GBT23331能源風險和機遇識別管控一覽表范例

GB/T23331-2020能源風險和機遇識別管控一覽表,,,,,,,,,,,,,

評估更新日期：2021年4月11日,,,,,,,,,,,,,

序號,類型,類別,外部因素及相關方描述,風險內容,機遇內容,風險嚴重度等級,風險的頻度等級,風險系數(shù),風險等級,管理措施,相關文件,責任部門,完成責任人

1,外部因素,法規(guī)要求,法律、法規(guī)內容的變化,風險：公司的工藝、單位產品能耗、主要耗能設備能效水平不滿足法律法規(guī)和政策要求；,機遇：公司產品結構調整，工藝優(yōu)化，購入高效節(jié)能設備，給公司成本降低和達成節(jié)能目標帶來較好機會,4,4,16,高風險,"1.主要職能部門按照要求加強法律法規(guī)的收集評價；

2，各部門在制程中按要求進行嚴格管控；采購和行政人事部門對供方進行嚴格控制。

2.高層領導繼續(xù)重視節(jié)能減排工作，加大節(jié)能管理和設備更新進度",法律法規(guī)控制程序,設備管理部,

2,,,行業(yè)標準的變化,風險：公司現(xiàn)有的能源制度，是否符合新行業(yè)或國家標準的要求；,機遇：公司單位產品能耗控制較好，與行業(yè)標準比較有較大空間，未來幾年均可達成,3,4,12,高風險,"1.主要職能部門按照要求加強法律法規(guī)的收集評價，并將其轉換為公司內部的要求。

2.維護和提升能源管理水平",法律法規(guī)控制程序,設備管理部,

3,,相關方要求,監(jiān)管部門的監(jiān)管力度,風險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風險,機遇：行業(yè)生產環(huán)境的變化，給公司帶來新的發(fā)展機遇,3,4,12,高風險,"1.各級部門嚴格按照公司的規(guī)章制度開展相關工作；

2、職能部門加大公司內部制度執(zhí)行情況的檢查。",人力資源控制程序,人事行政部,

4,,,供應商的要求,風險：供應商對節(jié)能要求不了解，提供設備和服務不滿足要求，部分供應商為獨家供應商，沒有可替代性,機遇：公司用能類型為電和天然氣，均由市政部門供給，未出現(xiàn)中斷現(xiàn)象。政府部門重視企業(yè)發(fā)展，能源中斷前會提前通知，便于做好應急,3,2,6,一般風險,"制定能源供應商管理制度，定期將能源管理要求傳達給供應商

在采購訂單中將節(jié)能管理要求加入

制定能源應急預案（斷電和燃氣中斷），儲備好發(fā)電機組和LPG燃料",供方控制程序,采購部,

5,外部因素,相關方要求,客戶的需求,風險：客戶對產品質量標準提高，以及對供應周期和成本的期望值提升，給公司生產、質量和能源管理提出新的要求,機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機遇,4,4,16,高風險,"1.加強與客戶進行質量標準制定的溝通，統(tǒng)一雙方的標準和檢測方法；

2、生產部門做好生產計劃的合理安排與能源合理調度，降低單位產品能耗；

3、市場部門加大客戶交流溝通，及時收集客戶對能源管理的要求。",客戶服務控制程序,經(jīng)營部,

6,,,第三方的要求,風險：公司由于人員壓縮，對于體系的運行可能存在不足，第三方審核有可能不能通過。,機遇：第三方要求會完善公司的管理水平,3,2,6,一般風險,各職能部門加強與第三方的溝通，對第三方的要求及時進行處理，必要時及時提交公司高層進行資源配置，降低第三方的抱怨,內外部溝通控制程序,人事行政部,

7,,技術,新領域、新設備、新工藝,風險：公司現(xiàn)有的工藝、設備如果比較落后，造成產品的成本較高，缺少市場競爭力。,機遇：通過引進新的設備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產品成本，提高公司的市場競爭力,4,3,12,高風險,公司根據(jù)目前的技術水平，制定的技術攻關和設備改造計劃，相關職能部門予以有效落實。,銷售合同評審控制程序,"高新技術部；

產品研發(fā)部",

8,外部因素,競爭,公司市場占有率、市場領先趨勢、顧客增長趨勢,風險：公司目前主要產品市場占有率和領先趨勢比較明顯，但是競爭對手正在模仿公司的發(fā)展方式，影響公司的領先優(yōu)勢。,機遇：公司產品結構合理，提前進行了新產品開發(fā)，客戶群體認可度較高。,2,3,6,一般風險,及時關注公司產品市場的情況，收集信息及時調整，保持公司產品的競爭力。,客戶服務控制程序,經(jīng)營部,

9,,,市場穩(wěn)定性,風險：公司主要業(yè)務在歐美市場，該市場穩(wěn)定性較差，會給公司進行戰(zhàn)略規(guī)劃提升難度。,機遇：市場不穩(wěn)定，也會帶來新的發(fā)展機遇。,4,3,12,高風險,經(jīng)營系統(tǒng)加大開拓新市場，評估成熟市場的趨勢，及時為公司提供新的市場。,客戶服務控制程序,經(jīng)營部,

