公司內(nèi)部審核程序文件

大森工業(yè)有限公司內(nèi)部審核程序編號(hào)：DSC/MS/0201版本：第二版同意人：大森工業(yè)有限公司.02.06公布.02.15實(shí)施目錄1目的、范疇…………（2）2有關(guān)文獻(xiàn)……………（2）3術(shù)語(yǔ)和定義…………（2）4職責(zé)…………………（2）5工作程序……………（2）5.1審核的策劃和準(zhǔn)備………………（2）5.2實(shí)施審核…………（3）5.3內(nèi)部審核報(bào)告……………………（5）5.4糾正方法的跟蹤…………………（5）5.5內(nèi)部審核資料的整頓……………（6）5.6內(nèi)部審核員的管理………………（6）6統(tǒng)計(jì)…………………（6）6.1內(nèi)部審核算施計(jì)劃表（R12-1）…………………（7）6.2會(huì)議簽到統(tǒng)計(jì)表（R12-2）………（8）6.3內(nèi)部審核檢查清單及審核統(tǒng)計(jì)（R12-3）………（9）6.4不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告（R12-4)…………………（10）6.5內(nèi)部審核報(bào)告（R12-5）…………（11）1目的、范疇為了驗(yàn)證、評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、計(jì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，采用方法持續(xù)改善公司管理水平和提高管理績(jī)效，制訂本程序。合用于公司內(nèi)部對(duì)管理體系的審核。2有關(guān)文獻(xiàn)GB/T19001—idtISO9001：原則；GB/T24001—1996idtISO14001：1996原則；GB/T28001—原則；GB/T19022.1—1994idtISO10012-1：1992原則。我司《管理手冊(cè)》、《糾正防止方法程序》（ZJBE/MS/P13-）、《管理評(píng)審程序》（ZJBE/MS/P06-）和其它體系文獻(xiàn)；國(guó)家、行業(yè)和地方有關(guān)法律法規(guī)、原則、規(guī)范；周期6個(gè)月3術(shù)語(yǔ)和定義參考我司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語(yǔ)解釋。審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以擬定滿足準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文獻(xiàn)的過(guò)程。審核員：被委派實(shí)施審核的人員。（審核員應(yīng)在個(gè)人的綜合素質(zhì)、教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等方面含有對(duì)應(yīng)資格）審核證據(jù)：可多方查證的與經(jīng)擬定為根據(jù)的方針、程序或規(guī)定有關(guān)統(tǒng)計(jì)、事實(shí)陳說(shuō)或其它資料。4職責(zé)4．1管理者代表負(fù)責(zé)本程序文獻(xiàn)的審批和實(shí)施監(jiān)控；負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織公司的內(nèi)部審核工作；任命內(nèi)審組長(zhǎng)，并指派內(nèi)審員。4．2企管部負(fù)責(zé)本程序的編制和修改；負(fù)責(zé)制訂公司年度管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃；推薦內(nèi)審員，報(bào)管理者代表同意后協(xié)助審核組長(zhǎng)構(gòu)成內(nèi)審組；貫徹糾正方法計(jì)劃的跟蹤檢查。4．3審核組長(zhǎng)對(duì)委派的內(nèi)審工作全權(quán)負(fù)責(zé)，對(duì)審核成果作最后評(píng)定；制訂每次審核算施計(jì)劃；代表審核組與受審核方接觸。4．4內(nèi)審員編制分工范疇內(nèi)的檢查表、完畢分工范疇內(nèi)的審核任務(wù)、報(bào)告審核成果、配合并支持審核組長(zhǎng)工作。5工作程序5.1審核的策劃和準(zhǔn)備5.1.1年度審核計(jì)劃a.公司每年組織一次全方面審核，企管部編制“公司年度管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃”。當(dāng)內(nèi)外環(huán)境或管理體系發(fā)生重大變化，或出于持續(xù)改善等目的認(rèn)為有必要時(shí)，能夠追加審核；b.