國(guó)際貿(mào)易及管理知識(shí)運(yùn)輸單據(jù)分析

國(guó)際貿(mào)易及管理知識(shí)運(yùn)輸單據(jù)分析第三節(jié)、運(yùn)輸單據(jù)

一、海運(yùn)提單billoflading1、提單的概念（承運(yùn)人簽發(fā)）是一種用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人據(jù)以保證交付貨物的單證。托運(yùn)人(shipper)承運(yùn)人carrier收貨人(consignee)一、海運(yùn)提單billoflading2、提單的性質(zhì)與作用（1）貨物收據(jù)

證明已接管或裝船表面狀況數(shù)量或件數(shù)（2）是運(yùn)輸合同的證明先有運(yùn)輸合同后有提單，兩者內(nèi)容不符，以合同內(nèi)容為準(zhǔn)。（3）物權(quán)憑證：可以通過(guò)背書轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)提單經(jīng)典案例經(jīng)營(yíng)柑橘的托運(yùn)人在西班牙與承運(yùn)人在合同中約定，承運(yùn)人應(yīng)在1947年12月1日英國(guó)提高這種貨物進(jìn)口稅以前把貨物運(yùn)到英國(guó)。但船舶首先開到安特衛(wèi)普港，12月4日才到達(dá)倫敦。托運(yùn)人要求承運(yùn)人賠償損失。承運(yùn)人辯稱：提單中載有通常條款，即規(guī)定承運(yùn)人可以任意經(jīng)過(guò)任何航線把貨物直接或間接運(yùn)至目的港。問(wèn)承運(yùn)人是否應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任？3.提單對(duì)收發(fā)貨人的意義對(duì)發(fā)貨人的意義：a代表發(fā)貨人按時(shí)按量的將貨物交給托運(yùn)人b是賣方去銀行辦理議付的單據(jù)之一對(duì)收貨人的意義：A代表貨物的所有權(quán)由賣方轉(zhuǎn)移給買方b在貨物到達(dá)目的港之前，提單可以轉(zhuǎn)讓給其他人c買方可以憑借提單去船方提貨D買方可以憑借提單去銀行辦理抵押貸款手續(xù)E可以就運(yùn)輸途中出現(xiàn)的損壞就清潔提單與貨不符為由向承運(yùn)人提出索賠

4、提單分類

（1）按簽發(fā)提單時(shí)貨物是否裝船來(lái)分:已裝船提單（ShippedoronBoardB/L）,是指貨物裝船后，由承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的提單。提單上必須載明裝貨船名和裝船日期。備運(yùn)提單(ReceivedforShippingB／L)，是指承運(yùn)人在收到托運(yùn)貨物等待裝船期間，向托運(yùn)人簽發(fā)的提單。這種提單沒有肯定的裝貨日期，往往不注明裝運(yùn)船舶的名稱，因而買方和銀行一般不接受備運(yùn)提單。備運(yùn)提單如經(jīng)承運(yùn)人加注“已裝船”字樣，注明裝船名稱，裝船日期并簽字證明，也可轉(zhuǎn)為已裝船提單。

4、提單分類（2）按提單有無(wú)不良批注條款:清潔提單(CleanB/L),是指貨物交運(yùn)時(shí)外表狀況良好，承運(yùn)人未加有關(guān)貨損或包裝不良或其他有礙結(jié)匯批注的提單。清潔提單是國(guó)際貿(mào)易中廣泛采用的提單。不清潔提單(UncleanorFoulB/L),是指承運(yùn)人加注貨物外表狀況不良或存有缺陷等批注的提單。如“包裝不固”、“破包”、“X件損壞”等。清潔提單案例一批木材在裝船時(shí)受到原油的污染，承運(yùn)人簽發(fā)了“清潔提單”，托運(yùn)人持此提單轉(zhuǎn)讓給第三者，被背書人在提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)木材有污染，就要求承運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償損失，問(wèn)應(yīng)該有誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任？

