反壟斷法的域外效力制度

第十章反壟斷法的域外效力制度反壟斷法的域外效力，是指作為國內(nèi)法的反壟斷法適用于該國主權(quán)范圍之外的人和事的情況。在世界范圍內(nèi)，美國首開反壟斷法域外適用之先河經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的開展，反壟斷法的域外效力制度已在世界范圍內(nèi)廣泛確立并不斷完善。但隨之而來的問題是反壟斷法域外適用的矛盾與沖突也日益嚴(yán)重，如何從理論和實(shí)踐解決這一矛盾和沖突，是世界各國在經(jīng)濟(jì)全球化背景下共同面臨的問題。本章論述了反壟斷法域外效力的含義與理論依據(jù)、反壟斷法域外效力制度確實(shí)立與開展、反壟斷法域外適用的沖突與解決等問題，并探討了我國?反壟斷法?的域外適用問題1整理課件第一節(jié)反壟斷法域外效力根本問題考察一、反壟斷法域外效力的含義反壟斷法的域外效力，是指作為國內(nèi)法的反壟斷法適用于該國主權(quán)范圍之外的人和事的情況。一般來說，反壟斷法是國內(nèi)法，它適用“國內(nèi)法律域內(nèi)效力〞的普通原那么當(dāng)內(nèi)國基于對(duì)本國市場競爭的保護(hù)而將其反壟斷法適用于這些域外的壟斷與限制競爭行為時(shí)，就會(huì)涉及反壟斷法的域外效力問題2整理課件反壟斷法的域外效力主要是其空間效力在域外的擴(kuò)展，但其中也涉及對(duì)人的效力的擴(kuò)展，這兩種擴(kuò)展的具體對(duì)象因涉外因素不同而包括三種情形：〔1〕在國外從事違反國內(nèi)反壟斷法的行為的國內(nèi)企業(yè)；〔2〕在國內(nèi)從事違反國內(nèi)反壟斷法行為的外國企業(yè)；〔3〕在國外從事違反國內(nèi)反壟斷法行為并影響國內(nèi)貿(mào)易與競爭機(jī)制的外國企業(yè)3整理課件典型案例波音與麥道合并案

4整理課件二、反壟斷法域外效力的理論依據(jù)屬地主義原那么屬人主義原那么保護(hù)主義原那么5整理課件1對(duì)在國內(nèi)從事違反國內(nèi)反壟斷法行為的外國企業(yè)適用屬地主義原那么從法理上講，反壟斷法根本上屬于公法范疇，外國企業(yè)在國內(nèi)的壟斷與限制競爭行為侵犯了內(nèi)國的公共利益，使內(nèi)國經(jīng)濟(jì)受到不利影響，當(dāng)然為內(nèi)國法所不容，同時(shí)依據(jù)“行為應(yīng)受行為地法約束〞這一傳統(tǒng)法學(xué)理論，該外國企業(yè)自然應(yīng)受到內(nèi)國反壟斷法的約束與制裁。從現(xiàn)實(shí)可能性出發(fā)，在內(nèi)國實(shí)施壟斷與限制競爭行為的外國企業(yè)，一般在內(nèi)國都有財(cái)產(chǎn)、營業(yè)地、住所等，行為地國家通常很容易就能實(shí)現(xiàn)對(duì)該企業(yè)的管轄。而且，在決定或判決的執(zhí)行方面一般也沒有太大的障礙6整理課件2對(duì)在國外從事違反國內(nèi)反壟斷法行為的本國企業(yè)適用屬人主義原那么根據(jù)國際法上的屬人主義原那么，一國的法律對(duì)所有該國國民都具有法律約束力，而不管其是否處于本國領(lǐng)域之內(nèi)。因此，許多國家的反壟斷法附屬人主義原那么出發(fā)，對(duì)在國外的本國企業(yè)所實(shí)施的壟斷與限制競爭行為予以管轄大多數(shù)國家采用以屬地主義為根底、以屬人主義為補(bǔ)充的管轄原那么。所以，就反壟斷法的域外效力而言，也常常會(huì)出現(xiàn)優(yōu)先適用屬地主義原那么的情況7整理課件3對(duì)在國外從事違反國內(nèi)反壟斷法行為的外國企業(yè)適用具有保護(hù)主義色彩的“效果原那么〞依據(jù)保護(hù)主義原那么的要求，不管是本國人還是外國人，也不管行為在何處發(fā)生，只要這些人的行為損害了本國的國家平安和重大利益并符合特定的公認(rèn)原那么，即可從保護(hù)本國利益出發(fā)對(duì)其適用本國法律8整理課件理論研究“效果原那么〞及其理論困境效果原那么〞的適用要求行為人違反反壟斷法的行為應(yīng)具備兩個