法院刑三庭《在審理故意殺人、傷害及黑社會性質(zhì)組織犯罪案件中切實貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策》(2010年4月14日發(fā)布,下文簡稱《闡釋》)(5),要求對黑社會性質(zhì)組織犯罪從重處罰。在以上“三重”層級處罰依據(jù)中,第三重層級關(guān)于對黑社會性質(zhì)組織犯罪從重處罰的《意見》和《闡釋》的要求,并不是對前兩重層級相關(guān)立法及其《解釋》關(guān)于從重處罰的“重申”或具體化,而實際上是在將黑社會性質(zhì)組織犯罪背景及其組織領(lǐng)導(dǎo)者身份視作酌定從重處罰情節(jié)予以適用。因為《意見》和《闡釋》要求從重處罰的對象與相關(guān)立法及其解釋是不同的:相關(guān)立法及其解釋的從重處罰評價對象是黑社會性質(zhì)組織成員(組織領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者、一般參加者)的具體行為責(zé)任,是在區(qū)別對待精神和罪責(zé)刑相適應(yīng)原則下的具體“從重處罰”,而《意見》和《闡釋》的評價對象是黑社會性質(zhì)組織犯罪的整體及其組織領(lǐng)導(dǎo)者的身份(“黑老大”),是籠統(tǒng)要求在司法上對黑社會性質(zhì)組織犯罪“作為嚴(yán)懲的重點”“依法從重處罰”、對組織領(lǐng)導(dǎo)行為“依法從嚴(yán)懲處”和對組織領(lǐng)導(dǎo)者等的從寬處罰情節(jié)“依法從嚴(yán)予以掌握”。(1)以上評價對象的不同決定了,《意見》和《闡釋》對黑社會性質(zhì)組織犯罪的從重處罰要求,具有獨立于相關(guān)立法及其解釋的司法意義(2),并使得黑社會性質(zhì)組織成員在立法和司法解釋的區(qū)別從重處罰的基礎(chǔ)上,又要整體上酌情從重處罰。以上將黑社會性質(zhì)組織犯罪背景及其組織領(lǐng)導(dǎo)者身份作為酌定從重處罰情節(jié)予以適用的重復(fù)評價,必然帶來罪責(zé)刑不相適應(yīng)的重刑。綜觀司法實踐,這個“重刑”概括起來主要表現(xiàn)在如下幾個方面:一是將所有黑社會性質(zhì)組織成員的處刑相對拔高,即相對于那些不具有黑社會性質(zhì)組織背景的具體犯罪而言,在有黑社會性質(zhì)組織犯罪背景情況下,對整個犯罪及其成員的處刑相對要高;二是將組織領(lǐng)導(dǎo)者作為酌定從重處罰身份(“黑老大”),在法定刑幅度內(nèi)選處相對重的刑罰量;三是在適用數(shù)罪并罰中,單個犯罪的處刑本已拔高,而在并罰時選處執(zhí)行刑(3)時,又往往酌定拔高,從而使數(shù)罪并罰的處刑結(jié)果(執(zhí)行刑)受到兩次“酌定從重處罰”。以上重復(fù)評價及其重刑問題,并非個案中的偶然現(xiàn)象,而是在所有黑社會性質(zhì)組織成員的處罰上都有不同程度的體現(xiàn)。據(jù)我們對收集于全國的40個黑社會性質(zhì)組織犯罪案判決的統(tǒng)計(4),在被認(rèn)定為組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪的45名組織、領(lǐng)導(dǎo)者中,有4人被判處有期徒刑3-5年、13人被判處有期徒刑5-8年、28人被判處有期徒刑8-10年(頂格或接近頂格處刑),分別占總?cè)藬?shù)的9%、28.8%和62.2%,雖然所判刑罰輕重與行為人所犯罪罪行輕重有關(guān),但如此高比率的頂格或接近頂格處刑結(jié)果和事實,并不是一個常規(guī)現(xiàn)象,它們都在一定程度上是酌定從重處罰所帶來的重刑表現(xiàn);在以上45人被適用數(shù)罪并罰中,除了28人被判處無期徒刑或者死刑和10人被判處數(shù)罪并罰法定最高刑(20年有期徒刑)(5)外,其余7人雖然因犯罪相對較輕而均處以低于數(shù)罪并罰法定最高刑,但他們所選處的執(zhí)行刑均接近數(shù)罪并罰總和刑的結(jié)果和事實(6),也不是一個常規(guī)現(xiàn)象,它們也在一定程度上是酌定從重處罰所帶來的重刑表現(xiàn);另外,在被認(rèn)定為參加黑社會性質(zhì)組織罪的40名“第一參加者”中,有10人被認(rèn)定為“一般參加者”(法定刑為3年以下有期徒刑)、30人被認(rèn)定為“積極參加者”(法定刑為3年以上10年以下有期徒刑),對于他們參加黑社會性質(zhì)組織罪單個犯罪的處刑,前者大多在有期徒刑2年以上,后者有25人在3年以上7年以下、有5人在7年以上10年以下,對于他們數(shù)罪并罰的處刑,除8人被判處無期徒刑或者死刑和5人被處20年有期徒刑外,其余27人所選處的執(zhí)行刑均接近數(shù)罪并罰總和刑(7),以上各個處刑,雖然因案情輕重差別而在處刑數(shù)量上不一定是數(shù)罪并罰法定最高刑的頂格或接近頂格,但仔細(xì)比對這些案件的案情就不難發(fā)現(xiàn),他們的處刑都在不同程度上表現(xiàn)了酌定從重處罰重復(fù)評價所帶來的重刑問題。(三)處罰重復(fù)評價問題所謂實質(zhì)累加型重復(fù)評價,是指某個評價規(guī)范,孤立地看其本身并不具有重復(fù)評價性,但在案件已適用了關(guān)于黑社會性質(zhì)組織犯罪處罰上錯綜復(fù)雜的重復(fù)評價規(guī)范情況下,本規(guī)范的適用在客觀上加劇了這些黑社會性質(zhì)組織成員從重處罰程度而表現(xiàn)出的重復(fù)評價情形。這種重復(fù)評價,在《刑法修正案(八)》(簡稱《修八》)關(guān)于黑社會性質(zhì)組織成員處罰的修訂及其適用中表現(xiàn)得很突出。具體表現(xiàn)在提高組織領(lǐng)導(dǎo)者處罰的法定刑、提高數(shù)罪并罰的法定最高刑、規(guī)定為特別累犯、限制組織領(lǐng)導(dǎo)者適用減刑、假釋等方面。