管理層內審檢查表(領導層)

內審檢查表編號：受審部門領導層審核員審核日期審核要點客觀記錄4.14.24.34.4.14.4.21.組織是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)管理體系預期結果的各種外部和內部因素？是否對這些相關信息進行監(jiān)視和評審？.組織是否確定了與管理體系有關的所有相關方？是否對這些相關方制定相關要求并進行了監(jiān)視和評審？.組織是否確定了管理體系的范圍？是否對這些信息形成了相關文件1.組織是否按照標準要求建立、實施、保持和改進管理體系？2.組織管理體系過程是否被確定和管理？過程間順序及關系是否被確定和管理？3.組織管理體系關鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運行和監(jiān)控？4.組織管理體系及過程測量和監(jiān)控點是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結果是否有分析、改進活動？5.組織是否存在對產品質量有影響的外包過程？如有，在組織管理體系中是否明確并實施了控制？最高管理者應確定與本公司質量、環(huán)境、安全目標和戰(zhàn)略方向相關并影響實現(xiàn)管理體系預期結果的各種內部因素（公司的價值觀、文化、知識、績效等相關因素）和外部因素（國際、國家、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、文化和社會因素等）。這些因素可以包括需要考慮的正面和負面因素或條件。

本公司定期對這些內部和外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評審，以確保其充分和適宜。公司確定：a）與管理體系有關的相關方；

b）這些相關方的要求；

公司應對這些相關方及其要求的相關信息進行監(jiān)視和評審，以便于理解和持續(xù)滿足相關方的需求和期望。

組織應考慮以下相關方：

--顧客；--最終用戶或受益人；

--法人，股東；

--銀行；

--外部供應商；

--雇員及其他為組織工作者；

--法律法規(guī)及監(jiān)管機關；

--地方社區(qū)團體；

--非政府組織；。

理解相關方的需求和期望可以幫助本公司更好的建立清晰的方針和目標，做到目的明確。滿足相關方的要求并爭取做到更高的期望值組織應明確管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。

在確定管理體系范圍時，組織應考慮：

a）各種內部和外部因素，見4.1；

b）相關方的要求，見4.2；

C)

組織的產品和服務。

根據(jù)本組織產品和服務特點，標準的所有條款均適用于本組織并決定全部予以實施。

本公司管理體系的范圍為：市政共用工程施工、城市及道路照明工程施工本公司確保按照本標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系，包括所需過程及其相互作用。

通過實施以下活動，確定管理體系所需的領導、策劃、支持、運行、績效評價和改進等過程及其在整個組織內的應用：a)

確定這些過程所需的輸入和期望的輸出；

b)

確定這些過程的順序和相互作用；

c)

確定和應用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關的績效指標），以確保這些過程的運行和有效控制；

d)

