DB64+1916-2023煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南

ICS13.100CCSICS13.100CCSD09寧夏回族自治區(qū)地方標(biāo)準(zhǔn)DB64/T1916—2023煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南GuideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyGuideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyriskhierarchicalcontrolandhiddendangerinvestigationandmanagement2023080920231109寧夏回族自治區(qū)市場監(jiān)督管理廳發(fā)布目 次前言 III引言 IV范圍 1規(guī)性用件 1術(shù)和義 1基要求 2本則 2任系立 2理度設(shè) 3安風(fēng)分管控 3險(xiǎn)識術(shù)訓(xùn) 3險(xiǎn)識估 3險(xiǎn)控 5全險(xiǎn)級控息化理 6全險(xiǎn)級控核 6隱排治理 6患查理訓(xùn) 6故患分 7故患查 7故患理 7故患賬 9安行管理 9患查理息管理 9患查理核 9公公示 9險(xiǎn)告 10故患示 10信化設(shè) 10本求 10息統(tǒng)用護(hù) 10息統(tǒng)用核 10持改進(jìn) 10度續(xù)進(jìn) 10度續(xù)進(jìn) 11度續(xù)進(jìn) 11件理 11資建檔 11保期限 11附錄A（料）風(fēng)臺賬 13附錄B（料）風(fēng)陣分法（LS） 14附錄C（料）作件危性價(jià)（LEC） 15附錄D（范）煤大安風(fēng)認(rèn)情形 17附錄E（料）風(fēng)控清單 18附錄F（范）月全重工作 19附錄G（料）事患排治臺賬 20附錄H（料）不行為賬 21參 考 文 獻(xiàn) 22前言GB/T《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第請注意本文件某些文件可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由國家礦山安全監(jiān)察局寧夏局和寧夏回族自治區(qū)應(yīng)急管理廳提出、歸口并組織實(shí)施。引言）（煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南范圍（GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南AQ/T1093煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。AQ/T1093煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite風(fēng)險(xiǎn)伴隨的部位、場所和區(qū)域。3.2危險(xiǎn)因素riskfactors風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。[注：改寫AQ/T1093，3.9]3.3安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合，本文件中的風(fēng)險(xiǎn)均指安全風(fēng)險(xiǎn)。3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識riskidentification識別危險(xiǎn)因素存在或伴隨的風(fēng)險(xiǎn)的過程。[注：改寫GB/T23694，4.5.1.1]3.5風(fēng)險(xiǎn)評估riskassessment針對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)，評估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級的過程。3.6風(fēng)險(xiǎn)管控措施riskcontrolmeasures為管控風(fēng)險(xiǎn)所采取的消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)等方法和手段。3.7風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)riskstatus在當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管控措施之下風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果。3.8風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警riskwarning根據(jù)安全管理檢查數(shù)據(jù)和在線監(jiān)測數(shù)據(jù)等相關(guān)信息監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)變化，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)出相應(yīng)的警示信息。3.9隱患hiddendanger[注：改寫《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第三條]4基本要求基本原則煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)、運(yùn)行過程中，除遵循《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T24353）中的原則外，還應(yīng)遵循以下基本原則：責(zé)任體系建立副總工程師、科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）管理制度建設(shè)5安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、區(qū)隊(duì)）4（（當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識：新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)科室（部門），生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（（（坑時(shí)（指生產(chǎn)組織單位建制調(diào)整或輪換、人員組織架構(gòu)重新設(shè)計(jì)、引入專業(yè)化隊(duì)伍等），啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）移交生產(chǎn)前、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識評估由礦長）室（部門）、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）專項(xiàng)辨識評估，識別風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。