如此修訂,似乎是貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的必要和體現(xiàn),可相對于黑社會性質(zhì)組織犯罪處罰上錯綜復(fù)雜的重復(fù)評價問題,這些規(guī)定,在客觀上又進(jìn)一步加劇了對黑社會性質(zhì)組織成員處罰上的重復(fù)評價。具體情況如下:在提高組織領(lǐng)導(dǎo)者處罰的法定刑方面,在《修八》第43條中,將《刑法》第294條關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)的組織的法定刑(主刑)從原來的“3年以上10年以下有期徒刑”修改為“7年以上有期徒刑”。這不僅是將本罪的法定最低刑從3年提高到了7年,而且還是將本罪的法定最高刑從10年提高到了15年。如此雙重提高,雖然符合寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策及其對組織領(lǐng)導(dǎo)者與積極參加者的區(qū)別配刑要求,孤立地看并無可厚非,但相對于本罪錯綜復(fù)雜的重復(fù)評價問題來說,無疑是加劇了對于組織領(lǐng)導(dǎo)者在處罰上的重復(fù)評價程度。在提高數(shù)罪并罰的法定最高刑方面,《修八》第10條將《刑法》第69條關(guān)于數(shù)罪并罰的有期徒刑法定最高刑從原來的統(tǒng)一為20年,修改為“總和刑期在35年以上的,最高不能超過25年”。同樣,如此總和刑的提高,孤立地看無疑是必要和重要的,但相對于本罪錯綜復(fù)雜的重復(fù)評價問題來說,也在客觀上加劇了這些黑社會性質(zhì)組織成員處罰的重復(fù)評價程度。在規(guī)定為特別累犯方面,在《修八》第7條中,將《刑法》第66條關(guān)于特別累犯的規(guī)定,從原來的“危害國家安全的犯罪分子在刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后,在任何時候再犯危害國家安全罪的,都以累犯論處”,修改為“危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪的犯罪分子,在刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后,在任何時候再犯上述任一類罪的,都以累犯論處”。這不僅是簡單地把“黑社會性質(zhì)組織犯罪”這個類罪規(guī)定為特別累犯,而是將“危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪”這三類特別類罪中眾多罪名進(jìn)行排列組合,大大提高了認(rèn)定為累犯的幾率和對這些犯罪的從重處罰程度。如此規(guī)定,在沒有本罪錯綜復(fù)雜的重復(fù)評價問題時,也無可厚非,但在這些黑社會性質(zhì)組織成員本就受多重從重處罰的重復(fù)評價情況下,如此規(guī)定也在客觀上增加了其被重復(fù)評價的程度。在限制減刑方面,《修八》第15條將《刑法》第78條第2款關(guān)于限制減刑的條件,從原來的“減刑以后實際執(zhí)行的刑期,判處管制、拘役、有期徒刑的,不能少于原判刑期的1/2;判處無期徒刑的,不能少于10年”,修改為“判處管制、拘役、有期徒刑的,不能少于原判刑期的1/2”,“判處無期徒刑的,不能少于13年”,“人民法院依照本法第50條第2款規(guī)定限制減刑的死刑緩期執(zhí)行的犯罪分子,緩期執(zhí)行期滿后依法減為無期徒刑的,不能少于25年,緩期執(zhí)行期滿后依法減為25年有期徒刑的,不能少于20年”。對于以上修改,就黑社會性質(zhì)組織犯罪來說,就是在黑社會性質(zhì)組織的犯罪分子被判處無期徒刑或死緩的時候,其減刑以后實際執(zhí)行的刑期,從原來的10年或原判刑期的1/2(少于10年),加重為不能少于13年或25年、20年,從而使得這些已因錯綜復(fù)雜的立法被多次重復(fù)評價的黑社會性質(zhì)組織的犯罪分子,其處罰上的重復(fù)評價被再次加劇。在限制假釋方面,《修八》第16條將《刑法》第81條關(guān)于限制假釋的規(guī)定,從原來的“對累犯以及因殺人、爆炸、搶劫、強奸、綁架等暴力性犯罪被判處10年以上有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子,不得假釋”,修改為“對累犯以及因故意殺人、強奸、搶劫、綁架、放火、爆炸、投放危險物質(zhì)或者有組織的暴力性犯罪被判處10年以上有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子,不得假釋”,從而使得那些實施了暴力犯罪的被判處10年以上有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子,被排除在絕對可適用假釋的情形之外。如此立法,孤立地看,符合寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的精神要求,但相對于前述關(guān)于黑社會性質(zhì)組織的犯罪分子的錯綜復(fù)雜的重復(fù)評價立法而言,也再次加劇了對黑社會性質(zhì)組織犯罪分子處罰上的重復(fù)評價程度。三、重刑主義觀念下對犯罪相關(guān)規(guī)定的理解反觀以上我國關(guān)于黑社會性質(zhì)組織犯罪的刑法立法和刑事司法,之所以存在如此嚴(yán)重的重復(fù)評價問題,主要源于重刑主義觀念下對刑事政策的片面理解和適用及立法技術(shù)問題造就黑社會性質(zhì)組織犯罪相關(guān)規(guī)定的沖突。(一)重刑主義觀念基于黑社會性質(zhì)組織犯罪的嚴(yán)重犯罪態(tài)勢與社會危害,在立法和司法上,對黑社會性質(zhì)組織犯罪普遍存在較為嚴(yán)重的重刑主義觀念。