基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷4)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識第1部分：單項(xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表述正確的是（）。A)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容B)有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)C)對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成D)我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓有特殊規(guī)定[單選題]2.下列說法正確的是（）。Ⅰ．股權(quán)投資基金的管理方式分為自我管理和受托管理兩種Ⅱ．自我管理方式常見于公司型股權(quán)投資基金Ⅲ．通過合伙協(xié)議約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)屬于自我管理方式Ⅳ．受托管理正逐漸成為主流的基金管理方式A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]3.對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的（）等信息通常均屬于商業(yè)秘密。Ⅰ．非公開的盡職調(diào)查方法與流程Ⅱ．投資估值意見Ⅲ．投資框架協(xié)議Ⅳ．投資協(xié)議條款A(yù))Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]4.關(guān)于以促銷為核心的增值服務(wù)，下列說話正確的是()基金從業(yè)資格報名費(fèi)A)指為刺激銷售而獨(dú)特配置的銷售點(diǎn)展銷臺及其他各種服務(wù)B)是通過獨(dú)特的產(chǎn)品分類和遞送來支持制造活動的物流服務(wù)C)以滿足買賣雙方對于配送產(chǎn)品的要求為目的的各種可供選擇的方式D)它涉及使用專業(yè)人員在遞送以前對存貨進(jìn)行分類、組合和排序[單選題]5.在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）。A)非盈利組織B)股份有限公司C)合伙企業(yè)D)有限合伙企業(yè)[單選題]6.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。A)兩年B)五年C)一年D)三年[單選題]7.在計算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時，（）是不需要注意剔除的異常值。A)負(fù)值B)非正常大值C)零值D)非正常小值[單選題]8.下列屬于新申請股權(quán)投資基金管理人登記機(jī)構(gòu)的子公司的是（）。Ⅰ持股15％的金融企業(yè)Ⅱ持股30％的服裝企業(yè)Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股東控制的金融企業(yè)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]9.外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A)15B)20C)5D)10[單選題]10.股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A)基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B)基金業(yè)協(xié)會C)基金銷售機(jī)構(gòu)D)律師事務(wù)所[單選題]11.下列屬于在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動的重點(diǎn)是（）。A)基金管理人開展投資者教育B)基金管理人召集基金年度會議C)基金管理人發(fā)布定期報告D)基金管理人反饋投資者的需求[單選題]12.股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膮f(xié)商履約階段，談判主要涉及的問題不包括()。A)支付方式與期限B)交接時間與方式C)有關(guān)手續(xù)的辦理與配合D)股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額[單選題]13.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)基金違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A)罰款B)警告C)發(fā)布警示書D)沒收違法所得[單選題]14.財務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的()。I.未來盈利預(yù)測II.資金運(yùn)營III.融資結(jié)構(gòu)IV.歷史經(jīng)營業(yè)績A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[單選題]15.我國二級股票市場的主要交易機(jī)制有（）。Ⅰ競價交易機(jī)制Ⅱ大宗交易機(jī)制Ⅲ要約收購機(jī)制Ⅳ協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]16.()是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為A)清算B)結(jié)算C)結(jié)業(yè)D)破產(chǎn)[單選題]17.在國務(wù)院各有關(guān)部門和地方政府的推動下，我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個歷史階段。A)兩B)三C)四D)五[單選題]18.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為（）。Ⅰ市盈率法Ⅱ市凈率法Ⅲ清算價值法Ⅳ市銷率法A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]19.有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過()人。A)30B)50C)150D)200[單選題]20.某投資人投資10萬元認(rèn)購某開放式基金，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購份額為()。A)98850.00份B)98863.64份C)98814.25份D)98864.23份[單選題]21.關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是()。A)股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系;基金反映的是一種信托關(guān)系B)股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證C)基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D)投資者購買債券后就成為公司的股東，投資者購買基金份額就變成基金的受益人[單選題]22.(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A)回購條款B)優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C)競業(yè)禁止D)信息披露[單選題]23.私募基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記后()內(nèi)可在協(xié)會網(wǎng)站查詢是否辦結(jié)完畢。A)20個工作日B)30個工作日C)5個工作日D)10個工作日[單選題]24.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A)商業(yè)銀行B)P2P信貸C)保險機(jī)構(gòu)D)證券公司[單選題]25.股權(quán)投資基金首選的退出方式是()。A)清算退出B)股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C)掛牌轉(zhuǎn)讓退出D)股份上市轉(zhuǎn)讓[單選題]26.2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會在（）召開。A)上海B)北京C)香港D)廣州[單選題]27.股權(quán)投資基金的估值中的收入法適合（）企業(yè)使用。Ⅰ.增長穩(wěn)定Ⅱ.業(yè)務(wù)簡單Ⅲ.現(xiàn)金流平穩(wěn)Ⅳ.具有較高不確定性?A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ[單選題]28.息稅前利潤（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對息稅前利潤都享有分配權(quán)。A)股東B)債權(quán)人C)所有出資人D)債券[單選題]29.根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)?)。A)完全復(fù)制》抽樣復(fù)制》優(yōu)化復(fù)制B)完全復(fù)制《抽樣復(fù)制《優(yōu)化復(fù)制C)優(yōu)化復(fù)制》完全復(fù)制》抽樣復(fù)制D)優(yōu)化復(fù)制《完全復(fù)制《抽樣復(fù)制[單選題]30.股權(quán)投資基金運(yùn)作的第二階段是（）。A)募資階段B)管理階段C)投資階段D)退出階段[單選題]31.為能夠保證本金安全，避險策略基金通常會將大部分資金投資于()。A)股票B)貨幣市場工具C)衍生金融工具D)與基金到期日一致的債券[單選題]32.下列哪項(xiàng)不是股權(quán)投資基金當(dāng)事人（）A)基金投資者B)基金管理人C)基金托管人D)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)[單選題]33.針對基金管理人內(nèi)部控制的全面性原則應(yīng)該涵蓋環(huán)節(jié)包括（）。Ⅰ資金募集Ⅱ投資研究和運(yùn)作Ⅲ運(yùn)營保障Ⅳ信息披露A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]34.使用目標(biāo)回報倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值折算為當(dāng)前股權(quán)價值，計算公式為（）。A)銷售收入x市銷率倍數(shù)B)退出時的股權(quán)價值/目標(biāo)回報倍數(shù)C)退出時的股權(quán)價值/（1+目標(biāo)收益率）D)退出時的股權(quán)價值/目標(biāo)回報率[單選題]35.下列各項(xiàng)中，不屬于基金暫停估值的情形的是()。A)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時C)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D)對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證[單選題]36.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。A)可以；可以B)可以；不能C)不能；可以D)不能；不能[單選題]37.投資后階段信息獲取的主要渠道有()A)企業(yè)的信息披露B)出席董事會C)基金經(jīng)理的現(xiàn)場考察等D)以上都是[單選題]38.以下關(guān)于境外直接上市的要求說法錯誤的是（）。