2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題練習(xí)試題-附答案

第第頁省（?。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號(hào)………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題練習(xí)試題附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.會(huì)員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2、關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.不得私下或在表外開展債券交易B.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同的，不得以郵件，即時(shí)通訊信息等替代書面合同C.可以指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對(duì)手方開展債券回購(gòu)交易D.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)3、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列對(duì)普通投資者享有的特別保護(hù)不包括（）。A.信息告知B.本金保障C.風(fēng)險(xiǎn)警示D.適當(dāng)性匹配4、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%5、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或證券交易量的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以6個(gè)月的拘役B.處以6年的有期徒刑C.處以12年的有期徒刑D.處無期徒刑6、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%7、對(duì)基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)C.需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)D.法規(guī)許可的行為8、在已做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作的證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）。A.股東（大）會(huì)B.投資決策機(jī)構(gòu)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門D.董事會(huì)9、（）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪10、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，另有約定的除外。A.客戶B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)11、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股型東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。A.0%B.70%C.90%D.80%12、報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異，應(yīng)在招股說明書中披露原因及對(duì)發(fā)行人（）的累計(jì)影響。A.期間費(fèi)用B.凈利潤(rùn)C(jī).成本D.收入13、證券公司的（）負(fù)責(zé)選擇融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。A.股東會(huì)（股東大會(huì)）B.董事會(huì)C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門14、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營(yíng)銷宣傳資料報(bào)（）備案。A.證券交易所B.住所地證監(jiān)局C.證監(jiān)會(huì)D.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)15、在證券公同客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。A.每季度B.每月C.每年D.每半年16、有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。A.無限責(zé)任B.連帶責(zé)任C.經(jīng)營(yíng)責(zé)任D.有限責(zé)任17、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范）》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍，下列說法正確的是（）。A.《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)B.《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)C.上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)D.《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券的投資業(yè)務(wù)18、期貨公司（）期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。A.不得從事或變相從事B.在獲得許可的情況下可從事C.可以從事D.可繞道從事19、上市公司并購(gòu)重組顧問的職責(zé)不包括（）。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)C.持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)D.就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告20、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.3萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.10萬元以上21、根據(jù)《證券投資基金法》，基金的會(huì)計(jì)核算工作由（）負(fù)責(zé)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人22、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。A.2B.3C.4D.523、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過（）人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A.50B.100C.150D.20024、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。A.客戶B.證券公司C.結(jié)算中心D.托管的商業(yè)銀行25、保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。A.30B.20C.15D.626、下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是（）。A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)27、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（）前發(fā)行證券。A.股東大會(huì)決議B.財(cái)務(wù)報(bào)告C.公開發(fā)行募集文件D.董事會(huì)決議28、下列關(guān)于證券發(fā)行的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，保薦人必須與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任C.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行29、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金上市交易特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額折算后，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%C.采取份額申購(gòu)、份額贖回的方式D.不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購(gòu)和贖回，基金管理人可暫停接受申購(gòu)和贖回申請(qǐng)30、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A.罰款10萬元以上50萬元以下B.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上30萬元以下D.罰款5萬元以上30萬元以下31、我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為（）個(gè)層次。A.2B.3C.4D.532、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有（）不得超過凈資本的30％。A.一種權(quán)益類證券的成本B.權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額C.非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額D.一種證券的市值33、根據(jù)《證券法》，申請(qǐng)公司債券上市交易，下列不屬于必須向證券交易所報(bào)送的文件是（）。A.公司盈利預(yù)測(cè)B.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議C.公司章程D.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額34、證券公司將自有資金投資于（），且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80％的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.上市股票B.國(guó)債C.債券基金D.權(quán)證35、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格不包括（）。A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效D.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)36、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）罰金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下37、對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）以上（）以下的罰款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%38、下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)C.B證券公司為獲取高額回報(bào)將客戶交易資金1000萬借給E公司D.F保險(xiǎn)公司將客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)用于證券投資39、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A.上市公司的總會(huì)計(jì)師B.持有上市公司3％股份的股東C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事40、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)股東會(huì)上（）以上表決權(quán)的股東通過。A.1/10B.1/2C.2/3D.2/541、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括（）。A.公安部門出具的無違法犯罪記錄的證明文件B.有效身份證明文件C.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明D.融資融券擔(dān)保品證明42、加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）歲。A.16B.18C.20D.2443、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.證券交易所D.證券監(jiān)管部門44、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)（）度報(bào)告。A.每周；周B.每月；月C.每季；季D.每年；年45、針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操縱監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)（）進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。