(gè)條件：一是有國外當(dāng)事人在國外的行為；二是該行為在國內(nèi)產(chǎn)生了影響市場競爭的效果9整理課件有關(guān)反壟斷法域外適用原那么的疑義與理論困惑：第一，“效果原那么〞未能在公認(rèn)的國際法管轄理論中得到合理的解釋第二，“效果原那么〞中效果的程度尚無公認(rèn)之確切標(biāo)準(zhǔn)第三，“效果原那么〞的適用增加了經(jīng)營者的法律風(fēng)險(xiǎn)第四，“效果原那么〞在一定程度上與國家主權(quán)存在沖突10整理課件第二節(jié)反壟斷法域外效力制度確實(shí)立與開展在世界范圍內(nèi)，美國首開反壟斷法域外適用之先河，率先將其反托拉斯法適用于美國領(lǐng)域外的案件。自1945年美國法院在“美國訴美國鋁公司〞一案中確立了美國反壟斷法的域外適用效力之后，世界各國紛紛效仿，歐共體及其他國家也逐漸確立了本國反壟斷法的域外效力制度。經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的開展，反壟斷法的域外效力制度已在世界范圍內(nèi)廣泛確立并不斷完善，全世界約有五十個(gè)國家在其反壟斷法中作出了域外適用的規(guī)定11整理課件一、美國反壟斷法域外效力制度確實(shí)立與開展美國反壟斷法的域外適用，是指美國反壟斷法的規(guī)定可以適用于在美國領(lǐng)土之外發(fā)生的行為，只要這種行為有礙于美國的國內(nèi)或?qū)ν赓Q(mào)易，而不管行為人的國籍是什么美國反壟斷法域外適用的原那么確立于美國法院1945年審理的“美國訴美國鋁公司〞一案從所處理的具體案件性質(zhì)來看，主要涉及三種類型：一是卡特爾協(xié)議方面；二是壟斷化方面；三是企業(yè)結(jié)合方面12整理課件實(shí)務(wù)探討美國司法實(shí)踐中如何確定“效果原那么〞中的效果程度13整理課件二、歐共體反壟斷法域外效力制度確實(shí)立與開展歐共體反壟斷法的域外適用，是指歐共體反壟斷法可以適用于在其境外由其成員國以外的其他外國企業(yè)或自然人實(shí)施的壟斷或限制競爭行為。在歐共體的反壟斷成文立法中并未直接規(guī)定域外效力的內(nèi)容，與美國的情況類似，歐共體反壟斷法的域外效力制度是在反壟斷法執(zhí)行過程中通過歐共體委員會(huì)的決定以及歐洲法院的判例確立的。具體講，歐共體委員會(huì)和歐洲法院在行使管轄權(quán)時(shí)，主要依據(jù)三個(gè)原那么，即履行地原那么、企業(yè)一體化原那么和后果地原那么14整理課件1履行地原那么履行地原那么是指雖然限制競爭協(xié)議的簽訂地或形成地在歐共體領(lǐng)域外，但是，只要其履行地點(diǎn)在歐共體領(lǐng)域內(nèi)，就可以適用歐共體反壟斷法。這一原那么是歐洲法院在1971年審理的格林公司案中確立的15整理課件2企業(yè)一體化原那么企業(yè)一體化原那么，是指設(shè)在歐共體領(lǐng)域內(nèi)的子公司與其領(lǐng)域外控制其經(jīng)營活動(dòng)的母公司在反壟斷法上被認(rèn)為屬于一個(gè)一體化企業(yè)，或被認(rèn)為實(shí)際上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體。因此，當(dāng)在歐共體領(lǐng)域內(nèi)的子公司有壟斷或限制競爭行為時(shí)，歐共體反壟斷法不僅可以適用于子公司，而且還可以適用于其在境外的母公司。這一原那么是歐洲法院于1972年在審理ICI公司訴歐共體委員會(huì)案時(shí)確立的16整理課件3后果地原那么后果地原那么是指只要某種壟斷或限制競爭行為在歐共體領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生了可能影響成員國之間貿(mào)易的后果，即使行為人位于歐共體領(lǐng)域外，也同樣可以適用歐共體反壟斷法。