在重刑主義觀念的作用下,立法和司法機關(guān)對寬嚴(yán)相濟(jì)的基本刑事政策產(chǎn)生片面理解和對“嚴(yán)打”的具體刑事政策存在誤讀與誤用,從而導(dǎo)致有關(guān)黑社會性質(zhì)組織犯罪在刑法立法和刑事司法上存在嚴(yán)重的數(shù)罪并罰型、酌定從重型和實質(zhì)累加型重復(fù)評價問題。1.立法司法強調(diào)罪責(zé)刑相適應(yīng)刑事政策所要探討和解決的問題,不僅是“刑法如何制定,以便其能最好地實現(xiàn)其保護(hù)社會的任務(wù)”,而且還包括其如何對刑事司法發(fā)揮有效的指導(dǎo)作用。寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,作為我國當(dāng)前的基本刑事政策,是當(dāng)前世界各國刑事政策的“輕輕重重”兩極化趨勢與中國實際相結(jié)合的產(chǎn)物和表現(xiàn)(1),既與“輕輕重重”刑事政策有兩極化的共性,但又有中國特色的個性,表現(xiàn)在既堅持“嚴(yán)打”,也同時兼顧對主觀惡性或人身危險性相對較小者的輕緩處理,并追求二者的辯證統(tǒng)一,力求既有力打擊和震懾犯罪、維護(hù)法制的嚴(yán)肅性,又要盡可能減少社會對抗,化消極因素為積極因素。因此,寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策應(yīng)當(dāng)包含“寬”和“嚴(yán)”兩個方面,其中,“寬”是其基本方面,意味著對犯罪情節(jié)輕微或具有從輕、減輕、免除處罰情節(jié)的,依法從寬處罰。對包括黑社會性質(zhì)組織犯罪在內(nèi)的嚴(yán)重的刑事犯罪,如果具有自首、立功等從寬處罰情節(jié)的,也應(yīng)當(dāng)依法從寬處罰。然而,綜觀我國關(guān)于黑社會性質(zhì)組織犯罪的立法和司法,往往弱視“寬”與“嚴(yán)”相輔相成的基本要求以及其中關(guān)于“寬”的基本方面,更多的是強調(diào)其“嚴(yán)”的一面。如刑法立法規(guī)定對組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織行為與“其他犯罪行為”數(shù)罪并罰,以及上述最高人民法院出臺的《解釋》、《意見》和《闡釋》中,要求對黑社會性質(zhì)組織犯罪“作為嚴(yán)懲的重點”的“依法從重處罰”、對組織領(lǐng)導(dǎo)行為的“依法從嚴(yán)懲處”和對“檢舉、揭發(fā)與該黑社會性質(zhì)組織及其違法犯罪活動有關(guān)聯(lián)的其他犯罪線索”、“依法構(gòu)成立功或者重大立功”從寬處罰情節(jié)的組織領(lǐng)導(dǎo)者等,“在考慮是否從輕量刑時也應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)予以掌握”,即是對寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策片面理解與適用的突出表現(xiàn),無不體現(xiàn)著立法及司法對打擊黑社會性質(zhì)組織犯罪的重刑主義觀念。在如此重刑主義觀念指導(dǎo)下,在立法上對黑社會性質(zhì)組織犯罪進(jìn)行數(shù)罪并罰型重復(fù)評價,在司法上對黑社會性質(zhì)組織犯罪進(jìn)行酌定從重型和實質(zhì)累加型重復(fù)評價,也就成了必然的結(jié)果。寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策要求在立法和司法上同時兼顧“寬”與“嚴(yán)”的兩個側(cè)面,其核心在于對不同犯罪區(qū)別對待。然而,這個區(qū)別對待并非是簡單地區(qū)別處理,而是需體現(xiàn)“寬”與“嚴(yán)”的相輔相成,即罪責(zé)刑相適應(yīng)。事實上,一方面,刑法上的罪責(zé)刑相適應(yīng)原則,既是提出寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的法律依據(jù),也是在立法上對重刑主義思想的否定,另一方面,刑事政策作為“刑法的靈魂”,無論是刑事立法還是司法,也無論是刑事立法的理解還是刑事司法的適用,無不在刑事政策的正確指導(dǎo)下進(jìn)行,否則,這樣的立法和司法,只能是盲目和“死”的。具體就黑社會性質(zhì)組織犯罪而言,在立法和司法上并不能簡單地將黑社會性質(zhì)組織犯罪分子區(qū)分為組織、領(lǐng)導(dǎo)者和參加者,進(jìn)而對前者一味地從嚴(yán)懲處,對后者一味地從寬處理,而應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)出,在對組織、領(lǐng)導(dǎo)者的處罰上,堅持以“嚴(yán)”為主要側(cè)面,以“寬”為次要側(cè)面,以體現(xiàn)對組織領(lǐng)導(dǎo)者的嚴(yán)厲打擊和罪責(zé)刑相適應(yīng);在對參加者的處罰上,堅持以“寬”為主要側(cè)面,以“嚴(yán)”為次要側(cè)面,以體現(xiàn)對組織體系的瓦解和對參加者的寬容及罪責(zé)刑相適應(yīng)。2.“懲處”概念的法定或酌定“嚴(yán)打”是我國當(dāng)前司法上的具體刑事政策,其基本要求是“從重從快”打擊嚴(yán)重危害社會治安的犯罪。在內(nèi)在關(guān)系上,具體刑事政策本是體現(xiàn)基本刑事政策某一方面內(nèi)容的,因而“嚴(yán)打”本應(yīng)是體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)基本刑事政策中“嚴(yán)”方面內(nèi)容的。同時,“嚴(yán)打”政策與形勢密不可分,在一定意義上,“嚴(yán)打”政策的存在是犯罪態(tài)勢發(fā)展的必然要求。