工程造價咨詢企業(yè)招標代理業(yè)務(wù)的研究

中國工程造價咨詢企業(yè)招標代理業(yè)務(wù)的研究摘要本文是基于中國工程造價咨詢企業(yè)在工程建設(shè)項目招標代理階段工作進行的研究。隨著建筑市場的開放，各式各樣的工程造價咨詢企業(yè)、招標代理機構(gòu)應(yīng)運而生，這些企業(yè)中擁有相當數(shù)量的具有豐富工作經(jīng)驗、嚴謹工作素養(yǎng)的從業(yè)人員，他們是當前工程建設(shè)中的寶貴財富。然而，許多代理機構(gòu)沒有認清自己的行業(yè)定位及工作目標，沒有充分發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，只是簡單的按照招標人意愿完成招標采購的流程性工作，沒有起到為項目增值、創(chuàng)收的作用。本文通過對現(xiàn)階段招標代理業(yè)務(wù)的研究，運用KPI理論識別出了影響招標代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素，包括招標方案、資格審查方案、承發(fā)包模式及合同類型選擇方案、評標方案四部分的內(nèi)容，通過大量的文獻對這些問題進行了分析和總結(jié)。通過繼續(xù)深入的研究，識別出了招標代理業(yè)務(wù)四個關(guān)鍵因素各自的問題，即：招標方案中的需求分析、招標方式確定、標段劃分；資格審查中資格預(yù)審與資格后審的選擇；各種承發(fā)包模式和合同類型的對比及選擇策略；評標方案中評標方法的選擇及評標的組織、協(xié)調(diào)工作內(nèi)容。在分析和研究以上問題解決方法的基礎(chǔ)上，寫出了招標方案編制指南、資格審查操作指南、評標工作操作指南，并對于承發(fā)包模式和合同類型的選擇方法進行了總結(jié)。關(guān)鍵詞：工程造價咨詢招標代理招標方案資格審查承發(fā)包模式合同條件評標ResearchontheBiddingAgentBusinessBasedonChineseConstructionCostConsultationEnterpriseABSTRACTThisthesisisbasedontheChineseconstructioncostconsultationenterpriseinconstructionprojectbiddingphaseofthestudy.Withtheconstructionmarketopening,allkindsofconstructioncostconsultationenterprise,orprocuratorialagencyarisesatthehistoricmoment,theseenterpriseshaveaconsiderablenumberofrichworkexperienceandstrictworkingpersonnelofliteracy,theyarecurrentlypreciouswealthofprojectconstruction.However,manyagenciesdonotrecognizetheirindustrypositioningandworktarget,notfullyexerttheirprofessionaladvantage,simplyaccordingtothetendererintendcompletionofthebiddingprocess,notforprojectincomeandvalue.Thispaperbasedonthecurrentresearchofthebiddingagentbusiness,usingtheKPIidentifytheinfluencefactorofthebiddingagencybusiness，suchasbiddingscheme,thequalificationexaminationscheme,theexecutionofthecontracttypemodeandoptions,evaluationschemeoffourparts,throughextensiveliteratureontheseproblemsareanalyzedandsummarized.Thiscontinuedthroughthethoroughresearchtoidentifythebidding,themainproblemsoffourkeyfactors，suchasbiddingschemeofrequirementanalysis,biddingsection,dividedsection，thequalificationexaminationofthechoiceofthewaysofexamination，varioustypesofexecutionofthecontractandmodeandselectionstrategy，evaluationschemeevaluationmethodsselectionandevaluationprocess.Andwrotethebiddingschemeandwritecompilationguidequalificationexamination,operationguideline,evaluationworkoperationguide，fortheexecutionofthecontracttypemodeandmethodofchoiceissummarized.KeyWords:ConsultationofconstructioncostBiddingagentBiddingschemeThequalificationexaminationProjectprocurementmodeContractmodeMethodofEvaluating天津理工大學(xué)2010屆本科畢業(yè)論文目錄TOC\o"1-1"\h\z\t"標題2,2,標題3,3"第一章緒論 11.1研究背景和研究意義 11.1.1研究背景 11.1.2研究意義 21.2招標代理制度研究 21.2.1中國招標代理業(yè)務(wù)的產(chǎn)生與發(fā)展 21.2.2招標代理的相關(guān)法律規(guī)定 31.2.3招標代理業(yè)務(wù)各階段工作內(nèi)容 51.3研究內(nèi)容和方法 81.3.1研究問題的界定 81.3.2研究內(nèi)容 101.3.3研究方法（技術(shù)路線） 10第二章影響招標代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之一——招標方案 122.1招標方案研究 122.1.1招標項目的特征和需求分析 122.1.2招標方案包括的內(nèi)容 142.1.3招標方案問題研究 152.2招標方案問題分析 192.2.1需求分析應(yīng)對策略 192.2.2招標方式選擇策略 202.2.3標段劃分方法 212.3招標方案編制指南 222.3.1工作范圍 232.3.2工作要求 232.3.3工作依據(jù) 232.3.4工作程序 232.3.5工作內(nèi)容 23第三章影響招標代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之二——資格審查方案 283.1資格審查問題研究 283.1.1資格審查方法選擇研究 283.1.2資格預(yù)審工作暴露出的問題 293.2資格審查問題分析 303.2.1資格審查方法選擇 303.2.2資格預(yù)審工作暴露問題的應(yīng)對策略 313.3資格審查操作指南 333.3.1工作范圍 333.3.2工作要求 333.3.3工作依據(jù) 333.3.4工作程序 333.3.5工作內(nèi)容 34第四章影響招標代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵之三——承發(fā)包模式及合同類型選擇方案 504.1承發(fā)包模式及合同類型研究 504.1.1承發(fā)包模式及特點 504.1.2合同類型及特點 624.2承發(fā)包模式及合同類型分析 634.2.1承發(fā)包模式優(yōu)缺點、適用條件及影響因素分析 634.2.2合同類型選擇的影響因素 694.3承發(fā)包模式及合同類型選擇 704.3.1承發(fā)包模式選擇 704.3.2合同類型選擇 72第五章影響招標代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之四——評標方案 765.1評標方法研究 765.1.1法律、法規(guī)對于評標方法的相關(guān)規(guī)定 765.1.2常用評標方法 765.2評標方法分析 805.2.1經(jīng)評審的最低投標價法分析 805.2.2綜合評估法分析 885.3評標方法優(yōu)化 915.3.1經(jīng)評審的最低投標價法優(yōu)化與改進 915.3.2綜合評估法的優(yōu)化與改進 945.4評標工作操作指南 985.4.1工作范圍 985.4.2工作要求 985.4.3工作依據(jù) 985.4.4工作程序 985.4.5工作內(nèi)容 98結(jié)論與展望 110參考文獻 111致謝 114英文翻譯 116PAGE6天津理工大學(xué)2010屆本科畢業(yè)論文第一章緒論1.1研究背景和研究意義1.1.1研究背景進入新千年以來，中國的經(jīng)濟迅速發(fā)展，隨著沿海地區(qū)的開發(fā)開放，各地基礎(chǔ)建設(shè)項目呈現(xiàn)出如火如荼的形勢【1】。市場經(jīng)濟的發(fā)展帶動了全行業(yè)的整體發(fā)展，建筑業(yè)中產(chǎn)生并發(fā)展出了一個新興的行業(yè)——工程造價咨詢。工程造價咨詢企業(yè)在建設(shè)項目全過程都發(fā)揮著重要作用，特別是在招標代理階段，應(yīng)將“利用企業(yè)自身的專業(yè)優(yōu)勢幫助業(yè)主制定完善的招標方案，編制嚴謹科學(xué)的招標文件，組織周密的開標評標等活動，最終選擇出最適合的中標人，為業(yè)主提供優(yōu)質(zhì)的咨詢服務(wù)，為中國的建設(shè)項目招投標活動創(chuàng)造良好的工作環(huán)境”，作為咨詢企業(yè)的工作目標。