當(dāng)年度審核計(jì)劃不適宜時(shí)，企管部應(yīng)及時(shí)調(diào)節(jié)審核計(jì)劃；c.審核計(jì)劃經(jīng)管理者代表同意。5.1.2企管部根據(jù)年度內(nèi)部審核工作安排，協(xié)助管理者代表做好每次審核的組織工作，擬定審核范疇。5.1.3管理者代表擬定審核組長(zhǎng)、審核員，審核組長(zhǎng)布置審核分工和規(guī)定。5.1.4內(nèi)部審核算施計(jì)劃。由審核組長(zhǎng)制訂“內(nèi)部審核算施計(jì)劃”（R12-1），并報(bào)管理者代表審批。在實(shí)施審核7天前將審核算施計(jì)劃傳達(dá)至審核員和受審核方。內(nèi)部審核算施計(jì)劃應(yīng)考慮和明確下列內(nèi)容：a.考慮擬審核的過(guò)程和受審核區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的成果；b.明確內(nèi)審的目的、范疇、持續(xù)時(shí)間、根據(jù)以及所需的資源和辦法；c.明確審核日程安排、受審區(qū)域、審核要素和分工協(xié)作事宜5.1.5審核員根據(jù)審核根據(jù)和分工范疇編制“內(nèi)部審核檢查清單”（R12-2）,闡明審核的要點(diǎn)和應(yīng)查看的資料，以保持審核工作有計(jì)劃地進(jìn)行。5.1.6下屬單位最少每六個(gè)月由總工程師組織一次內(nèi)部審核，并保存審核統(tǒng)計(jì)。5.2實(shí)施審核5.2.1初次會(huì)議a.由審核組長(zhǎng)主持。b.與會(huì)者在“會(huì)議簽到統(tǒng)計(jì)表“（R12-3）上簽字。參加會(huì)議的涉及審核構(gòu)組員和受審核方負(fù)責(zé)人、聯(lián)系員、有關(guān)部門(mén)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；c.審核組長(zhǎng)介紹審核構(gòu)組員，受審核方介紹與會(huì)管理層組員和各部門(mén)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；d.審核組長(zhǎng)明確審核的目的和范疇；e.審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要介紹審核的根據(jù)、審核過(guò)程安排、審核采用的辦法；f.必要時(shí)審核組長(zhǎng)解釋何謂“重要不合格項(xiàng)”和“次要不合格項(xiàng)”；g.擬定聯(lián)系、陪伴人員；h.擬定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員；5.2.2審核a.按審核算施計(jì)劃的分工開(kāi)展審核工作；b.采用合理的審核方式、調(diào)查辦法、提問(wèn)技巧和抽樣辦法尋找客觀證據(jù)，通過(guò)面談、查閱統(tǒng)計(jì)、觀察、提問(wèn)及實(shí)際測(cè)量來(lái)收集客觀證據(jù)，并填寫(xiě)“內(nèi)部審核統(tǒng)計(jì)”（R11-3），作為審核統(tǒng)計(jì)保存；c.搞好審核進(jìn)度、審核活動(dòng)、審核成果的控制，使審核順利地按預(yù)期安排完畢；d.審核員超出一人時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)安排好內(nèi)部溝通及匯總的時(shí)間，以討論、評(píng)估在審核時(shí)所得到的證據(jù)，將擬定為不合格/不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)在“不合格項(xiàng)/不符合報(bào)告”（R12-4）上；e.全部的現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)與受審核方溝通交流，涉及受審核方確認(rèn)不合格項(xiàng)并簽字承認(rèn)，審核組對(duì)管理體系的綜合評(píng)價(jià)、審核結(jié)論，審核組提出糾正方法規(guī)定。5.2.3不合格/不符合類(lèi)型5.2.3.1出現(xiàn)下列幾個(gè)狀況狀況可判為嚴(yán)重不合格/不符合項(xiàng):體系系統(tǒng)性失效。如審核方某一要素、某一核心過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效的現(xiàn)象，又未能采用有效的糾正方法加以消除，形成系統(tǒng)性失效；體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門(mén)、項(xiàng)目的各個(gè)要素都控制不好而出現(xiàn)的全面失效現(xiàn)象；d.