盡職調(diào)查清單與股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)投資盡職調(diào)查材料清單

一、轉(zhuǎn)讓方(一般為企業(yè))的情況的調(diào)查項(xiàng)目和內(nèi)容對(duì)轉(zhuǎn)讓方的情況進(jìn)行調(diào)查，主要目的是為了了解轉(zhuǎn)讓方的主體資1.1企業(yè)的名稱、住所、投資人出資額度(驗(yàn)資報(bào)告、出資證明)和出資方式、出資權(quán)屬性質(zhì)(是否以家庭共有財(cái)產(chǎn)出資)1.4企業(yè)的有無(wú)發(fā)生過(guò)股權(quán)變動(dòng)(轉(zhuǎn)讓、繼承等)情況6.3企業(yè)過(guò)去曾簽署和正在履行中的重大經(jīng)營(yíng)合同(包括但不限同等)7.3有無(wú)稅收優(yōu)惠及減免(提供政府批文)8.1投資人是自己管理企業(yè)事務(wù)還是委托其他具有民事行為能力險(xiǎn)遇10.1企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)(環(huán)境影響評(píng)價(jià))況15.2采礦權(quán)人是否遵守有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于勞動(dòng)安全、土地復(fù)墾轉(zhuǎn)讓方(以下簡(jiǎn)稱甲方):鑒于甲方在公司合法擁有%股權(quán)，該公司公司擁有的%股權(quán)，并且甲方轉(zhuǎn)讓其股的%股權(quán)。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利的原則，就甲方第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)款的支付方式1、甲方同意根據(jù)本合同所規(guī)定的條件，以元將其在公司擁有的%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意以此價(jià)格受讓該乙方同意在本合同雙方簽字之日起向甲方支付元作為保證第二條保證1、甲方保證其按本合同第一條第1款規(guī)定轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)，2、乙方保證按本合同第一條第2款所規(guī)定的條件支付價(jià)款，作為保證，乙方應(yīng)在本合同生效之日天之內(nèi)一次向甲方支付本合同第一條第1款所規(guī)定價(jià)款的%作為保證金。該保證金應(yīng)視為乙方第五條公司的收益分配甲、乙雙方各享有公司收益的%比例分配。第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費(fèi)用的負(fù)擔(dān)雙方同意辦理與本合同規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用元，由甲、乙雙方分別承擔(dān)%和%。第七條未經(jīng)甲方同意，乙方不得把受讓的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與任何第三第八條未經(jīng)甲方同意，乙方在擔(dān)任公司股東期間不得從事和本公司相同的商業(yè)活動(dòng)。第九條違約責(zé)任1、如果本合同任何一方未按本合同的規(guī)定適當(dāng)?shù)?、全面地履行其義務(wù)，應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任。2、如果乙方未能按本合同第一條第2款的規(guī)定按時(shí)支付股權(quán)價(jià)款，則除按本合同第二條第2款的規(guī)定向甲方支付的保證金外，每延遲一天,應(yīng)按延遲部分價(jià)款的‰支付滯納金。乙方向甲方支付保證金或滯納金后，如果乙方的違約給甲方造成的損失超過(guò)保證金或滯納金數(shù)額，或因乙方違約給甲方造成其它損害的，不影響甲方就超過(guò)部分或其它損害要求賠償?shù)臋?quán)利。第十條合同的變更和解除發(fā)生下列情況之一時(shí)，可變更或解除本合同，但甲乙雙方需簽訂變更或解除合同書，并經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后生效。1、由于不可抗力或由于一方當(dāng)事人雖無(wú)過(guò)失但無(wú)法防止的外因，致使本合同無(wú)法履行；3、由于一方違約，嚴(yán)重影響了另一方的經(jīng)濟(jì)利益，使合同履行請(qǐng)xxx仲裁委員會(huì)土地礦業(yè)仲裁中心仲裁。