清潔提單案例某進(jìn)口公司以CFR價(jià)格，即期信用證付款方式成交某商品1500袋，提貨時(shí)，發(fā)現(xiàn)短量103袋，持清潔提單向船公司索賠時(shí)，船公司出示出口人出具的“賠償保證書”（LetterofIndemnity，L/I）（通稱保函），拒不承擔(dān)賠償責(zé)任，進(jìn)口商當(dāng)即致電賣方索賠，巧遇賣方公司破產(chǎn)倒閉。對(duì)此船公司應(yīng)該如何處理？船公司真的沒有責(zé)任嗎？

4、提單分類（3）按提單收貨人抬頭分類:記名提單(StraightB/L)不記名提單(BearerB/L)指示提單(OrderB/L)。

記名提單記名提單(StraightB/L):

收貨人是具體的公司名稱，只有收貨人才能提貨，又稱為“不可轉(zhuǎn)讓提單”。當(dāng)貨物裝上船的時(shí)候,這份貨權(quán)就完全是收貨人的了,無(wú)論對(duì)賣方與付款銀行都不利。記名提單一般只用于運(yùn)輸貴重物品或有特殊用途的貨物。不記名提單不記名提單(BearerB/L),又稱“空白提單”:

收貨人一欄內(nèi)不填寫收貨人名稱而留空的提單。提單持有人可以不作任何背書轉(zhuǎn)讓或提取貨物。由于這種提單風(fēng)險(xiǎn)大，國(guó)際貿(mào)易中很少使用。

指示提單(OrderB／L)

指示行為是用背書來(lái)體現(xiàn):憑XXX的指示才能使另外的人使用提單來(lái)提貨。記載方式:Toorderofshipper憑托運(yùn)人指示(托運(yùn)人背書

)ToorderofXXXBank憑銀行指示(銀行背書)ToorderofXXX憑x公司指示(公司背書)Toorder＝Totheorder憑指示(又稱空白抬頭、托運(yùn)人背書)FULLSETOFCLEANONBOARDOCEANBILLOFLADINGMADEOUTTOORDERMARKEDFREIGHTPREPAIDANDNOTIFYAPPLIACANT.ENDORSEMENT背書：記名背書specialendorsement空白背書：endorseinblankEndorser背書人Endorsee被背書人

4、提單分類（4）按運(yùn)輸方式分:直達(dá)/轉(zhuǎn)船/聯(lián)運(yùn)提單直達(dá)提單(DirectB/L)，是指貨物從裝運(yùn)港裝船后，中途不換船而直接運(yùn)到目的港使用的提單。直達(dá)提單上僅列有裝運(yùn)港和目的港的港口名稱。在國(guó)際貿(mào)易中，如信用證規(guī)定貨物不準(zhǔn)轉(zhuǎn)船，賣方就必須取得承運(yùn)人簽發(fā)的直達(dá)提單后才能向銀行辦理議付貨款。4、提單分類轉(zhuǎn)船提單(TransshipmentB/L)，是指貨物須經(jīng)中途轉(zhuǎn)船才能到達(dá)目的港而由承運(yùn)人在裝運(yùn)港簽發(fā)的全程提單。轉(zhuǎn)船提單上注有“在某港轉(zhuǎn)船”的宇樣，承運(yùn)人只對(duì)第一程運(yùn)輸負(fù)責(zé)。4、提單分類聯(lián)運(yùn)提單（ThroughB/L)是指須經(jīng)兩種或兩種以上運(yùn)輸方式（海陸、海河、?？铡⒑：５龋┞?lián)運(yùn)的貨物，由第一承運(yùn)人收取全程運(yùn)費(fèi)后，在起運(yùn)地簽發(fā)到目的港的全程運(yùn)輸提單。聯(lián)運(yùn)提單雖然包括全程運(yùn)輸，但簽發(fā)提單的承運(yùn)人只對(duì)自己運(yùn)輸?shù)囊欢魏匠讨兴l(fā)生的貨損負(fù)責(zé)，這種提單與轉(zhuǎn)船提單性質(zhì)相同。

4、提單分類（5）按提單的簽發(fā)日期分:預(yù)借提單(AdvancedB／L)、倒簽提單(Anti-datedB／L)過(guò)期提單(StaleB／L)。