A)凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣B)過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C)按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元D)具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善[單選題]39.(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價值降低所受的損失。A)贖回條款B)補(bǔ)償安排C)對賭安排D)回售條款[單選題]40.關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說法正確的是()。A)最大回撤與投資期限無關(guān)B)基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險和最大回撤C)下行風(fēng)險和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)D)不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤[單選題]41.股權(quán)投資基金需要密切關(guān)注被投資企業(yè)的情況有（）。I會計制度變化II市場價格和份額變化III銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化IV資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化A)I、IIB)II、IIIC)I、II、IIID)I、II、III、IV[單選題]42.私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。Ⅰ．繳款安排Ⅱ．未投資資本Ⅲ．收益分配約定Ⅳ．投資利潤A)Ⅰ．Ⅱ．ⅢB)Ⅰ．Ⅱ．ⅣC)Ⅰ．Ⅲ．ⅣD)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ[單選題]43.合格投資者是指（）的單位和個人。A)達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹)并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力C)其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D)以上都對[單選題]44.影響股權(quán)投資基金組織形式的因素主要包括（）。Ⅰ法律依據(jù)Ⅱ監(jiān)管要求Ⅲ與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度Ⅳ基金稅負(fù)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]45.市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論都已經(jīng)證明，市場不是萬能的，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈，因此，政府干預(yù)是必要的。但并非政府干預(yù)越多、監(jiān)管越嚴(yán)就越有效，所以政府的監(jiān)管要實(shí)行（）監(jiān)管原則。A)適度監(jiān)管B)依法監(jiān)管C)審慎監(jiān)管D)高效監(jiān)管[單選題]46.下列（）不是合格投資者。A)金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B)凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)C)最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)[單選題]47.下列關(guān)于開放式基金份額凍結(jié)的說法不正確的是()。A)基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍B)基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍C)被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益D)基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)[單選題]48.從不同國家的平均和長期水平來看，股權(quán)投資基金的期望回報率要高于()等資產(chǎn)類別。A)固定收益證券和證券投資基金B(yǎng))債券C)債券基金D)以上都不對[單選題]49.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書。這是股權(quán)投基金()階段律師提供的服務(wù)。A)募集與設(shè)立B)投資及投資后管理C)項(xiàng)目退出D)清算[單選題]50.合伙型基金是指投資者依據(jù)（）成立有限合伙企業(yè)。A)《合伙企業(yè)法》B)《公司法》C)《證券法》D)以上都是[單選題]51.某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。A)0.07B)0.13C)0.21D)0.38[單選題]52.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法的企業(yè)價值計算公式為（）。A)EV=股權(quán)價值+凈利潤B)EV=凈利潤+所得稅+利息C)EV=EBITx（EV/EBIT倍數(shù)）D)EV=EBITDAx（EV/EBITDA倍數(shù)）[單選題]53.有限合伙企業(yè)由()個以上()個以下合伙人設(shè)立。A)1;50B)2;50C)1;200D)2;200[單選題]54.(2017年)政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A)參股和跟進(jìn)投資B)參股和融資擔(dān)保C)參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資D)融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資[單選題]55.關(guān)于非公開募集股權(quán)投資基金，以下描述錯誤的是（）。A)可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介B)應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集C)合格投資者累計不得超過二百人D)應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同[單選題]56.針對未來目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒有對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對完整的保護(hù)的條款是（）。A)優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B)第一拒絕權(quán)C)隨售權(quán)D)保密條款[單選題]57.在確定股權(quán)投資基金的收益分配方式時，下列說法錯誤的是()。A)應(yīng)當(dāng)平衡基金投資者與基金管理人之間的利益關(guān)系B)設(shè)置有效的激勵機(jī)制C)在基金投資者和基金管理者的分配應(yīng)做到平均D)實(shí)現(xiàn)基金投資者與基金管理人的共贏[單選題]58.基金管理人主要履行下列職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A)擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B)積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C)定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息D)不定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告[單選題]59.關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是()A)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D)募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配[單選題]60.設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)（），允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。A)行政審批B)登記備案C)行政許可D)技術(shù)系統(tǒng)[單選題]61.公司型基金的設(shè)立步驟包括（）。Ⅰ、名稱預(yù)先核準(zhǔn)Ⅱ、申請設(shè)立登記Ⅲ、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照Ⅳ、名稱后核準(zhǔn)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]62.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營和風(fēng)險情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A)每個月B)每季度C)每半年D)每年度[單選題]63.如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A)50B)100C)200D)500[單選題]64.UCITS指令的管轄原則，是以()為主，()為輔。A)歐盟;母國B)母國;歐盟C)母國;東道國D)東道國;母國[單選題]65.據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是()。A)基金會計、公司出納B)基金經(jīng)理、行政經(jīng)理C)人事經(jīng)理、客服坐席D)資金清算、基金銷售[單選題]66.股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)向投資者披露的事項(xiàng)不包括()。A)基金的財務(wù)情況B)基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報酬C)投資者賬戶信息D)投資組合情況[單選題]67.我國投資于股權(quán)投資基金的工商企業(yè)包括（）等。Ⅰ．外國企業(yè)Ⅱ．注冊在我國的外資企業(yè)Ⅲ．國有企業(yè)Ⅳ．民營企業(yè)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]68.關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）。A)基金可以通過份額拆分突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍的推廣B)與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分C)基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D)機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制[單選題]69.我國股權(quán)投資基金是指企業(yè)（）股權(quán)的投資基金。A)公開發(fā)行和交易B)非公開發(fā)行和交易C)公募D)發(fā)行和交易[單選題]70.（）是指截至某一特定時點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A)市盈率B)已分配收益倍數(shù)C)總收益倍數(shù)D)內(nèi)部收益率[單選題]71.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()宣傳推介私募基金。