A）。煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采用但不限于以下辨識方法：煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采用但不限于以下評估方法：（B）；C）。風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級。煤礦有符合附錄D《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形》中情況之一的，應(yīng)將相應(yīng)影響區(qū)域范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評估為重大安全風(fēng)險(xiǎn)。煤礦年度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果應(yīng)應(yīng)用于以下方面：新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等；1坑21）（（部門（煤礦企業(yè)應(yīng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控要求，把風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)納入從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制，并要求：區(qū)隊(duì)、班組是管控風(fēng)險(xiǎn)的基層單元，區(qū)（隊(duì)）（F）試行201838煤礦應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控采用信息化管理，明確以下各項(xiàng)工作責(zé)任人，完成以下工作：信息；13110131安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核6事故隱患排查治理煤礦應(yīng)每年組織相關(guān)人員開展事故隱患排查治理專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)至少包括：每年至少組織礦長、總工程師、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及生產(chǎn)、技術(shù)、安全科室相關(guān)人員和區(qū)（隊(duì)）管理人員進(jìn)行1次事故隱患排查治理專項(xiàng)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；每年至少對入井（坑）崗位人員進(jìn)行事故隱患排查治理基本技能培訓(xùn)，包括事故隱患排查方法、（隊(duì)2學(xué)時(shí)。第4）11（上報(bào)的重大事故隱患信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：煤礦應(yīng)明確并執(zhí)行事故隱患督辦流程，包括：煤礦應(yīng)根據(jù)事故隱患等級和事故隱患來源采取相應(yīng)的驗(yàn)收銷號流程，包括：（）；（G），煤礦應(yīng)制定不安全行為管理制度，并符合以下要求：）應(yīng)對不安全行為進(jìn)行分級分類管理，不安全行為按照類別劃分為“三違”行為（（隊(duì)下屬）3煤礦應(yīng)建立不安全行為（含“三違”行為）臺賬（參見附錄H），包括不安全行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、查處單位、查處人、不安全行為描述、人員姓名、類別、等級、所在單位、處理結(jié)果等信息。煤礦應(yīng)對事故隱患排查治理采用信息化管理，明確各項(xiàng)工作責(zé)任人，完成以下工作：每月前5煤礦應(yīng)配套制定隱患排查治理工作考核辦法，明確各級管理人員隱患排查治理工作職責(zé)和考核要求。7公告公示風(fēng)險(xiǎn)公告（）事故隱患公示煤礦應(yīng)及時(shí)公示企業(yè)的事故隱患情況，包括：基本要求煤礦應(yīng)采用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制日常運(yùn)行信息化管理，至少包括：信息系統(tǒng)使用維護(hù)信息系統(tǒng)使用考核煤礦應(yīng)配套制定煤礦安全雙重預(yù)防信息系統(tǒng)使用考核管理辦法，明確各級管理人員對系統(tǒng)的使用、運(yùn)維職責(zé)、工作內(nèi)容、考核辦法，構(gòu)建雙重預(yù)防信息系統(tǒng)高質(zhì)量使用的長效機(jī)制。月度持續(xù)改進(jìn)季度持續(xù)改進(jìn)1（年度持續(xù)改進(jìn)煤礦每年結(jié)合上年度行為控制情況，整理本礦發(fā)生的不安全行為（含“三違”行為）清單，從技術(shù)、安全設(shè)施、管理、現(xiàn)場環(huán)境等方面進(jìn)行分析，并完善行為控制措施。9.3.3煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)9.3.3煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)每年底煤礦礦長應(yīng)結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行分析工作開展一次煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行質(zhì)量的工等內(nèi)容，用于指導(dǎo)下一年度機(jī)制運(yùn)行。10文件管理年度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識報(bào)告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他事故隱患銷號后至少保存1年，其余相關(guān)文件至少保存1年。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬見表A.1。