這樣,雖然理論上對“嚴(yán)打”政策大多持否定態(tài)度,但基于“嚴(yán)打”政策與寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策及犯罪態(tài)勢發(fā)展的內(nèi)在關(guān)系,我們認(rèn)為,對“嚴(yán)打”政策本身所具有的價值仍應(yīng)當(dāng)肯定,更何況,“嚴(yán)打”作為一項刑事政策,它本身并不必然與刑法的理性精神相對立和與法治理念相違背。同時,對“嚴(yán)打”具體刑事政策的理解和適用,應(yīng)當(dāng)將其納入罪刑法定原則的基本框架之下,因為,“刑法是刑事政策不可逾越的藩籬”。因此,“嚴(yán)打”只是在特定時期、針對特定嚴(yán)重危害社會秩序的犯罪,集中力量在法律框架內(nèi)從嚴(yán)從快打擊的臨時性、非常性與應(yīng)急性的,且需嚴(yán)格基于罪責(zé)刑相適應(yīng)原則依法定罪量刑。對于依法具備法定或酌定從輕或減輕處罰情節(jié)的犯罪,應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕處罰,不能因為行為人是黑社會性質(zhì)組織犯罪的組織者或領(lǐng)導(dǎo)者等“嚴(yán)打”對象,就對該法定或酌定量刑情節(jié)不予認(rèn)定。同理,對于那些依法具備法定或酌定從重處罰情節(jié)的犯罪,一方面,對于那些依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的也應(yīng)從重處罰,不能因為行為人是黑社會性質(zhì)組織犯罪的一般參加者等非“嚴(yán)打”對象,就對該法定或酌定從重處罰情節(jié)不予認(rèn)定;另一方面,對于那些依法沒有任何法定或酌定從重處罰情節(jié)的,也不應(yīng)從重處罰。然而,在刑事司法上,特別是在處理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件中,司法機關(guān)對“嚴(yán)打”政策存在較為嚴(yán)重的誤讀和誤用,有些情形甚至有逾越法律的嫌疑,由此帶來嚴(yán)重的酌定從重型重復(fù)評價問題。這主要表現(xiàn)為:根據(jù)實踐考察,如果將行為人在不具有黑社會性質(zhì)組織犯罪背景的情況下,單獨實施某種具體犯罪行為的定罪處罰結(jié)果作為一個基準(zhǔn),那么當(dāng)行為人在黑社會性質(zhì)組織犯罪中實施上述具體犯罪行為時,司法機關(guān)對其處罰的結(jié)果一般都會超過該基準(zhǔn)。前述關(guān)于帶有重刑性的統(tǒng)計數(shù)據(jù)就鮮明地表明了這一點。之所以如此,如前所述,在很大程度上是因為司法機關(guān)出臺的《意見》和《闡釋》,要求對黑社會性質(zhì)組織犯罪“作為嚴(yán)懲的重點”的“依法從重處罰”、對組織領(lǐng)導(dǎo)行為的“依法從嚴(yán)懲處”和對組織領(lǐng)導(dǎo)者等的從寬處罰情節(jié)的“依法從嚴(yán)予以掌握”的結(jié)果,從而使得黑社會性質(zhì)組織犯罪背景及其組織領(lǐng)導(dǎo)者身份作為處理黑社會性質(zhì)組織犯罪的酌定從重處罰情節(jié)予以適用。本來,對黑社會性質(zhì)組織犯罪的“從重處罰”,在其首要分子(組織領(lǐng)導(dǎo)者)與其他主犯的認(rèn)定及其法定刑配置中就已有充分體現(xiàn),而在司法上再次基于《意見》等而把黑社會性質(zhì)組織犯罪背景及其組織領(lǐng)導(dǎo)者身份視為酌定從重處罰情節(jié)予以適用,則不僅帶來重刑,而且導(dǎo)致重復(fù)評價。(二)單獨立法,立罪不一定罪為體現(xiàn)對黑社會性質(zhì)組織犯罪的從嚴(yán)打擊立場,刑法立法規(guī)定對組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織行為單獨定罪量刑,并將黑社會性質(zhì)組織實施的“其他犯罪行為”與該罪數(shù)罪并罰。然而,如此立法卻與刑法的共同犯罪、刑法的基本原則等規(guī)定產(chǎn)生了沖突,從而導(dǎo)致黑社會性質(zhì)組織犯罪的立法和司法均存在如此嚴(yán)重的數(shù)罪并罰型重復(fù)評價問題。1.盡快實行共犯罪制度,作為“特殊犯罪集團(tuán)”的立法依據(jù)經(jīng)考查,《刑法》第294條第4款關(guān)于“犯前三款罪又有其他犯罪行為的,依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰”之規(guī)定,是與刑法共同犯罪規(guī)定相沖突的。根據(jù)《刑法》第25條和第26條第2款關(guān)于共同犯罪和犯罪集團(tuán)的規(guī)定(1),共同犯罪是一種犯罪形態(tài),而犯罪集團(tuán)只是共同犯罪這種犯罪形態(tài)的法定形式之一。又據(jù)《刑法》第26條第3款和第4款之規(guī)定(2),組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加犯罪集團(tuán)的行為,本身并不單獨被視為犯罪行為,只有行為人實施了刑法規(guī)定的其他具體犯罪行為時,才能被視為犯罪行為并給予定罪處罰。從立法及其法理分析,黑社會性質(zhì)組織犯罪作為有組織犯罪的一種具體情況,屬于刑法分則具體規(guī)定的必要共同犯罪。與此相應(yīng),黑社會性質(zhì)組織也屬于刑法總則規(guī)定的犯罪集團(tuán),即《刑法》第26條第2款規(guī)定的“三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織”,具體為一種具體的或特殊的犯罪集團(tuán)。誠然,黑社會性質(zhì)組織與一般犯罪集團(tuán)相比,存在重要區(qū)別,如前者具有經(jīng)濟(jì)、組織、行為及非法控制四個方面的法定特征,而后者只是一種有組織的共同犯罪形式,結(jié)構(gòu)相對比較松散,也沒有相對嚴(yán)密的組織性。