證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷12)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷12)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識第1部分：單項選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)()以上會員表決通過。A)1/2B)1/3C)2/3D)3/4[單選題]2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)②證券自營業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券監(jiān)管業(yè)務(wù)A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]3.股票屬于（）類型的證券。A)物權(quán)證券B)債權(quán)證券C)證權(quán)證券D)權(quán)證證券[單選題]4.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A)1B)2C)3D)5[單選題]5.表示期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）。A)Vega值B)Gamma值C)Rho值D)Theta值[單選題]6.記賬式國債的特點描述錯誤的是()。A)不記名，不掛失，可上市流通B)上市后價格隨行就市C)安全性較好D)發(fā)行成本低[單選題]7.假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣()元。A)398B)416C)411D)441[單選題]8.國際直接投資主要進行的形式有（）。①采取獨資企業(yè)、合資企業(yè)和合作企業(yè)等方式在國外建立一個新企業(yè)②收購國外企業(yè)的股權(quán)達到擁有實際控制權(quán)的比例③利潤再投資④利用國際上金融資產(chǎn)的價格波動高拋低吸A)①②③B)①②④C)①②③④D)①③④[單選題]9.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個基本要素正確的是（）。A)銀行活期存款利率B)債券的發(fā)行日期C)債券的票面利率D)債券發(fā)行者地址[單選題]10.我國儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的()的人民幣債券。A)可以在商業(yè)銀行柜臺流通B)可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓C)可在證券交易所上市交易D)不可流通[單選題]11.股票的永久性是區(qū)別于債券的()。A)收益性B)安全性C)流動性D)償還性[單選題]12.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為ABCDE等5大類，其中11個級別包括()IAAAIIBBIIICIVDDA)I、II、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]13.我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。A)目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同B)B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出C)B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出D)目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易[單選題]14.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A)中國結(jié)算公司B)證券交易所C)中國證監(jiān)會D)國務(wù)院[單選題]15.直覺化決策方式、圖形化決策方式、指標(biāo)化決策方式和模型化決策方式等是股票分析方法中（）的決策方式。A)基本分析法B)技術(shù)分析法C)量化分析法D)定性分析法[單選題]16.下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。①主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)②設(shè)立伊始，分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次③屬于場外交易市場④可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]17.證券公司經(jīng)營()，注冊資本最低限額為人民500幣0萬元Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管理A)ⅠⅡ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]18.下列股票類型和字母能對應(yīng)的是（）。I.香港股：H股II.倫敦股：L股III.紐芬蘭股：N股IV.新加坡股：S股A)I、II、IIIB)I、II、IVC)I、III、IVD)II、III、IV[單選題]19.證券公司從事與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括()。Ⅰ為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等間接有償咨詢服務(wù)Ⅱ為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)Ⅲ為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)Ⅳ為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]20.宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有()。A)累積性B)隱藏性C)或然性D)潛在性[單選題]21.中小板綜合指數(shù)的編制()。Ⅰ.以股票發(fā)行量為權(quán)重Ⅱ.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重Ⅲ.以2005年6月7日為基日Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本A)ⅠⅢB)ⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ[單選題]22.優(yōu)先股的特征不保括()。A)股息固定B)優(yōu)先分配股利及剩余價值C)一般具有表決權(quán)D)風(fēng)險較低[單選題]23.()年，我國第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。A)1949B)1979C)1984D)1990[單選題]24.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括（）。Ⅰ．承銷證券Ⅱ．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資Ⅲ．向他人貸款或者提供擔(dān)保Ⅳ．向其基金管理人、基金托管人出資A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]25.反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A)行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B)行業(yè)可持續(xù)性C)抗外部沖擊的能力D)政府關(guān)系[單選題]26.滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。①經(jīng)營狀況良好②股票價格無明顯波動③財務(wù)報告無重大問題④無明顯市場操縱A)①②③④B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]27.下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，正確的是()。Ⅰ.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)Ⅱ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅲ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)Ⅳ.期限在15年以上A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]28.普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的（）。A)銀行存款B)注冊資本C)剩余資產(chǎn)D)彌補損失[單選題]29.倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A)主板市場B)另類投資市場C)專業(yè)證券市場D)專業(yè)基金市場[單選題]30.注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅱ．取得注冊會計師證書2年以上Ⅲ．在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為Ⅳ．具有研究生以上學(xué)歷A)Ⅰ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]31.按發(fā)行本位分類;國債可分為〔〕Ⅰ.實物國債Ⅱ.貨幣國債Ⅲ.建設(shè)國債Ⅳ.赤字國債A)Ⅰ.ⅡB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ[單選題]32.證券公司經(jīng)營()，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元I證券經(jīng)紀(jì)II證券投資咨詢III與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)IV證券資產(chǎn)管理A)I、IIB)I、II、IIIC)I、IIID)II、III、IV[單選題]33.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令被稱為()。A)開戶B)申報C)成交D)委托[單選題]34.（）是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。A)建設(shè)國債B)特種國債C)赤字國債D)戰(zhàn)爭國債[單選題]35.下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是()。A)公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng))公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C)公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D)公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人[單選題]36.