為了維護工程建設(shè)項目招標的順利進行，我國先后出臺了若干法律法規(guī)，規(guī)范招投標流程以及招投標代理機構(gòu)的工作，如表1.1所示。表1.1相關(guān)法律法規(guī)Table1.1Therelevantlawsandregulations《中華人民共和國招標投標法》（主席令）2000年《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》(七部委12號令)2001年《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》(七部委30號令）2003年《工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法》（七部委27號令）2005年《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設(shè)部149號令）2006年《工程建設(shè)項目招標代理機構(gòu)資格認定辦法》（建設(shè)部154號令）2007《標準施工招標資格預(yù)審文件》和《標準施工招標文件》試行規(guī)定(九部委56號令)2008年來源：自繪2010年，是我國施行《中華人民共和國招標投標法》（中華人民共和國主席令第二十一號）的第十個年頭。十年來，我國建設(shè)工程招投標管理體制的改革不斷深入，全國各地的工程招標代理機構(gòu)逐漸形成了符合我國特點并具有相當專業(yè)力量的咨詢企業(yè)，在不同的建設(shè)項目中發(fā)揮著巨大的作用。中國的工程招標代理機構(gòu)從無到有,業(yè)務(wù)范圍從小到大,對實現(xiàn)工程建設(shè)管理專業(yè)化、社會化,提高工程建設(shè)項目的招投標質(zhì)量起到了舉足輕重的作用。但是,由于我國專業(yè)招標代理機構(gòu)的工作還處于剛剛起步的階段,業(yè)主及招標代理機構(gòu)對自身業(yè)務(wù)工作內(nèi)容認識尚不全面,在實際工作的操作中往往只做了一些事務(wù)性的工作,并沒有真正發(fā)揮自身專業(yè)機構(gòu)的特長和優(yōu)勢，為建設(shè)項目在全生命周期中增加價值。1.1.2研究意義工程造價咨詢，是為建設(shè)項目工程造價的合理確定以及有效控制提供客觀、公正、合理的技術(shù)服務(wù)行業(yè)，它在依法維護建設(shè)各方的合法經(jīng)濟利益、確保國家利益和公共利益不受侵害等方面發(fā)揮越來越重要的作用。在建設(shè)工程的招標代理階段，面對中國市場經(jīng)濟的要求,工程造價管理部門如何引領(lǐng)創(chuàng)建一個公平競爭的工程造價咨詢市場環(huán)境，工程造價咨詢企業(yè)如何通過自身努力促進全行業(yè)健康發(fā)展，成為尤其迫切的研究課題。研究中國工程造價咨詢企業(yè)在招標代理階段的業(yè)務(wù)，有如下重要意義：1.促進招標代理機構(gòu)明確今后的發(fā)展方向面對加入WTO后建筑市場開放所帶來的國際企業(yè)競爭壓力，建設(shè)項目投資融資、工程項目可行性研究、工程量清單計價、工程建設(shè)項目的索賠、審計等新業(yè)務(wù)的出現(xiàn)，我國的造價咨詢企業(yè)面臨著各種各樣的壓力，只有在不斷實踐的同時積累經(jīng)驗，做好理論研究，才有可能使企業(yè)具有緊迫感、危機感和責(zé)任感，才能認清自己在新形式下的位置，明確今后的前進方向。2.規(guī)范建設(shè)工程招標代理活動通過深入的研究以期提高招標代理機構(gòu)的業(yè)務(wù)水平，針對過去一個時期曾出現(xiàn)的問題，找出相應(yīng)的應(yīng)對措施，同時也可以規(guī)范今后的招標代理業(yè)務(wù)工作流程，提高我國建設(shè)工程招投標的水平，增強招標代理機構(gòu)的競爭力。3.督促工程造價管理部門加強監(jiān)管力度在當今市場經(jīng)濟的條件下，加強工程造價的管理工作，運用一系列經(jīng)濟手段規(guī)范和引導(dǎo)市場各方主體行為，維護建筑市場的繁榮和穩(wěn)定，是工程造價管理部門的重要任務(wù)，研究招標代理業(yè)務(wù)可以為相關(guān)管理部門提供理論依據(jù)，切實的應(yīng)對實際工作中出現(xiàn)的管理問題。1.2招標代理制度研究1.2.1中國招標代理業(yè)務(wù)的產(chǎn)生與發(fā)展1.歷史背景1980年10月17日2.招標代理業(yè)務(wù)的產(chǎn)生中國的第一批招標代理機構(gòu)出現(xiàn)在1985年。當初，為了避免盲目引進，同時學(xué)習(xí)國際金融組織以及發(fā)達國家在政府采購方面的模式與經(jīng)驗，我國成立了招標機構(gòu)，那時這些機構(gòu)的職能分為兩部分：一部分設(shè)備辦理引進手續(xù)，另一部分設(shè)備則是實施真正的招投標。3.招標代理業(yè)務(wù)的發(fā)展在經(jīng)歷了招標初始“接受三個委托，搞好三項任務(wù)”的階段之后，我國建設(shè)工程的招標活動走上了發(fā)展之路，而同時興起的招標代理業(yè)務(wù)也隨著招標采購領(lǐng)域的擴大而逐漸發(fā)展。1999年8月30日，第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第隨著招標投標法的頒布實施，中國各類采購領(lǐng)域也相應(yīng)出臺了規(guī)范招投標行為的法律法規(guī)。與此同時，招標代理機構(gòu)也迎來了第一次全面的發(fā)展。從1985年成立的8家區(qū)域性招標公司，到如今不完全統(tǒng)計的超過5000家招標代理機構(gòu)和超過80000人的從業(yè)人員?？梢哉f，我國招標代理機構(gòu)的隊伍經(jīng)歷了一個從無到有，從產(chǎn)生到發(fā)展的歷史性階段，取得了突破性的成績，但是，成績的背后也存在這很多問題，發(fā)展的同時也暴露出了我們處在起步階段的諸多缺點與不足。因此，準確的找出并解決現(xiàn)在招標代理業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，成為了我國相關(guān)從業(yè)人員和研究學(xué)者的當務(wù)之急。1.2.2招標代理的相關(guān)法律規(guī)定1.對招標代理機構(gòu)應(yīng)具備條件的規(guī)定如表1.2所示。表1.2法律對于招標代理機構(gòu)應(yīng)具備條件的規(guī)定Table1.2Thebiddingagenciesprescribedbylaw法律名稱《中華人民共和國招標投標法》第十三條規(guī)定《工程建設(shè)項目招標代理機構(gòu)資格認定辦法》（154號令）第八條規(guī)定具體規(guī)定1）有從事招標代理業(yè)務(wù)的營業(yè)場所和相應(yīng)資金；2）有能夠編制招標文件和組織評標的相應(yīng)專業(yè)力量；3）有符合本法第三十七條第三款規(guī)定條件、可以作為評標委員會成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家?guī)?。?）是依法設(shè)立的中介組織，具有獨立法人資格；（2）與行政機關(guān)和其他國家機關(guān)沒有行政隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系；（3）有固定的營業(yè)場所和開展工程招標代理業(yè)務(wù)所需設(shè)施及辦公條件；（4）有健全的組織機構(gòu)和內(nèi)部管理的規(guī)章制度；（5）具備編制招標文件和組織評標的相應(yīng)專業(yè)力量；（6）具有可以作為評標委員會成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家?guī)?；?）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它條件。來源：根據(jù)法規(guī)整理2.對招標代理機構(gòu)資質(zhì)的規(guī)定《工程建設(shè)項目招標代理機構(gòu)資格認定辦法》（154號令）對于申請甲級、乙級資質(zhì)的規(guī)定,如表1.3所示。表1.3154號令對于招標代理機構(gòu)資質(zhì)的規(guī)定Table1.3154orderforbiddingagencyqualification級別甲級乙級暫定級年限取得乙級工程招標代理資格滿3年取得暫定級工程招標代理資格滿1年需滿足本辦法第八條規(guī)定金額近3年內(nèi)累計工程招標代理中標金額在16億元人民幣以上（以中標通知書為依據(jù)，下同）近3年內(nèi)累計工程招標代理中標金額在8億元人民幣以上從業(yè)人員要求具有中級以上職稱的工程招標代理機構(gòu)專職人員不少于20人，其中具有工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格人員不少于10人（其中注冊造價工程師不少于5人），從事工程招標代理業(yè)務(wù)3年以上的人員不少于10人具有中級以上職稱的工程招標代理機構(gòu)專職人員不少于12人，其中具有工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格人員不少于6人（其中注冊造價工程師不少于3人），從事工程招標代理業(yè)務(wù)3年以上的人員不少于6人具有中級以上職稱的工程招標代理機構(gòu)專職人員不少于12人，其中具有工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格人員不少于6人（其中注冊造價工程師不少于3人），從事工程招標代理業(yè)務(wù)3年以上的人員不少于6人技術(shù)人員要求技術(shù)經(jīng)濟負責(zé)人為本機構(gòu)專職人員，具有10年以上從事工程管理的經(jīng)驗，具有高級技術(shù)經(jīng)濟職稱和工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格技術(shù)經(jīng)濟負責(zé)人為本機構(gòu)專職人員，具有8年以上從事工程管理的經(jīng)歷，具有高級技術(shù)經(jīng)濟職稱和工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格技術(shù)經(jīng)濟負責(zé)人為本機構(gòu)專職人員，具有8年以上從事工程管理的經(jīng)歷，具有高級技術(shù)經(jīng)濟職稱和工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格資金注冊資本金不少于200萬元注冊資本金不少于100萬元注冊資本金不少于100萬元來源：根據(jù)法規(guī)整理3.