凈值調(diào)查報(bào)告內(nèi)容

收購(gòu)公司盡職調(diào)查問(wèn)卷

有關(guān)收公司

1、公司資料

1.1請(qǐng)?zhí)峁┫铝幸补居嘘P(guān)資料

/

文獻(xiàn)

1.1.1法人成立所在地

1.1.2注冊(cè)辦公室地址或其它營(yíng)業(yè)地址

1.1.3營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司改名同意證書(如有)或同類文獻(xiàn)

1.1.4公司章程大綱及細(xì)則(以及修訂決策)或同類法律文獻(xiàn)

1.1.5

任何對(duì)公司的控制權(quán)的變動(dòng)或股份收購(gòu)行動(dòng)有影響的優(yōu)先購(gòu)置權(quán)利或股東或合作經(jīng)營(yíng)合同書

1.1.6

任何有關(guān)投資于公司的股份認(rèn)購(gòu)合同書,如該合同書仍有尚未推行的責(zé)任(涉及確保條款)，不管責(zé)任在公司這方與否

1.1.7有關(guān)成交前檢查公司會(huì)議統(tǒng)計(jì)薄的聯(lián)系資料

1.1.8公司之法定及已發(fā)行股本和各注冊(cè)股東的姓名地址及他們所持有股票的比例、股票級(jí)別和擬定他們與否擁有實(shí)益權(quán)

1.1.9

公司的任何配股、發(fā)股或?qū)ζ渑涔杉鞍l(fā)股之許諾或合同，涉及股票認(rèn)購(gòu)權(quán)及認(rèn)股權(quán)證，請(qǐng)?zhí)峁┵Y料，并列出其（如使用）-

發(fā)行或授予日期

-

股東及證卷之類別

-

發(fā)行價(jià)/行使認(rèn)購(gòu)權(quán)之價(jià)格

-

付款細(xì)節(jié)

-

受配股者/承受人之資料

-

授予股票認(rèn)購(gòu)之期限

1.1.10

全部仍然生效_但尚未送交公司注冊(cè)處存盤)的公司決策

1.1.11

列出(公司)存在(例如:分公司)或持有資產(chǎn)的地方或國(guó)家

1.2

因此與(公司)有關(guān)的上市/未上市(公司)(無(wú)論與否附屬公司)及其它(公司)有直接或者間接投資的單位之名單.

1.3

有關(guān)上述1.2所提及的各(公司)單位,請(qǐng)?zhí)峁┫铝匈Y料:

1.3.1

類似1.1所需的(公司)資料

1.3.2

（公司）在1.2所提及的各單位中的利益、其形式和程度

2、

公司賬目

請(qǐng)?zhí)峁┫铝性隆竟尽坑嘘P(guān)之資料/文獻(xiàn);

2.1

近來(lái)三個(gè)財(cái)政年度已核算的賬目及報(bào)告

2.2

在最新的已核算賬目之后所作出的任何審核報(bào)告

2.3

近來(lái)的管理賬目

2.4

任何近來(lái)期有關(guān)[公司]之業(yè)務(wù)和活動(dòng)的會(huì)計(jì)師報(bào)告書

3、

雇員/董事

3.1

請(qǐng)?zhí)峁┤繄?zhí)行董事和全部員工的資料,涉及:

.

姓名

.

年紀(jì)

.

職位

.

服務(wù)年紀(jì)

.

薪金

.

其它實(shí)質(zhì)的酬勞或收益

.

告知期限

.

退休金或退休計(jì)劃福利

.

持有的商業(yè)利益

.

其它董事職務(wù)

3.2

若聘任合同載有條款訂明在予以局限性三個(gè)月或以上的告知及作出賠償?shù)臓顩r下合同不得終止,請(qǐng)?zhí)峁┐撕贤母北?/p>

3.3

請(qǐng)?zhí)峁┤坑蒣公司]向現(xiàn)在或以前的雇員或董事提供的退休、保險(xiǎn)、健康或福利計(jì)劃(涉及特惠安排)之詳情(涉及任何委托書,以及有關(guān)退休或同類計(jì)劃之近來(lái)期精算報(bào)告.

3.4

請(qǐng)?zhí)峁公司]全部的員工手冊(cè)或同類文獻(xiàn)

3.5

請(qǐng)?zhí)峁┤魏斡蒣公司]經(jīng)辦的花紅或溢利分派計(jì)劃，或同類型計(jì)劃的具體資料（涉及支付任何特惠款額4、

財(cái)務(wù)及抵押

4.1

請(qǐng)?zhí)峁公司]與全部有關(guān)銀行的關(guān)系的詳情及現(xiàn)可供[公司]使用銀行融資及貨款額的條款,涉及其現(xiàn)行及預(yù)計(jì)可使用的.

4.2

請(qǐng)?zhí)峁┰谄胀ㄙQ(mào)易狀況所欠而尚未欠時(shí)限少于三個(gè)月的債務(wù)以外的[公司]債項(xiàng)的詳情,涉及:

.

欠債人

.

融資款額

.

尚欠款額

.

利息利率

.

償還條款

4.3

請(qǐng)?zhí)峁┯蒣公司]提供的按揭、押金及其它抵押文獻(xiàn)的副本和有關(guān)資料詳情.

4.4

請(qǐng)?zhí)峁┯蒣公司]訂立之貨款函件及類似責(zé)任文獻(xiàn)的副本.

4.5

請(qǐng)?zhí)峁┯蒣公司]予以的確保、(彌)賠償及類似責(zé)任文獻(xiàn)的副本

4.6

請(qǐng)闡明任何已發(fā)生的事件,實(shí)際或可能造成任何未到期償還的貸款或債項(xiàng)需要提早償還,或造成任何債權(quán)人行使任何抵押文獻(xiàn)下的權(quán)利或根據(jù)任何擔(dān)?；蛸r償確保而提出訴訟.

