制度變遷的動因理論

第八章制度變遷的動因理論

第一節(jié)制度變遷的供求分析第二節(jié)制度變遷的需求第三節(jié)制度變遷的供給第四節(jié)制度的均衡與非均衡1整理課件第一節(jié)制度變遷的供求分析

一、制度變遷供求分析的形成二、制度變遷供求分析的框架2整理課件一、制度變遷供求分析的形成舒爾茨〔1968〕提出了制度需求、制度供給、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它們引入制度變遷的分析中。戴維斯和諾思〔1971〕將制度供求分析應(yīng)用到對制度變遷的分析中并對引起制度安排需求和供給變動的因素作了初步的探討。拉坦〔1978〕使用了“制度變遷的需求〞和“制度變遷的供給〞概念，并對引起制度變遷需求與供給變化的因素作了進(jìn)一步的分析。林毅夫〔1989〕說：“制度能提供有用的效勞，制度選擇及制度變遷可以用‘需求—供給’這一經(jīng)典的理論框架來進(jìn)行分析。〞3整理課件二、制度變遷供求分析的框架4整理課件1.菲尼的制度變遷供求分析框架制度類別憲法秩序制度安排規(guī)范性行為準(zhǔn)則內(nèi)生變量制度安排制度安排的利用程度外生變量：對制度變化的需求相對產(chǎn)品和要素價格憲法秩序技術(shù)市場規(guī)模外生變量：制度變化的供給憲法秩序現(xiàn)存制度安排制度設(shè)計的成本現(xiàn)有知識積累實施新安排的預(yù)期成本規(guī)范性行為準(zhǔn)則公眾態(tài)度上層決策者的預(yù)期凈利益

動態(tài)順序變化途徑/制度演變5整理課件2.對菲尼分析框架的評價優(yōu)點：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分析起來容易一些；由于把憲法秩序看作是的，分析簡化多了。其次，采用這種分析框架還有助于對分析框架作更精確定量的檢驗。缺點：由于把兩大類制度〔憲法秩序和標(biāo)準(zhǔn)性行為準(zhǔn)那么〕看作是外生的，因此該分析框架不能對所有的、尤其是最劇烈的制度變化進(jìn)行分析。6整理課件第二節(jié)制度變遷的需求一、制度變遷需求的界定二、制度變遷需求的形成三、影響制度變遷需求的因素7整理課件一、制度變遷需求的界定

制度變遷是一種效益更高的制度對另一種效益低的制度的替代過程。所以，人們對制度變遷的需求就是對效益更高的新制度的需求。要區(qū)分個人的制度變遷需求與社會的制度變遷需求。個人的需求實際上包含三層內(nèi)容：需求指向、需求落點和需求數(shù)量。由于制度的單件性，個人對制度變遷的需求是以性質(zhì)為特征的。個人對制度變遷的需求不是需要多少同質(zhì)的制度，而是需要哪方面的制度，以及在哪個方面需要哪一種制度。8整理課件一、制度變遷需求的界定社會對于制度變遷的需求不可能從個人的制度變遷需求簡單加總求得。由個人的制度排序綜合成社會的制度排序的過程是一個公共選擇的過程。如果非合作制度博弈的納什均衡解是唯一的，那么所有人將需求這個唯一的制度，從個人制度需求綜合成社會制度需求的過程將極其簡單，就是制度博弈的過程本身；如果均衡解是多重的，每個人將對這多重解〔多項可能實行的制度〕進(jìn)行排序，從個人的制度排序〔需求〕綜合成社會制度排序〔需求〕的過程將可能非常復(fù)雜，成為一個典型的公共選擇過程。9整理課件二、制度變遷需求的形成菲尼認(rèn)為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲得某些潛在利益。行為者認(rèn)識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益，這時就會產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求。〞諾思認(rèn)為，在現(xiàn)有制度安排下無法獲得的潛在利益來源于以下四方面：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、克服對風(fēng)險的厭惡和不完善市場的開展。10整理課件1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)與潛在利潤規(guī)模經(jīng)濟(jì)反映的事實是，最有效〔單位本錢最低〕的產(chǎn)出可能需要企業(yè)的規(guī)模很大。相對于規(guī)模小的企業(yè)，規(guī)模大的企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，單位本錢低，因而利潤更高。