流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為()。Ⅰ.金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通的能力Ⅱ.金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上交易及變現(xiàn)的能力Ⅲ.金融機構(gòu)能夠隨時支付其應(yīng)付款項的能力Ⅳ.金融機構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]37.下列關(guān)于Shibor的說法，不正確的是（）。A)由中國人民銀行于2007年開始試運行B)屬于貨幣市場格局之一C)目前已成為認可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一D)不具有廣泛性，不能幫助金融機構(gòu)提高自主定價能力[單選題]38.無面額股票又可以稱為()Ⅰ.份額股票Ⅱ.無記名股票Ⅲ.普通股票Ⅳ.比例股票A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]39.有限責(zé)任公司股東的權(quán)利()。Ⅰ.參與重大事務(wù)的決策Ⅱ.分配公司盈余和剩余財產(chǎn)Ⅲ.查閱股東會會議記錄和公司財務(wù)會計報告，以便監(jiān)督公司的運營Ⅳ.按照出資比例行使表決權(quán)A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]40.下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。①利率水平②國內(nèi)生產(chǎn)總值③個人收入④企業(yè)工資支出A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]41.專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關(guān)于專項債券的說法中，正確的是（）。A)專項債券是一個特定的債券品種B)相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬C)發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制D)專項債券不可以是普通企業(yè)債券[單選題]42.投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A)交收賬戶B)投資賬戶C)銀行賬戶D)證券賬戶[單選題]43.下列各個國際組織中，()屬于全球金融體系的主要參與者。A)國際交流發(fā)展計劃B)世界知識產(chǎn)權(quán)組織C)國際貨幣基金組織D)國際戰(zhàn)略研究所[單選題]44.下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政依據(jù)是（）.A)發(fā)行國債B)降低企業(yè)所得稅率C)提高資本市場的印花稅率D)增加財政盈余或降低赤字[單選題]45.按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。①具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格②最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形④公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]46.按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。A)債券市場；權(quán)益市場B)一級市場；二級市場C)貨幣市場；資本市場D)證券市場；非證券金融市場[單選題]47.影響金融市場運行的主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。①國內(nèi)生產(chǎn)總值②經(jīng)濟周期③通貨膨脹與利率④匯率和國際資本流動A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[單選題]48.附認股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。?預(yù)先規(guī)定的條件?主要是指（）。①股票的購買價格②認購比例③認購期間④認購金額A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④[單選題]49.在我國，由于金融體制和傳導(dǎo)機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為()個月。A)1～3B)2～3C)3～8D)5～10[單選題]50.關(guān)于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）。A)可以記名、掛失B)以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C)不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D)期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行[單選題]51.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。①派發(fā)股息②派發(fā)紅股③派發(fā)資本利得④派發(fā)利息A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④[單選題]52.下列屬于投資政策說明書內(nèi)容的是()。Ⅰ.投資范圍和投資限制Ⅱ.投資回報率目標(biāo)Ⅲ.業(yè)績比較基準(zhǔn)Ⅳ.風(fēng)險提示A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]53.()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A)同一性B)真實性C)一致性D)合法性[單選題]54.下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是()。A)加強交易設(shè)施的日常管理和維護保養(yǎng)B)使用合格的交易場所C)配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施D)增強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識[單選題]55.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A)2個B)3個C)4個D)5個[單選題]56.下列選項中，能夠影響流動性強弱的是()。Ⅰ.金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成Ⅱ.客戶的財務(wù)狀況和信用Ⅲ.二級市場的發(fā)育程度Ⅳ.已建立的融資渠道A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]57.儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。①申請購買手續(xù)不同②債權(quán)記錄方式不同③付息方式不同④到期兌付方式不同A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④[單選題]58.5Cs系統(tǒng)是指（）。①品德和資本②還款能力③抵押④經(jīng)營環(huán)境A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]59.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。A)1個月B)3個月C)6個月D)1年[單選題]60.下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是()。A)股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B)股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C)股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念D)穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負相關(guān)[單選題]61.下列關(guān)于信用公司債券的說法正確的是（）。A)所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B)信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔(dān)保C)信用公司債券不可以附有某些限制性條款D)信用公司債券屬于有擔(dān)保證券范疇[單選題]62.投資者在辦理開放式基金贖回時，需要繳納贖回費的有（）。①股票基金②債券基金③貨幣市場基金④混合型基金A)①②④B)②③④C)①③④D)③④[單選題]63.證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A)基金監(jiān)管人B)基金管理人C)基金份額持有人D)基金發(fā)起人[單選題]64.在我國基金份額持有人大會可以對()等重大事項審議決定。Ⅰ.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績報告Ⅲ.更換基金托管人Ⅳ.基金擴募A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]65.關(guān)于影響股價變動的因素中，說法正確的有（）。Ⅰ．公司經(jīng)營狀況與股票價格正相關(guān)，公司經(jīng)營狀況好，股價上升；反之，股價下跌Ⅱ．中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應(yīng)，會導(dǎo)致股價上升Ⅲ．當(dāng)一國或地區(qū)的經(jīng)濟運行態(tài)勢良好，一般來說，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀況也較好，它們的股票價格會上升；反之，股票價格會下降Ⅳ．若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵出口、減少進口，股價就會下跌；反之，股價會上升A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]66.根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法正確的是（）。