預(yù)借提單(AdvancedB/L)是指承運(yùn)人在貨物未裝船或未裝船完畢時(shí)簽發(fā)的提單。在托運(yùn)人需要提前取得運(yùn)輸單據(jù)辦理貨款結(jié)算手續(xù)，或派作其他用途時(shí)，通常會(huì)要求承運(yùn)人簽發(fā)預(yù)借提單?！拔囱b簽已裝”

倒簽提單(Anti-datedB/L)，指承運(yùn)人在提單上簽注的貨物裝船完畢的日期早于貨物實(shí)際裝船完畢的日期。這種提單與“預(yù)借提單”一樣，通常被認(rèn)為是非法的和欺詐性的，應(yīng)禁止使用?！巴硌b簽早裝”

過(guò)期提單(StaleB/L)兩種情況:1.按正常郵程預(yù)計(jì)收貨人不能在船舶抵港之前收到的提單。解決辦法：船東單電放就是不需要正本提單，只需要憑背書的電放提單件和電放保函提單簽發(fā)人提貨就可以了。過(guò)期提單(StaleB/L)2.按照《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的規(guī)定，在提單簽發(fā)日期后21天才提交的提單就為過(guò)期提單.過(guò)期提單影響買方及時(shí)提貨、轉(zhuǎn)售并可能造成其它損失，因而為防止買方以此為借口而拒付貨款，銀行一般都拒收過(guò)期提單。

案例分析公司與B公司簽訂了一份國(guó)際貨物買賣合同，由A公司向B公司銷售一批貨物，雙方在合同中規(guī)定信用證付款。合同訂立后，B公司依約開來(lái)信用證。該信用證規(guī)定，貨物最遲裝運(yùn)期至9月30日，提單是受益人A公司應(yīng)向銀行提交的單據(jù)之一，信用證的到期日為10月15日，信用證未規(guī)定交單期。A公司于9月12日將貨物裝船并取得提單，提單日期為9月13日。10月5日A公司向銀行交單議付，銀行以已過(guò)交單期為由拒絕付款。問(wèn)：銀行是否可以拒付?理由是什么？案例分析銀行可以拒付，原因如下：若信用證未規(guī)定交單期，按照《UCP500》規(guī)定，受益人應(yīng)于運(yùn)輸單據(jù)出單日期之后的21天內(nèi)向銀行提交單據(jù)，并不得遲于信用證的有效期。本案例中，A公司于9月12日將貨物裝船并取得提單，提單日期為9月13日，交單期應(yīng)到10月4日有效。A公司10月5日向銀行交單議付，由于已經(jīng)過(guò)了交單期，所以銀行以已過(guò)交單期為由拒絕付款正確。

4、提單分類

（6）按提單的使用效力正本提單(originalB/L)提單上注明“original”，有承運(yùn)人、船長(zhǎng)或其代理人簽章并注明簽發(fā)日期。信用證常規(guī)定議付時(shí)提交全套正本提單“fullsetof××”副本提單(copyB/L)提單上沒有承運(yùn)人、船長(zhǎng)或其代理人簽章而僅作參考用，上面標(biāo)明“copy”or“non-negotiable”

4、提單分類（7）按出具提單的人船東單:(Master

B/L或

OceanB/L)俗稱大單由船公司或?qū)嶋H承運(yùn)人簽發(fā)貨代單:(HouseB/L或Forwarder

B/L)俗稱小單,也稱貨運(yùn)提單/全程提單/分提單/運(yùn)輸商提單,由貨運(yùn)代理出具的提單.其他集裝箱提單(ContainerB/L)。凡用集裝箱運(yùn)貨物而由承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的提單，稱為集裝箱提單。艙面提單(OnDeckB/L)。艙面提單是指貨物裝在船舶甲板上運(yùn)輸所簽發(fā)的提單，故又稱甲板提單。在這種提單中應(yīng)注明“在艙面”(OnDeck)字樣。1)托運(yùn)人shipper2)收貨人consignee3)通知方notifyparty4)裝運(yùn)港portofloading5)目的港destinationorportofdischarge6)船名vessel’sname&voyagenumber7)麥頭shippingmarks&numbers8)貨物descriptionofgoods&numberofpackage9)重量和體積weight&measurement10)運(yùn)費(fèi)freightprepaidoffreighttocollect11)提單號(hào)碼numberoforiginalB/L12)承運(yùn)人name&signatureofthecarrier13)出單的地點(diǎn)和時(shí)間place&dateofissue內(nèi)容背面