要形成規(guī)模大的企業(yè)以獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的利潤，需要較大的資本量，而企業(yè)可得資本量在很大程度上取決于企業(yè)自身的組織〔制度〕形式。具有無限壽命和有限責(zé)任的公司的創(chuàng)新提高了對獲取資本的限制，因而允許創(chuàng)新者獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的利潤。11整理課件2.外部性與潛在利潤科斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)生活中的許多外部性都根源于產(chǎn)權(quán)界定不清，因此產(chǎn)權(quán)的界定及產(chǎn)權(quán)制度的完善可以大大地減少外部性?？扑怪饕P(guān)注的是如何使負(fù)外部性內(nèi)在化，而諾思那么主要關(guān)注的是如何使正外部性內(nèi)在化。外部性的存在是制度創(chuàng)新的一個重要源泉。在某種程度上，制度創(chuàng)新的過程實質(zhì)上是外部性內(nèi)在化的過程。制度的再組織旨在使外部性內(nèi)在化，因而它可能增加社會的總收益。12整理課件3.克服對風(fēng)險的厭惡與潛在利潤生活中大多數(shù)人都是厭惡風(fēng)險的。人們傾向于有更為確定結(jié)果的活動，而避開那些報酬變化很大的活動。由于利潤的預(yù)期值在那些沒有人從事的高變異活動中要高于低變異活動，如果有些能夠克服厭惡風(fēng)險的機(jī)制被創(chuàng)新，總利潤就可能增加，或使得風(fēng)險的結(jié)果相應(yīng)于所獲取的收益表現(xiàn)得更為確定。專門市場的開展〔如期貨交易市場等〕、保險公司的建立等都是克服對風(fēng)險的厭惡的制度創(chuàng)新。13整理課件4.不完善市場與潛在利潤由于正交易費(fèi)用的存在，相關(guān)的經(jīng)濟(jì)信息流的組織與增進(jìn)可能是安排創(chuàng)新的主要領(lǐng)域。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定所有市場都是完全的，這就排除了由市場運(yùn)作失敗所引起的任何可能的潛在利潤。在現(xiàn)實世界中，如果信息本錢十分大，而且它們是屬于本錢遞減的，那么人們從使不確定性降低的信息流的遞增中可能會獲取巨額利潤。最為經(jīng)濟(jì)的安排性創(chuàng)新可能是一種專門化的企業(yè)，因為它不僅供給了信息，而且也實現(xiàn)了潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。14整理課件三、影響制度變遷需求的因素15整理課件〔一〕要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘致歷史上屢次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。之所以要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動會產(chǎn)生制度變遷的需求，是因為當(dāng)某種要素或產(chǎn)品因為某種原因變得稀缺因而相對價格〔或價值〕上升時，其所有者可以從對這種要素或產(chǎn)品的所有權(quán)中獲得更多的收益，當(dāng)所有者從對產(chǎn)品或要素的專有權(quán)中獲得的收益大于保護(hù)這種專有權(quán)而支付的本錢時，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會成為迫切的需要。16整理課件〔二〕技術(shù)進(jìn)步從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個經(jīng)濟(jì)部門之間的收入流的分割。17整理課件〔三〕市場規(guī)模市場規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費(fèi)用：搜集信息或排除非參與者的本錢并不隨交易的量而同比例增長，這兩類活動都表達(dá)了本錢遞減特性。市場規(guī)模一擴(kuò)大，固定本錢即可以通過很多的交易、而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定本錢就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小的障礙了。