確定并確保獲得這些過程所需的人員、基礎設施、運行環(huán)境、知識和監(jiān)測等資源；

YYYY內審檢查表編號：受審部門領導層審核員審核日期審核要點客觀記錄總經理介紹體系建立、實施過程?本公司外包過程有哪些？如何控制?問：管理者代表管理體系文件包括哪些?是否滿足標準要求？問：管理者代表是否編制了管理手冊？主要內容包括哪些？有無刪減？1）問總經理：在建立、實施并保持體系過程中采取了哪些措施？2）如何向本公司員工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性？問總經理：在哪些方面體現(xiàn)以業(yè)主為關注焦點？1）問總經理：我公司的管理方針是什么？內涵？2）該方針通過哪些方式向員工宣傳、貫徹？3）是否在持續(xù)適宜性方面得到評審？有無發(fā)生變更？4）該方針如何向相關方傳達？公司2016年11月整合了環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，發(fā)布了公司的一體化管理體系文件，開始運行。本公司暫無外包過程。包括方針、目標、手冊、程序文件、支持性文件、記錄等。包括了標準明確的程序要求。查看編制的管理手冊，管理體系覆蓋了8.3條款外的所有標準條款，公司工程施工服務均按照建設單位圖紙要求進行，不涉及8.3條款，進行了合理刪減。向員工傳達滿足顧客要求和法律法規(guī)要求和顧客要求的重要性；制定公司的方針、目標；組織管理評審；提供充足的資源等。通過會議、文件、培訓等方式傳達。查看法律法規(guī)培訓，提供試卷（行政人事部保存）在合同簽訂前組織識別顧客要求進行評審；定期做好業(yè)主滿意度測量，解決業(yè)主提出的問題。描述了公司的管理方針，遵規(guī)守法，過程控制；防污治污，保護環(huán)境；預控風險，健康安全；顧客滿意，持續(xù)改進。通過培訓、現(xiàn)場宣傳等方式傳達。查傳達記錄，行政人事部有試卷。計劃在管理評審時評審方針，未發(fā)生變更。主要通過現(xiàn)場標語和簽訂環(huán)保協(xié)議等方式來傳達。YYYYYYYYYYYYY內審檢查表編號：受審部門領導層審核員審核日期審核要點客觀記錄1）問管理者代表：我公司的目標是什么？2）該目標是否進行了分解？3）目標是否能夠完成，有無統(tǒng)計？問總經理：是否對管理體系進行策劃？是否對管理體系變更進行策劃，是否保證其完整性。1）問總經理：我公司環(huán)境目標、指標是什么？2）問：我公司的職業(yè)健康安全目標、指標是什么？3）有無制訂管理方案來完成這些目標和指標？目標和指標能否完成？有無統(tǒng)計？1）請總經理介紹公司的組織機構？2）請總經理介紹領導層的分工？3）問總經理：各部門的職能和各崗位人員的職責、權限是否予以規(guī)定？4）各人員職責和權限是如何落實的？1）問管理者代表：在體系中主要做哪些工作？2）是否向總經理匯報體系的業(yè)績和改進的需要？在管理手冊中進行了明確規(guī)定，能夠描述，沒有發(fā)生變化，對目標進行了分解。計劃管理評審時統(tǒng)計完成情況。查看業(yè)主滿意度統(tǒng)計，能夠實現(xiàn)。在建立質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時對體系進行過策劃，策劃了公司組織機構、職能分配、需要編制的文件等內容。沒有發(fā)生變更。編制了《公司環(huán)境目標、指標和管理方案》，從噪聲、廢棄物等方面制定。編制了《職業(yè)健康安全目標、指標和管理方案》。2016年11月20日實施。計劃在管理評審時對目標、指標完成情況進行統(tǒng)計。公司手冊后面確定了公司的組織機構圖。手冊中明確了部門的職能，編制了《崗位標準》，確定了各崗位職責、權限。通過檢查、內審等方式來落實職責、權限情況。建立、實施、保持公司的體系；向最高管理者匯報公司體系業(yè)績和改進的需要；確保提高員工滿足業(yè)主要求的意識不斷提高；與外部聯(lián)絡工作。通過日常匯報和內審、管理評審時匯報等方式。YYYYYYYYYY內審檢查表編號：受審部門領導層審核員李慧審核日期審核要點客觀記錄1）問總經理：我公司內部有哪些溝通方式？2）問經理：與外部有哪些溝通方式？1）問總經理：有無組織管理評審，何時進行，管理評審是否進行策劃，2）評審的目的是什么（評審內容）？3）評審前是否組織好輸入？包括哪些？4）評審中是否做好會議記錄？5）評審結束后是否進行總結，編制了評審報告并下發(fā)？6）評審中有無提出問題，是否制定了改進措施？實施效果如何？請總經理介紹我公司資源配備情況？（人力資源、基礎設施、工作環(huán)境、資金等）1）問總經理：通過哪些方式監(jiān)視、測量和改進我公司的管理體系？2）問總經理：在體系運行過程中確定了哪些統(tǒng)計技術方法？會議、文件、培訓、檢查等方式。與業(yè)主通過回訪，與供方通過簽訂環(huán)保協(xié)議等方式來溝通。今年計劃3月進行。目的是評審公司的管理體系，以確保其持續(xù)的充分性、適宜性和有效性。能描述評審輸入應包括的內容。評審輸入包括：內、外部審核結果；業(yè)主反饋，包括業(yè)主滿意的測量結果和與業(yè)主溝通結果；相關方的意見、投訴及處理結果；服務質量的符合性和重大產品質量事故、環(huán)境和安全事故的處理情況；環(huán)境績效和職業(yè)健康安全績效；法律法規(guī)及其他要求的遵循情況；糾正措施和預防措施的實施狀況；以往管理評審后采取的跟蹤措施和有效性；可能影響管理體系的變化和改進的建議；方針、目標的適宜性和貫徹、實施結果。由于本次為三體系第一次內審，因此三體系管理評審尚未發(fā)生。目前人、財、物都能滿足當前的發(fā)展要求。公司有獨立辦公場所。對業(yè)主進行滿意度測量，做好物業(yè)管理服務過程的檢查，做好分項、分部、單位工程的驗收、做好對不合格的評審、處置；做好糾正措施和預防措施的實施。調查表、排列圖、因果圖等。例如進行業(yè)主滿意度調查，統(tǒng)計分析采用加權平均法。YYYYYYY內審檢查表編號：受審部門領導層審核員審核日期審核要點客觀記錄問管理者代表：如何持續(xù)改進公司的管理體系？問管理者代表：是如何識別、評價環(huán)境因素的？共識別出哪些重要環(huán)境因素？是否定期更新？問管理者代表：是如何識別、評價危險源的？共識別出哪些重大危險源？是否定期更新？問總經理：通過運行有那些收獲？還存在哪些不足？分為日常