但盡管如此,黑社會性質(zhì)組織在本質(zhì)上仍屬于刑法共同犯罪規(guī)定中的犯罪集團(tuán),作為“特殊犯罪集團(tuán)”的黑社會性質(zhì)組織,其與共同犯罪規(guī)定中的“一般犯罪集團(tuán)”一樣,應(yīng)當(dāng)遵循共同犯罪的基本理論和立法規(guī)定。按照共同犯罪的以上立法規(guī)定及其精神,對黑社會性質(zhì)組織所實施的犯罪行為,只應(yīng)當(dāng)按共同犯罪來定罪處罰,不應(yīng)實施數(shù)罪并罰。把黑社會性質(zhì)組織實施的“其他犯罪行為”,既作為黑社會性質(zhì)組織犯罪數(shù)罪并罰時認(rèn)定具體犯罪的構(gòu)成要件,又作為認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織及其組織犯罪的構(gòu)成要件,顯然是與刑法的共同犯罪規(guī)定相沖突的?！缎谭ā逢P(guān)于“犯前三款罪又有其他犯罪行為的,依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰”規(guī)定上的重復(fù)評價問題,是由于在立法上完全忽視了黑社會性質(zhì)組織與共同犯罪及其犯罪集團(tuán)規(guī)定的內(nèi)在關(guān)系。2.從刑法分則與刑法總則的關(guān)系原理來看,不應(yīng)該把罪刑法定原則的規(guī)定需要考慮和適用事實上,現(xiàn)行《刑法》第294條第4款關(guān)于“犯前三款罪又有其他犯罪行為的,依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰”之規(guī)定,是與刑法的基本原則相沖突的。刑法基本原則是刑法本身具有的、貫穿全部刑法規(guī)范、整個刑法立法、刑事司法以及刑法解釋都必須遵守的基本準(zhǔn)則,是刑法的靈魂和精髓,其確立是一個國家刑事法制走向成熟的標(biāo)志。這既意味著,刑事司法以及刑法解釋須遵循刑法的基本原則。也意味著,刑法關(guān)于犯罪和刑事責(zé)任及其實現(xiàn)方式的具體規(guī)定是絕對不能與刑法的基本原則相沖突,否則這些刑法立法、刑事司法以及刑法解釋因有違或破壞刑法的基本原則而有損刑法的公平公正等基本法治精神。具體就黑社會性質(zhì)組織犯罪而言,其刑法立法、刑事司法和刑法解釋自然也不能有違或破壞刑法的基本原則。在我國現(xiàn)行刑法立法上,有罪刑法定、罪責(zé)刑相適應(yīng)和刑法面前人人平等三大基本原則。其中,罪刑法定原則被視為其首要的核心的基本原則。然而,這并非意味著,罪刑法定原則的存在和適用就可以凌駕于其他基本原則之上甚至獨立于其他基本原則,而相反,罪刑法定原則的遵守和適用,必須同時遵守和適用罪責(zé)刑相適應(yīng)原則和刑法面前人人平等原則,即只有同時遵循和符合了罪責(zé)刑相適應(yīng)和刑法面前人人平等原則的法律條文,才能算是正確地遵守和適用了罪刑法定原則。綜觀世界各國關(guān)于罪刑法定原則的規(guī)定,其基本要求和經(jīng)典表述是“法無明文規(guī)定不為罪,法無明文規(guī)定不處罰”,也就是說,什么是犯罪,有哪些犯罪,各種犯罪構(gòu)成條件是什么,有哪些刑種,各個刑種如何適用,以及各種具體犯罪的具體量刑幅度如何等,均由刑法加以規(guī)定;對于刑法沒有明文規(guī)定為犯罪的行為,不得定罪處罰。該原則在我國現(xiàn)行《刑法》中(第3條)被界定為,“法律明文規(guī)定為犯罪行為的,依照法律定罪處刑;法律沒有明文規(guī)定為犯罪行為的,不得定罪處刑。”在罪刑法定原則的發(fā)展歷程中,雖然經(jīng)歷了由早期絕對規(guī)則主義到現(xiàn)代相對規(guī)則主義的發(fā)展變化,但其作為刑法靈魂的地位,始終無法動搖。在我國當(dāng)前的刑事司法實務(wù)中,雖然罪刑法定原則已明確地寫入刑法典,但因?qū)υ撛瓌t存在諸多不正確的理解而導(dǎo)致在很大程度上還存在“有意無意曲解法律、忽視法律乃至無視法律的錯誤觀念及做法,以至有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究、究不依法的現(xiàn)象”。對罪刑法定原則的正確理解,不僅要基于現(xiàn)行《刑法》第3條的規(guī)定,而且要基于現(xiàn)行刑法規(guī)范的所有規(guī)定,僅根據(jù)《刑法》第3條的規(guī)定去理解和適用罪刑法定原則不僅是機械的,而且是片面的。例如,對于《刑法》第3條“法律明文規(guī)定為犯罪行為的,依照法律定罪處刑;法律沒有明文規(guī)定為犯罪行為的,不得定罪處刑”中的“法律”,理論上和實踐中通常理解為刑法(包括單行刑法、附屬刑法)中的某個具體條文的規(guī)定,如利用ATM提款機出錯竊取17萬余元巨款的行為(盜竊金融機構(gòu),數(shù)額特別巨大的),理論上和實踐中通常把這里關(guān)于刑罰適用的“法律”僅理解為“處無期徒刑或者死刑,并處沒收財產(chǎn)”。(1)顯然,如此理解忽視了刑法的其他有關(guān)規(guī)定,如《刑法》第13條關(guān)于“情節(jié)顯著輕微危害不大的,不認(rèn)為是犯罪”、“對于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的,可以免予刑事處罰,但是可以根據(jù)案件的不同情況,予以訓(xùn)誡或者責(zé)令具結(jié)悔過……”、“犯罪分子雖然不具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié),但是根據(jù)案件的特殊情況,經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn),也可以在法定刑以下判處刑罰”等規(guī)定。之所以對罪刑法定原則的正確理解要基于現(xiàn)行刑法規(guī)范的所有規(guī)定,是由刑法分則與刑法總則的關(guān)系原理所決定的。