對招標代理機構(gòu)工作內(nèi)容和范圍的規(guī)定（1）工作內(nèi)容《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》（30號令）第二十二條規(guī)定了招標代理機構(gòu)的工作內(nèi)容：招標代理機構(gòu)應(yīng)當在招標人委托的范圍內(nèi)承擔招標事宜。招標代理機構(gòu)可以在其資格等級范圍內(nèi)承擔下列招標事宜：1）擬訂招標方案，編制和出售招標文件、資格預(yù)審文件；2）審查投標人資格；3）編制標底；4）組織投標人踏勘現(xiàn)場；5）組織開標、評標，協(xié)助招標人定標；6）草擬合同；7）招標人委托的其他事項。（2）工作范圍《工程建設(shè)項目招標代理機構(gòu)資格認定辦法》（154號令）第五條提到：“甲級工程招標代理機構(gòu)可以承擔各類工程的招標代理業(yè)務(wù)。乙級工程招標代理機構(gòu)只能承擔工程總投資1億元人民幣以下的工程招標代理業(yè)務(wù)。暫定級工程招標代理機構(gòu)，只能承擔工程總投資6000萬元人民幣以下的工程招標代理業(yè)務(wù)?！薄豆こ淘靸r咨詢企業(yè)管理辦法》（149號令）也規(guī)定了不同資質(zhì)承擔業(yè)務(wù)的范圍：第十九條中規(guī)定，工程造價咨詢企業(yè)依法從事工程造價咨詢活動，不受行政區(qū)域限制。甲級工程造價咨詢企業(yè)可以從事各類建設(shè)項目的工程造價咨詢業(yè)務(wù)。乙級工程造價咨詢企業(yè)可以從事工程造價5000萬元人民幣以下的各類建設(shè)項目的工程造價咨詢業(yè)務(wù)。1.2.3招標代理業(yè)務(wù)各階段工作內(nèi)容30號令對于招標代理機構(gòu)的工作內(nèi)容給出了相應(yīng)規(guī)定，而在實際操作中，招標代理機構(gòu)接受招標人的委托進行的工作內(nèi)容還不盡相同，如下表1.4所示，給出了結(jié)合法律規(guī)定招標代理各階段的工作內(nèi)容。表1.4招標代理實際操作中的工作任務(wù)Table1.4Biddingtheactualoperationofthetask30號令相關(guān)規(guī)定實際操作階段劃分具體操作內(nèi)容招標代理合同簽訂階段在這一階段，招標代理機構(gòu)獲取業(yè)務(wù)信息，接受招標人的委托，了解和熟悉招標項目的工程特點以及招標人各方面要求，為接下來擬定招標方案打下良好的基礎(chǔ)，同時及時回答招標人提出的疑問。通過雙方對招標項目的溝通，招標代理機構(gòu)為招標人提供咨詢服務(wù)承諾書，經(jīng)招標人同意后，招標代理機構(gòu)與招標人簽訂招標委托代理合同，委托合同中應(yīng)明確招標人與招標代理機構(gòu)的名稱、代理事項、代理權(quán)限、代理期限所需文件資料、酬金、地點方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等。擬訂招標方案，編制和出售招標文件、資格預(yù)審文件招標方案擬定、招標文件編寫階段工程招標方案的擬訂是招標代理工作的關(guān)鍵階段，合理的工程招標方案有助于整個招標代理工作的順利進行。擬訂工程招標方案的內(nèi)容包括選擇招標方式、確定發(fā)包范圍和合同數(shù)量、確定具體實施時間等等。擬訂辦案過程中應(yīng)與招標人充分溝通。編制招標文件是招標代理工作的一個重要環(huán)節(jié)。招標文件不僅是提供給招標人進行投標的依據(jù)，而且其主要內(nèi)容也是簽定施工合同的基礎(chǔ)。各地區(qū)建設(shè)主管部門一般均有招標文件的范本，招標文件一般包括投標須知前附表、投標人須知、合同條款、合同格式(略)、工程技術(shù)規(guī)范、工程量清單編制、圖紙及其它資料等七大部分。30號令相關(guān)規(guī)定實際操作階段劃分具體操作內(nèi)容審查投標人資格資格審查階段一般在公開招標時才設(shè)置資格預(yù)審的程序，主要是為了審查投標人的企業(yè)總體能力是否符合招標工程的要求。評審過程中應(yīng)首先檢查投標單位有無符合等級要求的資質(zhì)、有無總包資格、對特殊要求部分有無資質(zhì)或分包資格；其次應(yīng)注意對承包商報送資料的分析，著重考察其投標是否具備較高的綜合競爭力；另外也可實地考察投標人所報的正在施工或已完施工的建設(shè)工程，從而考察投標人財務(wù)狀況、施工質(zhì)量和信譽等。編制標底工程量清單編制階段工程量清單是招標文件的組成部分，也是投標報價的基礎(chǔ)，因此工程量清單編制的正確性對招標代理工作是否成功起了決定性的作用工程量清單應(yīng)依據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》、省、市建設(shè)行政管理部門的計價規(guī)定、招標文件及其補充、達到國家規(guī)定設(shè)計深度的圖紙、相關(guān)設(shè)計、施工規(guī)范、標準和施工現(xiàn)場實際情況編制。組織投標人踏勘現(xiàn)場踏勘現(xiàn)場和答疑階段招標代理人員根據(jù)招標文件要求組織投標人踏勘現(xiàn)場后，要及時收集投標人對招標文件提出的書面疑問，無疑問也應(yīng)要求投標人出具書面高見。收集完整后，及時將所有的書面疑問反饋給招標人，并幫助招標人編寫書面答疑，作為補充招標文件，如投標人提出疑問較多，情況比較復(fù)雜時，還可專門召開答疑會進行說明。組織開標、評標，協(xié)助招標人定標組織開標、評標和定標階段一般各地招標辦對此程序有專門的規(guī)定，因此招標代理機構(gòu)需要嚴格遵守這些規(guī)定。草擬合同合同簽訂階段招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同，如果投標書中提出的某些非實質(zhì)性偏離的不同意見而發(fā)包人也同意接受時，雙方應(yīng)就這些內(nèi)容通過談判達成書面協(xié)議，不改動招標文件合同條款中專用條款內(nèi)容將書面協(xié)議經(jīng)雙方簽字后作為合同協(xié)議書附錄成為合同的組成部分。一般合同書也應(yīng)根據(jù)各地建設(shè)主管部門的要求進行備案。招標人委托的其他事項來源：自繪招標代理機構(gòu)的工作貫穿于招標過程的始終，可以說，招標活動的每一個環(huán)節(jié)、每一個階段，都有賴于代理機構(gòu)細致、嚴謹?shù)墓ぷ?，招標程序與代理工作對照如表1.5所示。表1.5招標程序與招標代理工作對照表Table1.5Thebiddingprocessandthebiddingworktable階段招標程序招標代理工作招標活動準備招標前期準備簽訂招標委托協(xié)議細化招標方案，制定招標實施計劃招標代理機構(gòu)與招標人簽訂招標委托代理合同告知招標人報建所需材料及報建時間根據(jù)了解的情況及時制定咨詢實施方案和配置操作人員。選擇招標方式及確定具體實施時間發(fā)布資格預(yù)審公告或招標公告發(fā)布資格預(yù)審公告或發(fā)布招標公告編制資格預(yù)審文件資格預(yù)審發(fā)售資格預(yù)審文件資格審查發(fā)資審合格通知書、投標邀請檢查投標單位有無符合等級要求的資質(zhì)、有無總包資格、對特殊要求部分有無質(zhì)或分包資格應(yīng)注意對承包商報送資料的分析，著重考察其投標是否具備較高的綜合競爭力實地考察投標人所報的正在施工或已完施工的建設(shè)工程，從而考察投標人財務(wù)狀況、施工質(zhì)量和信譽等編制發(fā)售招標文件發(fā)售招標文件編制招標文件勘察現(xiàn)場召開投標預(yù)備會現(xiàn)場考察招標文件澄清、修改與補遺組織投標人踏勘現(xiàn)場及時投標人疑問進行書面反饋，必要時候召開答疑會投標投標人編制投標文件投標、接受投標文件開標、評標、定標遴選專家組建評標委員會開標評標定標發(fā)中標通知書編制招標控制價組織開標、評標，協(xié)助招標人定標發(fā)中標通知書簽訂合同簽訂合同1.自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)協(xié)助招標人選擇合同條件及承發(fā)包模式來源：自繪綜上所述，招標代理階段的內(nèi)容既瑣碎又復(fù)雜，同時還要嚴格依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，這就要求招標代理機構(gòu)具有成熟的作業(yè)團隊，完善的作業(yè)流程，和具有豐富經(jīng)驗的技術(shù)人員。本文旨在通過對以上各階段不同工作內(nèi)容的研究，找出現(xiàn)行工作的不足，并制定應(yīng)對策略，將招標代理工作不斷完善。1.3研究內(nèi)容和方法1.3.1研究問題的界定目前中國的建設(shè)工程招標活動還處在一個發(fā)展中的階段，雖然隨著一些相關(guān)法律法規(guī)的頒布實施以及在實際操作中經(jīng)驗的不斷積累，招標代理業(yè)務(wù)取得了長足的進步，但是不可否認，隨著經(jīng)濟全球化和建設(shè)市場規(guī)模的進一步擴大，特別是國際企業(yè)加入帶來的競爭壓力，我國的招標代理機構(gòu)在各個方面都暴露出了若干問題。