ISO45001和14001體系試題及標準答案

ISO45001、14001體系試題及標準答案一、ISO45001(安全管理體系試題)1、審核員在油漆公司審核時，來到了歸口職業(yè)健康安全管理的企管辦，審核員了解了該部門的職責、公司的職業(yè)健康安全方針和目標、危險源辨識和風險評價記錄及法律法規(guī)清單后，并獲悉試驗大樓已于上月委托××建筑工程公司進行大修，審核員要求提供與該公司簽訂的合同，審核員注意到在合同中未明確安全方面的責任，便來到了施工現(xiàn)場，在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)施工人員都戴了安全帽，必要的安全網(wǎng)、安全標識和消防器材都很齊全，施工隊長介紹：到作業(yè)現(xiàn)場的工作人員都進行了安全教育和培訓，并建立了安全檢查的制度，審核員感到很滿意后便道謝后離開了，這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核將如何進行？【參考答案】不符合要求，審核不充分、不全面，還應該審核以下內(nèi)容：1）5.37.2：安全生產(chǎn)責任制落實情況，查看對施工人員的安全教育和培訓記錄，詢問現(xiàn)場施工人員，確定培訓的有效性及安全意識。2）6.1.2：查看對試驗大樓大修時危險源的辨識和風險評價情況，如火災、高處墜落、機械傷害等。3）6.1.3：查看法律法規(guī)清單，確定是否收集了對承包方的法律法規(guī)，如《安全生產(chǎn)法》中對承包方的相關(guān)要求。4）8.1.4.2：有無建立承包方控制程序，對大樓大修的承包方的安全控制措施是否適宜，現(xiàn)場觀察控制措施的落實的情況，查明合同中未明確安全方面的責任的原因。查看施工單位的資質(zhì)（建筑工程施工許可證）及施工人員的資格證（如專職安全員、特種作業(yè)人員、電工、焊工、登高證等）。5）8.2：高處墜落、火災及施工人員傷亡應急預案的建立及實施、演練情況。6）9.1.1：查閱施工安全檢查制度及安全檢查記錄，確定公司是否對施工方安全情況進行了安全檢查以及施工承包方的自查情況；油漆工的健康體檢證明。7）9.1.2：抽查對適用的法律法規(guī)的遵守情況。8）10.2：了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。2、審核員在宇通房地產(chǎn)開發(fā)公司（甲方）的某大型商城的施工現(xiàn)場審核，負責承包土建施工的鴻達公司和負責設備安裝的興華公司正在現(xiàn)場同時作業(yè)。審核員問鴻達公司的項目經(jīng)理張×：“你們與興華公司簽訂了施工安全協(xié)議了嗎？”張×回答說：“設備安裝項目是由甲方直接發(fā)包給興華公司的，我們與興華公司之間沒有總分包關(guān)系，因此與興華之間沒有簽訂施工安全協(xié)議，我們都是通過甲方來處理安全問題的?！闭埥Y(jié)合《安全生產(chǎn)法》中生產(chǎn)經(jīng)營單位的生產(chǎn)經(jīng)營項目場所有多個承租、承包單位時進行安全生產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定，闡述審核思路。【參考答案】1）6.1.2：查看危險源辨識和風險評價記錄，確定是否考慮到進入工作場所的承包方人員和訪問者的活動,包括工作人員、承包方、訪問者和其他人員。2）6.1.3：查看法律法規(guī)清單，確定是否收集了對承包方的法律法規(guī)，如《安全生產(chǎn)法》的相關(guān)要求。3）7.2：對承包方人員的培訓教育情況；承包方是否具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質(zhì)。4）8.1.4：對承包方安全控制措施：交叉作業(yè)的各承包方有無簽訂施工安全協(xié)議，有無指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)，公司有無與各工程承包方簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責，現(xiàn)場觀察施工現(xiàn)場安全措施的落實情況。5）9.1.1：查閱施工安全檢查制度及安全檢查記錄，確定房地產(chǎn)開發(fā)公司對各承包方安全檢查及各承包方的自查情況。6）10.2：對發(fā)現(xiàn)的安全問題的調(diào)查處理情況。不符合、糾正與預防措施情況。3、某一鋼結(jié)構(gòu)工程公司的化學品倉庫放置有香蕉水、雙氧水、丙酮，請編制對該倉庫進行OHSMS審核的檢查表。至少答5個主要條款?！緟⒖即鸢浮?）5.3、7.2：請負責人介紹化學品倉庫崗位配置及相關(guān)的職責權(quán)限，抽查化學品倉庫相關(guān)人員的資質(zhì)、培訓記錄，是否滿足能力要求。2）6.1.2：查化學品倉庫危險源辨識和風險評價情況，現(xiàn)場確認化學品中毒、泄漏、火災及爆炸等風險是否識別，評價是否合理。3）6.1.3：向負責人了解危險化學品管理的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的識別和獲得情況，確認適用的法規(guī)是否充分識別（如危險化學品安全管理條例、消防法、安全生產(chǎn)法等）。4）8.1：抽查化學品倉庫運行記錄，確認作業(yè)指導規(guī)程（包括MSDS）規(guī)定是否被執(zhí)行，現(xiàn)場觀察工作人員勞保用品的佩戴情況及化學品分區(qū)儲存、標識、庫存、出入庫記錄情況是否符合要求，抽查與化學品供方管理要求的溝通情況。5）8.2：詢問倉庫管理人員是否清楚本場所可能出現(xiàn)的異常和緊急情況，對意外的泄漏、火災和爆炸等是否制定了相應的應急程序，現(xiàn)場查看防火防爆設施（滅火器材、避雷器等）、消防通道、圍堰等是否符合要求。6）9.1.1：抽查相關(guān)監(jiān)視和測量記錄確認是否定期對運行狀況定期檢查監(jiān)督(危險化學品貯存裝置的安全評價報告等），抽查倉庫有害物質(zhì)濃度監(jiān)測記錄和員工體檢記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)視和測量設備的校準和維護情況。4、請編制對一個公司的職工食堂進行審核的檢查表?！緟⒖即鸢浮?）6.1.2：查食堂的危險源辨識、風險評價文件，確認是否評價出食堂的火災、爆炸、燙傷、食物中毒等風險。2）6.1.3：查是否識別并獲取了最新的消防法、食品安全法等適用的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求。3）7.3：查食堂是否具有衛(wèi)生許可證，經(jīng)營人員是否具有健康證，詢問相關(guān)工作人員，確定其安全意識。