證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題（一）

第頁證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題1.下列關(guān)于公司公開財(cái)務(wù)狀況的說法中，正確的有（）。Ⅰ．有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)自會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起20日內(nèi)將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東Ⅱ．股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本公司Ⅲ．股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開臨時(shí)股東大會(huì)的20日前將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本公司Ⅳ．公開發(fā)行股票的股份有限公司必須按照規(guī)定公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。2.證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括（）。A、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人B、監(jiān)事長(zhǎng)C、董事會(huì)D、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人【正確答案】：B解析：

本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會(huì)、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：1.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任；C選項(xiàng)和D選項(xiàng)包括。2.各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任；A選項(xiàng)包括。3.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任；4.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)；監(jiān)事長(zhǎng)不屬于需要承擔(dān)責(zé)任的主體。所以B選項(xiàng)不包括。故本題選擇B選項(xiàng)。3.下列關(guān)于證券公司各層級(jí)履行合規(guī)管理職責(zé)的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司董事會(huì)應(yīng)履行審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告的職責(zé)Ⅱ.證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)履行對(duì)高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)Ⅲ.證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)履行組織制定公司規(guī)章制度并督促實(shí)施的職責(zé)Ⅳ.證券公司各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)履行在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念的職責(zé)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

證券公司經(jīng)營(yíng)管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（Ⅰ正確）證券公司的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；（Ⅱ正確）證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（Ⅲ正確）下屬各單位負(fù)責(zé)人在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化。（Ⅳ正確）故本題選擇B選項(xiàng)。4.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A、首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B、首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C、首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D、子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。5.(2019年真題)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以（）為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。Ⅰ.保護(hù)投資者利益Ⅱ.公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)Ⅲ.防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.配合監(jiān)管檢查A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。從賬戶實(shí)名、持股分散、規(guī)?？刂频确矫?，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)定；從賬戶報(bào)備、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露、禁止保本保底、對(duì)有關(guān)賬戶的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控等方面，對(duì)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定；從賬戶開立、融資融券比例、擔(dān)保品的收取、逐日盯市制度等方面，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定。6.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A、通過合謀或者集中資金操縱證券市場(chǎng)價(jià)格B、以自己的不同賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易C、以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易D、根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券【正確答案】：D解析：

本題考查操縱證券、期貨市場(chǎng)的認(rèn)定。操縱市場(chǎng)的行為包括：（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，A選項(xiàng)不符合題意；（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(chǎng)（含交易價(jià)格、交易量等）的行為，B選項(xiàng)不符合題意。（4）以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，C選項(xiàng)不符合題意。根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券屬于利用內(nèi)幕信息的行為，D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。7.以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度的說法中，正確的是（）。A、對(duì)單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告B、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對(duì)其有效性負(fù)責(zé)C、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值較大，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告D、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報(bào)告【正確答案】：A解析：

本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。B項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。C項(xiàng)，證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。D項(xiàng)，對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。8.（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策A、①②B、③④C、①③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。9.下列關(guān)于公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的說法中，正確的是（）。Ⅰ.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決Ⅱ.必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議Ⅲ.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決Ⅳ.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，方為有效A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

本題考查公司擔(dān)保的特殊規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。Ⅱ項(xiàng)正確，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。故本題選B選項(xiàng)。10.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。①避免利益沖突②分散管理③集中統(tǒng)一管理④利益最大化A、①③B、①②C、②③④D、①③④【正確答案】：A解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。①避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。②集中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。11.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）A、香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B、香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任C、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D、香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息【正確答案】：C解析：

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。12.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：B解析：

本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。13.（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A、投資者利益優(yōu)先原則B、勤勉盡責(zé)原則C、客觀性原則D、審慎性原則【正確答案】：D解析：

本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。14.下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C、證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【正確答案】：B解析：

本題考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。15.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制B、與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C、非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D、涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡【正確答案】：B解析：

從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制；與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡；涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。16.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%B、資本杠桿率不得低于10%C、流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%D、凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【正確答案】：B解析：

本題考查證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。17.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、7【正確答案】：B解析：

證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。18.（2018年真題）下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。Ⅰ．該罪是一種故意的行為Ⅱ．該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體Ⅲ．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ．過失不能構(gòu)成該罪A、Ⅱ．Ⅲ．B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅲ．Ⅳ【正確答案】：C解析：

