吉林省基金從業(yè)資格：衍生工具的定義考試試卷

吉林省基金從業(yè)資格：衍生工具的定義考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。

A．長期性原則

B．針對性原則

C．強制性原則

D．一致性原則

2.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。

A．基金的強制信息披露制度

B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平

C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)

D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

3.下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。

A．高久期高信用債券基金

B．高久期低信用債券基金

C．低久期高信用債券基金

D．低久期低信用債券基金4.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)5.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．投資組合報告

C．份額凈值

D．份額累計凈值6.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。

A．證券交易所

B．投資銀行

C．上市公司

D．中國證監(jiān)會7.下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。

A．服務(wù)性

B．專業(yè)性

C．持續(xù)性

D．廣泛性8.承購包銷和__等方式。

A．私募發(fā)行

B．招標(biāo)發(fā)行

C．私下發(fā)行

D．網(wǎng)上發(fā)行9.基金運作費用包括__。

A．申購費

B．審計費

C．信息披露費

D．分紅手續(xù)費10.下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)

B．基金注冊登記機(jī)構(gòu)

C．律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所

D．中國證券業(yè)協(xié)會11.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。

A．無風(fēng)險等級

B．低風(fēng)險等級

C．中風(fēng)險等級

D．高風(fēng)險等級12.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。

A．10

B．15

C．20

D．3013.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。

A．中國國際期貨香港公司

B．香港中銀集團(tuán)

C．格林期貨香港公司

D．南華期貨香港公司14.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。

A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤

D．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品15.__可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。

A．抽樣復(fù)制

B．現(xiàn)金留存

C．完全復(fù)制

D．基金費用16.基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．9017.關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購

A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易

C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同33.下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。

A．能有效地提高基金運作的透明度

B．有利于防止利益沖突與利益輸送

C．在我國具有自愿性的特點

D．有利于提高證券市場的效率34.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。

A．封閉式基金和開放式基金

B．契約型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金35.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。

A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

36.根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

37.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括__。

A．高風(fēng)險等級

B．中風(fēng)險等級

C．低風(fēng)險等級

D．無風(fēng)險等級

38.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。

A．久期

B．基金分紅

C．已實現(xiàn)收益

D．凈值增長率

39.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是__。

A．投資部

B．研究部

C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

40.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．4000

41.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。

A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易

D．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶

42.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。

A．對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核

B．對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管

C．對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管

D．對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

43.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%

44.小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。

A．1

B．2

C．3

D．4

45.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。

A．基金資產(chǎn)總值B．基金資產(chǎn)凈值C．基金公允價值D．基金資產(chǎn)估值

46.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。

A．基金宣傳推介材料的形式

B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件

47.足額向__支付基金收益。

A．基金自律組織

B．基金監(jiān)管部門

C．基金托管人

D．基金份額持有人

48.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。

A．合規(guī)風(fēng)險

B．操作風(fēng)險

C．技術(shù)風(fēng)險

D．不可抗力風(fēng)險

49.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。

A．防止基金財產(chǎn)挪作他