4）8.1：是否建立了食品采購、儲存、加工、留樣的具體安全制度，現(xiàn)場查看是否對供貨者的許可證和食品合格證明文件進行查驗并記錄，是否按照保證食品安全的要求貯存食品，食品加工過程是否按照安全規(guī)定操作，食品是否按照要求留樣并保存。5）8.2：是否針對食堂的火災、爆炸、食物中毒等緊急情況建立了應急響應程序，是否考慮到相關(guān)方，有無演練，現(xiàn)場查看消防器材是否充分有效，消防通道是否暢通等。6）9.1.1：查食堂的安全檢查制度，是否按照規(guī)定定期安全檢查，是否對食堂經(jīng)營人員進行定期的健康查體。5、請編制審核某一公司的空壓機房的檢查表。【參考答案】1）5.3、7.2：請負責人介紹空壓機房崗位配置及相關(guān)的職責權(quán)限，抽查空壓機操作人員相關(guān)資質(zhì)、培訓記錄，是否滿足能力要求。2）6.1.2：查危險源識別、風險評價記錄，對照現(xiàn)場觀察，判斷辨識是否全面（如噪聲、壓力容器爆炸、火災等），評價是否合理。3）6.2：查閱建立的職業(yè)健康安全目標及相應的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達成了目標。4）6.1.39.1.2：請負責人介紹空壓機管理的相關(guān)法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如壓力容器管理法規(guī)），結(jié)合其他條款審核守法情況。5）8.1：查閱空壓機房安全管理制度，到現(xiàn)場觀察，關(guān)注以下方面：---設備運行是否正常，查閱運行及日常維護保養(yǎng)記錄；---空壓機安全附件（壓力儀表、安全閥等）是否齊全，定期檢定或驗證記錄；---現(xiàn)場用電安全防觸電措施（如絕緣、接地等）；---工作人員個人防護用品的使用，如防噪聲耳塞等。6）8.2：了解潛在事故的應急安排，查閱應急程序或計劃，規(guī)定是否符合標準要求，到現(xiàn)場查看應急設施、物資的配備情況（如防毒面具、滅火器等），詢問工作人員是否了解應急程序。7）9.1.1：對空壓機房的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄；抽查員工體檢記錄。8）10.2：了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。6、請闡述審核汽車加油站的8.2要素的審核思路?！緟⒖即鸢浮?)詢問負責人汽油儲存和加油等過程中可能會出現(xiàn)哪些潛在的緊急情況，是否識別了汽油泄漏、火災和爆炸等緊急情況并規(guī)定了響應措施，查相應應急準備和響應程序，確認其內(nèi)容是否充分、適宜。查制定的響應措施是否考慮到周圍組織或居民需要。2)向負責人（或從運行控制證據(jù)中）了解是否發(fā)生過火災爆炸等緊急情況，如發(fā)生過，查閱其處理的證據(jù)，看是否按規(guī)定程序作出了響應和處理；查閱緊急情況發(fā)生后對程序進行評審和（或）修訂的證據(jù)。3)向負責人了解定期評審和（可行時）演練應急準備和響應程序的情況，是否有相鄰的組織或居民、消防機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)等相關(guān)方參與，了解是否修訂過這些程序，并查閱相應的評審、演練和（或）修訂證據(jù)。4)現(xiàn)場查看應急準備和響應設備設施的配備情況及實際狀況（如滅火器材、避雷器、報警裝置、通風設備、消防通道、圍堰等），確認其充分性、適用性和有效性。7、某酒精生產(chǎn)企業(yè)，有10輛20t的甲醇槽罐車。離生產(chǎn)裝置1500米處有個甲醇灌裝站，站內(nèi)有6個15t的儲罐。在4米高鋼梯上有個維修平臺。站內(nèi)防雷裝置、滅火器、防火警示標志齊全。請根據(jù)上述場景編制一份審核表?！緟⒖即鸢浮?）6.1.2：危險源辨識和風險評價：灌裝站、儲罐區(qū)、槽罐車的火災、爆炸、中毒、車輛傷害、高處墜落。2）6.1.3：危險化學品生產(chǎn)管理的相關(guān)法律法規(guī)及要求的識別獲取。3）5.37.2：安全管理部門的設立及專職安全管理人員的配置，安全管理人員及特種作業(yè)人員培訓教育情況。4）8.1.1：詢問企業(yè)是否建立了安全生產(chǎn)管理制度，查看企業(yè)的公司安全生產(chǎn)管理制度，確定適宜、充分性，現(xiàn)場觀察各項制度的貫徹執(zhí)行情況：---運輸車輛出入是否設專人指揮，槽罐車是否安裝了防靜電裝置和防火罩；---罐區(qū)避雷、防靜電措施是否得當，是否劃定了黃色警戒線，現(xiàn)場有無明火；---維修平臺是否滿足防護要求，動火作業(yè)的審批和管理措施，維修是否使用了防爆設備；---操作工人防護用品配備情況；---現(xiàn)場的安全標識是否清晰、齊全；---外部人員管理情況。5）8.2：火災、爆炸、泄漏等緊急情況的識別及應急措施的策劃，是否考慮到相關(guān)應急救援機構(gòu)、周圍居民和單位的需求，預案的演練和評審情況，現(xiàn)場確定易燃易爆氣體泄漏報警系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、滅火器材、防護用具等應急設施物資的有效性。6）9.1.1：查看安全檢查制度，抽查日常安全檢查記錄。7）9.1.2：對三同時、安全生產(chǎn)許可證制度、危化品安全管理規(guī)定的合規(guī)性評價情況。8）10.2：對日常檢查出的問題及發(fā)生的安全事件是否及時調(diào)查原因并采取有效的措施。8、請闡述ISO450012018標準中的9.1.1條款的審核思路和企業(yè)常見的審核證據(jù)?！緟⒖即鸢浮繉徍怂悸罚?）主管部門：查看對職業(yè)健康安全績效進行監(jiān)視和測量程序的策劃，程序的規(guī)定是否符合標準要求。查看監(jiān)測測量設備的管理規(guī)定及校準、維護的記錄。2）相關(guān)部門：對職業(yè)健康安全目標、方案實現(xiàn)情況、運行控制措施的符合性、健康體檢、工作環(huán)境危害因素、安全事件和職業(yè)病等的檢測記錄?，F(xiàn)場查看對測量和監(jiān)視設備的控制情況。審核證據(jù)：1)建立職業(yè)健康安全績效測量和監(jiān)視程序的證據(jù)；2)監(jiān)視職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)情況的證據(jù)；3)對控制措施有效性監(jiān)視的證據(jù)；4)實施主動性和被動性績效監(jiān)測活動的證據(jù)；5)測量和監(jiān)視數(shù)據(jù)和結(jié)果及其作為改進措施依據(jù)的證據(jù)；6)測量和監(jiān)視設備的校準、維護及其結(jié)果的記錄。9、審核員在審核氣瓶庫時發(fā)現(xiàn)，庫內(nèi)豎直存放有氧氣瓶、液化氣瓶、乙炔瓶、氯氣瓶，四種氣瓶存放的量還不少，都是滿瓶。