17整理課件立法分析美國與歐共體反壟斷法域外效力制度的比較18整理課件美國與歐共體反壟斷法域外效力制度既有共性，又有差異：首先，美國與歐共體的反壟斷法域外效力制度，作為兩套世界范圍內(nèi)最具代表性和影響力的制度模式，相互之間存在諸多聯(lián)系與共性，主要表現(xiàn)在：第一，歐共體的反壟斷法域外效力制度深受美國的影響，并吸取美國反壟斷法域外效力制度實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，努力通過判例實(shí)踐對(duì)效果原那么予以修正，盡可能防止美國做法所造成的麻煩。第二，美國與歐共體的域外效力制度都是通過反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的決定或法院的判例確立起來的，而非產(chǎn)生于成文法的規(guī)定。第三，美國與歐共體都認(rèn)可反壟斷法域外適用上的“效果原那么〞。19整理課件其次，美國與歐共體的域外效力制度也存在著一定的差異，集中表現(xiàn)在域外效力的適用原那么上美國域外效力的適用原那么是“效果原那么〞，當(dāng)該原那么在實(shí)踐中遇到阻礙時(shí)，又嘗試在修正、限制“效果原那么〞的根底上實(shí)行“合理原那么〞，但這兩個(gè)原那么只是程度上存在不同，后者與前者相比并無實(shí)質(zhì)改變。而歐共體那么不同，其雖然認(rèn)可效果原那么，但在適用該原那么上卻相當(dāng)謹(jǐn)慎，特別是歐洲法院對(duì)“效果原那么〞的根本態(tài)度是能不用那么不用，而是更傾向于創(chuàng)設(shè)新的原那么來解決歐共體市場外的行為對(duì)市場內(nèi)的影響問題，盡可能防止因使用“效果原那么〞而帶來的沖突和麻煩20整理課件第三節(jié)反壟斷法的域外適用一、反壟斷法域外適用的沖突與成因反壟斷法的域外適用，特別是依據(jù)“效果原那么〞所進(jìn)行的域外適用，在實(shí)踐中產(chǎn)生了一系列的矛盾和沖突。它不僅表現(xiàn)為管轄權(quán)方面的爭議、訴訟程序方面的極大困難，而且還涉及被適用國的抵抗與反對(duì)、國家間正常貿(mào)易的緊張與受損以及依據(jù)反壟斷法域外效力規(guī)定所作出的決定與判決的難以執(zhí)行等。隨著國際市場競爭的日益劇烈，這種沖突及其危害后果也越來越嚴(yán)重21整理課件導(dǎo)致反壟斷法域外適用沖突的原因是多方面的，主要表現(xiàn)在：〔1〕國際法中豁免理論的運(yùn)用。某些領(lǐng)域的壟斷往往是行政行為或執(zhí)行政府政策的結(jié)果，常被視為一種國家行為，根據(jù)主權(quán)豁免理論，這些國家性質(zhì)的壟斷是被排除在他國反壟斷法之外的?！?〕國內(nèi)法中有關(guān)域外適用阻卻條款的規(guī)定。許多國家通過立法，以阻卻條款阻止其他國家反壟斷法在本國的適用或過度適用，使有關(guān)的決定或判決難以執(zhí)行?！?〕不同國家反壟斷法規(guī)定的差異。由于各國反壟斷法的內(nèi)容各不相同，對(duì)同一壟斷行為適用不同國家的反壟斷法會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，這必然會(huì)產(chǎn)生反壟斷法域外適用方面的障礙。〔4〕國內(nèi)法與國際法的價(jià)值取向與標(biāo)準(zhǔn)的不同。由于國內(nèi)法與國際法有著不同的價(jià)值取向和標(biāo)準(zhǔn)，那么用國內(nèi)法對(duì)國際經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行調(diào)整，就可能出現(xiàn)背離國際經(jīng)濟(jì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的情況。