對于刑法分則與刑法總則的關(guān)系原理,傳統(tǒng)刑法理論一般闡述為:刑法分則是關(guān)于具體犯罪和具體法定刑的規(guī)范體系;在刑法分則中,列舉了各種具體犯罪的罪狀和相應(yīng)的法定刑,它們是解決具體定罪量刑問題的標(biāo)準(zhǔn);它與刑法總則相互為用、相互依存、密不可分,是特殊與一般、具體與抽象的關(guān)系,沒有總則的原則規(guī)定,分則所規(guī)定的罪狀和法定刑就難于理解和適用;人民法院在處理每個刑事案件的時候,不僅直接涉及分則的有關(guān)條文,而且必須遵守總則所規(guī)定的各項原則?！翱倓t以分則為依托,同時又指導(dǎo)、補充分則”,例如,“對具體犯罪的構(gòu)成要件以及法定刑的理解與確定,應(yīng)以總則規(guī)定為指導(dǎo);當(dāng)分則條文沒有完整地規(guī)定構(gòu)成要件的全部要素時,應(yīng)以總則規(guī)定予以補充”。以上闡述,較為深入揭示了刑法分則與刑法總則的內(nèi)在關(guān)系。這個關(guān)系決定了,“對犯罪人量刑時僅僅根據(jù)刑法分則規(guī)定的法定刑還是不夠的,還必須在此基礎(chǔ)上,考慮刑法總則的有關(guān)規(guī)定。只有這樣,對犯罪人確定的刑罰才真正具有合法性”。但如此闡述,也缺乏對刑法分則在立法和司法上的規(guī)范性質(zhì)的準(zhǔn)確定位。特別是,關(guān)于“人民法院確定對犯罪人適用的刑罰之前,都有一個根據(jù)犯罪的社會危害性大小和犯罪人的人身危險性大小進(jìn)行選擇的過程,但無論怎樣選擇,都必須在刑法條文規(guī)定的法定刑的幅度內(nèi),不能超越”的合法性理解,并不符合立法和司法實際。事實上,從立法和司法來看,刑法分則的規(guī)定并不是一個完整的刑法規(guī)范。在立法上,它只是關(guān)于具體犯罪的特別犯罪構(gòu)成要件和一般刑罰處罰的規(guī)定而已,并沒有對具體犯罪構(gòu)成的全部要件和可能適用的全部處罰方法(刑罰處罰、非刑罰處罰、不給任何刑罰或非刑罰處罰)做出規(guī)定。在司法上,這些不完整的規(guī)定,需結(jié)合刑法總則的相關(guān)規(guī)定,才能予以正確和準(zhǔn)確的適用。僅就量刑而言,刑法分則關(guān)于抽象個罪的法定刑規(guī)定(立法),只是為具體犯罪的量刑(司法)提供一個起始標(biāo)準(zhǔn)即量刑基準(zhǔn)(1),至于具體如何量刑和量什么刑,還需刑法總則的相關(guān)規(guī)定(2)予以驗證、補充、修正,并表現(xiàn)為給予刑罰處罰、給予非刑罰處罰或單純宣告有罪的處罰等三種情形。對于后兩種情形,因刑法分則沒有規(guī)定,而只能由總則性規(guī)定予以補充。這個“補充”,實際上是對刑法分則關(guān)于法定刑規(guī)定的修正。同時,即使是給予刑罰處罰(第一種情形),也因罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的要求,而依總則性的法定或酌定減輕處罰規(guī)定,需對這個刑法分則關(guān)于法定刑規(guī)定予以補充、修正。總之,罪刑法定原則作為刑法的精神和靈魂,是刑法基本原則中最核心的原則,但該原則不是形式化和機械性的,而應(yīng)以罪刑相適應(yīng)原則和刑法面前人人平等原則的基本要求及刑法的所有相關(guān)規(guī)定為實質(zhì)內(nèi)容。符合罪刑法定原則始終要求符合刑法的其他原則及刑法的所有相關(guān)規(guī)定,其中,當(dāng)然包括禁止重復(fù)評價原則。對罪刑法定原則的正確理解,不僅要基于其規(guī)定本身,而且要基于現(xiàn)行刑法規(guī)范的所有規(guī)定,否則,就會具有片面性和機械性?；谝陨戏治?可以得出,《刑法》第294條第4款關(guān)于“犯前三款罪又有其他犯罪行為的,依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰”規(guī)定上的重復(fù)評價問題,在刑法的基本原則上,是由于忽視了刑法三大基本原則之間以及刑法基本原則與刑法其他原則之間的內(nèi)在關(guān)系,從而在違背刑法面前人人平等原則和罪責(zé)刑相適應(yīng)原則等原則的同時也違背了罪刑法定原則所致。四、如何對社會化性質(zhì)組織犯罪進(jìn)行系統(tǒng)改造基于黑社會性質(zhì)組織犯罪在立法和司法上存在的重復(fù)評價問題,有必要在立法上對黑社會性質(zhì)組織犯罪的刑法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)性改造,并在司法上盡可能避免做出罪責(zé)刑不相適應(yīng)的定罪處罰,以直接解決數(shù)罪并罰型和酌定從重型重復(fù)評價問題和間接解決實質(zhì)累加型重復(fù)評價問題。(一)立法上的數(shù)罪并罰型重復(fù)評價我們認(rèn)為,對當(dāng)前的黑社會性質(zhì)組織犯罪相關(guān)立法進(jìn)行系統(tǒng)性改造,是徹底解決黑社會性質(zhì)組織犯罪重復(fù)評價問題的必要途徑。主要表現(xiàn)為:其一,在立法上將組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織行為與組織下的具體犯罪行為相分離,并取消其數(shù)罪并罰規(guī)定。為避免黑社會性質(zhì)組織犯罪在立法上存在的數(shù)罪并罰型重復(fù)評價問題,有學(xué)者主張,將敲詐勒索罪、聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪和一般情形的故意傷害罪,排除在《刑法》第294條第4款規(guī)定“犯前三款罪又有其他犯罪行為的,依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰”中的“其他犯罪行為”之外,當(dāng)黑社會性質(zhì)組織實施上述行為時,僅以黑社會性質(zhì)組織犯罪處罰。