審核員查看了有關(guān)氣瓶的管理規(guī)定和相關(guān)應急預案的情況，表示滿意就離開了。請問審核員這種審核是否符合要求？為什么？如果你在現(xiàn)場審核，你應該怎么做？【參考答案】不符合，因為審核不充分、不全面。應按以下思路審核：1）6.1.2：查氣瓶庫危險源的辨識和風險評價，重點關(guān)注火災、爆炸、泄露等緊急情況的辨識；2）6.1.3：查是否識別了氣瓶庫的安全管理要求及防火相關(guān)的法律法規(guī)要求，如?；饭芾項l例；3）7.2：查氣瓶庫工作人員能力要求及相關(guān)資質(zhì)證明；4）8.1.1：查氣瓶的管理規(guī)定的實施情況，現(xiàn)場重點觀察：---不同類氣瓶安全隔離存放，空瓶和滿瓶分開存放，有無登記記錄；---氣瓶應直立存儲，用欄桿或支架加以固定或扎牢；---安全標識（氣瓶標簽、防火、防毒等標識）；---氣庫瓶儲存環(huán)境：應通風、干燥，防止雨淋、水浸、避免陽光直射，嚴禁明火和其他熱源，庫房內(nèi)照明設備必須防爆、應設避雷裝置；---對氣瓶的搬運、使用是否符合要求；5）8.2：查火災、爆炸、泄露等應急預案的建立及實施：---預案的適宜性和充分性；預案的演練及評審情況；---滅火器材、防火和防毒器具是否齊全、有效。6）9.1.1：查氣瓶庫的安全檢查制度及實施情況，包括日常安全檢查，對鋼瓶的安全附件的定期檢定，安全報警裝置的檢測。10、審核員在施工現(xiàn)場巡視時，其注意力被一施工作業(yè)噪聲吸引。審核員走到該施工區(qū)域見到既沒有安全標示也沒有安全公示。區(qū)域看到有毒的裝飾材料，并且施工方的工人正在落差10米的高處干活。他們既沒有戴安全帽也沒有系安全帶，作業(yè)區(qū)域沒有任何防護網(wǎng)。審核員問里面正在干什么，現(xiàn)場施工安全員說分包方的工人正在清理房頂并換上新的覆層。作為審核員，請回答以下問題：（1）識別并寫出上述場景的主要危險源；【參考答案】主要危險源：噪聲、有毒裝飾材料、高處作業(yè)、高處墜落、高空落物（2）請寫出相應的審核思路及對應的ISO45001標準條款?！緟⒖即鸢浮?.1.2：查看危險源的辨識和風險評價情況，確定有無遺漏，如噪聲、有毒裝飾材料、高處作業(yè)等。6.1.3：查看適用的法律法規(guī)識別情況，如安全生產(chǎn)法中分包方的管理、建筑施工行業(yè)安全法規(guī)、危險化學品安全管理條例、消防法等。8.1.4.2：查公司與承包方安全職責的劃分和規(guī)定，承包方高空施工人員和安全管理人員的資質(zhì)條件；查承包方施工安全防護措施，現(xiàn)場安全管理制度、對供方的評價選擇、現(xiàn)場控制措施的實施情況、?；返墓芾砬闆r。8.2：查對中毒、高空墜落的應急措施及響應情況。9.1.1：查公司對分包分的監(jiān)督檢查及分包分自我檢查情況，工人的健康查體情況。11、某公司為了在激烈的市場競爭中保持優(yōu)勢，讓所有的相關(guān)方滿意，按國際標準要求建立了質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系，并通過規(guī)范的內(nèi)審、管理評審、第三方審核等方式保持體系的有效性，實現(xiàn)不斷改進。為提高工作效率，每次內(nèi)審和第三方審核都是三個體系一起審核。2013年8月認證機構(gòu)對其進行審核時出現(xiàn)了以下幾個場景：I.審核員到某部門審核時，審核計劃時間是2小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2小時以后才能回來；II．有一個存放有易燃化學品的包裝車間，在審核時發(fā)現(xiàn)未規(guī)定防火管理要求?，F(xiàn)場無防火標識和應急設施，車間安全員不知防火知識；III.某鑄造車間一臺NO.111碾砂機臨時出現(xiàn)機器故障，車間主任即派維修鉗工華某與維修電工陳某一起去修理。二人到了現(xiàn)場后，先拉掉電閘。華某進入碾子內(nèi)檢查處理，陳某在電閘處看護，但未掛警示牌。此時，另外一名碾砂機操作工請陳某幫忙換保險，陳某環(huán)顧周圍無人，估計很快會回來，便離開了。正在此時NO.112碾砂機操作工人誤合了NO.111碾砂機的電閘。碾砂機啟動，將華某碾傷致死?；卮鹨韵聠栴}：（1）針對場景I.如果你是審核員遇到這種情況應如何處理？（2）針對場景II.審核員應得出的審核發(fā)現(xiàn)？（寫出每個審核發(fā)現(xiàn)對應的審核準則及ISO45001標準條款號）（3）針對場景III.請簡要分析這起事故的原因；說明企業(yè)在事故發(fā)生后應采取的行動和糾正措施?！緟⒖即鸢浮浚?）方法一：與受審核方和審核組長溝通，考慮調(diào)整時間，先審核其他部門。方法二：先審核該部門文件及現(xiàn)場情況，后安排其他時間審核管理層；（2）a、審核發(fā)現(xiàn)：車間未規(guī)定防火管理要求，不符合8.1.1“組織應通過以下方面來策劃、實施、控制和保持滿足OH&S管理體系要求和實施第6章確定的措施所需的過程：a）建立過程準則”b、審核發(fā)現(xiàn)：車間現(xiàn)場無防火標識和應急設施，不符合7.1“組織應確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進OH&S管理體系所需的資源?！眂、審核發(fā)現(xiàn)：安全員不知道防火知識，不符合7.2“組織應：a）確定影響或可能影響其OH&S績效的工作人員所必需具備的能力”（3）造成此次事故的原因①直接原因操作工人誤合了NO.111碾砂機的電閘，碾砂機啟動，將正在進行機械故障維修的維修鉗工華某碾傷致死；②間接原因監(jiān)護人陳某安全意識不夠，擅離職守，并且沒有采取防電閘被誤用的措施(如掛警示牌、上鎖等)。③根本原因：碾砂機本質(zhì)安全不符合要求，沒有機罩連鎖裝置，致使機罩打開還能運轉(zhuǎn)。發(fā)生事故后采取的行動：啟動應急預案，組織搶救，保留現(xiàn)場，按規(guī)定如實報告安監(jiān)部門及上級部門，接受調(diào)查處理。事后采取的糾正措施：①建立完善維修斷電制度：例如規(guī)定必需經(jīng)過許可才可施工;斷電時必需將電閘盒上鎖并將鑰匙帶在維修人員身上;在電閘上掛上警示牌等規(guī)定。②加強員工安全教育及安全意識。③設備操作開關(guān)標識明確，安全標識清晰。④對機器設計連鎖裝置，做到本質(zhì)安全。12、審核員來到某公司危險化學品倉庫審核，倉庫負責人介紹說：為了保證公司連續(xù)生產(chǎn)的需要，倉庫也是分三個班專人管理，現(xiàn)倉庫內(nèi)主要存放著甲苯、丙酮、雙氧水、硝酸、氫氧化鈉、黃磷、油漆和稀釋劑等近30種危險化學品，審核員看到掛在墻上的《危險化學品倉庫安全管理制度》、《火災、爆炸應急預案》等制度，抽查了其中5-8種危險化學品的進出庫臺賬都是賬、卡、物相符，看到了倉庫現(xiàn)場對各種?；贩诸惗逊?