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。19.甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A、甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B、甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益C、甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D、甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【正確答案】：D解析：

綜合考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤；委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬，D選項(xiàng)正確。20.子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A、子公司的重大決策需要母公司決定B、子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程C、子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算D、子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)【正確答案】：D解析：

本題考查子公司的特征。分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)。而子公司能夠獨(dú)立地承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，選項(xiàng)A、B、C的說法正確。21.內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A、發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D、正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【正確答案】：D解析：

本題考察內(nèi)幕交易的犯罪主體，D項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易的主體。22.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說法中，正確的是（）。A、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告B、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息C、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新D、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》【正確答案】：A解析：

本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告；主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息；主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新；主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。23.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12【正確答案】：B解析：

本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。24.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資Ⅲ.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市Ⅳ.非信用不動(dòng)產(chǎn)投資A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：B解析：

期貨交易所職責(zé)期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故本題選擇B選項(xiàng)。25.基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）對(duì)客戶承擔(dān)。A、期貨公司B、證券公司C、期貨公司和證券公司D、證券公司代理期貨公司【正確答案】：A解析：

期貨中間業(yè)務(wù)的責(zé)任劃分。證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。26.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C、人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D、有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【正確答案】：D解析：

本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。27.(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A、定向資產(chǎn)管理合同B、集合資產(chǎn)管理合同C、限定性資產(chǎn)管理合同D、非限定性資產(chǎn)管理合同【正確答案】：A解析：

定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。28.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A、5萬元以上50萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、3萬元以上10萬元以下【正確答案】：A解析：

本題考查私設(shè)賬簿的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。29.下列說法中，正確的是（）。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)②管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)③技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④【正確答案】：C解析：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。30.（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括（）。Ⅰ證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的Ⅱ一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的Ⅲ履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個(gè)工作日的A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

重大事件包括但不限于以下情況:證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的;證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的·一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的;履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的;標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動(dòng)率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的;金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個(gè)工作日的;其他影響金融衍生品交易的重大情況。31.在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財(cái)務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識(shí)A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：B解析：

針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。32.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊(cè)。A、中國人民銀行B、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【正確答案】：B解析：

本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A、董事；2B、實(shí)際控制人；2C、高級(jí)管理人員；5D、實(shí)際控制人；5,【正確答案】：D解析：

本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。34.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括（）。Ⅰ.掛牌公司Ⅱ.掛牌公司董事Ⅲ.持有掛牌公司1.5%股份的股東Ⅳ.投資者A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選C選項(xiàng)。35.(2018年真題)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行（），對(duì)當(dāng)次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。A、財(cái)務(wù)分析B、持續(xù)督導(dǎo)C、法律分析D、盡職調(diào)查【正確答案】：D解析：

上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)當(dāng)次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。36.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12【正確答案】：B解析：

本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。37.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)B、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)令整改【正確答案】：A解析：

本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。38.(2018年真題)證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在（）指定的報(bào)刊上公告。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券公司C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、證券交易所【正確答案】：A解析：

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條第4款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。39.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B、配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C、配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【正確答案】：D解析：

考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。40.上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過。A、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C、全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D、全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【正確答案】：B解析：

上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。41.應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。A、3B、5C、7D、10【正確答案】：B解析：

應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于5年。42.(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A、10日B、30日C、5日D、20日【正確答案】：A解析：

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。43.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A、分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源B、加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額C、加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離【正確答案】：D解析：

證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源。（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（3）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（4）密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。44.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過（）個(gè)工作日。A、5；10B、7；10C、5；20D、7；20【正確答案】：C解析：

本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。45.(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。46.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯(cuò)誤的是（）。A、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員B、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情C、證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告D、投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品【正確答案】：C解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百一十一條的規(guī)定，因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，為維護(hù)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。（C錯(cuò)，選）第一百零六條?投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買賣證券。（D對(duì)，不選）第一百零九條?證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。（B對(duì)，不選）第一百零五條?進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。證券交易所不得允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。（A對(duì)，不選）47.（2017年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。Ⅰ．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人Ⅱ．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。48.（2016年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有（）。Ⅰ．合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅱ．獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人Ⅲ．合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告．同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。49.(2018年真題)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A、1～3B、2～5C、3～5D、1～5【正確答案】：C解析：