18整理課件〔四〕其它制度安排的變遷由于某個制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實施是彼此依存的。因此，某個特定制度安排的變遷，可能引起對其他制度安排的效勞需求。19整理課件〔五〕偏好的變化偏好是群體的偏好，即某一集團(tuán)的共同愛好、價值觀念等。一個民族或國家的歷史文化傳統(tǒng)、習(xí)俗都決定性地影響著集團(tuán)的偏好。偏好的改變也基于文化的變遷。偏好與一個社會占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)有密切的關(guān)系。偏好變化對制度變遷需求有直接和間接影響兩種情況。前者指偏好變化直接導(dǎo)致制度變遷需求；后者指偏好變化并不直接指向某一制度安排，而是在一定時期里影響制度環(huán)境和制度選擇的集合空間并最終導(dǎo)致制度安排變化。偏好影響制度變遷需求本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的本錢效用比較鏈條。由此導(dǎo)致人們利益判斷的變化。這意味著原來符合人們利益判斷的制度變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們改變了的利益判斷的客觀要求。20整理課件〔六〕偶然事件在某種情況下，偶然事件對制度變遷需求的影響是很大的。21整理課件第三節(jié)制度變遷的供給一、制度變遷供給的界定二、制度變遷供給的主體及其關(guān)系三、制度變遷供給的收益與本錢四、影響制度變遷供給的因素22整理課件一、制度變遷供給的界定制度變遷供給是一種新制度的“生產(chǎn)者〞在制度變遷收益大于制度變遷本錢的情況下設(shè)計和推動制度變遷的活動，它是制度變遷的生產(chǎn)者供給愿望和能力的統(tǒng)一。由于制度變遷的供給具有單件性，供給者要解決的就不是供給多少數(shù)量的制度的問題，而是供給什么性質(zhì)和質(zhì)量的制度的問題。制度變遷供給的根本原那么是：只有當(dāng)制度變遷的收益大于或等于制度變遷的本錢時，制度變遷主體才會供給或者說推動某一項制度變遷。23整理課件二、制度變遷供給的主體及關(guān)系在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，只要是推動制度變遷或者對制度變遷施加了影響的單位，都是制度變遷的供給主體。制度變遷的供給主體可以是政府，可以是一個階級，一個企業(yè)或別的組織，也可以是一個自愿組成的或緊密或松散的團(tuán)體，也可以是個人。當(dāng)然，在這三種制度變遷供給主體中，政府〔國家〕是最重要的。24整理課件二、制度變遷供給的主體及關(guān)系根據(jù)供給主體的自覺程度可將其分為兩類：一是不自覺的制度變遷供給主體，另一種是自覺的制度變遷供給主體。當(dāng)存在眾多供給主體時，他們在制度變遷供給中的相互關(guān)系值得研究。對于互不隸屬的平行的制度變遷供給主體來說，他們之間的關(guān)系主要是競爭和模仿。對于有著隸屬關(guān)系的兩個制度變遷供給主體來說，以政府為例，在許多國家都存在中央政府和地方政府，地方政府對中央政府的制度變遷供給可能贊同也可能抵抗，而中央政府對地方政府的制度變遷供給在短期中可能觀望，在長期中可能認(rèn)可并推廣，從而使之成為全國性的制度，也可能限制和封殺。25整理課件三、制度變遷供給的收益與本錢制度變遷供給的本錢與收益，要比一般經(jīng)濟(jì)活動中的本錢—收益分析復(fù)雜得多。制度變遷的供給本錢包括：規(guī)劃設(shè)計、組織實施的費(fèi)用；去除舊制度的費(fèi)用；消除變遷阻力的費(fèi)用；制度變遷造成的損失；隨機(jī)本錢。對于不同主體推動的制度變遷，其本錢與收益是有所不同的。由于不同的行為主體的效用函數(shù)和約束條件的差異，他們對某一制度變遷供給的收益和本錢可能有不同的評價標(biāo)準(zhǔn)。因而，不同行為主體對同一制度變遷的本錢與收益的計算可能是不同的。26整理課件四、影響制度變遷供給的因素27整理課件〔一〕憲法秩序和標(biāo)準(zhǔn)性行為準(zhǔn)那么①憲法秩序通過對政體和根本經(jīng)濟(jì)制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。