、標識清楚，庫內(nèi)、外均有禁火標志和消防器材，同時也看到了最近一次應急演練的記錄，審核員很滿意他們的工作，結(jié)束了這樣的審核。針對上述情景，請回答以下問題：（1）《危險化學品安全管理條例》對危險化學品的儲存安全有哪些規(guī)定，試列舉3項以上。（2）對儲存危險化學品的單位，應根據(jù)儲存的危險化學品的種類和危險性特性，設置相應的安全設施、設備，試列舉5項以上（3）按照GBT19011-2013標準7.2.3知識和技能要求，對審核危險化學品倉庫，審核員應具有什么樣的知識和技能？（4）你認為該審核員的審核是否符合要求？如果你是審核員如何審核？【參考答案】（1）《危險化學品安全管理條例》對危險化學品的儲存安全規(guī)定有：第二十二條生產(chǎn)、儲存危險化學品的企業(yè)，應當委托具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件的機構(gòu)，對本企業(yè)的安全生產(chǎn)條件每3年進行一次安全評價，提出安全評價報告。安全評價報告的內(nèi)容應當包括對安全生產(chǎn)條件存在的問題進行整改的方案。第二十四條危險化學品應當儲存在專用倉庫、專用場地或者專用儲存室（以下統(tǒng)稱專用倉庫）內(nèi)，并由專人負責管理；劇毒化學品以及儲存數(shù)量構(gòu)成重大危險源的其他危險化學品，應當在專用倉庫內(nèi)單獨存放，并實行雙人收發(fā)、雙人保管制度。第二十五條儲存危險化學品的單位應當建立危險化學品出入庫核查、登記制度。對劇毒化學品以及儲存數(shù)量構(gòu)成重大危險源的其他危險化學品，儲存單位應當將其儲存數(shù)量、儲存地點以及管理人員的情況，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（在港區(qū)內(nèi)儲存的，報港口行政管理部門）和公安機關(guān)備案。第二十六條危險化學品專用倉庫應當符合國家標準、行業(yè)標準的要求，并設置明顯的標志。儲存劇毒化學品、易制爆危險化學品的專用倉庫，應當按照國家有關(guān)規(guī)定設置相應的技術(shù)防范設施。儲存危險化學品的單位應當對其危險化學品專用倉庫的安全設施、設備定期進行檢測、檢驗。（2）生產(chǎn)、儲存危險化學品的單位，應當根據(jù)其生產(chǎn)、儲存的危險化學品的種類和危險特性，在作業(yè)場所設置相應的監(jiān)測、監(jiān)控、通風、防曬、調(diào)溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防泄漏以及防護圍堤或者隔離操作等安全設施、設備。（3）審核危險化學品倉庫的審核員應具有通用和特定領(lǐng)域與專業(yè)的知識和技能：通用知識和技能包括：審核原則、程序和方法，管理體系和引用文件，組織概況，適用的法律法規(guī)要求、合同要求和適用于受審核方的其他要求。特定領(lǐng)域與專業(yè)的知識和技能：---職業(yè)健康安全管理體系的要求、原則及其運用；---與危險化學品有關(guān)的法律法規(guī)要求，如審核員應知曉危險化學品安全管理的相關(guān)法規(guī)要求；---與危險化學品有關(guān)的相關(guān)方的要求；---危險化學品的基礎(chǔ)知識，業(yè)務經(jīng)營的基礎(chǔ)知識，危險化學品儲存的方法、技術(shù)、過程和實踐；---與被審核的危險化學品對應的專業(yè)、業(yè)務性質(zhì)或危險化學品倉庫有關(guān)的特定領(lǐng)域的知識；---與危險化學品領(lǐng)域與專業(yè)有關(guān)的風險管理原則、方法和技術(shù)。（4）該審核員的審核不符合要求，應從以下方面進行全面審核：1）5.3、7.2：請負責人介紹化學品倉庫崗位配置及相關(guān)的職責權(quán)限，抽查化學品管理人員相關(guān)資質(zhì)、培訓記錄，是否滿足能力要求。2）6.1.2：查化學品倉庫的危險源識別、風險評價記錄，對照現(xiàn)場觀察，判斷辨識是否全面（如中毒、火災爆炸、化學品泄漏等），評價是否合理。3）6.1.3：請負責人介紹化學品管理相關(guān)法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別(如?；饭芾項l例、化學品采購許可等)。4）6.2：查閱化學品倉庫建立的職業(yè)健康安全目標及相應的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達成了目標。5）8.1：查閱化學品管理制度，到現(xiàn)場觀察，重點關(guān)注以下方面---MSDS數(shù)據(jù)文件(由化學品供方提供或自己收集)---與化學品供方管理要求溝通---倉庫外標識和倉庫內(nèi)物品標識、化學品出入庫管理，抽查出入庫記錄---倉庫的儲存環(huán)境，如溫度、濕度是否滿足化學品特性，禁忌化學品是否分區(qū)或分庫儲存---化學品倉庫的通風狀況、防火標識、電器接地、防爆電器配備、動火管理審批及防火措施---工作人員個人防護用品的使用，如防護服、防毒面具6）8.2：針對倉庫可能發(fā)生的火災、化學品泄漏、意外傷害、觸電等事故的應急計劃和措施的內(nèi)容、可行性，到現(xiàn)場查看應急設施、物資的配備情況(如防毒面具、滅火器等)，詢問工作人員是否了解應急程序并參與應急演練情況。7）9.1.1：對化學品庫的安全檢查和監(jiān)測，抽查安全檢查記錄，抽查員工體檢記錄。8）10.2：了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。13、審核員來到某公司鍋爐房審核，看到墻上掛有《鍋爐安全操作規(guī)程》、《火災、爆炸應急預案》等規(guī)定，審核員在現(xiàn)場查看了二位正在操作的人員張x、孫x的資格證書，發(fā)現(xiàn)都有經(jīng)國家主管部門培訓、考核并在有效期內(nèi)。審核員在現(xiàn)場查看了正在運行的二臺鍋爐的安全附件控制情況，發(fā)現(xiàn)其安全閥、水位表、壓力表等均經(jīng)有資質(zhì)的計量檢測機構(gòu)的校正標識，并在有效期內(nèi)。審核員在現(xiàn)場還查看了二臺鍋爐的合格證、使用登記證、定期檢驗證。證照均齊全，對此審核員對鍋爐房的職業(yè)健康安全管理感到非常滿意，都在可控范圍內(nèi)，從而結(jié)束了對鍋爐房的審核。針對上述情景，請回答以下問題：1）簡述《安全生產(chǎn)法》對特種設備的使用規(guī)定。2）題中哪些內(nèi)容可以作為職業(yè)健康安全管理體系的審核證據(jù)。3）請問這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你是審核員如何審？