這些暴露出的問題在不同程度上都影響了招標代理機構(gòu)的發(fā)展和我國招標代理活動的有序進行。從另一個層面來說，這也是我國建設(shè)工程項目招投標發(fā)展的一個基礎(chǔ)時期，出現(xiàn)問題是必然的，出現(xiàn)錯誤是允許的，但這也為從事于建設(shè)項目招投標的研究學(xué)者和從業(yè)人員提出了今后的工作內(nèi)容，那就是，如何在日常事務(wù)中發(fā)現(xiàn)問題解決問題，國家的職能部門如何實施良好的監(jiān)督管理工作，招標代理機構(gòu)如何通過加強自身的綜合實力去適應(yīng)新形勢下的發(fā)展。洪江浩在他2007年的《我國建設(shè)工程招標代理發(fā)展現(xiàn)狀及對策研究》一文中提出，在中國當今體制下生存的工程造價咨詢企業(yè)面臨著三方面的困惑，其一表現(xiàn)在招標代理機構(gòu)資質(zhì)許可重復(fù)混亂；其二，招標代理機構(gòu)的監(jiān)管部門眾多，備案手續(xù)繁瑣，效率低下；其三，對同一事項的規(guī)定不一甚至矛盾，使代理機構(gòu)左右為難【1】。王慧娟在2009年的《淺議工程造價咨詢企業(yè)的監(jiān)督管理》一文中提出，由于長期計劃經(jīng)濟體制的慣性作用,市場經(jīng)濟體制的發(fā)育尚不完善,市場競爭機制尚不健全,中介市場的管理制度不科學(xué)、不完備以及政府監(jiān)督管理措施不得力等原因,使工程造價咨詢單位在社會經(jīng)營活動中還存在著許多弊端，其中，工程造價咨詢管理部門的監(jiān)管工作亟待完善，監(jiān)督管理也需要加大力度【16】。何敏、宋杰在2009年的《工程造價咨詢行業(yè)的管理及咨詢企業(yè)發(fā)展方向的探討》一文中提出，由于我國提出建立獨立的工程造價咨詢政策較晚，相關(guān)政策法規(guī)未完全配套，政府對工程造價咨詢市場監(jiān)管力度不夠，行業(yè)協(xié)會管理不規(guī)范【17】。于克春在2008年的《清單模式下招標代理服務(wù)應(yīng)重視的幾項工作》一文中提出，隨著《建筑工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500—2003）的頒布實施，我國的招投標模式發(fā)生了很大的變化。由于工程量清單成為招標文件的主要組成部分，使得招標工作的外延變得更加廣泛，對招標代理工作也出現(xiàn)了以下問題：招標前期準備工作不足；工程量清單編制質(zhì)量參差不齊；合同類型選擇不合理【13】。馬靜在2009年的《淺談?wù)袠舜頇C構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展》一文中提出，“公開、公平、公正”是招標工作的基本原則，但是目前個別代理機構(gòu)迫于某些壓力或是出于利益的驅(qū)動，是這一原則受到了質(zhì)疑。同時，由于招標代理屬于新興行業(yè)，目前行業(yè)門檻較低，管理手段和機制不夠健全，同時這一行業(yè)較其它中介相比利潤較高，因此各種各樣的招標代理機構(gòu)如雨后春筍破土而出，在這個龐大的團隊中難免存在個別企業(yè)的專業(yè)技術(shù)和服務(wù)水平不高，從業(yè)人員只顧眼前經(jīng)濟利益，缺乏行業(yè)自律意識、違規(guī)操作等現(xiàn)象，這給行業(yè)和機構(gòu)的整體形象造成了不良影響，進而妨礙了整個行業(yè)的健康和諧發(fā)展【15】。甄長征、簡曉寧、閆長軍在2010年的《工程招標代理機構(gòu)業(yè)務(wù)開展中存在的問題及建議》一文中提出，目前中國工程造價咨詢企業(yè)暴露出了內(nèi)部的如下問題：未能體現(xiàn)公平、公正性；未能體現(xiàn)科學(xué)、合理性；企業(yè)員工素質(zhì)不高，內(nèi)部管理松散；代理機構(gòu)開展工作時缺乏全局觀念【3】。通過對相關(guān)文獻的研究，并對于現(xiàn)在集中出現(xiàn)的問題進行了列表分析，如表1.6所示。表1.6招標代理業(yè)務(wù)各階段出現(xiàn)問題統(tǒng)計Table1.6Biddingagencybusinessproblemsateachstage招招標階段作者招標方案制定階段編制招標文件階段資格預(yù)審階段標底編制階段踏勘現(xiàn)場及答疑階段開標、評標和定標階段合同擬定階段接受委托的其他事項胡萬紅（2006）√√√√√√√√甄長征、簡曉寧、閆長軍（2010）√√√林慶鑄（2010）√√√√段培鶴（2010）√√√彭中飛（2010）√√√戴世明、沈杰（2003）√√√√楊利民（2004）申玲（2002）√√√李霜云（2007）√√√√王登明（2009）√√√√王慧鑫（2009）√√√√合計94531792來源：根據(jù)文獻[3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13]整理通過初步的分析，總結(jié)出了我國現(xiàn)階段招標代理業(yè)務(wù)的工作現(xiàn)狀：在對各種文獻閱讀和研究后發(fā)現(xiàn)，目前中國的招標代理活動中，許多代理機構(gòu)是“徹底的為業(yè)主服務(wù)”，事事聽命于業(yè)主，沒有從自身的工作性質(zhì)和要求上對項目負責(zé)，為項目增值做努力，只是按照已經(jīng)“約定俗成”的工作流程完成業(yè)主交給的工作內(nèi)容。我國的招標代理業(yè)務(wù)還處于起步階段，業(yè)主及招標代理機構(gòu)本身對工作的認識還不全面，導(dǎo)致許多招標活動流于形式，沒有真正發(fā)揮代理機構(gòu)自身作為專業(yè)咨詢機構(gòu)的特長與優(yōu)勢，更談不上為項目增加價值的更高層次工作目標要求。通過文獻的研究，并運用KPI（KeyPerformanceIndicator）對于招標代理業(yè)務(wù)工作內(nèi)容進行分析，識別出了目前招標代理階段所出現(xiàn)的問題集中體現(xiàn)在幾個階段，如圖1.1所示，包括：招標方案的確定不甚合理，資格預(yù)審無法充分體現(xiàn)對于投標人資格的要求，評標方法選擇存在問題，以及承發(fā)包模式和合同條件選擇的問題。圖1.1招標代理關(guān)鍵影響因素比例對比Figure1.1Thekeyperformanceindicatorofthebiddingagentcontrastratio來源：自繪1.3.2研究內(nèi)容通過對于文獻的研究，運用KPI識別出了招標代理工作各階段出現(xiàn)的問題，以及影響招標代理工作的四大關(guān)鍵因素，即招標方案、資格審查方案、承發(fā)包模式和合同類型選擇方案以及評標方案。本文將按照這幾部分內(nèi)容分別召開研究和討論，利用以下幾節(jié)篇幅對于這四方面問題的法律規(guī)定、操作流程、現(xiàn)存問題進行探討，并找出應(yīng)對策略，以便能為以后工作提供理論的依據(jù)。在建設(shè)工程項目組織招標活動進行的全過程中，招標代理機構(gòu)的作用不可忽視。某些傳統(tǒng)的觀點認為，代理機構(gòu)的職責(zé)就是幫助招標人完成招標的事務(wù)性工作，按照法律、行政法規(guī)履行相應(yīng)的手續(xù)，這其實是對招標代理機構(gòu)作用的忽視。本文的研究對象是招標代理機構(gòu)，限定的范圍是工程建設(shè)項目，即土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、裝飾裝修工程等建設(shè)項目。致力于研究招標代理機構(gòu)在自身工作的各個階段如何提高建設(shè)項目的投資價值，為招標人在各階段做好有力的咨詢、保障工作及提供增值服務(wù)。1.3.3研究方法（技術(shù)路線）圖1.2技術(shù)路線Figure1.2TechnologyRoadmap第二章影響招標代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之一——招標方案2.1招標方案研究在招標代理機構(gòu)工作的四個重點工作中，招標方案的編制是其余三項工作的基礎(chǔ)，只有明確了招標項目的具體內(nèi)容，了解了招標人的需求，才可以制定合理的招標方案，并指導(dǎo)后續(xù)工作的順利進行。招標方案與其他三項工作環(huán)節(jié)的關(guān)系如圖2.1所示。圖2.1招標方案與招標代理其他三項重點任務(wù)的關(guān)系Figure2.1Biddingschemeandtheotherthreekeytasksbiddingagent來源：自繪2.1.1招標項目的特征和需求分析工程招標要正確分析找我工程建設(shè)項目的使用功能、規(guī)模、標準、節(jié)能、環(huán)境影響和質(zhì)量、造價、工期等技術(shù)經(jīng)濟和管理特征以及相應(yīng)的采購需求目標，據(jù)此編制科學(xué)、合理、可行的招標方案，選擇確定招標的各項評審因素和標準，并通過招標選擇合適的工程承包人以及合理可行的工程施工組織設(shè)計，實現(xiàn)工程建設(shè)項目的需求目標。應(yīng)當注意分析、把握以下影響、制約工程建設(shè)項目招標的技術(shù)、經(jīng)濟、管理的主要特征和采購需求。1.工程建設(shè)項目招標的主要特征如圖2.2所示。圖2.2工程建設(shè)項目的主要特征Figure2.2Themaincharacteristicsoftheconstructionproject來源：自繪2.工程建設(shè)項目的需求分析如圖2.3所示。圖2.3工程建設(shè)項目的需求分析Figure2.3Demandanalysisoftheconstructionproject來源：自繪2.1.2招標方案包括的內(nèi)容招標方案是以招標項目的技術(shù)經(jīng)濟、管理特點、條件和功能、質(zhì)量、價格、進度需求為基礎(chǔ)，依據(jù)有關(guān)法律政策、技術(shù)標準規(guī)范編制的招標項目的實施目標、方式、計劃和措施。招標方案包括的內(nèi)容如圖2.4所示。