①證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)按合同約定的方式向客戶充分披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告中披露相應(yīng)內(nèi)容②證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)按合同約定的方式向客戶充分披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國債期貨對資產(chǎn)管理計劃總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目的③在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國債期貨對集合資產(chǎn)管理計劃總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目的④在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告中披露相應(yīng)內(nèi)容A)①③B)①④C)②③D)②④[單選題]67.為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。①投資目標(biāo)與范圍②基金風(fēng)險水平③基金規(guī)模④時期選擇A)①②③④B)①③④C)①②④D)①②③[單選題]68.按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A)對投資者做出收益承諾B)向顧客提供投資建議C)管理個人投資組合D)推薦公開發(fā)行的證券[單選題]69.劃入社?；鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資，按成本計算，不符合規(guī)定的是（）。A)銀行存款和國債投資的比例不得低于60％B)企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10％C)證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％D)在同一家銀行的存款不得高于社保基金銀行存款總額的50％[單選題]70.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。A)資產(chǎn)收益B)選擇管理者C)批準(zhǔn)破產(chǎn)D)參與重大決策[單選題]71.期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況條調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會報告。Ⅰ.期貨交易出現(xiàn)漲跌停單邊無連續(xù)報價Ⅱ.遇到國家法定長假Ⅲ.交易所認為市場風(fēng)險明顯變化Ⅳ.交易價格變動A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]72.關(guān)于5Cs系統(tǒng)描述正確的是（）。Ⅰ．品德是對借款人聲譽的衡量Ⅱ．資本是指借款人的財務(wù)杠桿狀況及資本金情況Ⅲ．抵押是指借款人應(yīng)提供一定的、合適的抵押品以減少或避免機構(gòu)貸款的風(fēng)險Ⅳ．經(jīng)營環(huán)境主要包括商業(yè)周期所處階段、借款人所在行業(yè)狀況、利率水平等因素A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]73.我國銀行業(yè)實行?分業(yè)經(jīng)營?原則，商業(yè)銀行不得進行（）等業(yè)務(wù)。Ⅰ．股票自營Ⅱ．發(fā)行理財產(chǎn)品Ⅲ．股票承銷Ⅳ．代銷基金A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]74.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶④證券公司自營賬戶A)①②B)①③C)②③D)①④[單選題]75.（）是銀行間債券市場交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A)雙向報價B)對話報價C)雙邊報價D)單邊報價[單選題]76.中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊文件。A)1個月B)3個月C)6個月D)12個月[單選題]77.金融風(fēng)險的特點包括()。Ⅰ.確定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.擴散性A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]78.關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法中正確的是()。Ⅰ.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價格水平的平均值Ⅱ.簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量Ⅲ.加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)Ⅳ.修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]79.下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)表述正確的有（）①中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)②中國證券業(yè)協(xié)會實行會員負責(zé)制③中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設(shè)觀察員④法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司⑤特別會員包括加入?yún)f(xié)會的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等A)①②③④B)②③④⑤C)①③④⑤D)①②③④⑤[單選題]80.僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票投資分析方法中的（）。A)基本分析法B)技術(shù)分析法C)量化分析法D)定性分析法[單選題]81.在中國，市場代碼以?002?開頭的是()。A)主板B)創(chuàng)業(yè)板C)中小板D)第四板[單選題]82.在改革開放政策的指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A)歐洲債券B)政府債券C)金融債券D)公司債券[單選題]83.依反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，關(guān)于股票、債券、基金的說法正確的有（）。Ⅰ．股票反映的是所有權(quán)關(guān)系Ⅱ．股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系Ⅲ．債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系Ⅳ．基金反映的是信托關(guān)系A(chǔ))Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]84.證券金融公司的資金可以用于()Ⅰ.購置自用不動產(chǎn)Ⅱ.購買國債Ⅲ.購買股票Ⅳ.購買基金份額A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]85.關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有()。A)所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購B)不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C)會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險D)國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者[單選題]86.非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A)股息多少B)分配順序C)獲得收益D)認購新股[單選題]87.政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。①戰(zhàn)爭②政權(quán)更迭③財政政策④國際社會政治、經(jīng)濟的變化A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[單選題]88.下列不屬于基金管理人職責(zé)的是()。A)辦理基金備案手續(xù)B)綜合管理不同基金財產(chǎn)，無須分賬管理C)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益D)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告[單選題]89.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為()。A)0.01元人民幣B)0.001元人民幣C)0.001美元D)0.01港元[單選題]90.股票風(fēng)險較（），債券風(fēng)險較（）。A)小、大B)大、小C)大、大D)小、小[單選題]91.（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證。A)中央政府債券B)地方政府債券C)普通債券D)可轉(zhuǎn)換債券[單選題]92.基金與股票的區(qū)別在于()。Ⅰ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同Ⅱ.籌集資金的投向不同Ⅲ.收益風(fēng)險水平不同Ⅳ.投資數(shù)量不同A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]93.下列對股票基金認識正確的是()。Ⅰ股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金Ⅱ.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格;不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例;以防止基金過度投機和操縱股市Ⅲ股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值Ⅳ按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一股股票基金和專門化股票基金A)Ⅰ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]94.在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，()作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式。A)貨幣監(jiān)理署B(yǎng))聯(lián)邦儲備體系C)儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D)聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會[單選題]95.證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算公司Ⅱ．證券投資咨詢機構(gòu)Ⅲ．