綜合管理體系內(nèi)部審核報告

2編號：QF201101頁

綜合治理體系內(nèi)部審核報告4跟蹤驗證治理評審、船級社年度審核問題整改落實狀況；檢查公司治理文件中的各項要求是否在實際工作中得到全面貫徹，持續(xù)改審核目的 進(jìn)和提高公司QHSE治理體系運(yùn)行效果；以現(xiàn)場審核，驗證和提高內(nèi)審員審核技能，促進(jìn)公司內(nèi)審員隊伍素養(yǎng)建設(shè)。審核依據(jù) c.公司治理手冊、程序文件、第三層文件。

時間核員見審核打算審核組名單審核過程 綜述 系運(yùn)行實際狀況?？陧椃植疾块T單位口頭問題項嚴(yán)峻項運(yùn)營治理部4技術(shù)工程部51安全監(jiān)察部21打算財務(wù)部1人力資源部1務(wù)部黨群工作部企業(yè)進(jìn)展部1一港區(qū)第一11一港區(qū)其次2庫熱站電力站11消防安保中心2二港區(qū)第一1二港區(qū)其次1核通過本次審核，審核組認(rèn)為：各職能部門、單位職責(zé)根本得到落實，公司綜合治理體系運(yùn)行根本有效。核目標(biāo)完成狀況1社外審評審改進(jìn)實。船級社年度監(jiān)視審核提出的2個不符合項均整改完畢，22個口頭問題中除文件修訂類的問題待9月份文件評審修訂統(tǒng)一整改外，其余問題均整改完畢。2011年1月治理評審三項議題〔法律法規(guī)合規(guī)性評價工作、危急源與環(huán)境因素辨識急案完善〕單，并通過專項檢查隨時更合規(guī)性評價；危急源、環(huán)境因素辨識與評價工作已完成各煉工作，下發(fā)了《重大危急源治理位重大危急源和重要環(huán)境因素辨識工作9月底完成；各級應(yīng)急預(yù)案完善方面，修訂下發(fā)了在逐步改進(jìn)，但仍存在局部實際活動與文件規(guī)定脫節(jié)，缺乏跟蹤和監(jiān)控的問題，本次審核覺察4個不符合項比較集中的反映了這一點。公司以QHSE治理體系為平臺，將體工作的兩層皮現(xiàn)象：一是標(biāo)準(zhǔn)化治理意識不強(qiáng)。局部治理人員對體系文件學(xué)習(xí)把握不夠，不清楚自己在治理體系中的職責(zé)和工作任務(wù)，以習(xí)慣性工作模式開展工作，導(dǎo)致體系無法閉環(huán)，造成和缺乏中查找緣由，致使體系存在的較深層次問題長期被擱置。因體系文件不夠完善，操作性不強(qiáng)，而使具體活動無法落實到位。3素養(yǎng)本次審核共派出審核21人，其中14人持有船級社內(nèi)審資格證，其余7人承受了公司內(nèi)審員培訓(xùn)。審核員分6組，每3個部門或單位的審核。審核實施方案對審核員審核原則及審核態(tài)度提出了具體要求。企發(fā)部與人力資源部聯(lián)合組織了兩次審核前培訓(xùn)，對審核員的檢查表編制等文審預(yù)備工作進(jìn)展了檢查輔導(dǎo)。本次審核過程中，審核員整體表現(xiàn)良好，審核過程樂觀主動，審核態(tài)度嚴(yán)峻認(rèn)真。從審核覺察來看，文件記錄未準(zhǔn)時更等淺層次問題約占50%，也反映了內(nèi)審員素養(yǎng)亟待核審標(biāo)準(zhǔn)和公司治理制度熟知程度不夠伍建設(shè)中，還44習(xí)核技能訓(xùn)練，在實踐中積存閱歷。核覺察問題1實。如上所述，本次審核中，文件清單未準(zhǔn)時更、記錄不標(biāo)準(zhǔn)的問題約占50%，2010年三次內(nèi)審報告中此問題均作為共性問題提出過。文件和記錄是據(jù)，也是體系運(yùn)行最根底的治理工作。此問題反復(fù)消滅，一是相關(guān)人員對文件記錄治理重視不夠，工作中缺乏對狀態(tài)變化的敏感度與動態(tài)治理意識，如有效文件清單不準(zhǔn)時更，記錄清單內(nèi)容與實際記錄內(nèi)容不符等；二是PDCA循環(huán)工作方法運(yùn)用不到位。如檢查過程中覺察問題，有記錄，但問題整改驗證狀況沒有記錄等。評價報告等，內(nèi)容比較完備，但職能部門的應(yīng)急治理資料僅作為一般文件治理，更沒有固有的高風(fēng)險屬性對應(yīng)急治理提出更高標(biāo)準(zhǔn)，一旦發(fā)生事故，最關(guān)鍵的是在一個核心樞紐機(jī)構(gòu)的指揮協(xié)調(diào)下，各部門和單位的應(yīng)急響應(yīng)縱向能對接，橫向能聯(lián)動，保證應(yīng)急措單位、單位與部門間應(yīng)急治理系統(tǒng)的聯(lián)動與對接，尤其要強(qiáng)化職能部門在應(yīng)急體系中的作用。視，只是根本理解自己在文件執(zhí)行過程中的角色，還不是格外生疏，局部領(lǐng)導(dǎo)缺少文件推動。建議1整改要求各責(zé)任部門、單位要認(rèn)真整改，其他部門或單位也應(yīng)比照自檢，覺察問題，準(zhǔn)時改進(jìn)。請各責(zé)任部門、單位于2011年9月15日前將問題整改狀況反響表報送主管部門并抄送公司企業(yè)進(jìn)展部。2改進(jìn)建議⑴ 僅是11性審核工作還處于起步階段，審核人員閱歷缺乏，局部單位/部門領(lǐng)導(dǎo)未賜予審核足夠?qū)徍说挠行?，營造學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，把握標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，檢驗標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化治理氣氛。⑵ 為主線，推動QHSE依據(jù)年度綜合治理體系工① 以QHSE治理體系要素為制度框架，遵循PDCA原則，以工藝安全治理制度為根底,突出對關(guān)鍵節(jié)點的治理掌握,重點評審體系文件與實際工作存在的不適宜問題，可操作”的QHSE體系。② 通過有效文件總清單功能性設(shè)計及文件掌握程序相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的明確，解決部門/單位有效文件清單不能動態(tài)更的問題。③ 系文件動態(tài)修訂時可能消滅的各種實際問題。⑶完善應(yīng)應(yīng)急處置力量。①,從基層單位到機(jī)關(guān)部門要逐級強(qiáng)化學(xué)習(xí)，相關(guān)聯(lián)的單位級預(yù)案都要備檔，并組織部門人員學(xué)習(xí)把握。② 建立應(yīng)急預(yù)案演練聯(lián)動機(jī)制，實現(xiàn)基層單位與部門、基層單位與基層單位間應(yīng)急預(yù)案演練的協(xié)同開