圖2.4招標方案包含的內(nèi)容Figure2.4Biddingschemecontainsthecontent來源：劉慧等.招標采購專業(yè)實務(wù)2.1.3招標方案問題研究1.需求分析不足謝劍鋒在《招標方案設(shè)計研究》一文中指出：在招標代理機構(gòu)的工作中，招標方案制定階段對于整個招投標過程來說是一個重要階段，招標方案設(shè)計的合理與否，將直接影響招投標結(jié)果的理想與否。招標代理機構(gòu)在進行代理業(yè)務(wù)時，首先應(yīng)對于招標人進行需求分析，明確其最根本的思想，以期更好的領(lǐng)會精神，使招標方案的編制符合招標人的意圖。然而在實際工作中，代理機構(gòu)往往忽視了溝通這一環(huán)節(jié)，或者在這一環(huán)節(jié)做的不足，導(dǎo)致招標結(jié)果與招標人的實際理想需求產(chǎn)生了較大程度的偏差，集中體現(xiàn)在以下幾個方面:招標代理機構(gòu)肯定了用戶的不合理要求；招標代理機構(gòu)否定了用戶的合理要求；招標代理機構(gòu)忽視了招標人的隱性要求。胡萬紅在《淺議建設(shè)工程施工招標代理過程中應(yīng)注意的問題》一文中指出：招標代理機構(gòu)在代理活動中，應(yīng)認真聽取招標人的意見，熟悉了解招標項目的工程特點、情況，以及招標人各方面的需要，這可以為招標方案的制定打下良好的基礎(chǔ)?，F(xiàn)階段工作中，時常出現(xiàn)代理機構(gòu)越過招標人的授權(quán)范圍進行“代理行為”，違反了雙方簽訂的委托代理合同中的相關(guān)規(guī)定，代理機構(gòu)還承擔了相應(yīng)的法律責(zé)任，這一方面是代理機構(gòu)沒有將自身的工作內(nèi)容嚴格控制在合理范圍之內(nèi)，另一方面也是由于對招標人的需求分析存在不足導(dǎo)致的【4】。需求分析的問題表現(xiàn)如圖2.5所示。圖2.5需求分析不足導(dǎo)致的問題Figure2.5Demandanalysisproblemcausedbyinadequate來源：根據(jù)文獻[4]整理2.需求表述不清張峰在《試論招標策略在現(xiàn)代企業(yè)管理中的效用》一文中指出【15】：需求表述就是將用戶的需求用文字、圖表等明確地表述出來,這一環(huán)節(jié)講究的是表述的全面性和準確性。但常被招標代理機構(gòu)忽略的兩個事實是：第一,招標人與廠商的信息不對等。雖然許多時候招標人認為已對某些服務(wù)非常熟悉,但這可能是一個認識的誤區(qū)或概念的混淆。人們習(xí)慣使用某種服務(wù),其實是習(xí)慣了該貨物表現(xiàn)出來的性能,而不是對貨物本身的了解。常易犯試圖描述自己根本不了解的貨物的失誤。第二,招標人對服務(wù)的專業(yè)知識是不足的。招標人對專業(yè)知識往往是有局限的,許多工程建設(shè)項目使用了大量的先進技術(shù),就連專業(yè)技術(shù)人員要全面了解也要非常困難,非專業(yè)人員就更難了。招標人之所以產(chǎn)生上述的錯誤,主要是不善于選擇表述服務(wù)的角度。要表述自身的需求，就要從招標人的目的和要求出發(fā)，盡量回避自身不擅長或難以操作的表述。3.招標方式選擇問題我國當前的招標方式主要包括：公開招標、邀請招標。針對選擇何種方式進行招標，主要招標方式之間各有怎樣的優(yōu)勢和不足，本文進行了文獻研究。王書娟在《試論我國招標方式的完善》一文中分別討論了我國現(xiàn)行的招標方式(公開招標和邀請招標)存在的問題【14】，如表2.1、2.2所示。表2.1公開招標存在的主要問題Table2.1Themainproblemsexistinginthepublicbidding以公開招標為代表的傳統(tǒng)招標方式存在的主要問題社會成本過高采購效率偏低難以保證采購資金效益最大化傳統(tǒng)招標方式下，招投標過程中所支出的交易成本偏高。招標人方面，需要支付招標文件編制、招標代理、評標場所、評標專家報酬等費用;投標人方而，需要支付報名、差旅、投標文件編制等費用。在公開招標情形下，投標人少則一二十家，多則上百家，每個投標人付出的投標成本也多在萬元以上。由于最終中標的只有一家，實踐中經(jīng)常出現(xiàn)招標投標費用總和大于招標節(jié)省的投資額的情形。從《招標投標法》有關(guān)公開招標的規(guī)定來看，一個招標項目確定后，還需經(jīng)過選定招標代理機構(gòu)、發(fā)布招標公告、進行資格審查出售招標文件、組織答疑和勘察現(xiàn)場、投標、開標、評標、確定中標人、結(jié)果公小、發(fā)中標通知書、合同簽訂等一系列程序，所需時間至少30天以上。因而，自《招標投標法》頒布以來，招標周期長、效率低就一直是各方反映較多的問題之一。傳統(tǒng)招標方式下，公開招標由于其競爭的充分性，被公認為是提高資金使用效益的首選方式。但實際上，由于招標人在招標過程中需支出相當?shù)恼袠速M用，而中標人的投標費用也必然要計入其投標的成本，并最終轉(zhuǎn)移給招標人承擔。更為關(guān)鍵的是，由于在招標過程中，投標人只有一次報價機會，投標人不得在開標后更改投標報價及其他實質(zhì)性內(nèi)容，對于相當部分通用的貨物或者服務(wù)而言，并不能通過最充分的競爭來實現(xiàn)資金使用效益的最大化。來源：根據(jù)王書娟.試論我國招標方式的完善整理表2.2邀請招標存在的主要問題Table2.2Themainproblemsexistinginthetenderinvitation邀請招標存在的問題條件設(shè)定存在法律盲區(qū)程序設(shè)計存在缺漏邀請招標只向特定的潛在投標人發(fā)出招標信息,限制了充分的競爭,對其他潛在投標人明顯不公平。因此,這一方式的適用需要通過設(shè)置嚴格的條件加以限制。遺憾的是,《招標投標法》未對邀請招標的具體條件作任何規(guī)定。目前,邀請招標的條件主要是由《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標投標辦法》、《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》、《工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法》等部門規(guī)章予以規(guī)定,但是這些規(guī)定存在以下問題:①這些規(guī)定都僅僅是部門規(guī)章,效力有限;②這些規(guī)章均按照工程建設(shè)項目的具體事項劃分,無法適用于工程監(jiān)理等至今仍未出臺規(guī)章的事項;③某些規(guī)章的規(guī)定存在立法空白點。在邀請招標的審批程序方面,《招標投標法》僅規(guī)定“國家重點項目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點項目不適宜公開招標的,經(jīng)國務(wù)院發(fā)展計劃部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準,可以進行邀請招標”。對于重點項目以外的其他“全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的項目”的邀請招標,缺乏相應(yīng)的審批程序規(guī)定。而對于采購活動而言,一旦采購活動已經(jīng)完成,違法行為已既成事實,由于涉及合同糾紛的解決,甚至需對已進場的施工隊伍進行清退,糾正違法行為的成本很高,設(shè)置事前的邀請招標審批程序無疑是必要的。在確定被邀請對象的程序方面,《招標投標法》只原則規(guī)定“招標人采用邀請招標方式的,應(yīng)當向三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書?！眴栴}是,對于如何確定這三個以上的“特定的法人或者其他組織”,《招標投標法》并無任何程序性規(guī)定,招標人對此有極大的自由裁量權(quán)。來源：根據(jù)王書娟.試論我國招標方式的完善整理鐘暉、程光栩在《建設(shè)工程招標方式的研究》一文中對于兩種招標方式進行了比較【16】，如表2.3所示。這兩種招標方式屬于我國現(xiàn)階段常用的兩種方法，各有特點，在建筑工程招投標中起著舉足輕重的作用。但是，隨著建筑市場的不斷發(fā)展，加之經(jīng)濟全球化帶來的各種各樣的影響，這兩種招標方式的不足也越來越明顯的體現(xiàn)出來。不僅對于招標人的工作產(chǎn)生了深遠的影響，同時，對于投標人的工作也產(chǎn)生了很大的影響。尤其是在對于工程建設(shè)項目的風(fēng)險分擔上，不僅加大了招標人的投入，同時也增加了投標人的經(jīng)濟負擔，而且如果采用了不當?shù)恼袠朔绞?，進一步講，也是對于社會資源的一種極大的浪費。表2.3兩種招標方式優(yōu)缺點對比Table2.3Comparativeadvantagesanddisadvantagesoftwokindsofbidding公開招標邀請招標優(yōu)點可使招標人在廣泛范圍內(nèi)選擇承包商或供應(yīng)商,投標競爭激烈,擇優(yōu)效率高,并獲得有競爭性的商業(yè)報價。同時也可以在較大程度上避免招標活動中的賄標行為,體現(xiàn)公平、公正、公開的市場競爭原則。這種方式不用發(fā)招標廣告,不進行資格預(yù)審,簡化了招標程序,節(jié)約了招標費用和縮短了招標時間。缺點該方式準備招標、對投標申請者進行資格預(yù)審和評標的工作量大,招標時間長,費用高。同時,參加競爭的投標者越多,每個參加者中標機會就越小,風(fēng)險越大,損失的費用也就越多,而這種費用的損失必然反映在標價上,最終會由招標人承擔,浪費大量的社會經(jīng)濟成本。由于投標競爭的激烈程度較差,有可能提高中標的合同價;也有可能排除了某些在技術(shù)上或報價上有競爭力的供應(yīng)商、承包商參與投標。來源：自繪4.標段劃分問題王紀黔【17】認為，在當今的建設(shè)項目招標時，由于工程建設(shè)規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、工期長、綜合要求高，因此標段劃分成為了必須考慮的問題。