律師事務(wù)所Ⅳ．資信評級機構(gòu)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]96.證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是()。A)商業(yè)銀行B)證券經(jīng)營機構(gòu)C)保險公司D)基金公司[單選題]97.信用風(fēng)險是（）的主要風(fēng)險。A)債券B)股票C)衍生證券D)基金[單選題]98.目前，可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。①附息國債②公司債③企業(yè)債④地方債A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]99.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A)3B)6C)9D)12[單選題]100.按照中國銀保監(jiān)會2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險管理暴露管理辦法》，風(fēng)險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶的信用風(fēng)險暴露，而大額風(fēng)險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶超過其一級資本凈額（）的風(fēng)險暴露。A)1%B)2%C)2.5%D)3%[單選題]101.按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A)50％B)40％C)30％D)20％[單選題]102.截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場的是（）。A)紐約期貨交易所B)上海期貨交易所C)大連商品交易所D)鄭州商品交易所[單選題]103.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。A)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜B)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C)對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)D)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告[單選題]104.下列不屬于資本市場的是()。A)債券回購市場B)中長期債券市場C)股票市場D)證券投資基金市場[單選題]105.VAR的計算方法有（）。①德爾塔一正態(tài)分布法②局部估值法③歷史模擬法④蒙特卡羅模擬法A)①③④B)①②③④C)②③④D)①③[單選題]106.基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)。基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A)商業(yè)銀行B)中國人民銀行C)原中國銀監(jiān)會D)原中國保監(jiān)會[單選題]107.張某購人A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。①獲得資產(chǎn)收益②對財產(chǎn)直接支配③公司破產(chǎn)優(yōu)先清償④選擇公司管理者⑤對公司重大事項進行決策A)①④⑤B)①②④C)①③④D)③④⑤[單選題]108.獨立基金銷售機構(gòu)變更公司章程、名稱、住所、組織形式等事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A)3B)5C)7D)9[單選題]109.下列各個市場中，信息披露要求最高的是()。A)柜臺交易市場B)區(qū)域性股權(quán)交易市場C)中小板市場D)新三板[單選題]110.下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A)證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B)總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C)副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任D)提議召開臨時監(jiān)事會[單選題]111.證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A)甲以自有資金全資設(shè)立乙B)乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C)乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D)乙不得對外提供擔(dān)保和貸款[單選題]112.目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A)天B)周C)旬D)月[單選題]113.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。Ⅰ．證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度Ⅱ．為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅲ．證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ．證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]114.金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別包括（）。Ⅰ．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易，而遠期交易在場外市場進行雙邊交易Ⅱ．金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠期交易則較少受到監(jiān)管Ⅲ．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ．金融期貨交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險，而遠期交易基本不用擔(dān)心交易違約A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]115.關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A)資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D)同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)[單選題]116.A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A)100B)110C)150D)161.05[單選題]117.現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A)回購交易B)遠期交易C)即期交易D)市場交易[單選題]118.中期國債是指()年以上，()年以下的國債。A)2，10B)5，10C)1，10D)5，20[單選題]119.如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）。A)貼現(xiàn)債券B)附息金融債券C)政策性金融債券D)信用債券[單選題]120.()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。A)利用未公開信息交易罪B)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C)欺詐發(fā)行股票、債券罪D)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪[單選題]121.我國地方政府債券發(fā)行階段包括（）。Ⅰ．代發(fā)代還Ⅱ．自發(fā)代還Ⅲ．代發(fā)自還Ⅳ．自發(fā)自還A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]122.債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。A)所有權(quán)B)產(chǎn)權(quán)C)債權(quán)債務(wù)D)委托[單選題]123.有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是()。I.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性II.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可III.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策和授權(quán)機制IV.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]124.美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過()人，每個投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。A)50B)100C)150D)200[單選題]125.下面關(guān)于風(fēng)險，說法正確的是（）。①風(fēng)險識別是進行風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作和前提條件②市場風(fēng)險包括股票價格風(fēng)險、債券價格風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、金融衍生品價格風(fēng)險等③某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對債券持有人而言，就發(fā)生了風(fēng)險事件④風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體A)③④B)①②③C)①②④D)①②③④[單選題]126.關(guān)于金融自由化的作用，下列說法中正確的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險的工具Ⅱ.金融自由化促進了金融競爭Ⅲ.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主Ⅳ.由于允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]127.證券經(jīng)紀(jì)商在受到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列（）內(nèi)容進行審查①委托人身份②委托內(nèi)容③委托賣出的實際證券數(shù)量④委托買入的實際證券數(shù)量A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]128.