A)特定對象B)不特定對象C)個人投資者D)機(jī)構(gòu)投資者[單選題]72.按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A)基金公司B)基金份額登記機(jī)構(gòu)C)中國證監(jiān)會D)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會[單選題]73.股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由()構(gòu)成。Ⅰ.發(fā)起Ⅱ.協(xié)商Ⅲ.執(zhí)行Ⅳ.變更A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]74.根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A)3B)6C)10D)8[單選題]75.為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止。A)私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D)《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》[單選題]76.監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括（）。Ⅰ監(jiān)督本團(tuán)體章程、會員代表大會各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會員代表大會報告Ⅱ?qū)徸h通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅲ選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長Ⅳ列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]77.在照單一項(xiàng)目分配的模式下，為保障投資者相關(guān)利益，可應(yīng)用（）。A)風(fēng)險對沖機(jī)制B)綠鞋機(jī)制C)回?fù)軝C(jī)制D)風(fēng)險決策機(jī)制[單選題]78.在投資后項(xiàng)目監(jiān)管方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。Ⅰ.經(jīng)營指標(biāo)Ⅱ.管理指標(biāo)Ⅲ.財務(wù)指標(biāo)Ⅳ.市場信息追蹤指標(biāo)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]79.（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A)股權(quán)投資基金行業(yè)B)公募投資基金行業(yè)C)創(chuàng)業(yè)投資基金D)股票投資基金[單選題]80.下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是()。Ⅰ.社會公益基金Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]81.對于公司型股權(quán)投資基金，有限公司的投資者人數(shù)最多為()人。A)50B)80C)100D)200[單選題]82.換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個()的功能性渠道。A)相互協(xié)助機(jī)制B)早期預(yù)警機(jī)制C)臨時性事務(wù)D)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制[單選題]83.李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行()。A)120000元B)134320元C)113485元D)150000元[單選題]84.與投資前對投資項(xiàng)目進(jìn)行估值并進(jìn)行投資決策不同，基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行（）確定的過程。A)未來價值B)歷史價值C)帳面價值D)公允價值[單選題]85.投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益A)自身價值B)公允價值C)附加價值D)市場價格[單選題]86.中國證監(jiān)會要求擬在主板首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，最近()個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近()個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。A)3;3B)3;2C)2;2D)2;3[單選題]87.(2017年)在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見B)中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C)申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露D)中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定[單選題]88.截至某一特定時點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率稱為()。A)內(nèi)部收益率B)總收益倍數(shù)C)已獲利息倍數(shù)D)已分配收益倍數(shù)[單選題]89.關(guān)于基金管理人開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)前的準(zhǔn)備工作，下列說法錯誤的是()。A)基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查B)審慎地選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，了解其人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等C)基金管理人選擇好基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任D)基金管理人選擇好基金服務(wù)機(jī)構(gòu)后，也可以與對方約定口頭協(xié)議，同樣具有法律效益[單選題]90.在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括()。Ⅰ.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件Ⅱ.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件Ⅲ.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)Ⅳ.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]91.二手資料收集的步驟，下列不包括（）A)不辨別所需的信息B)尋找信息源C)資料的篩選D)收集二手資料[單選題]92.我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A)探索與起步階段（1985～2004年）B)快速發(fā)展階段（2005～2012年）C)統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）D)以上都是[單選題]93.()，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A)2005年11月B)2013年11月C)2011年11月D)2008年11月[單選題]94.下列基金中，具有獨(dú)立法人地位的是()。A)并購基金B(yǎng))公司型基金C)合伙型基金D)信托型基金[單選題]95.根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的()累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度()累計超過人民幣3億元。A)凈利潤;營業(yè)收入B)現(xiàn)金流量;凈資產(chǎn)C)凈利潤;凈資產(chǎn)D)現(xiàn)金流量凈額;營業(yè)收入[單選題]96.下列不屬于三種組織形式設(shè)立股權(quán)投資基金的是（）。A)公司式B)信托（契約）式C)無限合伙D)有限合伙式[單選題]97.加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于（）。Ⅰ．保障股權(quán)投資基金投資者的收益權(quán)Ⅱ．保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)Ⅲ．保護(hù)股權(quán)投資基金投資者的合法權(quán)益Ⅳ．促進(jìn)市場資源的合理配置A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]98.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A)50B)200C)10D)20[單選題]99.不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。A)審批制B)備案制C)核準(zhǔn)制D)注冊制[單選題]100.財務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A)企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績B)企業(yè)的未來盈利預(yù)測C)企業(yè)的治理狀況D)企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險敏感度分析[單選題]101.（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A)掛牌轉(zhuǎn)讓退出B)股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C)股份上市轉(zhuǎn)讓D)清算退出[單選題]102.合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)()一致同意(但合伙協(xié)議另有約定的除外)，并訂立入伙協(xié)議。A)全體合伙人B)-半以上合伙人C)2/3以上合伙人D)1/3以上合伙人[單選題]103.對我國企業(yè)來說，境外IP0市場主要包括（）。Ⅰ香港證券交易所Ⅱ美國納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）Ⅲ創(chuàng)業(yè)板Ⅳ紐約證券交易所A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]104.針對未來目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，（）對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對完整的保護(hù)。Ⅰ．優(yōu)先認(rèn)購權(quán)Ⅱ．第一拒絕權(quán)Ⅲ．隨售權(quán)Ⅳ．拖售權(quán)條款A(yù))Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]105.自行募集機(jī)構(gòu)是指（）；委托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A)基金管理人；基金銷售機(jī)構(gòu)B)基金銷售機(jī)構(gòu)；基金管理人C)基金管理人；基金托管人D)投資者；基金銷售機(jī)構(gòu)[單選題]106.一些機(jī)構(gòu)所俗稱的?成長基金?