背面還有印就的涉及承運(yùn)人與貨方之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任豁免的條款5、內(nèi)容（正面）國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)第二章統(tǒng)一提單背面條款的規(guī)則1.1924年的《海牙規(guī)則》1968年的《維斯比規(guī)則》1978年的《漢堡規(guī)則》

二、海上貨運(yùn)單簡(jiǎn)稱海運(yùn)單（seawaybill；oceanwaybill）是證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以將貨物交付單證所載明的收貨人的一種不可流轉(zhuǎn)的單證，因此又稱不可轉(zhuǎn)讓海運(yùn)單（non-negotiableseawaybill）。

海上貨運(yùn)單與海運(yùn)提單的區(qū)別海運(yùn)單非流通性收據(jù)，而海運(yùn)提單為物權(quán)單據(jù)，可以流通；海運(yùn)單收貨采用記名，無(wú)須收回該單據(jù)；海運(yùn)單為簡(jiǎn)式單證，無(wú)詳細(xì)貨運(yùn)條款；海運(yùn)單可用于集裝箱運(yùn)輸也可以用于傳統(tǒng)運(yùn)輸方式；適用于船速快的運(yùn)輸。三、鐵路運(yùn)輸單據(jù)

國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)運(yùn)單是國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的主要運(yùn)輸單據(jù)，它是參加聯(lián)運(yùn)的發(fā)送國(guó)鐵路與發(fā)貨人之間訂立的運(yùn)輸契約，其中規(guī)定了參加聯(lián)運(yùn)的各國(guó)鐵路和收、發(fā)貨人的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)收、發(fā)貨人和鐵路都具有法律約束力。運(yùn)單正本隨同貨物到達(dá)終到站，并交給收貨人，它既是鐵路承運(yùn)貨物出具的憑證，也是鐵路與貨主交接貨物、核收運(yùn)雜費(fèi)和處理索賠與理賠的依據(jù)。運(yùn)單副本于運(yùn)輸合同締結(jié)后交給發(fā)貨人，是賣方憑以向收貨人結(jié)算貨款的主要證件。四、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)(MultimodalTransportDocument，MTD)是指證明多式聯(lián)運(yùn)合同以及證明多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人接管貨物并負(fù)責(zé)按照合同條款交付貨物的單據(jù)。多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是多式聯(lián)運(yùn)合同的證明，也是多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人收到貨物的收據(jù)和憑以交付貨物的憑證?？梢宰鞒煽赊D(zhuǎn)讓的，也可不可轉(zhuǎn)讓的。多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)如簽發(fā)一套一份以上的正本單據(jù)，應(yīng)注明份數(shù)，其中一份完成交貨后，其余各份正本即失效。副本單據(jù)沒有法律效力。國(guó)際商會(huì)曾制定《聯(lián)合運(yùn)輸單據(jù)統(tǒng)一規(guī)則》，對(duì)多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)作了具體的規(guī)定?！陡鷨涡庞米C統(tǒng)一慣例》規(guī)定，如信用證要求包括至少有兩種不同方式(多式聯(lián)運(yùn))的運(yùn)輸單據(jù)，銀行接受的多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是由承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人或其代理簽字和證實(shí)，表明貨已發(fā)運(yùn)、接受監(jiān)管或已裝載者。即使信用證禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，銀行將接受表明可能轉(zhuǎn)運(yùn)或?qū)⒁D(zhuǎn)運(yùn)的多式聯(lián)運(yùn)的多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)，但同一多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)須包括全程運(yùn)輸。

五、航空運(yùn)單航空運(yùn)單是由承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的重要的貨物運(yùn)輸單據(jù)，是承托雙方的運(yùn)輸合同，其內(nèi)容對(duì)雙方均具有約