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。A)4%B)5%C)8%D)10%[單選題]129.甲是投資者，試圖投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。對于甲來說，資產(chǎn)證券化的優(yōu)勢在于（）。A)增加資產(chǎn)的流動性，提高資本使用效率B)提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務(wù)狀況C)降低資本要求，擴大投資規(guī)模D)增加收入來源[單選題]130.利率衍生工具包括()。Ⅰ遠期利率協(xié)議Ⅱ利率期權(quán)Ⅲ利率期貨Ⅳ利率互換A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]131.可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。①經(jīng)濟形勢的變化②宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整③賬面價值的變化④供求關(guān)系的變化A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[單選題]132.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有()。A)國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者B)不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C)所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易D)會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任[單選題]133.與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（）特點。Ⅰ．存在信用風(fēng)險Ⅱ．存在匯率風(fēng)險Ⅲ．發(fā)行規(guī)模大Ⅳ．資金來源廣A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]134.()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。A)客戶招攬B)客戶關(guān)系建立C)客戶服務(wù)D)證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)[單選題]135.債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。①融資統(tǒng)一規(guī)劃②信貸統(tǒng)一授信③動態(tài)長效監(jiān)控④全程風(fēng)險管理A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④[單選題]136.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實施了）的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。①屬地監(jiān)管②職責(zé)明確③責(zé)任到人④相互配合A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[單選題]137.世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險的措施包括()。Ⅰ.采用事前防范措施，強化結(jié)算參與人的資格管理Ⅱ.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價差風(fēng)險Ⅲ.采用凈額結(jié)算方式Ⅳ.加強證券登記結(jié)算機構(gòu)內(nèi)部管理，完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]138.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，P-W-C-Y中，C表示()A)生活資料B)消費C)成本D)收入[單選題]139.以下不符合公正原則要求的是（）。A)證券立法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B)對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進行C)市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利D)證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇[單選題]140.（）是指在風(fēng)險資產(chǎn)的實際運作過程中采用流程、工具進行動態(tài)、實時監(jiān)測和報告。A)風(fēng)險控制B)事前控制C)事中控制D)事后控制[單選題]141.證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人Ⅱ.保薦機構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.保薦機構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負連帶責(zé)任Ⅳ.保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]142.按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A)合法B)安全C)謹慎D)有效[單選題]143.（）是指債務(wù)人一旦違約將給債權(quán)人造成的損失數(shù)額，即損失的嚴重程度。A)違約概率B)違約損失率C)違約風(fēng)險暴露D)預(yù)期損失[單選題]144.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為()A)歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)B)股權(quán)類期權(quán)和貨幣期權(quán)C)利率期權(quán)和互換期權(quán)D)看漲期權(quán)和看跌期權(quán)[單選題]145.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在()個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報告。A)3B)4C)5D)6[單選題]146.國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。①每一國債承銷團成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期（次）財政部規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差②國債承銷團甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的35％③國債承銷團乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的30％④國債承銷團成員于招標(biāo)日后1個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款A(yù))①②③B)①③C)①②④D)①②③④[單選題]147.下列各種說法中，正確的有（）。Ⅰ．中國證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為會員大會Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式Ⅳ．中國證券業(yè)協(xié)會不具有獨立的法人地位A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]148.在美國發(fā)行的外國證券稱為()。A)武士債券B)揚基債券C)龍債券D)熊貓債券[單選題]149.下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場的說法中，正確的有（）。Ⅰ．在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對較低Ⅱ．我國創(chuàng)業(yè)板市場于2008年在深交所正式啟動Ⅲ．我國創(chuàng)業(yè)板市場主要面向成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)Ⅳ．創(chuàng)業(yè)板市場具有優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]150.在集合競價交易中，以下說法正確的有（）。Ⅰ．所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列Ⅱ．所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列Ⅲ．按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止Ⅳ．集合競價中未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]151.《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A)2個月半個月B)2個月15個工作日C)1個月15個工作日D)1個月半個月[單選題]152.根據(jù)委托時效限制分類的委托指令有()。Ⅰ.當(dāng)日委托Ⅱ.整數(shù)委托Ⅲ.市價委托Ⅳ.開市委托A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]153.全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。A)紐約外匯市場B)東京外匯市場C)倫敦外匯市場D)上海外匯市場[單選題]154.鼓勵具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。Ⅰ．內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好Ⅱ．有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅲ．已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險Ⅳ．最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]155.證券公司禁止內(nèi)幕交易所采取的主要措施包括下列各項中的()。Ⅰ.加強監(jiān)管Ⅱ.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶Ⅲ.嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票Ⅳ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]156.下列全球金融體系的參與者中屬于金融公司的是（）。①存款吸收機構(gòu)②為住戶服務(wù)的非營利機構(gòu)③中央銀行④其他金融公司A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]157.