我們認(rèn)為,如此主張難以解決此類重復(fù)評價問題。一方面,如前所述,《刑法》第294條第5款規(guī)定的黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定,需以實施了敲詐勒索罪、聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪和一般情形的故意傷害罪等犯罪活動為前提和要件,易言之,沒有實施“其他犯罪行為”,在刑法立法和司法上就無法成立和認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織;另一方面,從刑事司法來看,并非“其他犯罪行為”不包括以上具體犯罪就可完全避免數(shù)罪并罰型重復(fù)評價問題,因為“其他犯罪行為”,并非僅是以上幾種犯罪活動,以上幾種犯罪活動之外的其他犯罪活動(3),也可能遭遇此類數(shù)罪并罰型重復(fù)評價問題。我們認(rèn)為,基于罪責(zé)刑相適應(yīng)、罪刑法定等刑法的基本原則及刑法的其他相關(guān)規(guī)定,從根本上避免數(shù)罪并罰型重復(fù)評價問題的基本措施,應(yīng)是在立法上將組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織行為與組織下的具體犯罪行為相分離,并取消其數(shù)罪并罰規(guī)定。具體而言,將組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪僅作為一個組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織的犯罪,其成立以“組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加了黑社會性質(zhì)組織”為要件,它是在行為人尚沒有實施其他具體犯罪活動或?qū)嵤┑钠渌袨樯袠?gòu)不成具體犯罪的情況下,而認(rèn)定的一種犯罪;黑社會性質(zhì)組織及其犯罪的認(rèn)定,雖然需有以實施為獲取經(jīng)濟(jì)利益而通過違法犯罪實施社會控制的目的,但其不以實施了具體犯罪活動為要件;在行為人既實施了組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織的行為,又實施了組織下的具體犯罪活動,僅依吸收犯原理按具體犯罪活動所觸犯的罪名定罪處罰即可。據(jù)此,根據(jù)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則和禁止重復(fù)評價原則,該條的法條設(shè)置可以修改為:“組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)的組織的,處5年以上有期徒刑,并處沒收財產(chǎn);積極參加的,處3年以上7年以下有期徒刑,可以并處罰金或者沒收財產(chǎn);其他參加的,處3年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利,可以并處罰金”?！熬惩獾暮谏鐣M織的人員到中華人民共和國境內(nèi)發(fā)展組織成員的,處3年以上10年以下有期徒刑”?！皣覚C關(guān)工作人員包庇黑社會性質(zhì)的組織,或者縱容黑社會性質(zhì)的組織進(jìn)行違法犯罪活動的,處5年以下有期徒刑;情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上有期徒刑”?！昂谏鐣再|(zhì)的組織應(yīng)當(dāng)同時具備以下特征:(一)形成較穩(wěn)定的犯罪組織,人數(shù)較多,有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,骨干成員基本固定;(二)以通過實施違法犯罪活動或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的;(三)以通過實施違法犯罪活動,或者利用國家工作人員的包庇或者縱容,形成區(qū)域或行業(yè)控制”。以上修改,不僅使得黑社會性質(zhì)組織犯罪在立法上存在的數(shù)罪并罰型重復(fù)評價問題得以解決,而且可使整個黑社會性質(zhì)組織罪立法及刑法關(guān)于共同犯罪規(guī)定得以協(xié)調(diào),并且還相應(yīng)解決了因《修八》提高黑社會性質(zhì)組織領(lǐng)導(dǎo)者法定刑、提高數(shù)罪并罰的法定最高刑、限制減刑和假釋等所帶來的實質(zhì)累加型重復(fù)評價問題。事實上,以上立法修改,也與《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》(下文簡稱《公約》)的規(guī)定和國際社會關(guān)于打擊黑社會組織犯罪的慣例相一致。根據(jù)《公約》第5條第1款規(guī)定,“各締約國均應(yīng)采取必要的立法和其他措施,將下列故意行為規(guī)定為刑事犯罪:(a)下列任何一種或兩種有別于未遂或既遂的犯罪行為:(一)為直接或間接獲得金錢或其他物質(zhì)利益而與一人或多人約定實施嚴(yán)重犯罪,如果本國法律要求,還須有其中一名參與者為促進(jìn)上述約定的實施的行為或涉及有組織犯罪集團(tuán);(二)明知有組織犯罪集團(tuán)的目標(biāo)和一般犯罪活動或其有關(guān)犯罪的意圖而積極參與下述活動的行為:a.有組織犯罪集團(tuán)的犯罪活動;b.明知其本人的參與將有助于實現(xiàn)上述犯罪目標(biāo)的該有組織犯罪集團(tuán)的其他活動;(b)組織、指揮、協(xié)助、教唆、便利或參謀實施涉及有組織犯罪集團(tuán)的嚴(yán)重犯罪”。