出現(xiàn)嚴(yán)重工程質(zhì)量、安全、環(huán)境事故或給公司信譽(yù)造成嚴(yán)重不良影響的；影響體系運(yùn)行的后果嚴(yán)重的不合格狀況，造成糾正難度大，需較多的人力、財(cái)力和時(shí)間。5.2.3.2出現(xiàn)下列現(xiàn)象判為普通不合格/不符合項(xiàng):a.對(duì)滿足體系文獻(xiàn)規(guī)定而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題；b.對(duì)確保所審區(qū)域的體系而言，是個(gè)次要問(wèn)題，對(duì)系統(tǒng)影響不大，糾正較容易；c.出現(xiàn)普通的不符合。5.2.4末次會(huì)議5.2.4.1末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,審核構(gòu)組員及受審核方負(fù)責(zé)人、其它有關(guān)人員、聯(lián)系員參加會(huì)議。5.2.4.2參加末次會(huì)議人員在會(huì)議簽到表上簽名。5.2.4.3審核組介紹審核狀況,涉及符合和不符合狀況，使受審核方能夠清晰理解審核成果。5.2.4.4審核組對(duì)不符合規(guī)定的向受審核方提供“不合格項(xiàng)/不符合報(bào)告”，該報(bào)告單一式兩份，受審核方、審核組各一份。5.2.4.5審核組宣布審核成果和審核結(jié)論。5.2.4.6審核組向受審核方提出采用糾正方法的規(guī)定。5.2.4.7受審核方表態(tài)。審核方領(lǐng)導(dǎo)就審核結(jié)論和糾正方法規(guī)定作簡(jiǎn)短表態(tài)，并適宜闡明此后打算。5.2.4.8審核組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議結(jié)束。5.3內(nèi)部審核報(bào)告5.3.1“審核報(bào)告”（R12-5）普通涉及:審核根據(jù)、審核時(shí)間、審核范疇、審核構(gòu)組員、審核內(nèi)容、現(xiàn)場(chǎng)審核狀況綜述、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論等。5.3.2審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)在完畢全部審核組織編寫(xiě)并在1周內(nèi)送達(dá)企管部，經(jīng)管理者代表審批后，原件由企管部留存，復(fù)印件分送公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和受審核方。5.3.3將審核報(bào)告提交管理評(píng)審。5.4糾正方法的跟蹤5.4.1糾正方法的跟蹤原則：a.全部在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，必須由受審核方切實(shí)采用糾正方法，審核組驗(yàn)證，形成閉環(huán)；b.根據(jù)不合格項(xiàng)的性質(zhì)或程度，可采用現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和書(shū)面驗(yàn)證兩種方式?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證合用于嚴(yán)重不合格項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才干驗(yàn)證的普通不合格項(xiàng)，書(shū)面驗(yàn)證合用于程度輕微的普通不合格項(xiàng)。5.4.2受審核方應(yīng)根據(jù)“不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告”按《糾正防止方法程序》（ZJBE/MS/P13-）規(guī)定制訂糾正方法(R12-4)，經(jīng)下屬單位領(lǐng)導(dǎo)審批后，由責(zé)任部門(mén)或項(xiàng)目部組織實(shí)施。5.4.3在規(guī)定的糾正方法計(jì)劃完畢日期后，發(fā)生在下屬單位和項(xiàng)目的，由下屬單位領(lǐng)導(dǎo)組織進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并做好統(tǒng)計(jì)，公司總部實(shí)施糾正方法的跟蹤驗(yàn)證由公司企管部負(fù)責(zé)；涉及公司企管部本身的糾正方法，由管理者代表跟蹤驗(yàn)證。5.4.4審核雙方糾正方法跟蹤責(zé)任5.4.4.1審核組的責(zé)任a.