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。I保證最高收益型產(chǎn)品II非收益保證型產(chǎn)品III保證適中收益型產(chǎn)品IV收益保證型產(chǎn)品A)I、IIIB)II、IVC)I、IVD)II、III[單選題]158.按債券形態(tài)分類，分為()Ⅰ實物債券Ⅱ記名債券Ⅲ憑證式債券Ⅳ記賬式債券A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]159.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]160.以下（）交易機制的特點是證券成交價格的形成由做市商決定。A)定期交易B)連續(xù)交易C)指令驅(qū)動D)報價驅(qū)動[單選題]161.一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定()。A)紅利率B)股息率C)現(xiàn)金額D)票面金額[單選題]162.股票凈值又稱為()A)票面價值B)內(nèi)在價值C)清算價值D)賬面價值[單選題]163.（）是指采用相關(guān)措施來降低風(fēng)險的損失頻率或影響程度。A)風(fēng)險偏好B)風(fēng)險限額C)風(fēng)險緩釋D)風(fēng)險撥備[單選題]164.資產(chǎn)證券化根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和()A)境外資產(chǎn)證券化B)離岸資產(chǎn)證券化C)國外資產(chǎn)證券化D)國際資產(chǎn)證券化[單選題]165.運用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價值進行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。①各期現(xiàn)金紅利②各期企業(yè)自由現(xiàn)金流③企業(yè)自由現(xiàn)金流的終值④加權(quán)平均資本成本A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]166.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合（）。①擬配售股份數(shù)量不超過本次配售前股本總額的50%②擬配售股份數(shù)量不超過本次配售前股本總額的40%③控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量④采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行A)①③B)②③C)①③④D)②③④[單選題]167.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A)國債B)公司債C)地方政府債D)資產(chǎn)證券化證券[單選題]168.截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A)紐約期貨交易所B)上海期貨交易所C)大連商品交易所D)鄭州商品交易所[單選題]169.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為（）。①現(xiàn)貨交易②遠期交易③期權(quán)交易④期貨交易A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]170.()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B)證券自營業(yè)務(wù)C)證券承銷業(yè)務(wù)D)證券投資咨詢業(yè)務(wù)[單選題]171.按照基金的投資標(biāo)的劃分，可將證券投資基金分為（）等。①股票基金②債券基金③混合型基金④貨幣市場基金A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[單選題]172.按照金融衍生工具自身交易的方法和特點分類，金融衍生工具可以分為()Ⅰ.金融期貨Ⅱ.金融期權(quán)Ⅲ.金融遠期合約Ⅳ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]173.（）又被稱為?指數(shù)基金?，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費、交易費較低，同時可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險。A)主動型基金B(yǎng))被動型基金C)債券基金D)貨幣市場基金[單選題]174.根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》會計事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評估、資信評估、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)備案。A)5B)7C)10D)15[單選題]175.下列關(guān)于金融風(fēng)險的說法中，正確的有()。Ⅰ系統(tǒng)風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風(fēng)險Ⅱ宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有潛在性和不確定性Ⅲ信用風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ非系統(tǒng)性風(fēng)險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]176.()中國證券監(jiān)督管理委員會第26次主席辦公會議審議通過的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，對創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的行為作出了相關(guān)規(guī)定。A)2001年3月7日B)2006年5月1713C)2009年3月31日D)2014年2月11日[單選題]177.屬于債券的特征的有（）。①償還性②流動性③安全性④收益性A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④[單選題]178.下列屬于貨幣政策手段的是()。A)調(diào)節(jié)稅率B)發(fā)行國債C)再貼現(xiàn)政策D)增加財政支出[單選題]179.營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A)直接關(guān)系型B)間接關(guān)系型C)陌生關(guān)系型D)介紹關(guān)系型[單選題]180.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有（）①期限不同②發(fā)行規(guī)模限制不同③基金份額交易方式不同④價格形成方式不同A)②③④B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]181.按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A)封閉式基金和開放式基金B(yǎng))公募基金和私募基金C)主動型基金和被動型基金D)債券基金和股票基金[單選題]182.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是()I1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券II1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券III1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券IV2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV[單選題]183.我國證券業(yè)的自律性組織主要包括()I證券公司II證券交易所III證券業(yè)協(xié)會IV證監(jiān)會A)I、IIB)II、IIIC)I、IIID)III、IV[單選題]184.依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于()A)2000萬元B)3000萬元C)5000萬元D)8000萬元[單選題]185.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有()。I.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件A)I、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)I、Ⅳ[單選題]186.證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A)提議召開臨時會員大會B)執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C)審定業(yè)務(wù)細則及其他制度性規(guī)定D)擬定證券交易所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案[單選題]187.在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經(jīng)濟與政策因素分析通常會考慮（）。①經(jīng)濟周期循環(huán)②貨幣政策③市場利率④企業(yè)經(jīng)營狀況A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]188.目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]189.壓力測試的原則不包括（）。A)實踐性原則B)審慎性原則C)前瞻性原則D)合理性原則[單選題]190.深股通起始額度每日為（）。A)100億元人民幣B)120億元人民幣C)105億元人民幣D)130億元人民幣[單選題]191.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營A)ⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]192.個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，暫減按()計入應(yīng)納稅所得額。A)20%B)25%C)30%D)50%[單選題]193.()是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。A)機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B)機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D)區(qū)域性股權(quán)交易市場[單選題]194.按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。Ⅰ．貨幣市場和資本市場Ⅱ．交易所市場和場外交易市場Ⅲ．債權(quán)市場和權(quán)益市場Ⅳ．