【參考答案】（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位使用的涉及生命安全、危險性較大的特種設備，必須按照國家有關(guān)規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的檢測、檢驗機構(gòu)檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，方可投入使用。（2）審核證據(jù)有4方面：審核證據(jù)1：鍋爐房墻上掛有《鍋爐安全操作規(guī)程》、《火災、爆炸應急預案》等規(guī)定文件。審核證據(jù)2：二位操作人員的資質(zhì)證書是經(jīng)過國家部門培訓、考核并在有效期內(nèi)。審核證據(jù)3：二臺運行鍋爐安全附件經(jīng)有資質(zhì)的計量檢測機構(gòu)的校正標識，并在有效期內(nèi)。審核證據(jù)4：二臺鍋爐的合格證、使用登記證、定期檢驗證等證照均齊全。（3）不符合要求，因為審核不充分、不全面，還應審核如下內(nèi)容：5.3：與負責人交談，了解鍋爐房工作人員數(shù)量，工種分布，與工作人員交談，了解其對本身職責和權(quán)限的了解情況。7.2：抽查鍋爐房管理人員及鍋爐運行人員、水質(zhì)化驗員的資質(zhì)和持續(xù)培訓情況，確認員工的能力及了解員工的安全意識。6.1.2：查鍋爐房危險源辨識別、風險評價的記錄，是否持續(xù)充分，包括鍋爐房所有的危險源辨識和評價，如火災、爆炸、燙傷、噪聲、粉塵等；6.1.3：查鍋爐房適用的相關(guān)法律法規(guī)識別和收集情況是否充分并及時更新，確認安全生產(chǎn)法、消防法、特種設備安全法、特種設備安全監(jiān)察條例等法律法規(guī)是否收集并更新，以及向控制下工作的員工和有關(guān)相關(guān)方傳達的證據(jù)。8.2：查是否針對火災、爆炸等緊急情況建立了應急預案，并考慮有關(guān)相關(guān)方，如消防和醫(yī)療機構(gòu)，是否定期演練應急程序并評審。詢問工作人員在火災、爆炸等緊急情況下的應急措施，現(xiàn)場觀察應急器材配備是否齊全有效。9.1.1查例行績效測量和監(jiān)視的程序和有效滿足安全目標的證據(jù)，包括設備和附件的監(jiān)測檢測記錄、人員的健康檢查記錄。10.2：抽查過去三個月隱患整改，確認相關(guān)糾正措施的有效性完成情況。14、某精細涂料有限公司是某股份有限公司獨資開發(fā)建設的集研發(fā)、自產(chǎn)、自銷于一身并提供售后服務的精細涂料有限公司。公司實行董事會領(lǐng)導下的總經(jīng)理責任制，總經(jīng)理下設制造部、管理部、營業(yè)部等部門，共有員工160人，部分管理人員及技術(shù)人員由總公司委派，其余人員由公司在國內(nèi)公開招聘。公司經(jīng)營范圍包括研發(fā)、生產(chǎn)、加工電子用高科技化學品、高性能涂料、高性能復合材料、特種膠凝材料及相關(guān)產(chǎn)品。本次審核時精細涂料（光固化清漆6760、6770）的研發(fā)和生產(chǎn)，包括UV涂料生產(chǎn)車間、甲類倉庫、公輔設施、辦公樓和實驗室。公司主要生產(chǎn)車間為UV涂料生產(chǎn)車間。車間布置在廠區(qū)中部，靠近公輔設施，便于各種原材料的輸送。主要生產(chǎn)過程是：將原料（甲苯、亞克力樹脂、二甲苯、醋酸乙酯、醋酸丁酯、光起始劑）按配方劑量分別卷入攪拌配槽（6噸、3噸和1噸），開啟攪拌器混合攪拌（常溫、常壓），進行間歇性生產(chǎn)。加料及出料時生產(chǎn)逸出氣體由集氣罩收集至活性碳吸附塔處理。精細涂料生產(chǎn)工藝流程圖如下：活性碳吸附后達標-揮發(fā)-揮發(fā)-揮發(fā)原材-烘箱加熱-泵-加料攪拌-產(chǎn)品檢驗-泵-過濾包裝-成品主要公用及輔助設施：甲類倉庫為36mx20m建筑，單層鋼筋混凝土柱，鋼屋面梁，火災危險性類別為甲類，建筑物耐火等級為二級。布置在廠區(qū)南出入口的東側(cè)，便于原料及成品的運輸。辦公樓為30.4mx13m建筑，三層，局部四層，鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，建筑物耐火等級為二級。布置在廠區(qū)南出入口的西側(cè)，自成一個區(qū)域，便于管理及確保安全。樓內(nèi)設有一個實驗室，一個出入口且門向內(nèi)開。公輔用房為51mx16m建筑，單層鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，包括高低壓配電室、空加站、制冷機房、鍋爐房等。公輔用房布置在廠區(qū)西北角處，其東側(cè)布置消防水池及泵房等。消防：設置有室內(nèi)、室外消火栓系統(tǒng)，自動噴淋滅火系統(tǒng)及泡沫滅火系統(tǒng)；室外消火栓有水量25Ls。室內(nèi)消火栓用水量10L是，揚程60m；自動噴淋滅火系統(tǒng)用水量90Ls，揚程85m，火災延續(xù)時間按1h計；泡沫滅火系統(tǒng)供水泵流量75Ls，揚程105m。根據(jù)以上信息回答以下問題：（1）該公司有哪些危險有害物質(zhì)？（2）該公司主要危險源有哪些？主要會發(fā)生在哪些部位？（3）該公司發(fā)生火災、爆炸的可能原因有哪幾種？（4）該公司產(chǎn)生毒氣的環(huán)境主要在哪些部位？中毒的主要途徑和后果是什么？（5）該公司實驗室是否存在問題？請說明？【參考答案】（1）該公司危險有害物質(zhì)有：甲苯、二甲苯、醋酸乙脂、醋酸丁脂。（2）該公司主要危險源：各類化學品、火災、爆炸、中毒。主要會發(fā)生在：甲類倉庫、烘箱加熱區(qū)、加料攪拌區(qū)、產(chǎn)品檢驗區(qū)、包裝區(qū)、活性炭吸附區(qū)。（3）該公司發(fā)生火災、爆炸的可能原因主要是：在儲存、生產(chǎn)過程中使用甲苯、二甲苯、醋酸乙脂、醋酸丁脂等，如果儲存量過大，或者使用過程中遇到明火或防靜電、防雷措施不到位等，電氣著火，都會引起火災爆炸。（4）該公司產(chǎn)生毒氣的部位主要有：烘箱、攪拌、檢驗和包裝環(huán)節(jié)；中毒的主要途徑是苯和二甲苯通過皮膚、呼吸道吸收，易造成員工中毒。（5）該公司實驗室存在問題。實驗室門應該向外開，并且應有二個以上出口。15、某審核員在審核一施工現(xiàn)場時，認為其危險源識別及風險評價不充分，但現(xiàn)場施工安全經(jīng)理認為自己的危險源識別及風險評價已經(jīng)到位了。請結(jié)合該場景闡述審核6.1.2條款的風險。【參考答案】審核風險有：對現(xiàn)場不了解的風險，不知道生產(chǎn)工藝及設備，不清楚實際存在的風險；不熟悉標準，遺漏辨識的內(nèi)容；對企業(yè)識別的內(nèi)容沒有檢查和核對。應如下審核：1）詢問負責人對施工現(xiàn)場的危險源是怎么識別的？控制過程是否符合標準6.1.2.1條款的要求。詢問風險是是如何開展的，是否符合標準6.1.2.2的要求。