按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)實(shí)施第十三條其他補(bǔ)充性條款第十四條本合同正本一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同轉(zhuǎn)讓方：(簽章)受讓方：(簽章)6.3無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(如有請(qǐng)附上)化趨勢(shì))6、主要原材料供應(yīng)商的情況(請(qǐng)附供應(yīng)合同或者協(xié)7、外銷(出口)的渠道、主要市場(chǎng)和趨勢(shì)(請(qǐng)附合同或協(xié)議復(fù)印件)8、公司重大的合同或協(xié)議(請(qǐng)附上復(fù)印件)三、生產(chǎn)及質(zhì)量管理四、技術(shù)及研發(fā)2、近3年新品每年研發(fā)的品種數(shù)量、新品的銷售數(shù)量、銷售收入以及占總6、研發(fā)的方式(技術(shù)合作、技術(shù)交流、自主研發(fā))五、行業(yè)和市場(chǎng)情況的資料六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息情況方面的資料1.1存貨計(jì)價(jià)方式1.2固定資產(chǎn)折舊政策1.3稅務(wù)政策1.4收入確認(rèn)方式1.5壞帳準(zhǔn)備金提取方式1.6企業(yè)內(nèi)部資金管理方式1.7結(jié)算方式1.7.1請(qǐng)介紹企業(yè)與上游客戶(供應(yīng)商)的結(jié)算方式與結(jié)算期1.7.2請(qǐng)介紹企業(yè)與下游客戶(顧客)的結(jié)算方式與結(jié)算期2、近三年的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或加蓋公章的財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、損益3、如無(wú)法提供審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表請(qǐng)認(rèn)真填寫下列表格(見(jiàn)附件)七、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易情況方面的資料八、公司現(xiàn)存訴訟、仲裁事項(xiàng)情況方面的資料1、公司目前在中國(guó)境內(nèi)外是否涉及/可能涉及刑事訴訟、民事訴訟(包括破產(chǎn)程序)、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說(shuō)明及有關(guān)2、目前即將引起上款所述程序的任何事件(如履行合同過(guò)程中的違約事件、違反法律的情況、合同雙方發(fā)生的爭(zhēng)議、客戶投訴等)的詳細(xì)情況及證明文件。九、環(huán)保方面的情況資料十、公司相關(guān)政府扶持項(xiàng)目情況十一、本輪融資情況方面的資料1、流動(dòng)資產(chǎn)貨幣資金短期投資應(yīng)收票據(jù)減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)付帳款其他應(yīng)收款存貨待攤費(fèi)用2、長(zhǎng)期投資3、固定資產(chǎn)固定資產(chǎn)原值減：累計(jì)折舊固定資產(chǎn)凈值固定資產(chǎn)清理4、無(wú)形資產(chǎn)5、遞延資產(chǎn)1、流動(dòng)負(fù)債短期借款應(yīng)付票據(jù)預(yù)收帳款其他應(yīng)付款2、長(zhǎng)期負(fù)債長(zhǎng)期借款長(zhǎng)期應(yīng)付款其他長(zhǎng)期負(fù)債實(shí)收資本資本公積盈余公積未分配利潤(rùn)貴企業(yè)的部分賬戶截至2012年6月5日的構(gòu)成明細(xì)說(shuō)明如下：開(kāi)戶性質(zhì)元)金額業(yè)務(wù)名稱賬齡當(dāng)期應(yīng)收款與上年末相比增加(或減少)%,原因是：金額(萬(wàn)元)金額比例存貨名稱金額金額預(yù)付單位業(yè)務(wù)名稱賬齡當(dāng)期預(yù)付款與上年末相比增加(或減少)%,原因是：項(xiàng)目(銀行)年初余額年末金額固定資產(chǎn)名稱金額當(dāng)期固定資產(chǎn)與上年末相比增加(或減少)%,原因是：總投資時(shí)間金額投資項(xiàng)目總投資占股比例當(dāng)期長(zhǎng)期投資與上年末相比增加(或減少)%,原因是：借款單位名稱金額到期日當(dāng)期借款與上年末相比增加(或減少)%,原因是：長(zhǎng)期借款萬(wàn)元，金額業(yè)務(wù)名稱賬齡當(dāng)期應(yīng)付賬款與上年末相比增加(或減少)%,原因是：10、應(yīng)付賬款(請(qǐng)列出截至填報(bào)日期為止應(yīng)付賬款的企業(yè)欠款情況。若所欠同一客戶的賬款由多筆不同時(shí)間發(fā)生的業(yè)務(wù)組成，請(qǐng)按照欠款的發(fā)生時(shí)間分筆填金額業(yè)務(wù)名稱賬齡當(dāng)期應(yīng)付賬款與上年末相比增加(或減少)%,原因是：項(xiàng)目(銀行)年初余額年末金額序號(hào)債權(quán)人名稱金額帳齡123金額(萬(wàn)元)無(wú)形資產(chǎn)名稱金額遞延資產(chǎn)名稱金額減：折扣和折讓主營(yíng)業(yè)務(wù)收入凈值減：主營(yíng)業(yè)務(wù)成本主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金及附加加：其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)減：經(jīng)營(yíng)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用加：投資收益營(yíng)業(yè)外收入減：營(yíng)業(yè)外支出時(shí)間2009年1—12月2010年1—12月2011年1—12月2、如果貴公司是