一級市場和二級市場A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]195.填寫證券名稱的方法有()I全稱II簡稱III縮寫IV代碼A)I、IIB)I、II、IIIC)I、II、IVD)I、II、III、IV[單選題]196.LOF的申購、贖回均以（）進行。A)基金價格B)現(xiàn)金C)基金資產(chǎn)D)一籃子股票[單選題]197.有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券，下列說法有誤的是（）。A)附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利B)附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)C)附有新股認購權(quán)條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)D)附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券在市場上出售的權(quán)利[單選題]198.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A)活躍證券市場B)套期保值C)利益輸送D)增加流動性[單選題]199.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。A)保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作B)未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)C)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D)保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益[單選題]200.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。A)股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B)認股權(quán)證和備兌權(quán)證C)認購權(quán)證和認沽權(quán)證D)平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證[單選題]201.由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的?多米諾骨牌?現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險具有()。A)隱蔽性B)擴散性C)不確定性D)周期性[單選題]202.對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時，下列闡述正確的是()。A)如校驗通過，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金B(yǎng))指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易C)客戶可以通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶D)客戶可以通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對客戶取出資金的校驗結(jié)果[單選題]203.影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信Ⅲ.流通市場風(fēng)險Ⅳ.債券期限長短A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]204.體現(xiàn)風(fēng)險內(nèi)在特性的概念有（）。Ⅰ．不確定性Ⅱ．損失Ⅲ．波動性Ⅳ．危險A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]205.風(fēng)險識別的內(nèi)容包括（）。Ⅰ．感知風(fēng)險Ⅱ．風(fēng)險估測Ⅲ．風(fēng)險評價Ⅳ．分析風(fēng)險A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]206.下列屬于金融期貨的主要交易制度的是。()Ⅰ.限倉制度Ⅱ.逐日盯市制度Ⅲ.集中交易制度Ⅳ.有負債的結(jié)算制度A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]207.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。A)不確定B)固定C)隨公司營利變化而變化D)浮動[單選題]208.下列各項中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是()。A)委托有效期B)買賣席位號C)委托人簽名D)證券賬號[單選題]209.以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A)投資人通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，無法實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點）的需要B)由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用沒有優(yōu)勢C)開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D)基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)[單選題]210.我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A)會員大會B)監(jiān)察委員會C)理事會D)總經(jīng)理辦公室[單選題]211.上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)，其中不包括()。A)前次募集資金使用的報告B)本次募集資金使用的可行性報告C)本次證券發(fā)行的方案D)董事會聲明[單選題]212.按照《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍不包括（）。A)買賣地方政府債B)銀行存款C)買賣國債D)具有良好流動性的金融工具[單選題]213.下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是()。I.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的II.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人III.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人IV.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國家的借債人A)ⅠⅢⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅣ[單選題]214.基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。①估值頻率②交易價格的公允性③估值方法的一致性④估值方法的公開性A)①②③④B)①②④C)①③④D)②③④[單選題]215.（），中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，符合條件的上市公司股東可以用無限售條件的股票質(zhì)押發(fā)行債券進行融資。A)2006年10月17日B)2008年10月17日C)2010年10月17日D)2012年10月17日[單選題]216.屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。①保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的②期限在10年以上（含10年）③本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后④先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)A)①③④B)①②③C)②③④D)①②③④[單選題]217.保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。①發(fā)行上市全過程②對發(fā)行的股票承擔(dān)終身責(zé)任③發(fā)行上市后一段時間A)①②③B)①C)①③D)②[單選題]218.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為()I地方公債II一般責(zé)任債券III專項債券IV私人債券A)I、IIB)II、IIIC)III、IVD)I、II、III[單選題]219.股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股()的平均值。A)總體價格水平B)經(jīng)調(diào)整后的價格水平C)價格水平D)加權(quán)價格水平[單選題]220.（2018年真題）下列屬于金融市場功能的有（）。Ⅰ．資本積累Ⅱ．資源配置Ⅲ．調(diào)節(jié)經(jīng)濟Ⅳ．財富初次分配A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C)Ⅰ、Ⅲ、D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]221.對基金投資風(fēng)險進行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A)市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B)外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C)系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D)市場風(fēng)險政策風(fēng)險[單選題]222.從全球來看，場外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類.A)匯率互換B)貨幣互換C)利率互換D)信用違約互換[單選題]223.失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標(biāo)分類中的（）。A)先行性指標(biāo)B)同步性指標(biāo)C)滯后性指標(biāo)D)技術(shù)性指標(biāo)[單選題]224.無面額股票的特點包括()。Ⅰ發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活Ⅱ便于股票分割Ⅲ為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]225.()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。A)傭金B(yǎng))過戶費C)印花稅D)變更費[單選題]226.