10,,市場,"市場容量

競爭力

價格","風險：1.客戶端產品越來越嚴格，給現(xiàn)有設備和工藝帶來挑戰(zhàn)；

2.來自客戶端的降階要求，行業(yè)競爭壓力大。

3.來自材料端的價格波動，受國際市場價格影響，本司基本上無話語權。

",機遇：通過梳理公司產品，需找好的新的項目，同時促進公司內部的管理水平，保持質量領先，提高公司的競爭優(yōu)勢。,4,3,12,高風險,"1、公司各部門成立項目小組，攻關技術難題，同時與設備廠家合作開發(fā)能耗低、效率高的產品；

2、積極開拓新產品市場，儲備新的產品，提高市場容量。

3、及時關注材料市場價格，在價格洼點采購物料，當原材料價格上漲時，要及時通報客戶，掌握主動，以免客戶提出降價時處于被動地位。",客戶服務控制程序,經(jīng)營部,

11,外部因素,社會,"本地失業(yè)率

安全感",風險：公司所在地社會形勢比較穩(wěn)定，失業(yè)率較低，人員安全感較高，同時教育水平和人員素質較好，公共假日和工作時間設置比較合理，相對風險較小。,機遇：公司目前所在區(qū)域的社會形勢穩(wěn)定，對公司的穩(wěn)定發(fā)展提供比較好的環(huán)境。,2,2,4,低風險,人事行政部做好人員積極儲備工作，及時關注社會信息，為公司創(chuàng)造一個穩(wěn)定的環(huán)境。,人力資源控制程序,人事行政部,

12,內部因素,公司運營,管理流程,風險：目前公司能源管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保證，會對公司運行帶來一定的風險。,機遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高公司的管理水平。,4,3,12,高風險,"1.各級部門必須嚴格按照能源管理流程開展日常工作，對出現(xiàn)的不符合情況及時調整文件，保持流程的可操作性；

2.公司定期組織能源管理流程的評審。",華西公司部門執(zhí)行力考核辦法,各級部門,

13,,,能源運行控制能力,風險：公司受現(xiàn)有的場地和訂單情況限制，部分設施、設備的節(jié)能管理提升機會較小，簡單更新設備設施難以提升，沒有從能源購進、儲存、轉換、輸送分配和末端使用方面整體協(xié)調，難以提升能源績效。,機遇：積極收集好的節(jié)能技改信息，節(jié)能推薦發(fā)產品，收集行業(yè)良好案例和標桿，為識別節(jié)能改進機會提供技術支持。,4,3,12,高風險,"1.生產車間加強能源管理的科學性，按能源管理制度和能源評審的要求，挖掘公司能源管理的潛能。

2.生產車間加強工藝的管理控制，提高生產一次成功率，加強主要耗能設備的經(jīng)濟運行管理要求，制定各用能設備的經(jīng)濟運行控制制度，嚴格落實制度要求。",能源運行控制程序,設備管理部,

14,內部因素,財務狀況,"費用支付

資金回收",風險：目前公司產品主要銷售區(qū)域的經(jīng)濟整體情況低迷，同時國內經(jīng)濟形勢趨勢嚴峻，加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶來比較大的財務壓力。應收款無法及時到位，增加了能源采購、節(jié)能技改、工藝更新等費用支出的難度。,機遇：財務管理和預算處理得當，會提高公司整體的競爭力。,3,3,9,一般風險,"1.經(jīng)營系統(tǒng)加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低壞賬出現(xiàn)的風險。

2.財會部門根據(jù)公司財務情況做好財務預算，防止出現(xiàn)財務風險。",公司財務管理制度,財務部,

15,,人力資源,"人員的流動

員工業(yè)務素質

績效考核",風險：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才被外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是比較大的損失。員工業(yè)務素質在一定程度上存在參差不齊的情況，加上績效考核不能有效落實，會對能源管理造成不好的影響。,機遇：公司目前主要能源管理人員較為穩(wěn)定，各項績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供一個比較好的基礎。,3,3,9,一般風險,"1.各部門要及時關注員工的心理變換，注意工作方式，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，提高員工的歸屬感；

2.人事行政部做好人員的儲備，防止人員流失后給公司帶來的風險；

3.各職能部門加強績效考核的有效開展，通過考核促進員工的工作積極性，提高能源管理意識和素質。",人力資源控制程序,人事行政部,

16,內部因素,資源,基礎設施管理,風險：如果公司現(xiàn)有的運行環(huán)境以及設施、設備管理不善，造成的生產停滯，會給公司造成很大的生產風險。,無,3,3,9,一般風險,"設備管理部嚴格按照公司的年度計劃做好設備改造和按照計劃的維護工作，提高公司設備、設施穩(wěn)定性。

",基礎設施和工作環(huán)境控制程序,設備管理部,

17,,,計量器具管理,風險：如果公司現(xiàn)有的能源計量管理制度不完善，能源計量器具管理不當，容易造成能源消耗數(shù)據(jù)不準確，能源考核數(shù)據(jù)失真，給整體能源管理工作帶來較大困擾險。,無,3,3,9,一般風險,嚴格按能源計量管理制度落實能源計量管理工作，按GB17167要求配置能源計量器具，定期維護和檢定計量器具。,監(jiān)視和測量控制程序