建設(shè)工程中的框架與法律問題研究

建設(shè)工程中的框架與法律問題研究

通過招標(biāo)確定越來越多的項目建設(shè)項目的承包商，降低成本效益是國際著名的建設(shè)項目評估方法，在中國得到了推廣。面對日益激烈的市場競爭,許多承包商為了承攬到工程,只得采取極力壓價的辦法。低價中標(biāo)帶來的后果往往使承包商面臨虧損的處境,中國承包商必須與國際接軌,做到“低中標(biāo)、勤簽證、高索賠”。1關(guān)于企業(yè)施工過程中爭議的文本最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題解釋》第19條規(guī)定:當(dāng)事人對工程量有爭議的,按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工,但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的,可以按照當(dāng)事人提供的其它證據(jù)確認(rèn)實際發(fā)生的工程量。這是工程簽證或索賠的法律依據(jù)。1.1工程越界特殊的工程施工合同工程簽證是指工程承、發(fā)包雙方在施工過程中,按合同約定或合同變更所發(fā)生的支付各種費用、順延工期、賠償損失等所達成的雙方意思表示一致并通過書面簽字確認(rèn)的行為。工程簽證的法律特征:(1)工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定,可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)。在工程結(jié)算時,凡已獲得雙方確認(rèn)的簽證,均可直接在工程形象進度結(jié)算或工程最終造價結(jié)算中作為計算工程價款的依據(jù)。若進行工程審價,審價部門對簽證單不另作審查。(2)工程簽證是合同雙方協(xié)商一致的結(jié)果,是雙方法律行為。建設(shè)工程合同標(biāo)的大、周期長等特點決定了履行中的可變更性常態(tài),可變更性又決定了合同雙方必須對變更后的權(quán)利義務(wù)重新予以確定并達成一致意見,幾乎所有的工程承包合同都對變更及如何達成一致意見作出規(guī)定。工程簽證毫無疑問是合同雙方意思表示一致的結(jié)果,也是工程合同履行過程中出現(xiàn)新的補充協(xié)議,是整個建設(shè)工程施工合同的組成部分。(3)工程簽證是施工過程中的例行工作,一般不依賴于證據(jù)。工程施工過程中不發(fā)生任何變化是不現(xiàn)實的,如設(shè)計變更、進度加快、標(biāo)準(zhǔn)提高、施工條件、材料價格等變化,從而影響工期和造價。因該變化而對原合同進行相應(yīng)調(diào)整,也是常理之中的例行工作。工程簽證是合同雙方對該調(diào)整用書面方式的互相確認(rèn),在沒有異議的情況下,不需要其它證據(jù),只依據(jù)已發(fā)生的變化,工程簽證就能獲得對方的確認(rèn)。1.2期待權(quán)益的形成工程索賠是指建設(shè)工程施工合同承發(fā)包雙方中的任何一方,因未能獲得按合同約定支付各種費用、順延工期、賠償損失的書面確認(rèn),在約定期限內(nèi)向?qū)Ψ教岢鲑r償請求的一種權(quán)利。工程索賠的法律特征:(1)工程索賠涉及的利益尚待確定,是一種期待權(quán)益。工程索賠款與簽證后拖欠款性質(zhì)不同,其是否應(yīng)當(dāng)支付尚待確定,未經(jīng)認(rèn)可,不能直接作為對方付款的憑據(jù)。(2)工程索賠是雙方未能協(xié)商一致的結(jié)果,是單方主張權(quán)利的要求,是單方法律行為。建設(shè)工程施工合同的任何一方,自認(rèn)為理應(yīng)獲得對方支付的各種費用、順延工期、賠償損失而未獲得,都可以向?qū)Ψ教岢鰬?yīng)當(dāng)獲得的主張。(3)工程索賠是要求未獲確認(rèn)的單方權(quán)利主張,必須依賴于證據(jù)。工程索賠是對施工過程中發(fā)生的情況變化、責(zé)任承擔(dān)以及相應(yīng)費用增減數(shù)量雙方持有異議。一方對另一方提出的簽證要求持有異議雙方未能達成一致意見,或當(dāng)時未履行簽證手續(xù),日后又達不成一致意見。在這種情況下,一方堅持提出自己的權(quán)利主張,必須依靠確實、充分的證據(jù)證明自己的主張,這也是工程索賠能否成功的關(guān)健。2目前，中國的工程移民和工程索賠2.1交通或欠缺流程,或根本上沒有相關(guān)證據(jù),引起爭議(1)應(yīng)當(dāng)簽證的未簽證。建設(shè)工程施工合同對哪些工程需要雙方簽證都作了明確的規(guī)定,但是在施工實踐中,部分承包商對工程簽證重視不夠,遇到應(yīng)當(dāng)簽證的問題不簽證或不及時簽證,竣工結(jié)算時再補簽證,因為當(dāng)時沒有資料記錄和沒有其它證據(jù)佐證,往往引發(fā)爭議。(2)工程簽證不真實。有的承包商在訴訟中出具的簽證資料與實際資料不符,在發(fā)包商申請重新鑒定時陷入被動。