②如果由憲法界定的權(quán)力結(jié)構(gòu)使政府處于絕對支配地位，且缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，非政府主體的權(quán)限很小，那么，當(dāng)政府壟斷行政權(quán)力、立法權(quán)和資源配置權(quán)后，一方面因政府可借助憲法賦予的權(quán)限到達(dá)經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)，為維護(hù)既得利益，政府主動進(jìn)行制度創(chuàng)新的愿望可能會不強(qiáng)，除非遇到外部因素的沖擊；另一方面因非政府主體的權(quán)限極小，它在利益誘導(dǎo)下的某種制度創(chuàng)新需求，因缺乏實踐時機(jī)或與政府談判力量過小，而難以通過權(quán)利中心成為現(xiàn)實的制度供給。③憲法秩序?qū)⒅苯佑绊戇M(jìn)入政治體系的本錢和建立新制度的立法根底的難易度。28整理課件〔一〕憲法秩序和標(biāo)準(zhǔn)性行為準(zhǔn)那么標(biāo)準(zhǔn)性行為準(zhǔn)那么對制度變遷的供給會產(chǎn)生深刻的影響。標(biāo)準(zhǔn)性行為準(zhǔn)那么是受特定社會文化傳統(tǒng)和意識形態(tài)的強(qiáng)烈影響的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家〔如諾思、拉坦等〕反復(fù)強(qiáng)調(diào)制度安排應(yīng)與文化準(zhǔn)那么相和諧，否那么就使一些制度安排難以推行或者使制度變遷的本錢大大地提高。29整理課件〔二〕制度設(shè)計的本錢和實施新安排的預(yù)期本錢在制度變遷的收益已定的情況下，制度變遷的本錢，包括制度設(shè)計的本錢和實施新制度安排的預(yù)期本錢等，就成為影響制度變遷供給的重要因素。制度設(shè)計的本錢，主要取決于設(shè)計新的制度安排的人力資源和其他資源的要素價格。制度變遷的供給還受實施上的預(yù)期本錢的影響。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實安排的關(guān)鍵就是制度安排實施上的預(yù)期本錢的大小。30整理課件〔三〕社會科學(xué)知識的進(jìn)步和制度選擇集的改變當(dāng)社會科學(xué)知識和有關(guān)的商業(yè)、方案、法律和社會效勞專業(yè)的知識進(jìn)步時，制度變遷的供給曲線也會右移。社會知識使制度績效和制度創(chuàng)新得以增進(jìn)主要是通過成功先例的逐漸積累或作為行政與管理知識與經(jīng)驗的副產(chǎn)品來實現(xiàn)的。在最近的一個世紀(jì)，社會科學(xué)知識的進(jìn)步已為制度創(chuàng)新的效率開辟了新的可能性。31整理課件〔三〕社會科學(xué)知識的進(jìn)步和制度選擇集的改變社會科學(xué)知識的進(jìn)步有助于制度變遷的供給并不是說制度變遷的供給完全依賴于產(chǎn)生社會科學(xué)和有關(guān)專業(yè)的新知識的正規(guī)研究。社會科學(xué)的正規(guī)化研究目標(biāo)之一是為了在社會科學(xué)研究資源的配置中實現(xiàn)更高的效率。制度選擇集合的改變顯然也能移動制度變遷的供給曲線。是否與其他經(jīng)濟(jì)接觸以及政府政策的改變都會改變制度選擇集合。32整理課件〔四〕上層決策者的凈利益上層決策者的凈利益如何影響制度變遷供給是一個比較復(fù)雜的問題，這首先取決于一個國家或地區(qū)的集權(quán)程度。在一個高度集權(quán)的國家，上層決策者的凈利益對制度變遷的供給將起著至關(guān)重要的作用。33整理課件第四節(jié)制度的均衡與非均衡

一、制度的均衡二、制度的非均衡及其類型34整理課件一、制度的均衡諾思說，制度均衡是“指這樣一種狀態(tài)，在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個人或團(tuán)體帶來額外的收入。如果⑴安排的調(diào)整已經(jīng)獲得了各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；或者⑵這樣的潛在利潤存在，但是改變現(xiàn)存安排的本錢超過了這些潛在利潤；或者⑶如不對制度環(huán)境作某些改變，就沒有可能實現(xiàn)收入的重新分配，那么，這一狀態(tài)就存在。〞由于制度的單件性，制度均衡不是數(shù)量均衡，不是制度的供給數(shù)量等于制度的需求數(shù)量，而是一種行為均衡，即任何個人或組織都不再有變動現(xiàn)存制度的動機(jī)和行為，因為他們都不可能從這種變動中獲取比不變動時更多的凈收益。