政府推動(dòng)企業(yè)定向研發(fā)聯(lián)盟的動(dòng)因、角色及影響

政府推動(dòng)企業(yè)定向研發(fā)聯(lián)盟的動(dòng)因、角色及影響

研發(fā)聯(lián)盟可分為兩類：內(nèi)部聯(lián)盟和外部聯(lián)盟。第一種是指由國內(nèi)公司通過研發(fā)合作建立的聯(lián)盟，第二種是國內(nèi)外公司的聯(lián)盟。已有研究就有關(guān)政府到底應(yīng)在內(nèi)向R&D聯(lián)盟中發(fā)揮何種作用以及作用程度意見并不一致。20世紀(jì)90年代以前,大都認(rèn)為企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟應(yīng)該是企業(yè)自發(fā)行為,但事實(shí)表明企業(yè)自發(fā)的研發(fā)聯(lián)盟比較適用于解決(一個(gè)或幾個(gè))企業(yè)自身技術(shù)難題的技術(shù)開發(fā),但是對(duì)于產(chǎn)業(yè)層次的重大技術(shù)創(chuàng)新,僅靠企業(yè)自發(fā)行為遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,政府的積極推動(dòng)作用不可缺少。20世紀(jì)90年代以來,發(fā)達(dá)國家大型公司之間面向重大技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)合研究和戰(zhàn)略聯(lián)盟之所以盛行,發(fā)達(dá)國家政府的積極參與和引導(dǎo)是主要原因之一。我國國內(nèi)強(qiáng)調(diào)比較多的是“產(chǎn)學(xué)研”,政府在這個(gè)路徑中發(fā)揮了比較重要的作用,這與我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下科研與生產(chǎn)分離是有關(guān)的,而對(duì)于國內(nèi)企業(yè)間的研發(fā)合作,政府發(fā)揮的作用并不是很明顯。我國多年的兼并與重組實(shí)踐表明,兼并與重組的核心目標(biāo)是使企業(yè)能投入更多的資源來增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力,而不是追求企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大;多家企業(yè)通過組建研發(fā)聯(lián)盟,做到研發(fā)集中和規(guī)?；?也能收到相同的效果,聯(lián)盟不涉及體制障礙,比兼并與重組容易得多,更易被企業(yè)接受。跨國公司競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的主要原因并不是生產(chǎn)規(guī)模大,而是科研能力強(qiáng),國內(nèi)企業(yè)只要能在科研上聯(lián)合起來,即使短期內(nèi)生產(chǎn)分散的現(xiàn)象仍然存在,也能夠通過“科研集中、生產(chǎn)分散”的模式來與之競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然這不是要回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代去,我們所說的合作,確切的應(yīng)該是“競(jìng)合”,政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)在研發(fā)階段開展合作,而在產(chǎn)品階段競(jìng)爭(zhēng)。本文正是在這樣的背景下,從政府推動(dòng)內(nèi)向型R&D聯(lián)盟的動(dòng)因入手,分析政府采取的直接或者間接的措施,結(jié)合典型案例提出產(chǎn)業(yè)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立是政府發(fā)揮內(nèi)向研發(fā)聯(lián)盟推動(dòng)作用的有效路徑。一、地方政府的干預(yù)對(duì)于任何一個(gè)政府來說,主觀上它都懷著很大的意愿去提高本國或者當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,特別是那些與知識(shí)資本的創(chuàng)造與配置相關(guān)的活動(dòng)。原因大致可以分為兩類:第一,促進(jìn)企業(yè)的財(cái)富創(chuàng)造;第二,保持和改進(jìn)稀缺資源和能力。這樣對(duì)于當(dāng)?shù)貋碚f,能鼓勵(lì)和吸引潛在的投資者在當(dāng)?shù)亻_展投資或增資的活動(dòng)。事實(shí)上這兩個(gè)原因是互相關(guān)聯(lián)的,當(dāng)企業(yè)越改進(jìn)了稀缺資源和能力,就越容易創(chuàng)造更多的財(cái)富,形成一個(gè)循環(huán)。同時(shí),市場(chǎng)機(jī)制的日益完善提供了更多的福利,這些福利來源于那些活動(dòng)本身以及它們所產(chǎn)生的外部效應(yīng)。對(duì)于政府的干預(yù)至少存在著三個(gè)間接與提高競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)的理由:首先,維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)和政治主權(quán);其次,考慮戰(zhàn)略原因,比如一些與防衛(wèi)相關(guān)的事宜;最后,用于R&D的投資通常會(huì)促進(jìn)社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),比如醫(yī)療和環(huán)境部門。本文總結(jié)了三個(gè)主要的理由來說明政府為何有興趣去推動(dòng)R&D聯(lián)盟活動(dòng)。