22整理課件二、反壟斷法域外適用的國際合作與局限為了解決反壟斷法域外適用中的矛盾與沖突，一些國家以雙邊協(xié)議、談判等方式開展國際合作，加強(qiáng)各國競爭管理機(jī)構(gòu)之間的配合，協(xié)調(diào)各國國內(nèi)反壟斷法的內(nèi)容，減少發(fā)生沖突的可能性目前，在反壟斷法域外適用的國際合作過程中所形成的國際反壟斷法規(guī)那么，主要由雙邊條約或協(xié)定組成，它以主權(quán)原那么和國家同意為根底，以國內(nèi)法優(yōu)先和競爭管理機(jī)構(gòu)的合作為根本原那么，形成了一種程序性的協(xié)商體系，建立了一種不涉及具體權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容的合作機(jī)制23整理課件三、反壟斷決定與判決的域外執(zhí)行反壟斷決定與判決的域外執(zhí)行，涉及一國法律的域外執(zhí)行與他國國家主權(quán)和司法獨(dú)立相互協(xié)調(diào)的問題一國的反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)或者法院可以適用國內(nèi)反壟斷法對(duì)國外企業(yè)在國外的違法行為進(jìn)行審查，作出處理決定或判決，但這些決定和判決執(zhí)行起來卻有相當(dāng)大的困難24整理課件反壟斷法的域外執(zhí)行主要有三種途徑：一是司法協(xié)助，一般依據(jù)雙方或多方的司法協(xié)助條約進(jìn)行；二是依據(jù)國際慣例；三是運(yùn)用國外反壟斷法相同的規(guī)定。此三種途徑的共同前提是內(nèi)國法院擁有司法管轄權(quán)，但反壟斷法的域外效力并不以司法管轄權(quán)的效力為前提反壟斷法域外執(zhí)行的難題始終未能找到普遍有效的解決方法25整理課件四、反壟斷法域外適用所面臨的新問題伴隨跨國公司和經(jīng)濟(jì)全球化的開展，國際性的壟斷與限制競爭行為不斷增多，大規(guī)模的跨國壟斷案件在經(jīng)濟(jì)全球化的過程中呈顯著增加的趨勢。在缺乏國際統(tǒng)一的反壟斷法規(guī)那么的情況下，許多國際壟斷或限制競爭行為既不能認(rèn)為是合法，也不能認(rèn)為是非法，處于一種法律真空之中。對(duì)此，利益相關(guān)國的觀點(diǎn)分歧很大，經(jīng)濟(jì)問題常演化為政治問題，導(dǎo)致國際關(guān)系緊張26整理課件實(shí)務(wù)探討協(xié)調(diào)反壟斷法域外適用沖突的模式與選擇27整理課件1雙邊協(xié)商模式這一模式最典型的代表是美國與歐共體之間有關(guān)競爭法適用的雙邊合作2區(qū)域性統(tǒng)一立法模式歐共體競爭法是這方面的典型代表。在解決其與成員國競爭法的沖突方面主要采取兩種重要方法：一是歐共體競爭法對(duì)成員國具有直接適用性；二是歐共體競爭法的優(yōu)先適用3多邊協(xié)調(diào)模式〔1〕主張?jiān)谑澜绶秶鷥?nèi)建立統(tǒng)一的國際反壟斷法，逐步實(shí)現(xiàn)競爭政策的國際統(tǒng)一。歐共體是這一主張的積極倡導(dǎo)者?！?〕主張通過多邊磋商達(dá)成反壟斷的國際協(xié)調(diào)，而未必進(jìn)行反壟斷法國際標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施。美國是這一主張的積極倡導(dǎo)者?！?〕主張?jiān)诮?jīng)濟(jì)背景和法律文化相似的國家間進(jìn)行政策對(duì)話。經(jīng)合組織是這一主張的積極倡導(dǎo)者28整理課件五、中國?反壟斷法?的域外適用我國?反壟斷法?第2條規(guī)定：“中華人民共和國境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。〞據(jù)此規(guī)定，我國?反壟斷法?確立了域外適用效力，并采用了國際通行的“效果原那么〞。從目前?反壟斷法?對(duì)域外效力的規(guī)定情況來看，它只是為管轄發(fā)生在中國境外而對(duì)中國境內(nèi)造成不利影響的壟斷行為，提供了一個(gè)根底性的、概括性的依據(jù)，并不涉及具體規(guī)那么以及實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)或要求29整理課件實(shí)務(wù)探討如何應(yīng)對(duì)國外依據(jù)反壟斷法域外效力對(duì)我國企業(yè)提起的訴訟30整理課件深度閱讀1孔祥俊反壟斷法原理北京：中國法制出版社，2