4.7

請(qǐng)?zhí)峁┤魏斡蒣公司]訂立而

貸款款額超出港幣10.000之貸款合同(無(wú)論作為借款方或貸款方)的詳情.

4.8

請(qǐng)?zhí)峁┤魏蝃公司]曾申請(qǐng)及已獲得同意之貸款的詳情,

5、

稅務(wù)

5.1

請(qǐng)?zhí)峁┻^(guò)往三年[公司]的稅務(wù)申報(bào)和評(píng)定及與稅務(wù)機(jī)構(gòu)的書信往來(lái)的副本.

5.2

請(qǐng)解釋沒(méi)有近來(lái)期的稅務(wù)申報(bào)/評(píng)定的因素(若合用)

5.3

請(qǐng)作出闡明并提供下列詳情(如有)

-

任何非經(jīng)常性稅項(xiàng)

-

任何糾紛或潛在糾紛

-

任何反對(duì)或上訴

-

任何未付稅款

5.4

全部有關(guān)解決收購(gòu)或出售[公司]、業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)的合同的副本.

5.5

請(qǐng)?zhí)峁┤魏蝃公司]可享有的印花稅或資本稅務(wù)優(yōu)惠的詳情.

6、

業(yè)務(wù)事項(xiàng)

6.1

請(qǐng)?zhí)峁┫铝信c[公司](無(wú)論[公司]是供應(yīng)者還是顧客/消費(fèi)者)有關(guān)連的文獻(xiàn)副本.

或指出有關(guān)副本的寄存地以供查閱

.

供應(yīng)合同

.

售賣合同

.

客戶合同

.

專營(yíng)權(quán)合同

.

保養(yǎng)合同

.

牌照或準(zhǔn)許使用權(quán)

.

代理合同

.

分銷合同

.

租買、信貸或其它財(cái)務(wù)合同

.

投資承諾

.

長(zhǎng)久(超出6個(gè)月)或有重大責(zé)任之合約

.

涉及[公司]的營(yíng)業(yè)、購(gòu)置或利潤(rùn)總額超出5%的合同

.

有關(guān)收購(gòu)或出售其它公司、業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)的合同

.

任何與政府部門、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、管理機(jī)關(guān)或工業(yè)團(tuán)體訂立的合同

.

授權(quán)書或同類型授權(quán)文獻(xiàn)

6.2

請(qǐng)?zhí)峁┡c[公司]有關(guān)之:

6.2.1

重要客戶(以超出營(yíng)業(yè)額之5%作計(jì)算)之清單及在過(guò)往3年內(nèi)營(yíng)業(yè)的價(jià)值.

6.2.2

重要供貸商(以超出貸物供應(yīng)5%作計(jì)算)之清單及在過(guò)往3年內(nèi)購(gòu)置的總額.

6.3

請(qǐng)?zhí)峁公司]所擁有或租用的機(jī)動(dòng)車輛的詳情

7、

保險(xiǎn)

7.1

請(qǐng)?zhí)峁公司]所投保的保險(xiǎn)清單,其中須列出:

.

投保人

.

承包人

.

被保風(fēng)險(xiǎn)

.

提供的最高保險(xiǎn)費(fèi)

.

超出額

.

任何非經(jīng)營(yíng)性的免責(zé)條款或條件

.

上一次支付保險(xiǎn)費(fèi)的日期及數(shù)額

.

到期/續(xù)期日期

.

任何已作出的索償及未曾作出賠償?shù)目铐?xiàng)

8、

許可證

8.1

請(qǐng)?zhí)峁公司]的業(yè)務(wù)或商務(wù)活動(dòng)有關(guān)的政府、法定或類似機(jī)構(gòu)的許可證或牌照副本

8.2

請(qǐng)批示任何需要政府或類似機(jī)構(gòu)的許可證或牌照以允許[公司]集團(tuán)內(nèi)部能以股息和利息的形式移動(dòng)[公司]的資金.

9、

投訟

9.1

請(qǐng)?zhí)峁┤魏蝃公司]涉及的全部現(xiàn)有、或經(jīng)合理預(yù)期的訴訟(涉及民事及刑事)、仲裁或其它糾紛的資料,涉及:

.

當(dāng)事人

.

訴訟地

.

申索的詳情

.

牽涉金額

.

規(guī)定的其它協(xié)助(如禁制令)

.

狀書、誓章或同類型的證據(jù)

.

任何判決

.

任何建議上訴的詳情

.

任何有關(guān)訴訟狀況的法律意見

.

已積累的法律費(fèi)用

9.2

請(qǐng)?zhí)峁公司]所訂有關(guān)討回尚欠之賬面?zhèn)?xiàng)普通或特別撥備的詳情.

10、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)

10.1

請(qǐng)列出[公司]擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(涉及專利權(quán)、貨品及服務(wù)商標(biāo)及設(shè)計(jì))其中須列出:

.

登記國(guó)家

.

登記編號(hào)

.

登記日期

.

到期/續(xù)期日期

.

登記財(cái)產(chǎn)全部人

10.2

請(qǐng)列出全部以[公司]名義正在申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),并列出:

.

申請(qǐng)地點(diǎn)/國(guó)家

.

申請(qǐng)日期

.

申請(qǐng)人/將來(lái)登記財(cái)產(chǎn)全部人

.

申請(qǐng)解決狀況

10.3

請(qǐng)指出[公司]的營(yíng)業(yè)額及利潤(rùn)與否在重大程度上依賴10.1及10.2所列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

10.4

請(qǐng)列出[公司]擁有但