(1)綜觀《公約》的相關(guān)規(guī)定,我們不難發(fā)現(xiàn),該規(guī)定具有如下三個基本特點:一是要求各締約國將符合以上要求的特定犯罪組織規(guī)定為犯罪;二是這個犯罪的成立并不以實施了其他具體犯罪為前提;三是若行為人成立組織犯罪后又具體實施了組織下的具體犯罪活動,并非就要進(jìn)行數(shù)罪并罰。就國際慣例而言,綜觀域外關(guān)于有組織犯罪的立法,通常是“對有組織犯罪規(guī)定嚴(yán)厲或比較嚴(yán)厲的法定刑,并認(rèn)為只要有組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加犯罪組織的行為即構(gòu)成犯罪”。例如,現(xiàn)行《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第210條專門規(guī)定了“組建、參加犯罪團(tuán)體罪”(1)、《德國刑法典》第129條規(guī)定了建立犯罪團(tuán)體罪和建立恐怖團(tuán)體罪、《法國刑法典》第450-1條規(guī)定了參加壞人結(jié)社罪、《意大利刑法典》第416條規(guī)定了建立犯罪集團(tuán)罪和第416條-2規(guī)定了組織、參加黑手黨型集團(tuán)罪等。綜觀這些立法及其相關(guān)規(guī)定,一方面,它們都把組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加犯罪團(tuán)體(組織)的行為本身規(guī)定為犯罪,另一方面,這些組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加犯罪團(tuán)體(組織)罪的成立,雖然都需以“為實施犯罪目的”為構(gòu)成條件,但并不要求該團(tuán)體已經(jīng)實施了具體犯罪活動,也沒有發(fā)現(xiàn)對行為人成立組織犯罪后又具體實施了組織下的具體犯罪活動而需予以數(shù)罪并罰的規(guī)定。其二,在特別累犯立法上,應(yīng)區(qū)別對待黑社會性質(zhì)組織的組織、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者和一般參加者?；趶膰?yán)懲處社會危害嚴(yán)重、主觀惡性比較深的這類犯罪的再犯者、預(yù)防和減少相應(yīng)犯罪發(fā)生的立法精神,對于組織、領(lǐng)導(dǎo)者和積極參加者,可以在立法上規(guī)制特別累犯,而對于一般參加者,則不宜規(guī)制設(shè)立。此外,基于寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的“區(qū)別對待”精神和“輕輕重重”要求,對黑社會性質(zhì)組織犯罪一般參加者的處罰應(yīng)堅持以“寬”為主要側(cè)面,以“嚴(yán)”為次要側(cè)面。故將一般參加者認(rèn)定構(gòu)成特別累犯,還將違背寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的基本精神。(二)我國重刑主義觀念下的司法對策基于當(dāng)前的立法現(xiàn)狀,在立法做出系統(tǒng)性改造之前,司法上應(yīng)采取相應(yīng)的權(quán)宜性措施。既然黑社會性質(zhì)組織犯罪在司法上所存在的嚴(yán)重的酌定從重型和實質(zhì)累加型重復(fù)評價問題,主要是由于司法機關(guān)在處理涉黑案件時受重刑主義觀念的錯誤主導(dǎo),進(jìn)而對相關(guān)刑事政策和法律規(guī)定產(chǎn)生片面理解,最終導(dǎo)致司法上的重復(fù)評價,那么在相應(yīng)的司法對策上,我們應(yīng)在正確理解和適用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策、刑法基本原則和刑法分則與刑法總則內(nèi)在關(guān)系的基礎(chǔ)上,針對重刑主義觀念對不同量刑活動的具體影響,分別采取如下幾個方面的對策:1.法律上應(yīng)當(dāng)將社會性質(zhì)組織犯罪背景作為法定重處刑罰的考量因素基于黑社會性質(zhì)組織犯罪的嚴(yán)重社會危害性和寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,對黑社會性質(zhì)組織犯罪予以嚴(yán)懲是必要的。但并非就要將黑社會性質(zhì)組織犯罪背景作為酌定從重處罰情節(jié)予以適用,從而導(dǎo)致酌定從重型重復(fù)評價。理論上有論者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)在立法上將黑社會性質(zhì)組織犯罪背景作為法定從重處罰量刑情節(jié),規(guī)定在刑法典中各類黑社會性質(zhì)組織犯罪可能涉及的犯罪中,在司法上審判人員在對進(jìn)行黑社會犯罪的罪犯判處刑罰的時候應(yīng)當(dāng)將犯罪分子的黑社會背景作為量刑的考慮因素。如此認(rèn)識和建議,不僅是不理性的,而且是極其有害的。既然在立法上基于罪責(zé)刑相適應(yīng)原則,對于整個黑社會性質(zhì)組織犯罪的各項設(shè)置,就已體現(xiàn)了對其從重處罰的立法精神和寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策要求,則不僅不宜在立法上再將黑社會性質(zhì)組織犯罪背景作為法定從重處罰量刑情節(jié),規(guī)定在刑法典中各類黑社會性質(zhì)組織犯罪可能涉及的犯罪中,而且在司法上也不宜再將涉黑犯罪背景作為酌定從重處罰情節(jié)予以適用。這就要求,司法上在處理黑社會性質(zhì)組織犯罪的過程中,必須堅守罪責(zé)刑相適應(yīng)、罪刑法定等刑法的基本原則及刑法的公正、謙抑和人道等刑法精神,按刑法關(guān)于黑社會性質(zhì)組織犯罪的各項規(guī)定