特別是對一些隱蔽工程,承包商利用其隱蔽性高及求證難等特點,高估冒算、弄虛作假,從而引發(fā)爭議。(3)工程簽證不規(guī)范?，F(xiàn)場簽證一般都需要發(fā)包商、監(jiān)理、承包商三方簽字、蓋章才能生效,合同另有授權(quán)除外。而在施工過程中,有的簽證只有承包商自己的簽字;有的簽證內(nèi)容相互矛盾;有的簽證工程量不完整,往往對增加的部分簽字確認(rèn),對于減少的部分工程漏記,虛增工程量而引發(fā)爭議。2.2索賠過程中材料的缺失(1)對索賠認(rèn)識有待提高。我國在計劃經(jīng)濟體制時,采取調(diào)整概算的辦法解決工程建設(shè)中因各種導(dǎo)致費用不足問題。改革開放后,尤其是在國際工程承包項目中,施工索賠制度逐漸建立,但對索賠管理的認(rèn)識水平仍然較低,只講關(guān)系和情意,擔(dān)心以后市場競爭聲譽,放棄應(yīng)有的合理索賠,承包人不敢索賠,發(fā)包人不讓索賠非常普遍。據(jù)統(tǒng)計,國內(nèi)工程項目索賠一般不到工程造價的4%,而國際工程項目一般通過律師介入成功索賠達到工程造價的10%~20%,甚至有些工程索賠超過了工程合同額本身。(2)索賠不及時。建設(shè)工程施工合同示范文本第36.2款對索賠程序和時限作了嚴(yán)格規(guī)定,但有的承包商往往礙于情面或擔(dān)心以后的最終結(jié)算受影響,不愿意在合同履行中根據(jù)合同本身的規(guī)定向發(fā)包商及時提出索賠請求,結(jié)果等到工期完工,內(nèi)部索賠期限已過,同時由于當(dāng)時未作詳細記錄,缺少證據(jù),結(jié)果白白喪失時機、喪失利益。(3)索賠沒有證據(jù)。根據(jù)《民事訴訟法》和《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》,當(dāng)事人對自己的主張,有責(zé)任提供證據(jù)加以證明,否則承舉證不能的不利后果?？芍^舉證之所在敗訴之所在。但在工程施工過程中,承包商往往出于各方面的原因,沒有留下有力的證據(jù),從而為索賠帶來了極大的困難,提起訴訟也將承擔(dān)不利后果。3從推進建設(shè)工程施工合同實踐看,律師具備索賠資格(1)引導(dǎo)企業(yè)家提高對簽證和索賠的認(rèn)識。律師應(yīng)通過講座等介紹在國際建筑市場上,工程索賠是合同當(dāng)事人保護自身正當(dāng)權(quán)益,彌補工程損失,提高經(jīng)濟效益的重要而有效的手段。隨著我國加入WTO的步伐日益加快,我國建筑市場和建筑工程施工合同與國際慣例接軌的要求與呼聲也越來越強烈。在國際建筑市場常見的“索賠”也越來越頻繁地出現(xiàn)在國內(nèi)的建筑施工領(lǐng)域。通過講解索賠成功案例,幫助企業(yè)家樹立“干好活才好索賠”的理念,本著切實履行合同,以對工程負責(zé)的態(tài)度與業(yè)主合作,減少索賠障礙,預(yù)防業(yè)主反索賠事件發(fā)生。通過研討端正企業(yè)家只有在打官司時才請律師或打官司很不光彩的誤區(qū)。實際上,當(dāng)協(xié)商或調(diào)解不成時通過訴訟或仲裁解決糾紛,是最有效爭議解決方式,是社會文明進步的標(biāo)志,而不是尋求政治上訪或自力暴力解決糾紛。(2)專業(yè)律師在索賠工作組的價值。索賠是一項復(fù)雜細致而又艱巨的工作,組建一個知識全面、經(jīng)驗豐富、穩(wěn)定的索賠工作組是從事索賠工作成功的首要條件。索賠工作組應(yīng)由項目經(jīng)理、建設(shè)工程專業(yè)律師、造價師、會計師和施工工程師等組成。索賠人員要必備索賠的策略和戰(zhàn)略,工作勤奮務(wù)實、頭腦冷靜沉著、思維敏捷嚴(yán)謹(jǐn),善于公共關(guān)系,而律師正符合這樣的條件。國家發(fā)展和改革委員會、財政部、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、民用航空總局、廣播電影電視總局聯(lián)合制定了《<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件>和<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件>試行規(guī)定》自2008年5月1日起施行。該規(guī)定適用于500萬元以上政府預(yù)算投入的大中型建設(shè)項目。第四章合同通用條款第24.1和24.3款規(guī)定了爭議評審組,其中第24.3.1項規(guī)定了發(fā)包人和承包人在開工28日內(nèi)或爭議發(fā)生后可成立合同爭議評審組,評審組由具備合同管理和工程實踐經(jīng)驗的專家組成。該合同爭議評審組是借鑒FIDIC合同條件中的合同爭端裁決委員會的做法。建設(shè)工程專業(yè)律師毫無疑問具備合同管理和工程實踐經(jīng)驗,具有天然處理爭端的優(yōu)勢。(3)審查修改合同等法律文件。