2）查危險源辨識程序。重點結(jié)合施工現(xiàn)場存的風險有：a）施工現(xiàn)場大多為非常規(guī)作業(yè)活動，各個活動的風險識別有沒有到位？如高空墜落、觸電、火災、爆炸、機械傷害、中毒等危險源；b）因施工企業(yè)外來人員較多，對于所有進入工作場所的外來人員的活動、危險源加以控制；c）施工現(xiàn)場交叉作業(yè)風險較大；d）施工過程的變更控制，也是風險最大的地方，因變更引起的人、設備、環(huán)境、過程的風險；3）通過對過程的風險識別，是否形成了危險源辨識清單，通過常規(guī)、非常規(guī)、作業(yè)活動、可能導致的事故進行分析，利用LEC法進行評估，評出不可接受風險。4）查不可接受風險，是否重點制定了控制措施。例如：消除、替代、工程控制措施、管理控制措施、個體防護裝備。二、ISO14001試題（環(huán)境管理體系）16、（簡答）：審核員在企業(yè)的辦公室審核時，發(fā)現(xiàn)連續(xù)三項對企業(yè)噪聲擾民提出投訴。詢問辦公室人員，“該信息是否已經(jīng)轉(zhuǎn)給有關(guān)部門”處理，回答：“已電話通知”，審核員問：“解決得怎么樣”，回答說：“不清楚”。請簡述上述事實中可能存在的問題以及對應的標準要素？1）相關(guān)部門是否進行了處理，是否回應相關(guān)方（標準4.4.3）2）針對這些投訴是否采取了糾正措施（4.5.3）17、（簡答）：某廠某處的廠界噪聲為白天58分貝、夜晚49分貝，該處外邊是其他幾個公司和幾棟民居樓，公司接到了居民的噪聲問題抱怨。請問（1）該處應該執(zhí)行的噪聲標準是什么？1）根據(jù)GB_3096-2008聲環(huán)境質(zhì)量標準，幾個公司和幾棟民居樓屬于2類聲環(huán)境功能區(qū)。2）根據(jù)(GB12348-2008)工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準，2類聲環(huán)境功能區(qū)廠界噪聲為白天60分貝、夜晚50分貝。（2）公司應該如何處理居民的抱怨？1）相關(guān)部門是否進行了處理，是否回應相關(guān)方（標準4.4.3）2）針對這些投訴是否采取了糾正措施（4.5.3）18、（簡答）：某公司在“環(huán)境因素識別和評價程序”中規(guī)定：“……以評分值表明環(huán)境因素的重要性。評分時主要考慮以下因素：發(fā)生的頻次、造成的后果、持續(xù)的時間；為消除影響可能要發(fā)生的費用（費用越高則評分值越低）……”請簡答上述規(guī)定是否適當并說明理由。a)規(guī)定不合理；b)在評價環(huán)境影響大小時，對消除影響可能要發(fā)生的費用越高，表明環(huán)境影響越大，相應的評分值應該越高，以便確定為優(yōu)先解決的環(huán)境因素。19、（簡答）：在某冶煉廠審核，審核計劃中的審核范圍是“鉛、鋅、銀的冶煉”，但審核組到現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)該廠還有大量的副產(chǎn)品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，作為審核員，你講如何處理？簡答：首先分析計劃中的“鉛、鋅、銀的冶煉”涉及的環(huán)境因素，與副產(chǎn)品硫酸、硫酸鋅、鍺、銦涉及的環(huán)境因素，是否能夠區(qū)分，如果能夠區(qū)分，不需要變更審核范圍。如果無法區(qū)分，則需要對副產(chǎn)品相關(guān)的環(huán)境因素也加以控制，可能會導致審核范圍發(fā)生變化，審核員需要將此情況匯報審核組長，由審核組長與審核委托方、受審核方溝通，商討合適的措施。20、▲購書題庫（簡答）：GBT24001標準要求識別能夠施加影響的環(huán)境因素，并在相關(guān)條款中提出了有關(guān)管理要求，請根據(jù)下圖回答：供方→產(chǎn)品中的環(huán)境因素→顧客1)根據(jù)此圖，應至少識別供方中的哪類（活動，產(chǎn)品，服務）環(huán)境因素？通過標準的哪個條款哪項要求進行管理？并舉例說明如何管理。2)購書題庫：產(chǎn)品中的重要環(huán)境因素可以通過標準的哪個條款的哪項要求對消費者施加影響？并舉例說明如何施加影響。參考答案：1)對供方的產(chǎn)品生產(chǎn)過程、提供的產(chǎn)品、提供的服務活動中環(huán)境因素識別，通過標準中4.4.6C）進行管理。例如：對外包的運輸方，將組織環(huán)境方針，目標，控制運輸污染環(huán)境-防止揚塵、泄漏的程序、要求通報顧客，必要時，寫入合同，過程中監(jiān)督、檢查、溝通。2)通過標準中4.4.6C）施加影響。例如：電池生產(chǎn)廠，將廠環(huán)境方針、目標，控制廢電池污染環(huán)境的程序、要求通報顧客，必要時，定點收集，回收，處置。21、（簡答）：某金屬配件的生產(chǎn)工藝包括：下料（剪板）→成型（沖壓）→阻焊→表面處理（前處理、噴漆）→裝配→成品，該工廠靠近沖壓設備一面有住宅樓，因工廠三班倒，晚上用剪板機及沖壓機設備噪聲過大，總是遭到住宅居民的投訴。根據(jù)上述工藝圖，請分析剪板機和沖壓機噪聲治理可能的措施及噴漆工序可能的治理措施。參考答案：剪板機和沖壓機的噪聲治理措施：1)車間設備合理布局，將剪板機、沖壓機放置于遠離住宅樓的場所，可采取獨立封閉式車間，做好隔聲措施；2)采用低噪聲沖壓、剪板等設備替換高噪聲設備，對設備進行改造，加裝減振、吸聲裝置、材料，加強對設備維護保養(yǎng)，減少設備異常發(fā)聲；3)合理安排生產(chǎn)計劃，將沖壓、剪板等產(chǎn)生高噪聲的工序安排在白天，以減少對周邊住宅區(qū)人群休息的影響；噴漆工序廢氣的治理措施：1)設置封閉式噴漆房，嚴緊露天噴漆，加裝水幕，將漆霧沖洗進入水池，對水中漂浮漆渣定期打撈，池中吸附用水循環(huán)使用，防止造成第二次污染；2)將噴漆房廢氣排入“吸收塔”，吸收塔內(nèi)填裝“活性炭”，可吸收廢氣中苯系列污染物。22、（闡述題）：某審核員于2007年6月5日對某組織進行現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，該組織5月份自測廢水監(jiān)測報告中CODcr的監(jiān)測結(jié)果為150mgl，經(jīng)查其執(zhí)行的標準為100mgl.請針對此現(xiàn)象寫出審核思路。c)（4.3.1）查環(huán)境因素識別和評價，含有機物廢水排放是否被評為重要環(huán)境因素來受控。d)（4.3.2）有無識別廢水排放標準及具體要求，查看標準文本。e)（4.3.3）是否制定了含有機物廢水排放的控制目標和指標，目標和指標是否符合排放標準要求。f)（4.2.2）廢水檢測人員的能力資質(zhì)是否符合要求g)（4.4.6）為控制廢水達標排放，是否制定了運行控制程序h)（4.4.7）是否對廢水CODcr超標時制定了應急預案，查看應急設施和物資配備。