中級經(jīng)濟師-金融-基礎(chǔ)練習(xí)題-新版-第2章金融市場與金融工具-第3節(jié)資本市場及其工具

中級經(jīng)濟師-金融-基礎(chǔ)練習(xí)題-新版-第2章金融市場與金融工具-第3節(jié)資本市場及其工具[單選題]1.()，上交所科創(chuàng)板正式開板。()A.2019年6月13日B.2016年1月8日C.2（江南博哥）015年12月4日D.2014年11月17日正確答案：A參考解析：2019年6月13日，上交所科創(chuàng)板正式開板。[單選題]5.有權(quán)參與投票決定公司的重大事務(wù)的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.自然人股東D.藍籌股股東正確答案：B參考解析：本題考查股票市場。只有普通股股東有權(quán)參與投票決定公司的重大事務(wù)，如董事會的選舉、批準發(fā)行新股、修改公司章程以及采納新的公司章程等。[單選題]6.某基金股票與債券的配置比例約為40％～60％，那么該基金屬于()。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金C.股債平衡型基金D.靈活配置型基金正確答案：C參考解析：本題考查投資基金市場。股債平衡型基金指的是股票與債券的配置比例較為平衡的基金，通常為40％～60％。[單選題]7.關(guān)于證券投資基金的說法，錯誤的是()。A.無須托管，方便靈活B.集合理財，專業(yè)管理C.組合投資，分散風(fēng)險D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)正確答案：A參考解析：本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金的特點有：(1)集合理財，專業(yè)管理；(2)組合投資，分散風(fēng)險；(3)利益共享，風(fēng)險共擔(dān)；(4)嚴格監(jiān)管，信息透明；(5)獨立托管，保障安全。[單選題]8.股份公司向外國和我國港澳臺地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為()。A.法人股B.外資股C.國有股D.社會公眾股正確答案：B參考解析：本題考查股票市場。外資股是指股份公司向外國和我國港澳臺地區(qū)投資者發(fā)行的股票。[單選題]9.根據(jù)組織形態(tài)的不同，基金主要分為()。A.契約型基金、公司型基金B(yǎng).封閉式基金、開放式基金C.公募基金和私募基金D.股票基金、債券基金、貨幣市場基金正確答案：A參考解析：根據(jù)組織形態(tài)的不同，基金主要分為公司型基金和契約型基金。[單選題]10.下列不屬于銀行間債券市場的交易品種的是()。A.現(xiàn)券交易B.債券借貸C.遠期交易D.期貨交易正確答案：D參考解析：銀行間債券市場的交易品種主要有現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券借貸、遠期交易等。[單選題]11.在我國，把股票劃分為國有股、法人股、社會公眾股和外資股的依據(jù)是()。A.發(fā)行范圍B.投資主體性質(zhì)C.發(fā)行產(chǎn)品D.標(biāo)的資產(chǎn)正確答案：B參考解析：本題考查我國股票的分類。在我國上市公司的股票按投資主體性質(zhì)可以分為國有股、法人股、社會公眾股和外資股。[單選題]12.我國的債券市場首先是從()產(chǎn)生并逐漸發(fā)展起來的。A.國債市場B.公司債券市場C.金融債券市場D.企業(yè)債券正確答案：A參考解析：本題考查我國債券市場的演變。我國的債券市場首先是從國債市場產(chǎn)生并逐漸發(fā)展起來的。[單選題]13.交易所債券市場是由()負責(zé)交易結(jié)算。A.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國人民銀行D.證券交易所正確答案：B參考解析：交易所債券市場是機構(gòu)投資者與個人投資者共同參與的交易市場，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)交易結(jié)算。[單選題]14.股權(quán)分置改革于()年啟動。A.2005B.2006C.2004D.2003正確答案：A參考解析：股權(quán)分置改革于2005年啟動，2007年基本完成。[單選題]15.以下關(guān)于商業(yè)銀行柜臺市場的表述中，錯誤的是()。A.是債券市場的補充B.屬于場外交易C.屬于零售市場D.交易品種是遠期交易正確答案：D參考解析：本題考查我國的債券市場。商業(yè)銀行柜臺市場的交易品種是現(xiàn)券交易。[單選題]16.在發(fā)行完畢后的規(guī)定期限內(nèi)，基金規(guī)模固定不變的基金類型是()。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.交易所交易基金D.對沖基金正確答案：B參考解析：本題考查證券投資基金的類型。封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行前已確定，在發(fā)行完畢后的規(guī)定期限內(nèi)，基金份額固定不變。[單選題]17.我國建立了多層次的證券市場。其中，設(shè)立的目的是服務(wù)于高新技術(shù)或新興經(jīng)濟企業(yè)的證券市場是()。A.中小企業(yè)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場正確答案：B參考解析：本題考查我國股票市場。在運行中小企業(yè)板市場取得豐富經(jīng)驗后，國家開始著手設(shè)立服務(wù)于高新技術(shù)或新興經(jīng)濟企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板市場。