由于發(fā)包商與承包商在招投標(biāo)中的地位不對等,發(fā)包商在合同簽訂過程中經(jīng)常會對承包商所提出的一些合理的關(guān)于索賠的約定予以限制,有的甚至不載入合同。律師應(yīng)當(dāng)認(rèn)真地審查合同等法律文件,尤其是一些特殊條款的約定。(4)提示簽證和索賠事項。對合同簽訂時無法載入的索賠條款,律師應(yīng)及時提醒并協(xié)助承包商,通過合同履行過程中的會議紀(jì)要或往來函電等形式予以確認(rèn),以為將來實現(xiàn)索賠確定依據(jù)。簽證事項包括但不限于建設(shè)工程施工合同示范文本中發(fā)包人交圖簽證(4.1款)等32個條款規(guī)定。索賠事項包括但不限于建設(shè)工程施工合同示范文本中3個條款規(guī)定:(1)工程師不履行義務(wù)的索賠(6.3款);(2)索賠要求(36.1款);(3)索賠程序和期限(36.2款)。(5)提示索賠時機。索賠提出過早,往往易遇到對方反駁或在其它方面可能施加的報復(fù)等,過遲提出,則容易留給對方借口,索賠要求被拒絕。因此索賠方必須在索賠時效范圍內(nèi)適時提出。對于一個有經(jīng)驗的承包人來說,一般投標(biāo)開始就可能發(fā)現(xiàn)索賠機會,在工程建成1/4到3/4時應(yīng)大量地、有效地處理索賠事件,承包人應(yīng)在這一時間段內(nèi)基本解決。索賠忌“一攬子”方式處理,這樣往往使問題復(fù)雜、金額大、不易解決。最高人民法院該司法解釋第20條規(guī)定:當(dāng)事人約定,發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后,在約定期限內(nèi)不予答復(fù),視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的,按照約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的,應(yīng)予支付。最高人民法院民事審判庭于2006年4月25日以《關(guān)于發(fā)包人收到承包人竣工結(jié)算文件后,在約定期限內(nèi)不予答復(fù),是否視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的復(fù)函》(民一他字第23號)文中指出:僅以建設(shè)部制定的《建設(shè)工程施工合同》示范文本中通用條款第33條第3款為依據(jù),是不適用“逾期不結(jié)算視為認(rèn)可結(jié)算”之規(guī)定的。采用建設(shè)部制定的《建設(shè)工程施工合同》示范文本簽約,必須在專用條款中作出“逾期不結(jié)算視為認(rèn)可結(jié)算”之約定。1999年版建設(shè)工程施工合同示范文本第36條規(guī)定,索賠事件發(fā)生后28日內(nèi),承包人應(yīng)向工程師發(fā)出索賠意向通知;發(fā)出索賠意向通知后28日內(nèi),承包人應(yīng)向工程師提出索賠報告及有關(guān)資料。司法實踐中此時效為除斥時效。1999年版FIDIC合同條件第20.1條規(guī)定,承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28日內(nèi)發(fā)出索賠意向通知,否則承包人失去索賠權(quán)利。同時該條規(guī)定了工程師答復(fù)索賠的時間限制。但是,該條未明確規(guī)定如果工程師沒有在規(guī)定的時間內(nèi)答復(fù)的應(yīng)如何處理,筆者認(rèn)為按照對等原則,也應(yīng)該認(rèn)定工程師已批準(zhǔn)了索賠。(6)及時固定證據(jù)。由于工程周期長變化多、合同雙方責(zé)任互相摻雜,承包人現(xiàn)場人員精力在質(zhì)量和進度上不太注重證據(jù)收集或雖有收集但無專人保管致資料不全。專業(yè)律師應(yīng)及時提示指導(dǎo)調(diào)查收集索賠事件發(fā)生的事實證據(jù)、證明承包人經(jīng)濟損失的證據(jù),通過證據(jù)表面形式和內(nèi)容來認(rèn)真審查真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性,協(xié)助承包人設(shè)立證據(jù)臺賬、編制目錄、建立索賠證據(jù)檔案。(7)協(xié)助編制索賠報告。索賠事件發(fā)生后,雖然有事實根據(jù),但沒有強有力的文字說明和論證,也不能說明發(fā)包人接受索賠要求,編寫索賠報告是一項重要、復(fù)雜、法律專業(yè)很強的工作。律師在編寫索賠報告前,應(yīng)與承包人詳細溝通,掌握索賠事項發(fā)生的全部情況,審核引用索賠證據(jù),提出明確具體的索賠請求,詳細嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃髻r論證,準(zhǔn)確明了的索賠計算。(8)參與索賠談判。律師作為承包人的代表或顧問參與索賠談判時,應(yīng)重點把握尊重發(fā)包人的談判代表,營造和諧輕松的談