A.證券公司的自營(yíng)賬戶B.證券公司的結(jié)算賬戶C.證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶D.證券公司的資金賬戶46、證券公司客戶的交易結(jié)算資金，需要存放在（）。A.指定的商業(yè)銀行B.人民銀行C.指定的證券公司D.結(jié)算公司47、證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，（）除外。A.財(cái)務(wù)B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.期貨行情信息D.人員48、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所以該會(huì)員的（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.期貨合約B.保證金C.結(jié)算擔(dān)保金D.交割單49、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）進(jìn)行出資。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動(dòng)資金50、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為（）。I.以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告IV.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV2、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告，披露事件內(nèi)容，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有（）。I.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留II.公司1/3以上監(jiān)事辭職III.公司董事會(huì)的決議被依法撤銷IV.公司經(jīng)理被撤換A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV3、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有（）。I.風(fēng)險(xiǎn)偏好II.投資目標(biāo)III.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況Ⅳ、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)A.I.IIB.II.III.IV C.I.II.IVD.I.II.III.IV4、微軟雅黑證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交利潤(rùn)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV5、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。I.理事會(huì)II.股東大會(huì)III.董事會(huì)IV.股東會(huì)A.I.IIB.III.IVC.I.II.IIID.II.III.IV6、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。I.誠(chéng)實(shí)信用II.守法合規(guī)III.忠實(shí)客戶利益IV.確保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV7、微軟雅黑下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ8、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易II.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息III.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II9、期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的應(yīng)受的處罰有（）。I.沒收違法所得，并處其1-5倍的罰款I(lǐng)I.直接責(zé)任人給予警告，并處以10-50萬的罰款I(lǐng)II.情節(jié)嚴(yán)重的可吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證IV.責(zé)令停業(yè)整頓A.I.IIB.I.IIIC.I.III.IVD.III.IV10、微軟雅黑證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。I.薪酬與提名委員會(huì)II.審計(jì)委員會(huì)III.獨(dú)立董事制度IV.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)V.董事會(huì)秘書A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V11、下列關(guān)于要約收購(gòu)的說法，正確的有（）。Ⅰ.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)在30日以上Ⅱ.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約Ⅲ.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東Ⅳ.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購(gòu)公司的股票證券從業(yè)資格考試題庫(kù)A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ12、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（ ）。I.改變合伙企業(yè)的名稱II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保IV.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV13、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。I.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理II.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定III.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ、有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差異A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV14、基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括（）。I.預(yù)測(cè)收益率II.承諾收益或承擔(dān)損失III.使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語V.明確提示風(fēng)險(xiǎn)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV15、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保II.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議III.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決IV.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IV16、個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17、微軟雅黑證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，說法正確的有（）。I.對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束后，保密義務(wù)結(jié)束II.保守機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密III.保守國(guó)家秘密IV.保守客戶個(gè)人隱私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV18、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。Ⅰ.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人Ⅲ.委托人的權(quán)利與義務(wù)、管理人的權(quán)利與義務(wù)、托管人的權(quán)利與義務(wù)Ⅳ.集合計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有（）。I.給予警告II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款A(yù).III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II20、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）。I.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管II.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管III.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理IV.辦理信息披露事務(wù)等事宜A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II21、微軟雅黑基金公開募集與非公開募集的區(qū)別表現(xiàn)在（）。I.募集方式不同II.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同III.募集對(duì)象不同IV.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV22、證券公司可辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）。I.現(xiàn)金、股票、證券投資基金份額II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、資產(chǎn)支持證券III.央行票據(jù)、短期融資券IV.債券、金融衍生品A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II23、證券公司同時(shí)有以下（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ24、下列選項(xiàng)中，屬于操縱市場(chǎng)行為的有（）。Ⅰ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅱ.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量Ⅳ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（）。Ⅰ.易得性原則Ⅱ.規(guī)范性原則Ⅲ.真實(shí)性原則Ⅳ.易解性原則A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ27、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。I.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征II.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品III.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品IV.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV28、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅲ.客戶開戶和交易流程、出入金流程Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。I.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)II.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度III.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程IV.強(qiáng)化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV31、下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是（）。I.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶II.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)賬戶III.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ.墊付基金管理人20％的注冊(cè)資本A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問說法正確的有（）。I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事II.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事IV.財(cái)務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV33、微軟雅黑證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有的行為有（）。I.誘導(dǎo)客戶開展融資融券業(yè)務(wù)II.揶用客戶擔(dān)保物III.進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂IV.為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV34、證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶進(jìn)行股票交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取（）。I.監(jiān)管談話II.責(zé)令處分有關(guān)人員III.出具警示函IV.處以10萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV35、微軟雅黑中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。I.監(jiān)管談話，重點(diǎn)關(guān)注II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函III.沒收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV36、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形的，應(yīng)予立案追訴（）。I.發(fā)行數(shù)額在5000萬元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的IV.其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV37、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。Ⅰ.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶調(diào)出資金Ⅱ.以公司名義從自營(yíng)賬戶提取資金Ⅲ.以個(gè)人名義調(diào)入資金Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ38、微軟雅黑從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（）。I.需求II.財(cái)務(wù)狀況III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力IV.健康狀況A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ39、微軟雅黑根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有（）。I.董事會(huì)秘書II.監(jiān)事會(huì)主席III.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人IV.副總經(jīng)理A.I.II.IIIB.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV40、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（）。Ⅰ最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查Ⅳ最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ41、微軟雅黑根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。Ⅰ.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人Ⅲ.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ42、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅱ.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)Ⅳ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法，正確的是（）。I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件II.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV44、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶II.挪用客戶資產(chǎn)III.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易IV.操縱市場(chǎng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV45、在下列（）情形下，可動(dòng)用客戶委托資金。I.傭金支付II.資產(chǎn)擔(dān)保III.資產(chǎn)融資IV.證券申購(gòu)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.III.IV46、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（）。Ⅰ.獨(dú)立衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ47、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括（）。I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益V.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III48、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。I.未履行出資義務(wù)II.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為III.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失IV.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV49、無法連續(xù)交易是指（）等情形。Ⅰ證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)Ⅳ10%以上的證券交易中斷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ50、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。I.創(chuàng)新型企業(yè)II.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)III.成長(zhǎng)型中小微企業(yè)IV.成熟型企業(yè)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。2、【答案】C【解析】證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)：1、不得私下或在表外開展債券交易。2、按規(guī)定應(yīng)簽訂書面合同的不得以郵件，即時(shí)通訊信息等替代書面合同。3、不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對(duì)手方開展債券回購(gòu)交易。4、不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)。5、不得通過任何交易形式利益輸送，內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避監(jiān)管，或?yàn)橐?guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利。3、【答案】B【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：①信息告知②風(fēng)險(xiǎn)警示③適當(dāng)性匹配4、【答案】B【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。5、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。6、【答案】B【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。7、【答案】A【解析】對(duì)于證券投資基金，其投資領(lǐng)域橫跨資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)，投資范圍涉及股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融產(chǎn)品，基金的各類投資標(biāo)的由于受發(fā)行主體、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素的影響，其風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定的隨機(jī)性，因此，對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)并不科學(xué)，應(yīng)予以禁止。8、【答案】C【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)部門。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。9、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。10、【答案】A【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第28條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。11、【答案】D【解析】上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)末達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。12、【答案】B【解析】報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人的各項(xiàng)會(huì)計(jì)估計(jì)，如壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例、固定資產(chǎn)折舊年限等與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異的，應(yīng)披露原因及對(duì)發(fā)行人凈利潤(rùn)的累計(jì)影響。13、【答案】C【解析】業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。14、【答案】D【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。15、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期量?jī)?nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。16、【答案】D【解析】股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任;而合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。17、【答案】B【解析】另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。18、【答案】A【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)：（1）期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（2）期貨公司不得從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；（3）期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。19、【答案】D【解析】D項(xiàng)，是否就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購(gòu)重組顧問的職責(zé)。20、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第83條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，投資范圍或比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。21、【答案】B【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。