35整理課件一、制度的均衡由于制度均衡時，制度變遷的供給完全適應(yīng)制度變遷需求，即制度變遷需求者的意愿得到充分滿足，因此，有學(xué)者也將制度均衡定義為人們對既定制度的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)。從人們的主觀評價角度理解制度均衡與諾思對制度均衡的解釋在本質(zhì)上是一致的。因為，人們在選擇一種制度時，在同一具體條件下，往往存在一個制度選擇集合，并且它們的凈收益可能都大于零，但人們只能選擇其中的一種制度。這時就需要進(jìn)行多個本錢—收益分析，最后選擇凈收益最大的那種制度。對于凈收益最大的〔即最正確的〕制度人們自然會對它感到滿意和滿足。36整理課件一、制度的均衡制度比一般商品實現(xiàn)均衡要困難得多。要使一種制度的變遷或供給完全適應(yīng)所有人的制度變遷需求是十分困難的。因此，在制度均衡時還可能存在人們不滿意的情況。諾思說：“制度均衡是這樣一種狀態(tài)，即在行為者的談判力量及構(gòu)成經(jīng)濟(jì)交換總體的一系列合約談判給定時，沒有一個行為者會發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的。要注明的是，這一狀態(tài)并不意味著，每個人對現(xiàn)有規(guī)那么和合約都滿意，只是由于改變合約參加者游戲的相對本錢和收益使得這樣做不值得，現(xiàn)存的制度制約確定和創(chuàng)立了均衡。〞37整理課件一、制度的均衡由于制度變遷需求很復(fù)雜，常涉及利益矛盾，故還有一種制度均衡概念，即：“制度從利益和力量比照上表達(dá)出來的均衡〞。任何制度都存在一種權(quán)力和利益的分配格局，在一項制度安排或一種制度結(jié)構(gòu)下，社會各階層、群體、各個人之間就有一個利益關(guān)系的狀況和力量比照的狀況。當(dāng)利益關(guān)系比較協(xié)調(diào)或者利益矛盾處于溫和狀態(tài)，各自的利益所得與其力量相對稱，其中某些階層或個人想改變利益分配格局，但自身力量決定了他無力改變，只好接受既有格局時，就被認(rèn)為是處于制度均衡狀態(tài)——利益和力量上的均衡。38整理課件二、制度的非均衡及其類型39整理課件〔一〕制度非均衡的含義制度非均衡是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)不滿意或不滿足，是由于現(xiàn)行制度的凈收益小于另一種可供選擇的制度，也就是出現(xiàn)了一個新的盈利時機(jī)，這時就會產(chǎn)生新的潛在的制度變遷需求和供給。人們?yōu)榱瞬蹲竭@種新的盈利時機(jī)，就會力圖改變原有的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，選擇和建立一種新的更有效的制度。由于外部效果和“搭便車〞等原因，潛在的制度變遷需求雖然能夠變成現(xiàn)實的制度變遷需求，但潛在的制度變遷供給卻不能變成現(xiàn)實的制度變遷供給，因而出現(xiàn)“意欲改變而又尚未改變〞的制度狀態(tài)，這就是制度非均衡。40整理課件〔二〕制度非均衡的類型41整理課件1.制度供給缺乏制度供給缺乏。指制度的供給不能滿足社會對新制度的需求從而導(dǎo)致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。制度供給缺乏存在兩種情形：制度的短期供給缺乏和制度的長期供給缺乏。制度長期供給缺乏的原因：①由個人或自愿團(tuán)體在潛在利潤的誘致下推動的制度變遷常會導(dǎo)致外部效果和“搭便車〞問題，這會導(dǎo)致制度的長期供給缺乏。②政府的強(qiáng)制性制度變遷確實在一定程度上能夠彌補(bǔ)由潛在利潤誘致的制度變遷導(dǎo)致的制度供給缺乏，但政府也會“失靈〞。這會導(dǎo)致制度的長期供給缺乏。政府為什么會失靈？這必須聯(lián)系政治制度市場的特點來看。42整理課件制度市場的類型完全競爭的制度市場。其最大特點是制度的供給者數(shù)目很大，它可以是很多的個人、自愿團(tuán)體或者政府。壟斷競爭的制度市場。這一制度市場的主要特點是制度的供給者較多，但每個制度供給者供給的制度存在差異。寡頭壟斷的制度市場。主要特點是制度的供給者由少數(shù)幾個人、自愿團(tuán)體或政府構(gòu)成。完全壟斷的制度市場。指制度的供給者只有一個主體的市場，它或者是一個個人，或者是一個自愿團(tuán)體或政府。國家產(chǎn)生以來，在一國范圍內(nèi)的正式制度的供給都是由國家的權(quán)力中心政府或者說統(tǒng)治者一個主體提供的，故由國家提供制度的制度市場帶有明顯的