，按照美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的統(tǒng)計口徑，以及國內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于()范疇。A)狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng))狹義股權(quán)投資基金C)并購基金D)定向增發(fā)投資基金[單選題]107.信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A)基金投資者、基金管理人、基金托管人B)基金投資者、基金管理人C)基金管理人、基金托管人D)基金投資者、基金托管人[單選題]108.銀行貸款是杠桿收購中（）的融資來源。A)級別最高、成本最高和彈性最高B)級別最低、成本最低和彈性最低C)級別最高、成本最低和彈性最高D)級別最高、成本最低和彈性最低[單選題]109.管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。Ⅰ內(nèi)部環(huán)境Ⅱ風(fēng)險評估Ⅲ控制活動Ⅳ信息與溝通V內(nèi)部監(jiān)督A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V[單選題]110.下列說法不正確的是（）。A)股權(quán)投資基金屬于高風(fēng)險、高期望收益的資產(chǎn)類別B)創(chuàng)業(yè)投資基金通常投資于成熟期的企業(yè)C)股權(quán)投資基金的收益波動性較高D)股權(quán)投資基金的專業(yè)性較強(qiáng)[單選題]111.以下不屬于競價交易制度內(nèi)容的是（）。A)將買賣指令配對競價成交B)開市價格由集合競價形成C)交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序D)開市價格由連續(xù)競價形成[單選題]112.基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括()。A)防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險B)幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C)對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管D)為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持[單選題]113.A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入對Z公司進(jìn)行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A)12%B)15%C)60%D)50%[單選題]114.()是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。A)一級投資B)二級投資C)直接投資D)間接投資[單選題]115.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A)1%B)3%C)5%D)10%[單選題]116.關(guān)于基金管理人和基金托管人的說法，錯誤的是()。A)相互合作B)相互獨(dú)立C)相互監(jiān)督D)相互制衡[單選題]117.下列關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的是()。A)基金管理人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管B)基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作C)基金實(shí)行組合投資，以便分散風(fēng)險D)基金投資者是基金的所有者[單選題]118.我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A)半年B)1年C)2年D)5年[單選題]119.回購條款，是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)()按事先約定的定價機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A)全部股東B)大股東C)董事長D)董事會成員[單選題]120.在企業(yè)價值和股權(quán)價值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時需要用到價值等式，關(guān)于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。A)簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)B)簡單價值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C)一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值D)一般價值等式將股權(quán)價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換[單選題]121.-般而言，盡職調(diào)查報告主要分為不屬于的一項(xiàng)是（）A)前言B)主題C)正文D)附件[單選題]122.股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查需要重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.會計政策與會計估計Ⅱ.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料Ⅲ.財務(wù)比率分析Ⅳ.納稅分析A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]123.下列屬于股票間接上市的是（）。A)借殼上市B)首發(fā)上市C)改制上市D)申報上市[單選題]124.基金交易確認(rèn)是()的職責(zé)之一。A)基金份額登記機(jī)構(gòu)B)銷售機(jī)構(gòu)C)中央結(jié)算公司D)基金托管人[單選題]125.已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制包括（）。Ⅰ大宗交易Ⅱ委托驅(qū)動制度Ⅲ定價大宗交易Ⅳ要約收購A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]126.評價企業(yè)盈利能力時，我們最常用到的是()。A)銷售利潤率B)存貨周轉(zhuǎn)率C)凈資產(chǎn)收益率D)負(fù)債權(quán)益比[單選題]127.合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。Ⅰ.記賬、會計年度、審計Ⅱ.季度報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.查閱會計賬薄的條件。A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]128.有關(guān)合伙型基金，以下說法正確的是（）。A)普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B)合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策C)普通合伙人不能自行擔(dān)任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D)合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金[單選題]129.境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括()A)選擇發(fā)行及交易的股票交易所B)選擇上市模式C)選擇專業(yè)承銷商D)初步確定融資規(guī)模和投資方向[單選題]130.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。A)創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng))股權(quán)投資基金C)大型投資基金D)內(nèi)資投資基金[單選題]131.在管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成中，實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是()。A)風(fēng)險評估B)內(nèi)部環(huán)境C)內(nèi)部監(jiān)督D)控制活動[單選題]132.公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備的條款有（）。Ⅰ終止、解散及清算Ⅱ入股、退股及轉(zhuǎn)讓Ⅲ高級管理人員Ⅳ財務(wù)會計制度Ⅴ信息披露制度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]133.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。A)是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。B)是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。C)是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。D)是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。[單選題]134.股權(quán)投資基金投資流程包括（）。Ⅰ項(xiàng)目開發(fā)與篩選Ⅱ初步盡職調(diào)查Ⅲ項(xiàng)目立項(xiàng)Ⅳ簽署投資框架協(xié)議A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]135.下列不屬于投資者關(guān)系管理的基本原則的是（）。A)公平B)公開C)公正D)及時[單選題]136.（）應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。A)證券業(yè)協(xié)會B)證監(jiān)會C)證券公司D)基金業(yè)協(xié)會[單選題]137.下列不屬于契約型私募基金投資者權(quán)利的是()。A)取得基金財產(chǎn)收益B)取得清算后的剩余基金財產(chǎn)C)參加或申請召集基金份額持有人大會D)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書[單選題]138.清算價值法常見于（）和（）策略。A)成長資本、天使投資B)杠桿收購、天使投資C)杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D)成長資本、破產(chǎn)[單選題]139.基金清算的主要程序包括（）。Ⅰ確定清算主體Ⅱ通知債權(quán)人Ⅲ清理和確認(rèn)基金財產(chǎn)Ⅳ分配基金財產(chǎn)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]140.關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的方式，以下表述錯誤的是（）。A)關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況B)向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營C)日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D)參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會[單選題]141.