新疆2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

新疆2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告 C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易 D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2、關(guān)于NOPAT調(diào)整中附息債務(wù)的利息支出問題，下列說法不正確的是__。A．應(yīng)屬于資本成本的一部分B．應(yīng)從凈利潤中扣除C．應(yīng)就其對現(xiàn)金營業(yè)所得稅的影響進行相應(yīng)調(diào)整D．應(yīng)進行資本化處理3、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—各方托管機構(gòu)名稱B．證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱C．證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱D．各方托管機構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱4、關(guān)于投標(biāo)限定，下列說法錯誤的是__。A．利率或利差招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為0.01%B．乙類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期國債招標(biāo)量的0.5%、10%C．甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的3%，對不可追加的記賬式國債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的30%D．單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為15億元5、我國新《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》C．北美行業(yè)分類體系D．以上都不是6、根據(jù)中國證監(jiān)會于2001年4月4日公布的《上市公司行業(yè)分類指引》，當(dāng)公司沒有一類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于50%時，如果某類業(yè)務(wù)營業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出__，則將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相對應(yīng)的行業(yè)類別；否則，將其劃為綜合類。A．25%B．30%C．33%D．49%7、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金B(yǎng)．契約型基金C．封閉式基金D．開放式基金8、目前我國證券市場采用的是__結(jié)算模式。A．自然人B．公司C．法人D．第三方9、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．場內(nèi)交易員B．營業(yè)部電腦系統(tǒng)C．營業(yè)部終端處理機D．交易所電腦主機10、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計息的天數(shù)是__天。A．151B．152C．153D．154

11、中國證監(jiān)會規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核算。A．平衡型基金B(yǎng)．股票基金C．貨幣市場基金D．債券基金12、一個完整的經(jīng)濟周期的變動過程是__。A．繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇B．復(fù)蘇——上升——繁榮——蕭條C．上升——繁榮——下降——蕭條D．繁榮——蕭條——衰退——復(fù)蘇13、下列各種融資方式中，__會導(dǎo)致公司的每股收益被稀釋，從而可能引發(fā)股價下跌。A．公司發(fā)行債券B．公司進行銀行借貸C．公司發(fā)行新股D．公司進行未分配利潤融資14、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開立申請表B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請15、發(fā)行人及其主承銷商在首次公開發(fā)行股票的發(fā)行過程中通常不需要發(fā)布（）。的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A．完全預(yù)期理論B．有偏預(yù)期理論C．市場分割理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論24、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種__。A．流通憑證B．會計憑證C．收款憑證D．付款憑證25、假設(shè)某企業(yè)進行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場價值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是__。A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過（）名。A．10B．20C．30D．503、下列說法正確的是__。A．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費B．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25%C．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率D．托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人4、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上證A股B．深證A股C．基金D．B股5、以下屬于基金運作披露的信息是（）。A．招募說明書B．基金合同C．凈值公告D．基金份額發(fā)售公告6、保薦機構(gòu)承諾事項部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A．已按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人及其控股股東、實際控制人進行了盡職調(diào)查、審慎核查B．有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定C．有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D．有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差異7、英國稱證券公司為__。A．證券有限責(zé)任公司B．投資銀行C．商人銀行D．證券公司8、按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為B．操縱市場行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為9、向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程C．申請上市的董事會決議D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書10、證券發(fā)行人包括__。A．個體戶B．公司(企業(yè))C．金融機構(gòu)D．政府和政府機構(gòu)

11、下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是__。A．無記名股票安全性差B．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便C．無記名股票認(rèn)購股票時可以分次繳納出資D．無記名股票認(rèn)購時要求一次繳納出資12、有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列敘述不正確的是__。A．估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)B．估值的對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)C．在每一個營業(yè)日或每周兩次或至少每月三次對基金資產(chǎn)進行估值D．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允值13、銷售基金時，基金銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價主要依據(jù)的因素包括（）。A．基金招募說明書所明示的投資方向B．基金的歷史規(guī)模和持倉比例C．基金的過往業(yè)績D．基金凈值的歷史波動程度14、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．750B．500C．400D．25015、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVoB．3%C．5%D．7%16、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8%B．4%C．6%D．5%17、董事會審議下列__事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易B．聘請或者更換會計師事務(wù)所C．公司管理的基金的季度報告D．資產(chǎn)負(fù)債表或有事項18、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的__清償。A．市值B．份額C．面值D．固定股息率19、關(guān)于漲跌停板制度說法中，正確的是__。A．目前，在滬、深證券市場中全部股票的漲跌幅度被限制在5%B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能C．在股票接近漲幅或跌幅限制時，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時助漲、跌時助跌的趨勢，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯D．在實行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的20、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表__股票投資信托所有權(quán)的有價證券。A．短期B．中期C．中長期D．長期21、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，那么該股票市場被稱為__。A．半強勢有效市場B．弱勢有效市場C．無效市場D．強勢有效市場22、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是__。A．傭金應(yīng)小于等于申購贖回份額的0.5%B．傭金應(yīng)小于等于申購贖回份額的0.05%C．組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%，前兩年減半D．組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%，前三年減半23、《公司法》中，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率的具體內(nèi)容包括__。A．從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制B．健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董