i)（4.5.1）查閱組織的監(jiān)測依據(jù)（標準、作業(yè)指導書），抽查監(jiān)測記錄是否符合要求；查看檢測設備的校準或檢驗的證據(jù)。j)（4.5.3）組織對CODcr超標的調(diào)查及原因分析情況，糾正措施的制定與實施情況，處理之后達標情況。抽查實施及有效性評價記錄。23、（簡答）某企業(yè)將廢水排放作為其重要環(huán)境因素，請根據(jù)標準4.4.6的要求，簡述審核思路。1)污水處理系統(tǒng)的驗收資料；2)制定的廢水處理工藝、制度文件，關(guān)注是否有第一類污染物；3)廢水處理設施配備、運行情況，現(xiàn)場查看運行情況，查閱運行記錄；4)廢水處理記錄，用藥記錄，處理結(jié)果是否滿足要求；5)污泥處理情況，查閱處理記錄及相關(guān)方的資質(zhì)；6)污水處理現(xiàn)場化學品的管理，包括固體廢棄物的管理。24、（簡答）審核員在某鉛酸蓄電池生產(chǎn)企業(yè)審核，在勘察生產(chǎn)現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)，企業(yè)污水總排水口水流湍急，流量較大。審核員在接下來的審核中，應重點關(guān)注哪些問題？這些問題與標準哪些條款相關(guān)？1)4.3.1要素：查環(huán)境因素的識別和評價是否包括了含鉛一類污染物廢水的排放？2)4.3.2要素：查適用的法律法規(guī)和其他要求清單中是否包括了含鉛廢水排放標準？3)4.3.3要素：對含鉛廢水的排放是否制定控制目標和指標及控制方案？實施情況如何？4)4.4.6要素：查該項目的三同時資料，了解污水產(chǎn)生排放量，污水處理設施的處理能力是否滿足要求？查是否建立了含鉛廢水的處理規(guī)定等。5)4.5.1要素：查廢水排放監(jiān)測測量的的管理規(guī)定及監(jiān)測結(jié)果，含鉛廢水是否在車間排放口采樣并達標，查廢水中其他污染物的排放監(jiān)測結(jié)果。6)4.5.3要素：如果超標，查是否進行了原因分析，采取糾正或糾正措施的有效性情況。25、（簡答）審核員在工廠看到車間流出的污水排入了雨水排污口，作為審核員，你將怎么跟蹤審核？1)4.3.1要素：排放的污水中包括了哪類污染物，是否識別和評價了工廠的污水排放活動中的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？2)4.3.2要素：查適用的法律法規(guī)和其他要求清單中是否包括了各類污染物的排放標準？3)4.3.3要素：對評價為重要環(huán)境因素的污染物排放是否制定控制目標和指標及控制方案？實施情況如何？4)4.4.6要素：查該項目的三同時資料，了解污水產(chǎn)生排放量，污水處理設施的處理能力是否滿足要求？查是否建立了污水的處理規(guī)定等。5)4.5.1要素：查廢水排放監(jiān)測測量的的管理規(guī)定及監(jiān)測結(jié)果，含一類污染物的廢水是否在車間排放口采樣并達標，查廢水中其他污染物的排放監(jiān)測結(jié)果。6)4.5.3要素：如果超標，查是否進行了原因分析，采取糾正或糾正措施的有效性情況。7)4.5.2要素：對污水排放的控制是否進行了合規(guī)性評價。26、（闡述）：審核員在工廠看到車間流出的污水排入了雨水排污口，作為審核員，您將怎樣處理和跟蹤此事？第一：首先查看該車間環(huán)境因素識別記錄是否有該環(huán)境因素,若沒有,則判斷不合格環(huán)境因素識別遺漏此項環(huán)境因素;(不符合4.3.1環(huán)境因素)第二：若對此項環(huán)境因素已識別,追查對其評價結(jié)果和評價方法,若為一般環(huán)境因素并且合理,則合格;第三：若評價結(jié)果為重要環(huán)境因素,則要追查查看環(huán)保部門監(jiān)測結(jié)果,若提供不出,判斷不符合,不符合4.5.1監(jiān)測和測量;第四：若能提供監(jiān)測報告,并且監(jiān)測結(jié)果合格,則根據(jù)監(jiān)測報告顯示監(jiān)測項目判斷污水含有的成分屬于幾類污染物,—A若屬于一般污水,需要追查該工廠雨水排污口是否直接與市政排污管道直接相連,若是直接判不合格,4.4.6—B若是工廠內(nèi)雨水排污口是通過工廠的污水處理站處理后再與市政排污口相連,同時最終排放的污水達標,則合格—C若屬于一類污染物,—追查車間是否建有污水處理站,如果沒有直接判斷嚴重不合格,不符合4.4.6環(huán)境運行控制—若建立有污水處理站,追查車間流出的污水來源地方,若屬于排放管道遺漏沒有及時維修,則判斷為一般不合格;不符合4.4.6環(huán)境運行控制—若建立有污水處理站而根本沒有啟用,即污水沒有經(jīng)過污水處理站直接外排,判斷嚴重不合格;4.4.6第五：若監(jiān)測結(jié)果不符合要求，追查該工廠針對此不符合的處理記錄，A.若不能提供，判斷不符合，違背4.5.3不符合糾正措施和預防措施B.若能提供,追查其采取的措施實施的證據(jù)以及實施效果,—都符合要求,則合格;—若不能提供,判斷不符合,違背4.5.3不符合、糾正措施和預防措施27、（闡述）：請編制審核某污水處理站的檢查表。1)請負責人介紹污水處理站的主要職責、崗位設置及人員配備情況，提供人員名單，抽查關(guān)鍵崗位（如水處理工、化驗工）的上崗證、培訓記錄。（4.4.1、4.4.2）2)詢問環(huán)境因素識別與評價情況，抽查環(huán)境因素識別、環(huán)境影響評價記錄，對照現(xiàn)場，重要環(huán)境因素清單是否有遺漏（如廢水中第一類污染物的排放、污泥的處置、化學品的遺灑和泄漏等）。（4.3.1）3)抽查環(huán)境目標指標及完成情況，如制定了管理方案，核查實施情況及有效性。（4.3.3）4)抽查法律法規(guī)和其他要求的識別情況，包括適用的污水排放標準等級、污水第一類污染物的相關(guān)要求。（4.3.2）5)請負責人介紹污水處理日?？刂埔?，查閱污水處理程序、作業(yè)指導書。（4.4.6）重點關(guān)注：i.——含一類污染物處理工藝文件；ii.——現(xiàn)場工藝執(zhí)行情況，抽查污水處理記錄、藥品使用記錄；iii.——污水處理設施運行是否正常，抽查近期設施運行、維護記錄；iv.——污水處理用化學品管理、存放；v.——污泥、廢棄藥品及包裝物的處置，包括與供方、合同方的溝通；6)抽查針對污水泄漏等事故及緊急情況制定的應急預案，現(xiàn)場檢查應急設施、物質(zhì)的配備情況。（4.4.7）7)污水監(jiān)測工藝，抽查監(jiān)測記錄、第三方監(jiān)測報告，了解排放達標情況；抽查監(jiān)測設備校準或檢定記錄。（4.5.1）8)抽查監(jiān)測不達標或其他不符合的處理情況，抽查相關(guān)糾正、糾正措施的實施記錄。