這就對招標人或者招標代理機構(gòu)劃分標段的能力提出了更高的要求，標段劃分是否合理、科學(xué)，對整個招投標乃至工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)都將產(chǎn)生深遠影響。對于大型項目，對標段進行細分，可以提高招標的競爭性，然而這也帶來了一系列因細分標段而產(chǎn)生的問題，如表2.4所示。表2.4細分標段產(chǎn)生的問題Table2.4Excessivesectionpartitionproblems導(dǎo)致工期延長標段銜接不利增加合同及現(xiàn)場管理難度招標的規(guī)范化、程序化要求決定了招標的時間較長，對于劃分標段過多的工程，一旦某些標段的招標受到主觀或者客觀的原因影響，延長了招標時間，將導(dǎo)致工程整體時間的延長，拖延了后續(xù)工期。同時，標段劃分過細導(dǎo)致同時進場的各家承包商相互干擾、影響，造成工程進展不順，進度受到影響。各標段在招標時都是以一個工程獨立考慮的。但是作為一個建設(shè)項目，各標段之間是相互銜接相互聯(lián)系的，不可能完全獨立出來，因此，在施工過程中出現(xiàn)銜接問題就是不可避免的了。當按進度劃分標段時候，會出現(xiàn)同一時期若干家施工單位同時進場施工，標段之間的交叉作業(yè)造成工作面相互搭接、相互干擾，因此導(dǎo)致了很多施工問題，工程變更和索賠也在所難免。管理人員不僅要抓好各項工程的質(zhì)量、進度、投資控制，還要及時協(xié)調(diào)、處理好各施工單位之間因交叉作業(yè)而引發(fā)的種種矛盾和問題，投入時問和精力去解決各種合同糾紛和工程索賠，使得管理人員超負荷工作，疲于應(yīng)付。來源：根據(jù)王紀黔.淺析標段劃分對招標項目的影響整理朱海琦【18】也在《招標策劃中的標段劃分、發(fā)包模式及總分包界定》一文中分析了標段劃分的利與弊，如表2.5所示。表2.5劃分標段的優(yōu)點與缺點Table2.5Theadvantagesanddisadvantagesofsectionpartition優(yōu)點缺點工期分標段實施施工可以縮短工期。由于分標段選擇不同的施工承包單位同時施工，可以投入足夠的人力、物力、財力，這為工期的縮短提供了保證。分標段實施施工，由于現(xiàn)場有多個獨立的施工企業(yè)同時作業(yè)會增加臨時生產(chǎn)生活設(shè)施、材料堆場，容易造成對現(xiàn)場場地使用產(chǎn)生交叉干擾。競爭分標段實施施工有利于競爭。由于施工現(xiàn)場有多個施工承包單位進行施工，建設(shè)單位對各標段的工程質(zhì)量、施工進度、安全文明及總包的組織管理水平、協(xié)調(diào)組織能力等有一個較直觀的比較，所以它為各施工承包單位創(chuàng)造了一個公平競爭的舞臺。分標段實施施工會造成建設(shè)單位管理工作量的增加，招標的工作量也增大，由于管理對象增多，現(xiàn)場各標段間的組織協(xié)調(diào)的工作也隨之增加。資金分期分標段實施，資金也可相應(yīng)逐步到位，可以緩解企業(yè)的資金壓力。分標段實施施工會造成投資的相應(yīng)增加。由于有多個施工企業(yè)分標段施工.所以會造成進場費、大臨費、措施費的增加。來源：根據(jù)朱海琦.招標策劃中的標段劃分、發(fā)包模式及總分包界定整理2.2招標方案問題分析2.2.1需求分析應(yīng)對策略通過文獻的閱讀與分析，明確了招標代理機構(gòu)需求分析不足產(chǎn)生的問題，不僅影響招標方案的編制，還可能導(dǎo)致整體招標項目偏離招標人的預(yù)期，導(dǎo)致工程偏差。針對這個問題，招標代理機構(gòu)應(yīng)當加強與招標人的溝通。招標代理機構(gòu)與招標人進行溝通的方式包括口頭和書面兩種方式，如圖2.6所示。圖2.6兩種溝通方式及其具體內(nèi)容Figure2.6Twokindsofcommunicationanditsspecificcontent來源：根據(jù)周宏正.招標代理機構(gòu)與招標人溝通內(nèi)容與方式整理通過圖2.6可以看出，招標代理機構(gòu)應(yīng)該在制定招標方案的階段充分利用口頭和書面溝通的方式，對于招標人的需求和想法進行充分的了解。2.2.2招標方式選擇策略雖然目前現(xiàn)行的兩種招標方式還存在這明顯的缺點與不足，但是基于我國建設(shè)工程招投標工作還處在起步階段，行業(yè)體制還不完善，法律法規(guī)還有待健全，因此，現(xiàn)階段的招標代理機構(gòu)在選擇招標方式的問題上還應(yīng)當認清形勢，從實際工程項目出發(fā)，在滿足招標人對于項目的需求前提下，以法律為依據(jù)，選擇最適合的招標方式。對于公開招標和邀請招標兩種方式，按照《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》的規(guī)定，國務(wù)院發(fā)展計劃部門確定的國家重點建設(shè)項目和各省、市、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點項目，以及全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的工程建設(shè)項目，應(yīng)當公開招標；有下列情況之一的，經(jīng)批準可以進行邀請招標：（1）項目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的。（2）受自然地域環(huán)境限制的。（3）涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)，適宜招標但不宜公開招標的。（4）擬公開招標的費用與項目的價值相比，不值得的。（5）法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的。除按照法律規(guī)定執(zhí)行之外，王書娟還提出了一系列完善招標方式內(nèi)容的設(shè)想，如表2.6所示。表2.6完善招標方式的若干設(shè)想Table2.6SomeSuggestionsofperfectingbidding推行電子招標方式電子招標是在遵循現(xiàn)有招投標相關(guān)法律法規(guī)的前提下,以電子信息系統(tǒng)為依托,通過互聯(lián)網(wǎng)完成信息發(fā)布、標書下載、投標、專家抽取、開標、評標、合同授予等工作環(huán)節(jié),其具體操作程序為:①招標人在網(wǎng)絡(luò)招標投標平臺上建立招標項目,記錄相關(guān)情況,并可隨時察看招標進度。②招標人可利用網(wǎng)絡(luò)招投標平臺提供的各種招標文件模板編制招標文件并上傳至服務(wù)器,自動在多家媒體發(fā)布招標公告,對潛在投標人進行資格審查。③在通過招標人的資格審查后,潛在投標人可下載招標文件,根據(jù)其內(nèi)容完整地填寫系統(tǒng)自動生成的空白表格,并將電子版投標文件上傳至服務(wù)器,以備開標時使用。④招標人可以在網(wǎng)絡(luò)招投標平臺的專家數(shù)據(jù)庫中自主選取或隨機抽取評標專家。⑤在規(guī)定的開標時間,由各投標人解密投標文件,并同意公開投標文件。網(wǎng)絡(luò)招投標平臺可根據(jù)事先規(guī)定的評分方法進行系統(tǒng)打分,或直接交給評標委員會進行在線評標工作,并確定中標者及發(fā)送中標通知書。⑥招標人與中標人利用電子數(shù)據(jù)交換方式訂立采購合同。推行電子反向拍賣方式電子反向拍賣,又稱網(wǎng)上競價采購或電子采購,是與一般“拍賣”相反的一種采購方式,采購人在電子競價采購平臺上發(fā)布采購信息后,各供應(yīng)商在規(guī)定的時間內(nèi)通過多輪次的網(wǎng)上報價,最終采購人確定報價最低的為中標供應(yīng)商的采購方式。嚴格邀請招標的條件設(shè)置應(yīng)當明確其主要適用于以下項目:①所需貨物、工程或者服務(wù)的技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求,只有少量幾家潛在投標人可供選擇的;②公開招標方式的費用占招標項目總價值的比例過大的。此外,由于涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)的項目并非一概不宜招標,可以考慮將部分適宜招標但不宜公開招標的項目,納入邀請招標的范圍。規(guī)范邀請招標的程序在邀請招標的事前監(jiān)管程序方而，有必要在立法中明確招標人必須在招標前報經(jīng)項目審批部門批準，方可實行邀請招標。為確保審批過程的公正性，在具體制度設(shè)計時可以考慮:（1）對于以技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量潛在投標人可供選擇為由中請邀請招標的，可引入專家論證程序，由專家組論證并出具意見，審批部門根據(jù)專家論證結(jié)果決定是否批準;（2）對于采用公開招標方式的費用占招標項目總價值的比例過大，具體比例認定相當重要，立法有必要通過測算做出科學(xué)的界定，便于實際操作;（3）對于涉及國家安全、國家秘密的事項，要與有關(guān)國家安全以及國家秘密的法律制度相銜接，同時可以考慮由相關(guān)管理部門出具確認意見，作為項目審批部門批準的依據(jù)之一。來源：根據(jù)王書娟.試論我國招標方式的完善整理2.2.3標段劃分方法張利榮【19】在《建設(shè)工程標段劃分研究》一文中提出了標段劃分的基本原則以及應(yīng)考慮的問題，如表2.7、2.8所示。表2.7標段劃分的基本原則Table2.7Thebasicprinciplesofsectionpartition系統(tǒng)性原則建設(shè)工程是一個系統(tǒng)工程，如綜合的大型水利水電樞紐是一個復(fù)雜的巨系統(tǒng)，故其標段劃分應(yīng)置于工程建設(shè)的全局中考慮，某個或幾個標段劃分就局部而言可能不是最優(yōu)的，但符合總體最優(yōu)的要求。項目管理原則建設(shè)工程是一個大項目，所劃定的每個標段都是一個子項目，故標段劃分要符合項目管理特點，綜合考慮工程布置、工期安排、實施區(qū)域和專業(yè)分工等各種情況，有利于業(yè)主統(tǒng)一管理，有利于發(fā)揮承包商的優(yōu)勢，有利于項目的建設(shè)實施。