股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資基金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，下列說法正確的是（）。A)母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務(wù)B)母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務(wù)C)母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資D)母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資[單選題]142.通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告，包括（）。A)月度報告、年度報告B)月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告C)月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項(xiàng)報告D)季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項(xiàng)報告[單選題]143.()最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。A)基金投資者B)基金管理人C)基金托管人D)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)[單選題]144.擔(dān)任基金或基金管理人的審計機(jī)構(gòu)的會計師事務(wù)所由（）委任。A)基金投資者B)董事會C)基金管理人D)原始股東[單選題]145.一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A)基金管理人B)股東大會C)基金投資者D)董事會[單選題]146.下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作的特點(diǎn)介紹，描述錯誤的是()。A)從投資對象看，主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B)從投資方式看，通常采取參股型投資C)從杠桿應(yīng)用看，借助于杠桿D)從投資收益看，主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值[單選題]147.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A)公司型.合伙型.有限型B)合伙型.契約型.有限型C)公司型.有限型.契約型D)公司型.合伙型.契約型[單選題]148.基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A)一年B)二年C)三年D)四年[單選題]149.以下哪項(xiàng)不是投資機(jī)構(gòu)通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行溝通接觸的方式？A)電話B)郵件C)會面D)到企業(yè)實(shí)地考察[單選題]150.發(fā)行新股是指公司為了擴(kuò)大()而發(fā)行新的股份。A)資本規(guī)模B)資本充足率C)注冊資本D)融資渠道[單選題]151.(2016年)以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A)投資者直接交易B)分級結(jié)算原則C)以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D)設(shè)定股份交易最低限額[單選題]152.關(guān)于股權(quán)投資的項(xiàng)目立項(xiàng)階段的說法，錯誤的是()。A)對目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完成后，必須進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)B)不同的股權(quán)投資基金管理人，其立項(xiàng)程序、標(biāo)準(zhǔn)、議事規(guī)則不盡相同，但設(shè)置立項(xiàng)程序是專業(yè)投資管理人的典型做法C)通過項(xiàng)目立項(xiàng)程序的項(xiàng)目將進(jìn)入正式盡職調(diào)查階段D)對部分條件暫不成熟的項(xiàng)目，經(jīng)批準(zhǔn)可作為儲備項(xiàng)目由投資經(jīng)理進(jìn)行持續(xù)跟蹤[單選題]153.私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是()。A)虛假宣傳B)保本保收益C)非公開宣傳D)向非合格投資者募集資金[單選題]154.1976年KKR成立以后，開始出現(xiàn)專業(yè)化運(yùn)作的（）。A)股權(quán)投資基金B(yǎng))并購?fù)顿Y基金C)創(chuàng)業(yè)投資基金D)定向增發(fā)基金[單選題]155.下列不屬于所有者權(quán)益的是()。A)應(yīng)付利潤B)盈余公積C)未分配利潤D)資本公積[單選題]156.以下不是處于擴(kuò)張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)的是（）。A)發(fā)展戰(zhàn)略B)產(chǎn)品服務(wù)C)投資團(tuán)隊(duì)D)市場因素[單選題]157.依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金是()。A)外幣股權(quán)投資基金B(yǎng))內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金C)外資人民幣股權(quán)投資基金D)人民幣基金[單選題]158.(2017年)天使投資個人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A)12B)24C)36D)48[單選題]159.業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。A)基金托管人和基金投資者B)基金管理人和基金投資者C)基金管理人和基金托管人D)基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人[單選題]160.清算退出的流程不包括（）。A)清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B)依法宣告破產(chǎn)C)了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D)分配公司剩余財產(chǎn)[單選題]161.2014年開始，（）對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對其所管理的基金進(jìn)行備案。A)中國證監(jiān)會B)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C)發(fā)改委D)中國證券期貨業(yè)協(xié)會[單選題]162.下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A)不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不B)僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的C)從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D)名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)[單選題]163.基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。Ⅰ.約談高級管理人員Ⅱ.現(xiàn)場檢查Ⅲ.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)Ⅳ.相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]164.在股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程中，投資階段主要包括項(xiàng)目的()。Ⅰ.簽署投資備忘錄Ⅱ.投資決策Ⅲ.開發(fā)與初審Ⅳ.投資交割A(yù))Ⅰ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]165.某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A)某個投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B)某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C)某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D)三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元[單選題]166.基金管理人在申請登記前發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的，基金業(yè)協(xié)會按規(guī)定應(yīng)（）。A)暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請B)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示C)不予登記D)依法取締[單選題]167.（反向）盡職調(diào)查資料內(nèi)容中，不屬于一項(xiàng)是（）A)基金管理人基本情況B)團(tuán)隊(duì)成員信息C)基金管理人內(nèi)部治理和重要制度D)歷史基金或項(xiàng)目業(yè)績[單選題]168.以下對普通投資者的描述錯誤的是（）。A)C1型普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品B)C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C)風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品D)只要基金募集機(jī)構(gòu)履行了特別警示義務(wù)，普通投資者就可購買高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品[單選題]169.不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。Ⅰ.被投資企業(yè)環(huán)節(jié)Ⅱ.基金/公司環(huán)節(jié)Ⅲ.投資者環(huán)節(jié)Ⅳ.管理環(huán)節(jié)A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]170.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。A)做市方式B)回購方式C)要約收購D)要約回購[單選題]171.創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。Ⅰ.股票Ⅱ.認(rèn)股權(quán)證Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅳ.指數(shù)成分股A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]172.下列股權(quán)投資基金的類型中，不屬于按組織形式標(biāo)準(zhǔn)劃分的是()。A)公司型基金B(yǎng))契約型基金C)合伙型基金D)外幣股權(quán)投資基金[單選題]173.中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）Ⅰ.