附錄A（資料性）表1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開始管控日期解除管控日期附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）R=L×S式中，L表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；S表示危險(xiǎn)事件可能造成的損失。表C.2E——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度表C.3C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果表C.2E——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度表C.3C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果附錄C（資料性）作業(yè)條件危害性評價(jià)法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性，likelihood）；E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，exposure）；C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果，consequence）。D=L×E×CC.1L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡表C.3C續(xù)）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果7嚴(yán)重3重大，傷殘1引人注意表C.4 D——風(fēng)大小D值危險(xiǎn)程度≧320重大風(fēng)險(xiǎn)[160,320)較大風(fēng)險(xiǎn)[70，160)一般風(fēng)險(xiǎn)<70低風(fēng)險(xiǎn)附錄D（規(guī)范性）煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形見表D.1。表D.2煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形表序號危險(xiǎn)因素直接認(rèn)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)的情形1瓦斯高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井的瓦斯風(fēng)險(xiǎn)。2火煤層自燃及容易自燃礦井的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)。3水水文地質(zhì)類型復(fù)雜和極復(fù)雜的礦井的水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)。4沖擊地壓有沖擊地壓煤層（經(jīng)鑒定煤層或者其頂?shù)装鍘r層具有沖擊傾向性且評價(jià)具有沖擊危險(xiǎn)性的煤層）的礦井的沖擊地壓風(fēng)險(xiǎn)。5頂板頂?shù)装鍘r性為泥質(zhì)膠結(jié)粉砂巖、碳質(zhì)泥巖等或遇水膨脹等情況的風(fēng)險(xiǎn)。6其他由各礦根據(jù)實(shí)際情況確定。附錄E（資料性）風(fēng)險(xiǎn)清單序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級管控措施責(zé)任崗位責(zé)任單位管控時(shí)限附錄F（）序號專業(yè)工作名稱說明1采煤安裝采煤工作面的安裝施工。2初采采煤工作面安裝結(jié)束后的初采初放。3強(qiáng)制放頂采煤工作面回采期間頂板不垮落、懸頂距離超過作業(yè)規(guī)程規(guī)定的,必須停止采煤,采取人工強(qiáng)制放頂或者其他措施進(jìn)行處理的作業(yè)。4臨時(shí)停采未回采到停采線前的臨時(shí)停采。5回撤采煤工作面回采結(jié)束后的回撤工程。6掘進(jìn)揭露斷層揭露落差5m以上斷層，距斷層20m前的斷層施工。7貫通兩條相交或迎頭掘進(jìn)的巷道在掘進(jìn)過程中進(jìn)行的貫通作業(yè)。8臨時(shí)停頭因地質(zhì)條件、生產(chǎn)事故、上級檢查或其他原因造成的掘進(jìn)面臨時(shí)停頭。9石門揭煤巷道自底（頂）板巖柱揭露煤層進(jìn)入頂（底）板的作業(yè)。10機(jī)電主提升大修礦井主提升系統(tǒng)的大修作業(yè)。11單回路供電礦井因電氣設(shè)備故障、供電部門影響或其他原因出現(xiàn)的單回路供電。12主通風(fēng)機(jī)單機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)主通風(fēng)機(jī)出現(xiàn)故障或其他原因，期間礦井處于一臺主通風(fēng)機(jī)正常運(yùn)行，另一臺主通風(fēng)機(jī)停轉(zhuǎn)的生產(chǎn)狀態(tài)。13一通三防礦井反風(fēng)礦井每年至少進(jìn)行1次的礦井反風(fēng)演習(xí)。14瓦斯排放礦井啟封密閉瓦斯排放、工作面瓦斯抽放作業(yè)。15動(dòng)火作業(yè)礦井井下動(dòng)火作業(yè)，包括電焊、氣焊等作業(yè)活動(dòng)。16永久密閉啟封井下永久密閉進(jìn)行的啟封作業(yè)。17地質(zhì)災(zāi)害防治與測量探放水作業(yè)進(jìn)入特殊地帶或水文地質(zhì)條件不明的區(qū)域前進(jìn)行的探放水作業(yè)。18采掘過老巷采掘施工過程中需要跨過老巷而采取的施工作業(yè)。附