經(jīng)濟性原則建設(shè)工程建設(shè)是一項經(jīng)濟活動，經(jīng)濟效益是其追求的主要目標，合理的標段劃分能充分地利用社會資源，提高項目抗風(fēng)險的能力，降低工程造價來源：根據(jù)張利榮.建設(shè)工程標段劃分研究整理表2.8標段劃分應(yīng)考慮的問題Table2.8Sectionshouldconsidertheproblemofdivision工程特點標段劃分應(yīng)考慮本項工程的特點，以利于工程的質(zhì)量、進度、成本控制。一個單項工程首先考慮總承包，通過一次性招標確定承包單位;對工程場地集中、工程量較小目_技術(shù)簡單的工程可不分標，對工程戰(zhàn)線長、工程量大、技術(shù)復(fù)雜目_專業(yè)跨度大的工程，應(yīng)考慮分標;對不具備一次性招標條件的工程，可分段招標確定承包單位。實踐中，有些標段劃分很小很多的工程，其施工現(xiàn)場秩序較為混亂，造成建設(shè)單位協(xié)調(diào)事項多且難度大，由此增加了工程造價，還影響到工程建設(shè)的質(zhì)量，出了問題一時難以界定誰負責(zé)任。標段間的銜接標段劃分必須考慮各標段之間的協(xié)調(diào)配合,避免各標段承包商之間相互干擾,合理規(guī)劃好施工場地和臨時工程用地,對共用的道路、棄碴場等應(yīng)周密安排,盡量減少相互間的交叉作業(yè),對移交給另一個標段的工作面應(yīng)重點明確,關(guān)鍵線路上的標段一定要選擇信譽好、施工能力強的承包商,防止因工期、質(zhì)量等問題影響其他標段的實施。業(yè)主的管理協(xié)調(diào)能力若業(yè)主是一個專業(yè)化的常設(shè)管理機構(gòu),擁有很強的管理實力,則可以把標段劃分稍多些,否則標段數(shù)應(yīng)該少些或考慮與一個承包商簽訂總的項目建設(shè)承包合同。如果一個投資項目很大,其中有許多復(fù)雜的專業(yè)項目,而自己的專業(yè)管理能力又不夠強,則應(yīng)該考慮選擇總承包的形式,這樣雖然總承包價高些,但是可以避免各專業(yè)之間協(xié)調(diào)配合不當,造成返工浪費、工期延誤等風(fēng)險。反之,若專業(yè)不多且多為常規(guī)項目,則可以考慮由業(yè)主直接與各專業(yè)承包商簽訂分包合同,這樣有利于業(yè)主控制總投資。市場狀況業(yè)主招標的目的是在市場上找到優(yōu)秀的承包商,分標的目的是吸引更多的承包商來參與競爭,以期用較低的價格選擇最好的承包商。而分標太小,雖然參加投標的承包商很多,但招標和評標工作量卻大大增加,關(guān)鍵是很難吸引有實力的承包商參與競爭,業(yè)主要承擔更大的建設(shè)風(fēng)險。分標太大,有資格的承包商減少,可能因競爭不足而導(dǎo)致承包價格較高。業(yè)主應(yīng)根據(jù)市場供求狀況合理劃分標段,標段大小應(yīng)與承包商大小成正相關(guān)的關(guān)系,還可以考慮把部分小標捆綁招標,通過有經(jīng)驗的承包商進行管理,將協(xié)調(diào)配合的責(zé)任通過市場方法轉(zhuǎn)移給承包商,當然承包商因此而獲得相應(yīng)的費用。來源：根據(jù)張利榮.建設(shè)工程標段劃分研究整理2.3招標方案編制指南2.3.1工作范圍1.工作起止自招標代理機構(gòu)與招標人簽訂委托合同后，依據(jù)招標人的需求進行招標方案編制工作。2.工作內(nèi)容描述招標方案是以招標項目的技術(shù)經(jīng)濟、管理特點、條件和功能、質(zhì)量、價格、進度需求為基礎(chǔ)，依據(jù)有關(guān)法律、技術(shù)標準規(guī)范編制的招標項目的實施目標、方式、計劃和措施。2.3.2工作要求編制招標方案是為了有序、有效地組織實施招標采購工作，應(yīng)根據(jù)招標項目的特點和自身需求，確定招標內(nèi)容范圍、招標組織形式、招標方式、標段劃分、合同類型，投標人資格條件，安排招標工作目標、順序和計劃，分解招標工作任務(wù)，落實需要的資源、技術(shù)與管理條件。依法必須招標的工程建設(shè)項目的招標范圍、招標方式與招標組織形式應(yīng)報項目審批部門核準或招標投標監(jiān)督部門備案。2.3.3工作依據(jù)根據(jù)《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》(七部委30號令）編制。2.3.4工作程序招標方案編制的程序如圖2.7所示。圖2.7招標方案編制程序Figure2.7Thebiddingschemeformulatedprocedures來源：自繪2.3.5工作內(nèi)容1.熟悉工程建設(shè)項目背景、概況主要介紹工程建設(shè)項目的名稱、用途、建設(shè)地址、項目業(yè)主、資金來源、規(guī)模、標準、主要功能等基本情況，工程建設(shè)項目投資審批、規(guī)劃許可、勘察設(shè)計及其相關(guān)核準手續(xù)等有關(guān)依據(jù)，已經(jīng)具備或正待落實的各項招標條件。招標代理機構(gòu)可以書面形式，了解工程的情況，如表2.9所示。表2.9工程建設(shè)項目背景概況研究表Table2.9工程建設(shè)項目背景相關(guān)核準手續(xù)名稱用途建設(shè)地址項目業(yè)主資金來源規(guī)模標準主要功能投資審批規(guī)劃許可勘察設(shè)計來源：自繪2.明確招標內(nèi)容工程招標范圍內(nèi)容主要包括工程施工現(xiàn)場準備、土木建筑工程和設(shè)備安裝工程，具體如表2.10所示。表2.10工程招標內(nèi)容范圍Table2.10Engineeringbiddingscope工程招標內(nèi)容范圍工程施工現(xiàn)場準備土木建筑工程設(shè)備安裝工程指工程建設(shè)必須具備的現(xiàn)場施工條件，包括通路、通水、通電、通信，乃至同氣、通熱，以及施工場地平整，各種施工和生活設(shè)施的建設(shè)等指房屋、市政、交通、水利水電、鐵路等永久性的土木建筑工程，包括土石方工程、基礎(chǔ)工程、混凝土工程、金屬結(jié)構(gòu)工程，裝飾工程、道路工程、構(gòu)筑物工程等包括機械、化工、冶金、電氣、自動化儀表、給排水等設(shè)備和管線安裝，計算機網(wǎng)絡(luò)、通信、消防、聲像系統(tǒng)以及檢測、監(jiān)控系統(tǒng)的安裝等來源：根據(jù)劉慧等.招標采購專業(yè)實務(wù)整理工程施工招標內(nèi)容、范圍應(yīng)正確描述工程建設(shè)項目數(shù)量與邊界、工作內(nèi)容、施工邊界條件等。其中，施工的邊界條件包括地理邊界條件以及與周邊工程承包人的工作分工、銜接、協(xié)調(diào)配合等內(nèi)容。3.確定標段劃分招標項目需要劃分標段的，招標代理機構(gòu)應(yīng)當配合招標人合理劃分標段。一般情況下，一個項目應(yīng)當作為一個整體進行招標。但是，對于大型的項目，作為一個整體進行招標將大大降低招標的競爭性，因為符合招標條件的潛在投標人數(shù)量太少，這樣就應(yīng)當將招標項目劃分成若干個標段分別進行招標。但也不能將標段劃分得太小，太小的標段將失去對實力雄厚的潛在投標人的吸引力。招標標段劃分主要考慮以下相關(guān)因素：法律法規(guī)、工程承包管理模式工程管理力量、競爭格局、技術(shù)層面、工期與規(guī)模，具體內(nèi)容見表2.11所示。表2.11標段劃分的影響因素Table2.11Thefactorsaffectingthesectionpartition標段劃分主要考慮因素法律法規(guī)《招標投標法》和《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》對必須招標項目的范圍、規(guī)模標準和標段劃分做了明確規(guī)定，這是確定工程招標范圍和劃分標段的法律依據(jù)，招標人應(yīng)依法、合理地確定項目招標內(nèi)容及標段規(guī)模，不得通過細分標段、化整為零的方式規(guī)避招標。工程承包管理模式工程承包模式采用總承包合同與多個平行承包合同對標段劃分的要求有很大差別。采用工程總承包模式，招標人期望把工程施工的大部分工作都交給總承包人，并且希望有實力的總承包人投標。同時，總承包人也期望發(fā)包的工程規(guī)模足夠大，否則不能引起其投標的興趣。因此，總承包方式發(fā)包的一般是較大標段工程，否則就失去了總承包的意義。而多個平行承包模式是將一個工程建設(shè)項目分成若干個可以獨立、平行施工的標段，分別發(fā)包給若干個承包人承擔，工程施工的責(zé)任、風(fēng)險隨之分散。但是工程施工的協(xié)調(diào)管理工作量隨之增大。工程管理力量招標項目劃分標段的數(shù)量，確定標段規(guī)模，與招標人的工程管理力量有關(guān)。標段的數(shù)量、規(guī)模決定了招標人需要管理合同的數(shù)量、規(guī)模和協(xié)調(diào)工作量，這對招標人的項目管理機構(gòu)設(shè)置和管理人員的數(shù)量、素質(zhì)、工作能力都提出了要求。如果招標人擬建立的項目管理機構(gòu)比較精簡或管理力量不足，就不宜劃分過多的標段。技術(shù)層面工程技術(shù)關(guān)聯(lián)性。凡是在工程技術(shù)和工藝流程上關(guān)聯(lián)性比較密切的部位，無法分別組織施工，不適宜劃分給兩個以上承包人去完成；工程計量的關(guān)聯(lián)性。有些工程部位或分部分項工程，雖然在技術(shù)和工藝流程方面可以區(qū)分開，但在工程量計量方面不容易區(qū)分，這樣的工程部位也不適合劃分為不同標段；工作界面的關(guān)聯(lián)性。劃分標段必須要考慮各標段區(qū)域及其分界線的場地容量和施工界面能否容納兩個承包人的機械和設(shè)施的布置及其同時施工，或者更適合于哪個承包人進場施工。工期與規(guī)模工程總工期及其進度松緊對標段的劃分也會產(chǎn)生很大的影響。