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查Ⅲ.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則Ⅳ.牽頭負(fù)責(zé)私募投資基金風(fēng)險處理工作Ⅴ.信息披露規(guī)則A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.B)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.[單選題]174.我國股權(quán)投資基金主要投資于（）。A)私募股權(quán)B)公募股權(quán)C)私人股權(quán)D)未上市企業(yè)[單選題]175.以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金說法錯誤的是（）A)創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng))創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金C)創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式D)創(chuàng)業(yè)投資的投資對象是指對早期、中期企業(yè)的投資[單選題]176.股權(quán)投資基金為企業(yè)的創(chuàng)建、發(fā)展和重組提供了()的金融解決方案。Ⅰ股權(quán)Ⅱ可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股Ⅳ類股權(quán)A)ⅠⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅡ[單選題]177.我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A)200人B)300人C)100人D)1000人[單選題]178.下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）Ⅰ.投資期限長、流動性較差Ⅱ.投后管理投入資源較多Ⅲ.專業(yè)性較強(qiáng)Ⅳ.收益波動性較高A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]179.我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系。A)擔(dān)保B)股權(quán)C)信托D)債權(quán)[單選題]180.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容A)加粗B)紅色C)黑色D)大號[單選題]181.下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.A)通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財務(wù)報告、董事會會議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等B)通過網(wǎng)絡(luò)獲取（收集企業(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）C)通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取D)通過客服提供獲取[單選題]182.普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A)有限;認(rèn)繳的出資額B)有限;自身資產(chǎn)C)無限;認(rèn)繳的出資額D)無限;自身資產(chǎn)[單選題]183.冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪。Ⅰ、錄音電話Ⅱ、電郵Ⅲ、短信Ⅳ、信函A)Ⅰ、Ⅱ、IVB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]184.企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A)市場B)股東C)管理者D)勞動力[單選題]185.合格投資者比一般投資者_(dá)_________、__________的能力更強(qiáng)、_________更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選、判斷及監(jiān)督能力。（）A)人數(shù)更多；運(yùn)作資本；經(jīng)驗(yàn)B)資本更雄厚；識別與承受風(fēng)險；專業(yè)知識C)掌握的信息更多；自我管理；人脈資源D)自我保護(hù)意識更強(qiáng)；監(jiān)督管理人；知識[單選題]186.投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)風(fēng)險監(jiān)控的重要途徑之一是對被投資企業(yè)的財務(wù)狀況進(jìn)行（），以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化，及時采取改善措施。A)監(jiān)管和分析B)監(jiān)控和分析C)監(jiān)控和反饋D)監(jiān)管和反饋[單選題]187.下列關(guān)于個人獨(dú)資企業(yè)的表述正確的是（）。A)個人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時不需要有投資人申報的出資B)個人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人C)個人獨(dú)資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D)個人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所[單選題]188.下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A)成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值存在必然聯(lián)系B)成本法是較為常用的股權(quán)投資基金估值方法C)待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值D)要評估標(biāo)的公司的真正價值，無需對資產(chǎn)負(fù)債表的各個項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整[單選題]189.自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A)基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基B)基金管理人C)第三方合作機(jī)構(gòu)D)基金銷售機(jī)構(gòu)[單選題]190.基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時，禁止的行為包括()。Ⅰ.不公平地對待自己管理的不同基金財產(chǎn)Ⅱ.挪用基金財產(chǎn)Ⅲ.將自身固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同投資Ⅳ.每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送所管理基金年度投資運(yùn)作基本情況A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]191.下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。Ⅰ、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控活動Ⅱ、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)Ⅲ、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供額外紅利Ⅳ、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行活動限制A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]192.退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（）進(jìn)行分配。A)投資者與管理人的約定B)投資者與管理人同樣的比例C)投資者與管理人四六分成D)以上都不對[單選題]193.股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是成功的（）。A)項(xiàng)目收集B)投資決策C)投資后管理D)項(xiàng)目退出[單選題]194.關(guān)于合伙型基金，表述正確的是()。A)合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人，不包括基金管理人B)有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C)普通合伙人不能自行擔(dān)任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D)有限合伙人參與投資決[單選題]195.QFLP試點(diǎn)地區(qū)對于()等進(jìn)行了規(guī)定。Ⅰ.境外投資人的資格認(rèn)定;Ⅱ.境內(nèi)管理人的資格認(rèn)定;Ⅲ.基金最低規(guī)模認(rèn)定;Ⅳ.結(jié)匯流程A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]196.下列關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A)內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng))外資人民幣股權(quán)投資基金是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金C)外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D)我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以人民幣股權(quán)投資基金為主[單選題]197.下列關(guān)于?創(chuàng)投國十條?的說法中錯誤的是（）。A)應(yīng)鼓勵創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金注資市場化母基金B(yǎng))應(yīng)鼓勵境內(nèi)有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥?走出去?C)應(yīng)按照?政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作?原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化的合作機(jī)制D)要構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的法制環(huán)境[單選題]198.（）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A)DCFB)FCC)FCFED)FCFF[單選題]199.主要通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展目的的基金是()。A)政府引導(dǎo)基金B(yǎng))創(chuàng)業(yè)型基金C)合伙型基金D)公司型基金[單選題]200.對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A)100B)20C)50D)200[單選題]201.