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。50.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形（）。A、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D、曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)【正確答案】：C解析：

考查財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A和選項(xiàng)B的時(shí)間都應(yīng)該是最近24個(gè)月內(nèi)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。51.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）。①協(xié)議②拍賣競(jìng)價(jià)③標(biāo)購競(jìng)價(jià)④集中競(jìng)價(jià)A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：D解析：

本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。52.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A、5%以上10%以下B、5%以上15%以下C、10%以上15%以下D、15%以上20%以下【正確答案】：B解析：

本題考查公司抽逃出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。53.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A、財(cái)務(wù)狀況B、投資目標(biāo)C、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失D、自然人的家庭成員情況【正確答案】：D解析：

本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。54.（2016年真題）下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有（）。Ⅰ．應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ．應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)Ⅲ．應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則Ⅳ．基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。55.下面有關(guān)公募基金的說法錯(cuò)誤的是（）。①基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)③基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字A、①B、①②④C、②③④D、①③④【正確答案】：C解析：

公募基金宣傳推介材料?；痄N售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間隈制的表述，登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。56.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D、工商管理局【正確答案】：B解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。57.下列說法正確的是（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B、證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D、對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任【正確答案】：B解析：

本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。58.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員④決定聘任、解聘、考核合規(guī)爽責(zé)人，決定其薪酬待遇⑤對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制A、①②③④B、②③④⑥C、①③④⑤D、②③⑤⑥【正確答案】：B解析：

本題考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括：（1）組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；（2）對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。59.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。I符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件II報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)III未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券IV證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)范A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、III、IV【正確答案】：B解析：

公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。60.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，（）管理。A、在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶B、采取銀證轉(zhuǎn)賬方式C、按資金率大小分類設(shè)置賬戶D、以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶【正確答案】：D解析：

證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。61.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)D、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【正確答案】：A解析：

本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。62.證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（）。A、只能直接向委托人支付B、可以由證券公司利用特定賬戶代收C、可以由證券公司隨意代收D、與委托人現(xiàn)場(chǎng)交易【正確答案】：B解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容。再通過證券公司支付時(shí)，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。63.下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》D、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》【正確答案】：C解析：

本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。64.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)不包括（）。A、—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B、在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C、大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D、—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易【正確答案】：D解析：

本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。65.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A、12小時(shí)B、24小時(shí)C、2天D、3天【正確答案】：B解析：

考查私募基金投資合同。按照規(guī)定，私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期。66.下列選項(xiàng)中，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東能夠請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的有（）。Ⅰ．甲有限責(zé)任公司連續(xù)5年盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件，但卻連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)Ⅱ．乙有限責(zé)任公司與A有限責(zé)任公司合并Ⅲ．丙有限責(zé)任公司將其一處廢棄的辦公大樓出售給B公司Ⅳ．丁有限責(zé)任公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限已經(jīng)屆滿，但股東會(huì)議做出決議修改了公司章程，延長(zhǎng)營(yíng)業(yè)期限10年A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：C解析：

有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。（3）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。67.（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A、不少于3年B、不少于2年C、3年D、2年【正確答案】：C解析：

根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。68.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散B、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C、普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D、有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【正確答案】：C解析：

本題考查有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。69.證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其（），對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。Ⅰ．內(nèi)部控制水平Ⅱ．合規(guī)程度Ⅲ．對(duì)外投資情況Ⅳ．專業(yè)人員數(shù)量A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【正確答案】：B解析：

證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。70.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.獨(dú)立A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：（1）健全，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）合理，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）制衡，Ⅲ項(xiàng)符合；（4）獨(dú)立，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選A選項(xiàng)。71.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.會(huì)計(jì)Ⅳ.信息技術(shù)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。72.以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯(cuò)誤的是（）A、該罪的主體是特殊主體B、該罪主觀方面可以是過失C、該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D、該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為【正確答案】：B解析：

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成：主體：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員主觀方面：該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪客體：該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益客觀方面：該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過程中，證券公司及其營(yíng)銷人員（）。A、始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向B、可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C、無須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)D、只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷【正確答案】：B解析：