(1)扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。對(duì)于涉及國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的一些支柱產(chǎn)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè),政府通過政策的引導(dǎo),資金的投入或者保證聯(lián)盟產(chǎn)品的市場(chǎng)來扶持某個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。特別是對(duì)于高科技產(chǎn)業(yè),政府的扶持作用愈加明顯。(2)優(yōu)化研發(fā)資源配置。缺少了政府的干預(yù),企業(yè)基于私人理性和活動(dòng)的路徑依賴特性會(huì)傾向于最小化它們的研發(fā)投資。因?yàn)槠髽I(yè)會(huì)樂于在它們自己比較熟悉的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展新的活動(dòng),這就導(dǎo)致了在新的領(lǐng)域內(nèi)比起其它形式的投資來說,R&D這種形式的投資活動(dòng)比較少。再者,可能存在另外的企業(yè)在做相似的研究工作,所以研究完成的時(shí)間以及這種競(jìng)爭(zhēng)的勝者都是不確定的,因此所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)直接影響了企業(yè)投資R&D活動(dòng)的意愿。(3)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),維護(hù)創(chuàng)新者利益。社會(huì)一方面為了經(jīng)濟(jì)的增長要鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng),并且要保護(hù)創(chuàng)新者以鼓勵(lì)其繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng);另一方面,通過鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng),用最小的成本去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)值的最大化。二、政府角色分析：直接干預(yù)和間接干預(yù)1.日本企業(yè)的r&d項(xiàng)目保障我們把政府直接干預(yù)分為兩種情況:(1)研發(fā)合同的發(fā)包者和協(xié)調(diào)者。政府作為R&D聯(lián)盟的一個(gè)參與方,主要是發(fā)生在基礎(chǔ)研究項(xiàng)目中。這個(gè)時(shí)候,政府的角色就是研究開發(fā)合作的發(fā)包者。如果企業(yè)想在未來繼續(xù)獲得政府的研究開發(fā)資助,則必須以參與聯(lián)盟為前提。政府確定研究方向,提供研究資助,引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)去開展合作研究工作。日本的計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)是個(gè)很好的例子,日本主要的計(jì)算機(jī)公司都參與了合作R&D工作,因?yàn)樗麄冎肋@關(guān)系到在未來是否還能夠從通產(chǎn)省(即政府)獲得項(xiàng)目和資助。再者,政府作為研發(fā)合同的發(fā)包者,還能對(duì)研發(fā)過程中資源的使用情況進(jìn)行有效的監(jiān)督,優(yōu)化資金的配置。(2)聯(lián)盟產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的保障者。首先,跟聯(lián)盟簽訂項(xiàng)目合同,例如歐洲的空間項(xiàng)目和美國與國防相關(guān)的項(xiàng)目,這樣大大減少了R&D的風(fēng)險(xiǎn)。第二,創(chuàng)造產(chǎn)品市場(chǎng)來保證創(chuàng)新者的回報(bào),例如在上世紀(jì)70年代,日本政府創(chuàng)立了日本機(jī)器人公司,購買所有的機(jī)器人制造商那里的產(chǎn)品,并再把它們租給顧客。第三,設(shè)立一個(gè)特別的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可能是某個(gè)企業(yè)特有的,讓其他企業(yè)必須遵守這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),這樣可以避免其他企業(yè)在另外的或者是替代的方案內(nèi)重復(fù)投資。最成功的此類例子當(dāng)屬1917年到1968年間美國企業(yè)間的航行器專利協(xié)議,美國政府在第一次世界大戰(zhàn)期間為了在各個(gè)航空器制造商之間標(biāo)準(zhǔn)化“最佳”技術(shù)而制定的協(xié)議。但是政府這么做的難度在于首先并不能很肯定它選擇的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是最好的,其次在大多數(shù)情況下也可能有悖于反托拉斯法案。2.市場(chǎng)環(huán)境的完善(1)市場(chǎng)環(huán)境的完善者。雖然政府并不能夠去完全避免聯(lián)盟的不穩(wěn)定,也不能消除R&D活動(dòng)內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn),但是政府應(yīng)該給雙方提供信息去幫助他們辨別協(xié)同互補(bǔ)的機(jī)會(huì)。因?yàn)槭袌?chǎng)有其不完善性,政府通過建立并完善市場(chǎng)環(huán)境來促使?jié)撛诘钠髽I(yè)能夠交換信息,這樣能夠使得基礎(chǔ)研究的結(jié)果有效地?cái)U(kuò)散給感興趣的那些企業(yè),不管這些成果是來自于政府研究機(jī)構(gòu)還是私人研究機(jī)構(gòu)。