創(chuàng)新有多種形式下列不包括的一項(xiàng)是（）A)組織創(chuàng)新B)管理人員創(chuàng)新C)市場創(chuàng)新D)科技創(chuàng)新[單選題]202.()是一個動態(tài)報告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。A)資產(chǎn)負(fù)債表B)利潤表C)現(xiàn)金流量表D)所有者權(quán)益變動表[單選題]203.現(xiàn)在常用的基金管理人的業(yè)績報酬分配模式為（）。A)五五模式B)三七模式C)四六模式D)二八模式[單選題]204.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()、會計師事務(wù)所等。A)基金托管機(jī)構(gòu)B)基金銷售機(jī)構(gòu)C)律師事務(wù)所D)以上都是[單選題]205.某股權(quán)投資基金擬投資C資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時點(diǎn)，C公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準(zhǔn)時點(diǎn)的3.4倍市凈率進(jìn)行投資后估值，則C公司的估值為（）億元。A)102B)340C)208D)300[單選題]206.加強(qiáng)私募基金信息披露制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于（）。Ⅰ．保障私募基金投資者的收益權(quán)Ⅱ．保障私募基金投資者的知情權(quán)Ⅲ．保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益Ⅳ．促進(jìn)市場資源的合理配置A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]207.關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的是（）。A)股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C)外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)[單選題]208.關(guān)于我國股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，說法錯誤的是（）。A)市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場B)市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)C)有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級D)股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用[單選題]209.關(guān)于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）。A)普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B)有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C)普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D)有限合伙人可以參與投資決策[單選題]210.對股權(quán)投資基金的業(yè)績進(jìn)行比較時應(yīng)考慮的時間因素，即（）。Ⅰ基金退出時間應(yīng)一致Ⅱ基金清算時間應(yīng)盡量接近Ⅲ基金設(shè)立的時間應(yīng)盡量接近Ⅳ業(yè)績評價的時間應(yīng)盡量統(tǒng)一A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]211.使用賬面價值法評估目標(biāo)公司價值時，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是()。A)財務(wù)費(fèi)用合理性B)應(yīng)收賬款可能的壞賬損失C)有價證券的市場價值D)尚未核定的稅金[單選題]212.隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。A)清算退出B)股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C)IPOD)新三板掛牌退出[單選題]213.基金投資者關(guān)系管理是（）通過信息披露與交流，展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者的溝通，增進(jìn)投資者對基金管理人及基金的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A)基金管理人B)基金持有人C)基金托管人D)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)[單選題]214.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個?必備投資者?。根據(jù)規(guī)定，?必備投資者?應(yīng)當(dāng)是具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實(shí)力的投資者，下列不屬于?必備投資者?應(yīng)滿足的條件的是()。A)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B)擁有5名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員C)在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資D)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%[單選題]215.下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。A)完善公司治理結(jié)構(gòu)B)為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D)改善公司經(jīng)營狀況[單選題]216.關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流，下列說法錯誤的是（）A)在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用授權(quán)資本制。B)投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為實(shí)繳資本。C)基金成立后，通常需要一段時間來完成投資計劃，在此期間，投資者實(shí)繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本。D)基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會通過公開或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流。[單選題]217.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程不包括()。A)改制B)申報審核C)申購D)股票發(fā)行及上市[單選題]218.關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，說法錯誤的是()。A)倡導(dǎo)理性的投資文化B)防止市場過度投機(jī)C)能夠給投資者帶來超額收益D)推動市場價值判斷體系的形成[單選題]219.股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息可以（）。A)披露過往基金出資人對基金的推薦信B)公開披露C)披露可能存在的利益沖突D)對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測[單選題]220.對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。Ⅰ.香港證券交易所Ⅱ.美國納斯達(dá)克證券交易所Ⅲ.紐約證券交易所A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]221.（）使用可比價值對目標(biāo)公司進(jìn)行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用。A)相對估值法B)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C)創(chuàng)業(yè)投資估值法D)成本法[單選題]222.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A)五年B)一年C)兩年D)六個月[單選題]223.股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A)競業(yè)禁止條款B)反攤薄條款C)保護(hù)性條款D)排他性條款[單選題]224.關(guān)于基金托管的基本原則，說法正確的是()。Ⅰ合規(guī)性原則Ⅱ安全性原則Ⅲ獨(dú)立性原則Ⅳ保密性原則A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ[單選題]225.企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。Ⅰ.公司股東Ⅱ.公司管理層Ⅲ.公司債權(quán)人?A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅢC)ⅠD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]226.股權(quán)投資基金托管人具有如下哪些職責(zé)（）。Ⅰ.對基金履行安全保管財產(chǎn)Ⅱ.辦理清算交割Ⅲ.運(yùn)作股權(quán)基金Ⅳ.開展投資監(jiān)督A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]227.股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。A)股權(quán)投資基金B(yǎng))公司型基金C)合伙型基金D)政府引導(dǎo)基金[單選題]228.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃椋ǎ㊣控股股東回購II管理層回購III員工收購IV原股東家屬回購A)I、II、III、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、IV[單選題]229.股權(quán)回購?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在()辦理變更登記。A)證監(jiān)會B)登記結(jié)算有限公司C)工商行政管理部門D)基金業(yè)協(xié)會[單選題]230.投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A)投資前估值+投資=投資后估值B)投資前估值-投資=投資后估值C)投資前估值+投資后估值=投資D)投資后估值+投資=投資前估值[單選題]231.按投資領(lǐng)域分類，分為（）Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.產(chǎn)業(yè)投資基金?A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]232.關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI)，說法正確的是()A)總收益倍數(shù)(TVPI)比已分配收益倍數(shù)(DPI)更能反映投資者某一時點(diǎn)的賬面回報水平B)計算時點(diǎn)越靠后，總收益倍數(shù)(TVPI)越大C)總收益倍數(shù)(TVPI)始終大于已分配收益倍數(shù)(DPI)D)總收益倍數(shù)(TVPI)反映的是投資基金的回收情況[單選題]233.