[多選題]1.我國上市公司的股票按投資主體性質(zhì)可以分為()。A.國有股B.法人股C.社會公眾股D.外資股E.個人股正確答案：ABCD參考解析：本題考查的是股票的分類。我國上市公司的股票按投資主體性質(zhì)可以分為國有股、法人股、社會公眾股和外資股。[多選題]2.目前，我國的股票市場主體由上交所、深交所和北交所組成，包括()。A.主板市場B.股指期貨市場C.期貨市場D.科創(chuàng)板市場E.創(chuàng)業(yè)板市場正確答案：ADE參考解析：目前，我國的股票交易所包括上交所、深交所和北京證券交易所(以下簡稱北交所)，包括主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和科創(chuàng)板市場等。[多選題]3.設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是()的一項資本市場重大改革舉措。A.提升服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)能力B.增強市場包容性C.強化市場功能D.組合投資，分散風(fēng)險E.獨立托管，保障安全正確答案：ABC參考解析：設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是提升服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)能力、增強市場包容性、強化市場功能的一項資本市場重大改革舉措?？苿?chuàng)板旨在補齊資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新的短板，是資本市場的增量改革，將在盈利狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面做出更為妥善的差異化安排，增強對創(chuàng)新企業(yè)的包容性和適應(yīng)性。[多選題]4.目前，我國的股票交易所包括()。A.主板市場B.證券投資基金市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.股指期貨市場E.科創(chuàng)板市場正確答案：ACE參考解析：目前，我國的股票交易所包括上交所、深交所和北京證券交易所(以下簡稱北交所)，包括主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和科創(chuàng)板市場等。[多選題]5.根據(jù)性質(zhì)的不同，債券可以分為()。A.信用債券B.短期債券C.抵押債券D.長期債券E.擔(dān)保債券正確答案：ACE參考解析：本題考查債券的分類。根據(jù)性質(zhì)的不同，債券可分為信用債券、抵押債券、擔(dān)保債券等。[多選題]6.優(yōu)先股的特點表現(xiàn)在()。A.可參與公司重大決策B.優(yōu)先分配公司盈利C.享有公司的紅利D.只有在公司有收益時才能得到補償E.不參與超過原定年紅利之外的利潤分配正確答案：BCDE參考解析：本題考查優(yōu)先股的特點。優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利(如優(yōu)先分配公司盈利和剩余財產(chǎn))的股票。優(yōu)先股股東享有公司的紅利，但通常沒有投票權(quán)。優(yōu)先股股東與普通股股東一樣分享公司所有權(quán)，但只有在公司有收益時才能得到補償。通常優(yōu)先股股東不參與超過原定年紅利之外的利潤分配，所有超出支付優(yōu)先股紅利之外的利潤屬于普通股股東。通常只有普通股股東有權(quán)參與投票決定公司的重大事務(wù)，如董事會的選舉、批準發(fā)行新股、修改公司章程以及采納新的公司章程等。所以，A錯誤。[多選題]7.以下關(guān)于我國交易所債券市場的表述中，錯誤的有()。A.交易所債券市場只能由個人投資者參與B.交易所債券市場只能由機構(gòu)投資者參與C.交易所交易結(jié)算由中國證券登記結(jié)算公司負責(zé)D.上市商業(yè)銀行準許進入交易所債券市場E.交易品種主要是現(xiàn)券交易和回購交易正確答案：ABE參考解析：交易所債券市場是機構(gòu)投資者與個人投資者共同參與的交易市場，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)交易結(jié)算。交易所債券市場的交易品種主要有現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購和融資融券等。2010年9月，中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)等監(jiān)管部門批準啟動上市商業(yè)銀行進入證券交易所債券市場進行交易，上市商業(yè)銀行時隔13年后重返交易所債券市場。[多選題]8.下列屬于資本市場的是()。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.債券市場E.股票市場正確答案：DE參考解析：通常，資本市場主要是指債券市場、股票市場和證券投資基金市場。[多選題]9.根據(jù)2014年3月正式發(fā)布的《優(yōu)先股試點管理辦法》，可以發(fā)行優(yōu)先股的公司包括()。A.其普通股為上證50指數(shù)成分股B.以向不特定對象發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購或吸收合并其他上市公司C.以減少注冊資本為目的回購普通股的，可向不特定對象發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段D.以減少注冊資本為目的回購優(yōu)先股的，可向不特定對象發(fā)行普通股作為支付手段E.其普通股為滬深300指數(shù)成份股正確答案：ABC參考解析：201