（）是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A)上證綜指B)滬深300指數(shù)C)深證成分指數(shù)D)行業(yè)分類指數(shù)[單選題]227.在我國現(xiàn)行的金融機構(gòu)體系中，屬于合作性金融機構(gòu)的有()。Ⅰ農(nóng)村合作銀行Ⅱ農(nóng)村資金互助社Ⅲ農(nóng)村信用合作社Ⅳ城市信用合作社A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]228.20世紀(jì)80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。①貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能②貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成③強調(diào)金融穩(wěn)定職能，維護金融體系安全④金融政策的制定A)①②B)②③C)③④D)①③[單選題]229.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A)5000；3B)5000；5C)3000；3D)3000；5[單選題]230.下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有()。Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具Ⅳ.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]231.基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。①宏觀經(jīng)濟分析②投資分析③行業(yè)和區(qū)域分析④公司分析A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]232.（）描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。A)名義值法B)敏感性分析方法C)波動性測量D)VAR方法[單選題]233.下列說法錯誤的是（）。A)證券公司可代客戶下達交易指令B)證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易C)證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D)證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金[單選題]234.以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A)定期交易B)連續(xù)交易C)指令驅(qū)動D)報價驅(qū)動[單選題]235.現(xiàn)代意義上的公司治理可理解為關(guān)于（）的所有法律、機構(gòu)、文化和制度安排，它界定的不僅是企業(yè)及其所有者之間的關(guān)系，而且包括企業(yè)與所有相關(guān)利益集團（例如員工、客戶、供貨商、債權(quán)人、所在社區(qū)等）之間的關(guān)系。Ⅰ．企業(yè)組織方式Ⅱ．控制機制Ⅲ．利益分配Ⅳ．股權(quán)分配A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]236.首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A)網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B)發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C)主承銷商有權(quán)對網(wǎng)下投資者的條件進行核查D)主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報價[單選題]237.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的()。A)跨期性B)杠桿性C)聯(lián)動性D)高風(fēng)險性[單選題]238.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）.A)承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用B)促進產(chǎn)業(yè)升級C)優(yōu)化資源配置D)有?宏觀經(jīng)濟晴雨表?之稱[單選題]239.我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。①利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行②利率債風(fēng)險小于信用債③鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債④信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]240.可轉(zhuǎn)換債券的要素有()。Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率A)ⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]241.上海證券交易所規(guī)定，A股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為()元。A)0、001B)0、005C)0、01D)0、1[單選題]242.財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）。A)0．1億元B)0．2億元C)1億元D)2億元[單選題]243.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。①銀行業(yè)②運營歷史悠久的制造業(yè)企業(yè)③新興產(chǎn)業(yè)A)①B)②C)③D)②③[單選題]244.()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。A)債券賬戶B)A股賬戶C)轉(zhuǎn)債賬戶D)基金賬戶[單選題]245.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力A)ⅠⅡB)ⅡⅢⅠVC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]246.我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。A)公正B)公開透明C)公平D)及時[單選題]247.（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司--深圳特區(qū)證券公司成立。A)1984B)1986C)1987D)1990[單選題]248.貨幣政策的最終目標(biāo)包括()Ⅰ穩(wěn)定物價Ⅱ促進經(jīng)濟增長Ⅲ平衡國際收支Ⅳ充分就業(yè)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]249.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有()。Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求Ⅲ.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利A)ⅠⅣB)ⅢⅣC)ⅠⅡD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]250.我國證券交易所的連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為()。A)可實現(xiàn)最大成交量的價格B)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格C)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價D)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格[單選題]251.風(fēng)險管理的過程包括()I.金融風(fēng)險的度量Ⅱ.金融風(fēng)險管理方案的實施和評估Ⅲ.風(fēng)險報告Ⅳ.風(fēng)險管理的評估A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]252.發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準(zhǔn)制密切相關(guān)。在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力又要作出（）。A)商業(yè)判斷B)經(jīng)營判斷C)風(fēng)險判斷D)收益判斷[單選題]253.表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計人資產(chǎn)負債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于（）。①擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)②代理投資融資服務(wù)類業(yè)務(wù)③中介服務(wù)類業(yè)務(wù)④財務(wù)顧問類業(yè)務(wù)A)①②B)②③C)①②④D)①②③④[單選題]254.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是()。A)接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)B)必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C)會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用D)決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案[單選題]255.()是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式進行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A)金融期貨B)金融遠期合約C)金融期權(quán)D)金融互換[單選題]256.商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。①資產(chǎn)業(yè)務(wù)②負債業(yè)務(wù)③表上業(yè)務(wù)④表外業(yè)務(wù)A)①②B)②③C)①②④D)①②③④[單選題]257.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。A)50萬美元B)300萬美元C)300萬元人民幣D)50萬元人民幣[單選題]258.普通股股東享有的權(quán)利包括〔〕。Ⅰ.公司重大決策參與權(quán)Ⅱ.公司資產(chǎn)收益權(quán)Ⅲ.公司剩余財產(chǎn)分配權(quán)Ⅳ.優(yōu)先認股權(quán)A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]25