考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過程中，證券公司及其營(yíng)銷人員應(yīng)始終堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司及其營(yíng)銷人員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司的營(yíng)銷可以通過內(nèi)部人員直接營(yíng)銷，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。74.(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（）A、上市公司收購的有關(guān)方案B、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十C、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D、公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定【正確答案】：B解析：

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。75.（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名Ⅱ．股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人Ⅲ．股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表Ⅳ．董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。76.（2017年真題）證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：C解析：

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。77.（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。A、控股股東B、實(shí)際控制人C、控股股東、實(shí)際控制人D、以上都不是【正確答案】：C解析：

《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第十八條規(guī)定，控股股東、實(shí)際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人指使從事信息披露違法行為。78.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。Ⅰ．彌補(bǔ)公司虧損Ⅱ．?dāng)U大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)Ⅲ．轉(zhuǎn)為公司資本Ⅳ．對(duì)外擔(dān)保A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本，但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。79.下列說法正確的是（）。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果A、①②③B、①②④C、③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。80.（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A、10日B、1個(gè)月C、3個(gè)月D、20日【正確答案】：B解析：

根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定．財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)Ⅰ作的情況報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。81.下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A、證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員公開選舉B、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C、證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行分配D、個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【正確答案】：B解析：

本題考查證券交易所的規(guī)定。證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確。證券交易所在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。82.（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好Ⅱ有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本Ⅲ有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度Ⅳ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：A解析：

設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（3）有符合證券法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；（7）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。83.（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。Ⅰ．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ．除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。84.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A、5％B、10％C、20％D、30％【正確答案】：D解析：

境外投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作。所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30％。85.(2019年真題)客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。Ⅰ．實(shí)名信用資金臺(tái)賬；Ⅱ．信用證券賬戶；Ⅲ．信用資金賬戶；Ⅳ．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ．Ⅱ【正確答案】：D解析：

客戶通過證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。86.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【正確答案】：B解析：

本題考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的有關(guān)規(guī)定。在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與中國證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。87.下列有關(guān)利潤(rùn)分配的說法，正確的是（）。A、股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤(rùn)B、董事會(huì)可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)C(jī)、公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)D、有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資【正確答案】：D解析：

本題考查公司的利潤(rùn)分配。有限責(zé)任公司全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的，可以不按照實(shí)繳的出資比例分取紅利和認(rèn)繳出資，選項(xiàng)D正確；A項(xiàng)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外；B項(xiàng)，董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司；C項(xiàng)，公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。88.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A、該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高B、該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定C、董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D、該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除【正確答案】：A解析：

本題考查對(duì)證券公司董監(jiān)高任職資格方面的要求。證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任、選任的無任職資格的董監(jiān)高，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效；證券公司董監(jiān)高不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。89.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。A、員工B、經(jīng)理層C、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門【正確答案】：A解析：

本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。90.（2020年真題）對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A、2B、3C、4D、5【正確答案】：B解析：

《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》要求證券公司對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。91.中國人民銀行某支行對(duì)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請(qǐng)書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。A、3B、5C、10D、50【正確答案】：A解析：

考查客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理。92.以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.能源Ⅳ.利率A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：D解析：

商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。93.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。A、2B、3C、4D、5【正確答案】：A解析：

證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。94.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。①發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)④董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記A、①②⑤B、①③④C、①②③④D、①②③⑤【正確答案】：C解析：

本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。95.（2017年真題）期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A、會(huì)員B、期貨交易所C、期貨交易公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【正確答案】：A解析：

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。96.下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中，正確的是（）。A、公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B、非公開募集基金不可以投資股權(quán)C、非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外D、公開募集基金可用于承銷證券【正確答案】：A解析：

非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。公開募集基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券。（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出資。（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。97.金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（）條件時(shí)，需要對(duì)客戶做出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。①向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低②損失可能超過購買支出的③金融產(chǎn)品不易理解的④期限較長(zhǎng)的A、①③B、①②④C、②③④D、①②③【正確答案】：D解析：

金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)的信息披露。向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。98.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于（）億元人民幣。A、80B、70C、60D、50【正確答案】：A解析：

境外投資者托管人資格。托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于80億元人民幣。99.（2020年真題）下列不屬于對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠信檔案的事項(xiàng)是（）A、財(cái)務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出答復(fù)B、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施C、在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D、財(cái)務(wù)顧問采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)【正確