杠桿收購基金的投資分析,主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。A)創(chuàng)業(yè)投資基金模型B)并購基金模型C)構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型D)杠桿模型[單選題]234.（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A)2005年2月7日B)2013年6月1日C)2011年12月1日D)2015年8月1日[單選題]235.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A)靜默期B)冷靜期C)觀察期D)等待期[單選題]236.股權(quán)投資基金相對于公募基金或私募證券投資基金而言，具有（）等特點(diǎn)A)存續(xù)期短、投資風(fēng)險高、流動性差B)存續(xù)期長、投資風(fēng)險低、流動性差C)存續(xù)期長、投資風(fēng)險高、流動性好D)存續(xù)期長、投資風(fēng)險高、流動性差[單選題]237.基金資產(chǎn)保管與基金托管的不同，說法正確的是（）。A)在選擇托管的情況下，管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任。B)在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。C)以上都是D)以上都不是[單選題]238.創(chuàng)業(yè)投資是指向處于各個創(chuàng)業(yè)階段的()進(jìn)行的股權(quán)投資。A)上市成長性企業(yè)B)未上市成長性企業(yè)C)上市發(fā)展性企業(yè)D)未上市發(fā)展性企業(yè)[單選題]239.從企業(yè)規(guī)模來看可以分為（）。Ⅰ.微型企業(yè)Ⅱ.小型企業(yè)Ⅲ.中型企業(yè)Ⅳ.大型企業(yè)?A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]240.在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，()是我國基金行業(yè)的自律組織。A)中國證監(jiān)會B)中國銀監(jiān)會C)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D)中國證券業(yè)協(xié)會[單選題]241.對于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A)有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全。B)有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益C)對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用D)確保不會因公司以更低的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值[單選題]242.基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A)1年B)2年C)3年D)5年[單選題]243.(2016年)某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A)?A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績?B)?A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%?C)?A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。--B同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦?D)?本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險等級較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險?[單選題]244.根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將采?。ǎ┑拇胧)責(zé)令改正B)公開譴責(zé)C)注銷該基金管理人登記D)出具警示函[單選題]245.我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性綱領(lǐng)性文件是（）國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于建立風(fēng)險投資機(jī)制的若干意見》。A)1985年末B)1992年末C)1998年末D)1999年末[單選題]246.某公司融資前，股票總量為50000股，前輪投資者以每股5元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價格為（）。A)4．17B)5C)4．71D)5．36[單選題]247.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得（）同意。A)全體董事會B)董事會過半數(shù)C)其他股東過半數(shù)D)全體股東[單選題]248.《企業(yè)所得稅法》規(guī)定符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入，可以在計算應(yīng)納稅所得額時減除。A)股息、紅利等權(quán)益性投資收益B)特許權(quán)使用費(fèi)收入C)接受捐贈收入D)轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入[單選題]249.(2017年)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ業(yè)務(wù)Ⅱ法律Ⅲ風(fēng)險Ⅳ財務(wù)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]250.（）是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A)政府債券B)政府引導(dǎo)基金C)政府投資基金D)政府股份基金[單選題]251.當(dāng)股權(quán)投資基金通過并購的方式退出被投資企業(yè)時，盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是()問題。A)價格B)交接C)估值D)控制權(quán)[單選題]252.基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A)2B)3C)5D)7[單選題]253.（）KKR成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購?fù)顿Y的并購?fù)顿Y基金。A)1976年B)1985年C)1987年D)1992年[單選題]254.為了加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。A)《私募投資基金募集行為管理辦法》B)《私募投資基金信息披露管理辦法》C)《證券投資基金法》D)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》[單選題]255.()，根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。A)合伙型基金B(yǎng))公司型基金C)契約型基金D)有限合伙基金[單選題]256.基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A)為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B)幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C)防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險D)對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管[單選題]257.為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A)2013B)2014C)2015D)2016[單選題]258.(2017年)私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A)內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B)管理部門相對獨(dú)立、互相牽制C)組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D)內(nèi)部流程相對清晰、相互制約[單選題]259.（）是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運(yùn)營所產(chǎn)生的價值，包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值。A)清算價值B)企業(yè)價值C)財產(chǎn)價值D)內(nèi)在價值[單選題]260.股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。A)金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元B)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元C)金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元D)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元1.答案:A解析:B項(xiàng)，除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意；C項(xiàng)，按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，股權(quán)受讓方可聘請法律、財務(wù)、商務(wù)等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查；D項(xiàng)，目前，我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定。2.答案:D解析:股權(quán)投資基金的管理方式主要分為自我管理和受托管理兩種。自我管理，即基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策。自我管理方式常見于公司型股權(quán)投資基金；在有限合伙框架下，如直接通過合伙協(xié)議，約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，而非委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理，也屬于自我管理方式。受托管理，即基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。隨著第三方管理機(jī)構(gòu)管理品牌的形成，受托管理正逐漸成為主流的基金管理方式。3.答案:D解析:保密條款（Non-DisclosureAgreement），是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露。保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)。對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的