確認(rèn)不合格/不符合項(xiàng)；b.提出糾正方法規(guī)定（含實(shí)施期限）；c.進(jìn)行糾正方法的跟蹤。5.4.2.2受審核方的責(zé)任；a.分析不合格/不符合項(xiàng)的因素；b.進(jìn)行糾正方法需求評(píng)價(jià)；c.擬定和實(shí)施糾正方法；d.驗(yàn)證完畢的糾正方法；e.認(rèn)真統(tǒng)計(jì)，不停改善體系。5.5內(nèi)部審核資料的整頓5.5.1審核組長(zhǎng)因在糾正方法驗(yàn)證合格后，將下列資料移交給企管部：a.內(nèi)部審核算施計(jì)劃表；b.會(huì)議簽到統(tǒng)計(jì)表；c.內(nèi)審檢查清單及審核統(tǒng)計(jì)；d.不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告；e.審核報(bào)告。5.5.2企管部根據(jù)審核狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并寫(xiě)出全公司內(nèi)審?fù)▓?bào)，通報(bào)中應(yīng)明確哪些單位、哪些要素是單薄環(huán)節(jié)，通報(bào)經(jīng)管理者代表審批后發(fā)放給公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部室、單位。5.6內(nèi)部審核員的管理a.從事內(nèi)部審核的人員必須通過(guò)內(nèi)審培訓(xùn)且經(jīng)考試合格；b.內(nèi)審員必須含有大專以上學(xué)歷或中級(jí)以上職稱，含有較強(qiáng)的溝通體現(xiàn)能力；c.審核員每次審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)、企管部、管理者代表對(duì)內(nèi)審員的體現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。6統(tǒng)計(jì)6.1內(nèi)部審核算施計(jì)劃表（R12-1）6.2會(huì)議簽到統(tǒng)計(jì)表（R12-2）6.3內(nèi)部審核檢查清單及審核統(tǒng)計(jì)（R12-3）6.4不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告（R12-4）6.5審核報(bào)告（R12-5）內(nèi)部審核算施計(jì)劃（R12-1）審核根據(jù)：審核日期：持續(xù)時(shí)間：內(nèi)審目的：內(nèi)審范疇：審核組長(zhǎng)：審核員：日期時(shí)間受審核單位審核內(nèi)容審核員聯(lián)系人受審核方確認(rèn)簽字備注：編制：審核:批準(zhǔn):編制日期：審核日期:同意日期:會(huì)議簽到統(tǒng)計(jì)表（R12-2）會(huì)議名稱：會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)序號(hào)姓名職務(wù)（職稱）序號(hào)姓名職務(wù)（職稱）內(nèi)部審核檢查清單及審核統(tǒng)計(jì)（R12-3）受審核方：審核編號(hào)：備注審核內(nèi)容：審核根據(jù)：內(nèi)部審核檢查清單現(xiàn)場(chǎng)審核狀況統(tǒng)計(jì)審核要點(diǎn)及查看資料審核員：年月日審核員：年月日審核組長(zhǎng)：部門(mén)（項(xiàng)目）負(fù)責(zé)人：陪伴人：注：背面統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容同樣有效。不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告（R12-4）審核日期：受審核方：審核部門(mén)或區(qū)域：受審核方陪伴人員：不合格/不符合項(xiàng)陳說(shuō)：不符合原則條款：重要不符合項(xiàng)次要不符合項(xiàng)審核員：審核組長(zhǎng)：受審核方代表確認(rèn)簽字：不合格/不符合因素分析：受審方負(fù)責(zé)人：日期：糾正方法需求評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人：日期：受審方制訂糾正方法：受審區(qū)域?qū)嵤┘m正方法負(fù)責(zé)人：糾正方法計(jì)劃完畢日期：受審方負(fù)責(zé)人：受審區(qū)域負(fù)責(zé)人簽字：日期糾正方法完畢狀況：受審區(qū)域負(fù)責(zé)人：日期：受審方負(fù)責(zé)人：日期：糾正方法實(shí)施效果驗(yàn)證：驗(yàn)證審核員：日期：內(nèi)部審核報(bào)告（R12-5）單位：