標段規(guī)模小，標段數(shù)量多，進場施工的承包人多，容易集中投入資源，多個工點齊頭并進趕工期，但需要發(fā)包人有相應(yīng)的管理措施和充足及時的資金保障。劃分多個標段雖然能引進多個承包人進場，但也可能標段規(guī)模偏小，發(fā)揮不了規(guī)模效益，不利于吸引大型施工企業(yè)前來投標，也不利于發(fā)揮特種大型施工設(shè)備的使用效率，從而提高工程造價，并容易導(dǎo)致產(chǎn)生轉(zhuǎn)包、分包現(xiàn)象。來源：根據(jù)劉慧等.招標采購專業(yè)實務(wù)整理工程施工招標應(yīng)依據(jù)工程建設(shè)項目管理承包模式、工程設(shè)計進度、工程施工組織規(guī)劃和各種外部條件、工程進度計劃和工期要求、各單項工程之間的技術(shù)管理關(guān)聯(lián)性以及投標競爭狀況等因素，綜合分析研究劃分標段，并結(jié)合標段的技術(shù)管理特點和要求設(shè)置投標資格預(yù)審的資格能力條件標準，以及投標人可以選擇投標標段的空間。4.確定工程招標順序工程施工招標前應(yīng)首先安排相應(yīng)工程的項目管理、工程設(shè)計、監(jiān)理或設(shè)備監(jiān)造招標，為工程施工項目管理奠定組織條件。工程施工招標順序應(yīng)按工程設(shè)計、施工進度的先后次序和其他條件，以及各單項工程的技術(shù)管理關(guān)聯(lián)度安排工程招標順序。根據(jù)工程施工總體進度順序確定工程招標順序，一般應(yīng)遵循以下原則，如表2.12所示。表2.12招標順序的確定依據(jù)Table2.12Thesequencedeterminedaccordingtothebidding施工準備工程在前主體工程在后制約工期的關(guān)鍵工程在前輔助工程在后土建工程在前設(shè)備安裝在后結(jié)構(gòu)工程在前裝飾工程在后制約后續(xù)工程在前緊前工作在后工程施工在前工程貨物采購在后來源：根據(jù)劉慧等.招標采購專業(yè)實務(wù)整理這其中，部分主要設(shè)備采購應(yīng)在工程施工之前招標，以便據(jù)此確定工程設(shè)計或施工的技術(shù)參數(shù)。工程招標的實際順序應(yīng)根據(jù)工程施工的特點、條件和需要安排確定。5.確定擬采用的招標方式根據(jù)招標項目的特點和需求，依法選擇公開招標或邀請過招標方式；選擇國內(nèi)招標或國際招標；選擇何時的招標方法和手段，包括：傳統(tǒng)紙質(zhì)招標或電子招標、一階段一次招標或二階段招標、框架協(xié)議招標等。6.確定擬采用的資格審查方案資格審查包括資格預(yù)審和資格后審，這部分內(nèi)容將在第三章重點研究。7.確定擬采用的評標方案評標方案包括評標方法的選擇及組織評標工作等內(nèi)容，這部分內(nèi)容將在第五章重點研究。8.確定擬采用的承發(fā)包模式和合同類型（1）承發(fā)包模式。根據(jù)招標工程的特點和招標需要，按照承包人義務(wù)范圍大小，可分別選擇不同類型的承包模式。（2）合同類型。根據(jù)招標工程的特點和招標人采納的計價方式，合同類型一般有：固定總價合同、固定單價合同、可調(diào)價合同（包括可調(diào)單價和總價）、成本加酬金合同。此部分內(nèi)容詳見第四章。9.制定招標工作目標和計劃工程招標工作目標和計劃應(yīng)該依據(jù)招標項目的特點和招標人的需求、工程建設(shè)程序、工程總體進度計劃和招標必須的順序編制，包括招標工作的專業(yè)性與規(guī)范性要求以及招標各階段工作內(nèi)容、工作時間及完成日期等目標要求。招標工作時間安排需特別注意法律法規(guī)對某些工作時間的強制性要求。招標工作計劃是招標方案的組成部分，但是，大型工程建設(shè)項目因制定整個項目實施計劃需要，往往在制定單項工程招標方案前，已經(jīng)制定了整個工程建設(shè)項目分類、分階段招標規(guī)劃。中小型工程僅需要編制單項工程招標方案的工作計劃。10.制定工程招標工作分解方法工程招標工作分解是對整個招標工作任務(wù)、內(nèi)容、工作目標和工作職責(zé)，依據(jù)招標投標的基本程序和工作要求，按照招標人的崗位職責(zé)、人力資源、設(shè)備條件及相互關(guān)系分解配置，明確落實。11.制定工程招標方案實施的措施為有效實施工程招標方案，實現(xiàn)工程招標工作目標、計劃，應(yīng)結(jié)合工程招標工作的特點和需要，研究采取相應(yīng)的組織管理和技術(shù)保證措施。工程總承包招標方案可以結(jié)合工程總承包的類型特點、內(nèi)容范圍，抓住設(shè)計施工緊密結(jié)合的根本要求，參照工程施工招標方案做相應(yīng)調(diào)整。

第三章影響招標代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之二——資格審查方案3.1資格審查問題研究資格審查是指招標人對潛在投標人的經(jīng)營范圍、專業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、技術(shù)能力、管理能力、業(yè)績、信譽等多方面評估審查，以判定其是否具有投標、訂立和履行合同的資格及能力。資格審查既是招標人的權(quán)利，也是大多數(shù)招標項目的必要程序，它對于保障招標人和投標人的利益具有重要作用。3.1.1資格審查方法選擇研究1.資格審查的原則資格審查的內(nèi)容一般包括：申請人的資質(zhì)條件、財務(wù)狀況、業(yè)績、信譽、項目管理機構(gòu)及其投入人員的資格能力，招標人針對招標項目提出的其他要求。資格審查應(yīng)在堅持“公開、公平、公正和誠實信用”的基礎(chǔ)上，遵守科學(xué)、擇優(yōu)和合法原則。資格審查應(yīng)遵循三大原則，即：科學(xué)原則、擇優(yōu)原則、合法原則。2.資格審查的方法按照《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》的有關(guān)規(guī)定，資格審查分為資格預(yù)審和資格后審兩種方法，這兩種資格審查方法的對比如表3.1所示。表3.1兩種資格審查辦法的對比Table3.1Comparingthetwokindsofthequalificationexaminationmethod資格預(yù)審資格后審定義招標人通過發(fā)布招標資格預(yù)審公告，向不特定的潛在投標人發(fā)出投標邀請，并組織招標資格審查委員會按照招標資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件確定的資格預(yù)審條件、標準和方法，對投標申請人的經(jīng)營資格、專業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、類似項目業(yè)績、履約信譽、企業(yè)認證體系等條件進行評審，確定合格的潛在投標人。在開標后的初步評審階段，評標委員會根據(jù)招標文件規(guī)定的投標資格條件對投標人資格進行評審，投標資格評審合格的投標文件進入詳細評審。辦法合格制、有限數(shù)量制30號令第18條“采取資格后審的，招標人應(yīng)當在招標文件中載明對投標人資格要求的條件、標準和方法”優(yōu)勢減少評標階段的工作量、縮短評標時間、減少評審費用、避免不合格投標人浪費不必要的投標費用?？梢员苊庹型稑穗p方資格預(yù)審的工作環(huán)節(jié)和費用，縮短招投標過程，有利于增強投標的競爭性。不足因設(shè)置了招標資格預(yù)審環(huán)節(jié)，延長了招標投標的過程，增加了招投標雙方資格預(yù)審的費用。投標人過多時會增加社會成本和評標工作量。適用條件適合于技術(shù)難度較大或投標文件編制費用較高，且潛在投標人數(shù)量較多的招標項目。比較適合于潛在投標人數(shù)量不多的招標項目。來源：根據(jù)劉慧等.招標采購專業(yè)實務(wù)整理3.資格審查的方法選擇在現(xiàn)行的資格審查方法中，普遍采用資格預(yù)審的方法，那么，如何有效的進行資格預(yù)審，選擇何種資格預(yù)審的方法，成為了研究的重點。3.1.2資格預(yù)審工作暴露出的問題由于資格預(yù)審較之資格后審有比較明確的優(yōu)勢，可以事先通過審查保證投標者的能力，減輕了評標的負擔，因此現(xiàn)階段我國大部分的招標活動采取此種形式。但同時，也暴露出了一系列問題。張劍銳（2010）指出【21】，資格預(yù)審是建設(shè)項目競爭性招標和投標的重要環(huán)節(jié)，由于法律法規(guī)不夠規(guī)范、招標人認識不足、投標人造假舞弊等原因，不規(guī)范的資格預(yù)審已經(jīng)成為圍標、串標等違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)源地。在現(xiàn)階段的資格預(yù)審活動中存在著多方面的問題，如表3.2所示。表3.2資格預(yù)審中存在的問題及表現(xiàn)Table3.2Pre-qualificationofexistingproblemsandperformance問題表現(xiàn)招投標主體存在犯罪行為近年來，資格預(yù)審活動已經(jīng)成為建筑市場主體和招標投標行政監(jiān)管部門關(guān)注的熱點環(huán)節(jié)。由于某些招標投標單位無視法律法規(guī)，資格預(yù)審活動正日益成為圍標、串標、“先定后招”排斥潛在投標人等違法違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)源地，大量金錢流入個人腰包，腐敗也就由此產(chǎn)生。招標人與投標人串通投標招標人在發(fā)布資格預(yù)審公告時，故意縮小媒體受眾范圍，縮短發(fā)布時間，而內(nèi)定的投標人可以提前預(yù)知準備充分，以到最大限度地排斥潛在投標人參與競標的目的。在資格預(yù)審文件的編制中，招標人設(shè)置極為苛刻的限定條件，而這些條件是針對某些投標人的特點量身打造資格條件和標準，因此限制了一些有條件和能力