即使政府自身并不擁有技術(shù),但是它可以當(dāng)好中間人,做好企業(yè)間的“紅娘”。(2)聯(lián)盟組建和發(fā)展的引導(dǎo)者。政府通過制定相關(guān)政策、開展各種學(xué)術(shù)研討和技術(shù)交流活動(dòng),可以有效地引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)合作。但值得注意的是,政府的引導(dǎo)主要是一種政策上的引導(dǎo),不能對(duì)企業(yè)進(jìn)行法律之外的強(qiáng)制性干預(yù)。政府強(qiáng)加、企業(yè)又不認(rèn)同的合作是不會(huì)產(chǎn)生效率的。3.政府作用的有限盡管政府作了很大的努力,但是聯(lián)盟失敗的風(fēng)險(xiǎn)還是很大,即使是互補(bǔ)與潛在的合作伙伴都存在,仍然還伴隨著很多不確定性的因素。Das&Teng(1996)認(rèn)為這些因素可以分為兩類:關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和績效風(fēng)險(xiǎn)。前者是指聯(lián)盟中的伙伴不愿意為雙方的利益去工作,因而破壞了達(dá)成的協(xié)定。這樣的行為可能是理性的也可能是非理性的,包括非對(duì)稱的學(xué)習(xí)、信任等。在這種情況下,政府的干預(yù)作用就比較有限。而績效風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)各方都完全合作時(shí),但是這樣的合作卻并沒有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。不考慮聯(lián)盟獲得政府資助的情況,則政府在上述情況下作用也是有限的,因?yàn)閱栴}的本質(zhì)可能是聯(lián)盟內(nèi)部資金使用不當(dāng),或者是研究的路線離商業(yè)化太遠(yuǎn)。這樣的問題曾在歐洲的ESPRIT項(xiàng)目中產(chǎn)生過。三、政府作為產(chǎn)業(yè)公共研究平臺(tái)的政策支持從上面的理論分析中,我們看到了政府推動(dòng)企業(yè)內(nèi)向型R&D聯(lián)盟的必要性和可行性,但是在具體實(shí)踐活動(dòng)中,政府發(fā)揮推動(dòng)作用的方式多種多樣。例如,政府制定相應(yīng)的引導(dǎo)政策,做好宏觀決策者;通過構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)信息平臺(tái),將高校、科研院所以及各類企業(yè)聯(lián)合起來形成以技術(shù)創(chuàng)新為目的的虛擬技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟;建立并完善社會(huì)化服務(wù)體系,包括中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及配套的公共服務(wù)體系;制定相應(yīng)的法律來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。但是實(shí)踐中政府如何才能夠履行這些職責(zé)呢?從我國臺(tái)灣地區(qū)的企業(yè)聯(lián)盟發(fā)展過程來看,由政府組建的產(chǎn)業(yè)公共研究機(jī)構(gòu)能很好地實(shí)現(xiàn)上述大部分政府職能,其業(yè)已成為構(gòu)建企業(yè)內(nèi)向研發(fā)聯(lián)盟的有效平臺(tái)。下面將通過詳細(xì)闡述臺(tái)灣財(cái)團(tuán)法人工業(yè)技術(shù)研究院這個(gè)案例來說明上述論點(diǎn)。1.搭建企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)、提高產(chǎn)品研發(fā)能力,和國外企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作是主要依托成立于1973年的臺(tái)灣財(cái)團(tuán)法人工業(yè)技術(shù)研究院(簡(jiǎn)稱工研院)是一個(gè)由臺(tái)灣當(dāng)局設(shè)立、非營利、致力于科技服務(wù)的應(yīng)用技術(shù)公共研究機(jī)構(gòu)。工研院主要起了兩個(gè)作用,直接從事知識(shí)生產(chǎn)和作為企業(yè)組建研發(fā)聯(lián)盟的平臺(tái)。作為應(yīng)用技術(shù)研究機(jī)構(gòu),工研院充分利用自身的科研優(yōu)勢(shì)直接從事技術(shù)的研發(fā)工作,即知識(shí)生產(chǎn)。盡管知識(shí)生產(chǎn)是建立的初衷,但是目前,該機(jī)構(gòu)的另外一個(gè)職能即為企業(yè)組建研發(fā)聯(lián)盟搭建平臺(tái)的作用已經(jīng)充分顯現(xiàn)出來。工研院的突出特征為其開放性,作為一個(gè)開放系統(tǒng),其研究的課題不僅與同類研究機(jī)構(gòu)合作,更強(qiáng)調(diào)同企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)合作,給企業(yè)間特別是中小企業(yè)間的研發(fā)合作搭建依托平臺(tái)。由于企業(yè)的加入,圍繞工研院,形成了企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò),一方面使工研院的技術(shù)開發(fā)直接切合了企業(yè)的需求。更重要的是,聚合了眾多企業(yè)分散的研發(fā)資源,解決了臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)以中小型企業(yè)為主、研發(fā)資源有限、創(chuàng)新能力不足、無法長期承受創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的問題。