22、【答案】D【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。23、【答案】D【解析】考察擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征有下列情形之一的，為公開發(fā)行：1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。24、【答案】A【解析】證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。25、【答案】B【解析】對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。26、【答案】D【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。27、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。28、【答案】B【解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。29、【答案】B【解析】B項(xiàng)，基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行。30、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。31、【答案】D【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)：1、法律2、行政法規(guī)3、部門規(guī)章4、規(guī)范性文件5、行業(yè)自律規(guī)則32、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100％；②自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外；⑤持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。33、【答案】A【解析】申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書；②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；③公司章程；④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。此外，申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。34、【答案】B【解析】根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第3條，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。35、【答案】D【解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。36、【答案】B【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。37、【答案】C【解析】對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。38、【答案】C【解析】A項(xiàng)，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)，個(gè)人不能構(gòu)成本罪的主體；B項(xiàng)，證券公司履行相關(guān)手續(xù)后將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的；D項(xiàng)，客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)不屬于保險(xiǎn)公司的受托財(cái)產(chǎn)。39、【答案】B【解析】本題選項(xiàng)B持股比例未達(dá)到5％，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。40、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者變更公司形式、增加或減少注冊(cè)資本、修改公司章程的決議，必須經(jīng)股東會(huì)上2/3以上表決權(quán)的股東通過。41、【答案】A【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)?？蛻羯暾?qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財(cái)務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明等相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶除提交以上基本信息外，還需提交公司章程、法人代表授權(quán)文件、法人代表身份證明、法人代表身份證件及經(jīng)辦人身份證明等文件。42、【答案】B【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。43、【答案】B【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。44、【答案】B【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。45、【答案】C【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。46、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。47、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。48、【答案】B【解析】考察期貨交易過程中各自承擔(dān)的違約責(zé)任及相應(yīng)的追償權(quán)。1、會(huì)員在期貨交易中違約：期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。2、客戶在期貨交易中違約：期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。49、【答案】A【解析】證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以自有資金進(jìn)行出資。50、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。2、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件。3、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。4、【答案】C【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：（1）轉(zhuǎn)融資余額（2）轉(zhuǎn)融券余額（3）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)（4）轉(zhuǎn)融通費(fèi)率5、【答案】D【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。6、【答案】A【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則：守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。7、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。8、【答案】C【解析】?jī)?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)的行為。9、【答案】C【解析】期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或違法所得不滿10萬元的并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的暫?；虺蜂N期貨從業(yè)人員資格。10、【答案】C【解析】考察對(duì)董事會(huì)專門委員會(huì)的要求。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會(huì)的組成、職責(zé)及其行使方式。11、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日。12、【答案】D【解析】下列事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。13、【答案】A【解析】Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第29條，只要保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異即可。14、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第35條，基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；2、違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述，登載單位或個(gè)人的推薦性文字。15、【答案】B【解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：（1）公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。（2）公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。（3）在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。16、【答案】A【解析】個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；③所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑤最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄；⑥最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑦最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。17、【答案】C【解析】證券從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。18、【答案】B【解析】Ⅰ項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理合同包括的基本事項(xiàng)之一。19、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。20、【答案】C【解析】董事會(huì)秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管；二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資料管理等)；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。21、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同點(diǎn)：1、募集方式和對(duì)象不同2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同3、投資范圍不同4、信息披露要求不同22、【答案】A【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。23、【答案】A【解析】撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司所采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。24、【答案】B【解析】操縱證券市場(chǎng)的行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。25、【答案】C【解析】基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則；②易解性原則；③易得性原則。26、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。27、【答案】A【解析】I項(xiàng)，證券公司應(yīng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。II項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。28、【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。29、【答案】D【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。30、【答案】C【解析】III選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。31、【答案】A【解析】基金托管人的職責(zé)：1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；32、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；3）最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；4）財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；33、【答案】C【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有以下行為：1）誘