（4.5.3）28、（闡述）：針對造紙生產(chǎn)企業(yè)的污水處理站，請編制審核檢查表。說明：與某污水處理站的檢查表雷同，涉及相關(guān)法規(guī)為“造紙工業(yè)水污染排放標準”，4.5.1涉及污水排放在線監(jiān)視儀。29、（闡述）：審核員在污水處理廠審核，在查閱監(jiān)測記錄后，發(fā)現(xiàn)連續(xù)五天出現(xiàn)超標的情況。問如何處理，回答說出現(xiàn)超標時多加點藥就行了。審核員又問污水處理廠的處理能力是多少，回答是100立方米日，現(xiàn)在設備運行的很好，每天產(chǎn)生的廢水也是100立方米日，污水處理設備的處理能力沒有問題。審核員問當環(huán)保設備出現(xiàn)問題有何措施，工作人員回答，正在籌建應急的設備，我們設備是新建的，不會有問題。審核員現(xiàn)場看后證實設備的確是剛投入運行的。如果你是審核員，如何開展審核。1)查組織的環(huán)境影響評價，了解該項目的污水產(chǎn)生量及需要配套的污水處理能力。2)4.4.6查污水處理工藝設計資料，了解設計的污水處理能力及處理工藝流程，現(xiàn)場查看是否按工藝運行，抽查污水處理記錄。3)了解超標污水處理的技術(shù)方法，抽查這5天污水超標的處理記錄及用藥記錄，是否按工藝要求處理超標污水，處理之后是否達標，是否有超標排放。4)4.4.7查閱組織策劃的應急準備和響應程序，包括正在籌建的應急設備方案。5)4.5.3組織對連續(xù)超標的原因分析，查后續(xù)相關(guān)的糾正措施。30、（闡述）：監(jiān)督審核時，某審核員在B經(jīng)理的陪同下來到某公司二期工程廠房。經(jīng)詢問審核員了解到，一期工程及配套污水處理廠是1996年投產(chǎn)的，持有“三同時”、“環(huán)評”等文件，當時的設計生產(chǎn)能力是年產(chǎn)50萬臺。審核員問：“二期工程何時投產(chǎn)？現(xiàn)在全公司三班年產(chǎn)多少臺？”B經(jīng)理回答說：“2002年4月，三班年產(chǎn)100萬臺！”但當問到1996年后是否興建新的污水處理裝置（或廠）時，回答沒有。在磷化裝置前發(fā)現(xiàn)未經(jīng)處理的含鎳的污水直接排入流向污水處理廠的下水管道?，F(xiàn)場工程師告訴審核員，污水處理是公司污水廠的職責，我們只管生產(chǎn)。請你描述審核思路?？键c：對擴、改項目這一活動的審核。1)4.3.1：查環(huán)境因素的識別和評價，是否包括了新建項目？2)4.3.2：查適用的法律法規(guī)和其他要求清單，是否包括了新建項目及含鎳廢水排放標準的要求？3)4.3.3：廢水排放是否制定控制目標和指標及控制方案？實施情況如何？4)4.4.6：查環(huán)保局對二期工程環(huán)評批復、竣工環(huán)保驗收的批復；查是否有新建項目的管理要求，查一期工程污水處理廠的處理能力，能否滿足二期工程的污水處理需求，查是否建立了含鎳污水的處理規(guī)定等。5)4.5.1：查廢水排放監(jiān)測測量的的管理規(guī)定及監(jiān)測結(jié)果，含鎳廢水是否在車間排放口采樣并達標，查廢水中其他污染物的排放監(jiān)測結(jié)果。6)4.5.3：如果超標，查是否進行了原因分析，采取糾正或糾正措施的有效性情況。31、（闡述）：工廠已將含六價鉻廢水的排放評價為重要環(huán)境因素，并針對此制定了目標、指標及方案，當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站出具的檢測報告結(jié)果發(fā)現(xiàn)六價鉻仍然是超標排放。（闡述審核思路）1)查含六價鉻廢水的排放相關(guān)排放標準的識別（4.3.2）；2)排放的目標和指標，是否滿足法規(guī)要求。查管理方案，策劃是否合理、充分，是否按期實施，是否達到預定目標（4.3.3）；3)查組織對含六價鉻污水處理工藝的制定和實施情況，抽查污水處理、排放記錄（4.4.6）；4)查污水監(jiān)測工藝，抽查監(jiān)測記錄；抽查監(jiān)測設備的校準檢定記錄（4.5.1）；5)對環(huán)保局監(jiān)測不合格污水的處理，追查采取的后續(xù)措施及達標情況；對不符合原因分析及糾正措施的策劃和實施情況，抽查實施記錄（4.5.3）。32、（簡答）某公司的噴漆作業(yè)生產(chǎn)的廢氣通過活性炭吸附裝置進行處置，但審核組發(fā)現(xiàn)企業(yè)最近的自我監(jiān)測報告中二甲苯廢氣嚴重超標，就此談談審核思路（至少說出標準中三個條款的相關(guān)內(nèi)容）。1）運行控制4.4.6；查廢氣處理的運行規(guī)定，對活性炭吸附裝置的日常管理要求，包括定期更換活性炭吸附劑的規(guī)定；現(xiàn)場看裝置運行是否正常，是否按規(guī)定定期更換和清理吸附劑；2）檢測與測量4.5.1；查看對廢氣的日常監(jiān)測規(guī)定是否合理，監(jiān)測活動是否按規(guī)定實施，查監(jiān)測記錄；監(jiān)測設備是否滿足要求，查校準、維護情況和記錄；3）應急和響應4.4.7；查對嚴重超標排放的情況如何處置是否做出了規(guī)定，超標排放時的實際處置是否滿足規(guī)定；4）糾正措施4.5.3；了解何種原因?qū)е鲁瑯?，是否采取了適當?shù)募m正預防措施防止再次發(fā)生；了解糾正措施的實施情況，以及當前廢氣排放是否超標，確認糾正措施的有效性。33、（闡述）：審核組到某一木質(zhì)家具廠進行審核。公司將噴漆廢氣的排放作為公司的重要環(huán)境因素之一。請針對該廠噴漆廢氣的排放這一重要環(huán)境因素編寫檢查表。1)請負責人介紹噴漆廢氣的排放等級標準、廢氣治理措施。（4.3.3、4.4.6）2)查閱廢氣處理工藝文件、作業(yè)指導書。3)到車間現(xiàn)場重點關(guān)注以下方面：i.——環(huán)保油漆的選擇；ii.——員工對廢氣排放環(huán)境因素、廢氣處理工藝的了解情況；（4.4.2）iii.——廢氣處理工藝執(zhí)行情況，處理效果；iv.——廢氣處理設施運行、保養(yǎng)是否正常，抽查近期設施運行、維護記錄；4)了解超標排放、處理設施故障等情況的應急預案，現(xiàn)場檢查應急設施、物質(zhì)的配備情況。（4.4.7）5)廢氣常規(guī)監(jiān)測工藝、指標（主要為苯系列），抽查近期監(jiān)測記錄，包括第三方的監(jiān)測報告，是否達標排放；抽查監(jiān)測設備的檢定校準記錄。（5.5.1）6)了解過去監(jiān)測不達標或其他不符合的處理情況，抽查相關(guān)糾正、糾正措施實施記錄。（3.5.3）34、（闡述）：某城市工業(yè)區(qū)內(nèi)一汽車制造廠涂漆車間的生產(chǎn)工藝為：清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→噴面漆→烘干。清洗除油采用NaOH合成洗滌液，磷