通過構(gòu)建企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò),集中力量實(shí)現(xiàn)群體突破,使企業(yè)與企業(yè)在事實(shí)上構(gòu)成了R&D聯(lián)盟,進(jìn)而形成了開發(fā)前瞻性、關(guān)鍵性、共同性技術(shù)的能力,并且直接將成果轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)界,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。再者,本土企業(yè)的聯(lián)合還有助于與跨國公司展開競(jìng)爭(zhēng)。臺(tái)灣工研院“系統(tǒng)芯片技術(shù)發(fā)展中心”邀請(qǐng)臺(tái)灣七家系統(tǒng)與芯片廠商共同規(guī)劃并將自行開發(fā)制造下一代整合WLANIP之相關(guān)芯片組,成立“新世代WLAN研發(fā)聯(lián)盟”,參與廠商包括:正文、宏傳、上元、絡(luò)達(dá)、嘉硅、和康、彌士等。工研院光電所聯(lián)合臺(tái)灣27家廠商成立臺(tái)灣前瞻光儲(chǔ)存研發(fā)聯(lián)盟,研發(fā)新一代藍(lán)光DVD光驅(qū)標(biāo)準(zhǔn)的制定,經(jīng)過將近1年的努力,提出藍(lán)光HD-DVD標(biāo)準(zhǔn)草案,作為發(fā)展HD-DVD的參考。在近三十年的發(fā)展過程中,工研院帶動(dòng)了臺(tái)灣新科技產(chǎn)業(yè)的建立,為臺(tái)灣高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了十分突出的貢獻(xiàn)。造就了舉世聞名、位居新竹科學(xué)工業(yè)園區(qū)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)在的聯(lián)華電子、臺(tái)灣集成電路等都與該院的電子所有關(guān)聯(lián)。該院對(duì)臺(tái)灣IC產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研究開發(fā)也起了極大的促進(jìn)作用。2.政府在企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)方面對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重視不夠政府推動(dòng)企業(yè)內(nèi)向研發(fā)聯(lián)盟的動(dòng)因、角色在工研院的組建和運(yùn)行過程中,均得到了體現(xiàn)。從研發(fā)的領(lǐng)域看,研發(fā)的項(xiàng)目均為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。從R&D發(fā)展的階段看,共性技術(shù)是科學(xué)知識(shí)的最先應(yīng)用,它為追求私人占有技術(shù)提供概念和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。共性技術(shù)應(yīng)用范圍不局限于特定產(chǎn)品、企業(yè)乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)。即具有多產(chǎn)業(yè)共用性,共性技術(shù)一旦研發(fā)成功,必將在多個(gè)產(chǎn)業(yè)中得到廣泛的應(yīng)用,即具有廣泛的社會(huì)效益性。實(shí)踐已經(jīng)證明,一個(gè)國家和地區(qū)的共性技術(shù)研發(fā)情況良好的話,有利于本地企業(yè)提高本身素質(zhì),從而增強(qiáng)本地產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。工研院組織企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的依托是臺(tái)灣當(dāng)局每年提供的“專案計(jì)劃項(xiàng)目”,這些計(jì)劃一般都會(huì)符合未來新技術(shù)發(fā)展的方向。企業(yè)只要提供計(jì)劃總經(jīng)費(fèi)的10%以上的配套款,就能夠參加與工研院共同研究開發(fā)的項(xiàng)目。企業(yè)與企業(yè)之間的研發(fā)合作能夠按比例得到臺(tái)灣當(dāng)局提供的配合經(jīng)費(fèi)。而且專案計(jì)劃所生產(chǎn)的創(chuàng)新產(chǎn)品,當(dāng)局一般都會(huì)保證其市場(chǎng),通過政府采購等途徑來保證參與者的利益。對(duì)于參加計(jì)劃的企業(yè),有參加下一輪計(jì)劃的優(yōu)先權(quán),這可以說是鼓勵(lì)企業(yè)參與研發(fā)項(xiàng)目,也可以說是迫使企業(yè)不得不積極參加這些項(xiàng)目。相比之下,我國彩電等行業(yè)的發(fā)展情況則折射出政府在促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合研發(fā)方面并未發(fā)揮應(yīng)有的作用。彩電的價(jià)格大戰(zhàn),表面上看是生產(chǎn)過剩,從本質(zhì)上看是技術(shù)落后。我國彩電企業(yè)的R&D投入普遍不足,占銷售額的比例大多都不到1%;研究開發(fā)人員配備不足;技術(shù)開發(fā)多在外觀、式樣和外圍電路的二次開發(fā)上,涉及核心技術(shù)的專利甚少。我國通訊制造業(yè)、機(jī)床制造業(yè)、汽車工業(yè)等產(chǎn)業(yè)也都存在著上述類似情況。近年來,就如何以公共研發(fā)機(jī)構(gòu)為載體,構(gòu)建內(nèi)