(6)-在線課程第六章國際政治的法律規(guī)則與國際制度

第六章國際政治的規(guī)則與國際制度第一節(jié)國際政治法律規(guī)則的形成與發(fā)展第二節(jié)國際制度的構(gòu)建與實(shí)踐第三節(jié)當(dāng)今國際秩序的方案與中國貢獻(xiàn)（顏老師講授）第一節(jié)國際政治法律規(guī)則的形成與發(fā)展一、國際法概念的界定二、國際法的形成三、國際法的發(fā)展2023/10/123一.國際法的名稱與概念現(xiàn)今使用的國際法西文用語大致有有兩種用法一是

internationallaw（英文）droitinternational（法文）drittointernazionnal（拉丁文）二是Lawofnations（萬民法，英文Droitsdesgens（法文）Dirittodellegenti（拉丁文國際法這個(gè)詞是舶來品2023/10/124

internationallaw

這種用法來源于16世紀(jì)的拉丁文jusintergentes,18世紀(jì)末，英國政治學(xué)家和法學(xué)家邊沁第一次使用。由于它比較科學(xué)地反映了這門法律的本質(zhì)特征，為各國普遍接受并且沿用至今。publicinternationallaw有學(xué)者認(rèn)為，國際法所調(diào)整的主要是國家間的關(guān)系，而國家的關(guān)系又是公的關(guān)系，于是也有人將國際法稱為publicinternationallaw（即“國際公法”）2023/10/125國際法的定義國際法是對國家在它們彼此往來中有法律拘束力的規(guī)則的總體。

————《奧本海國際法》第9版國際法是國際社會(huì)的法律

—————?jiǎng)谔嘏商貒H法，簡言之，是國家之間的法律，或者說主要是國家之間的法律，是以國家之間的關(guān)系為對象的法律。

——————王鐵崖2023/10/126二.國際法的形成1.歐洲主權(quán)國家的興起2.歐洲資產(chǎn)階級革命3.國際法學(xué)理論的出現(xiàn)1.歐洲主權(quán)國家的興起這些主權(quán)國家是指在一定領(lǐng)土上行使排除外部勢力的排他性支配權(quán)的國家，也就是對外維持獨(dú)立，對內(nèi)確立中央集權(quán)，充分行使統(tǒng)治職能的國家。獨(dú)立主權(quán)國家的出現(xiàn)，使得近代國際法的出現(xiàn)有了可能和必要。2.歐洲資產(chǎn)階級革命歐洲資產(chǎn)階級革命特別是1789年法國資產(chǎn)階級革命，對國際法的產(chǎn)生和發(fā)展產(chǎn)生了巨大影響。3.國際法學(xué)理論的出現(xiàn)荷蘭法學(xué)家雨果·格老修斯是近代國際法理論的開創(chuàng)性人物。1625年，格老修斯發(fā)表著名的《戰(zhàn)爭與和平法》（Dejurebelliacpacis）。這部著作是第一部具有完整體系的國際法著作，全面系統(tǒng)地論述了國際法問題。2023/10/12101789年法國大革命對國際法的貢獻(xiàn)國家基本權(quán)利和義務(wù)的概念國家主權(quán)原則（包括對領(lǐng)土的主權(quán)和對公民的管轄權(quán)）民族自決和不干涉內(nèi)政的原則庇護(hù)權(quán)制度戰(zhàn)爭法的人道主義原則2023/10/1211荷蘭法學(xué)家雨果·格老修斯是近代國際法理論的開創(chuàng)性人物。1625年，格老修斯發(fā)表著名的《戰(zhàn)爭與和平法》（Dejurebelliacpacis）。這部著作是第一部具有完整體系的國際法著作，全面系統(tǒng)地論述了國際法問題。這部著作為近代國際法奠定了基礎(chǔ)。三、國際法的發(fā)展從近代以來，每一次大規(guī)模的戰(zhàn)爭后，都有一些新的國際關(guān)系的準(zhǔn)則或規(guī)則出現(xiàn)。戰(zhàn)勝國之間，戰(zhàn)勝國與戰(zhàn)敗國之間都需要重新訂立規(guī)則，確定既定的勝利果實(shí)。因此，由近代到現(xiàn)代，國際法的發(fā)展幾乎可以用大規(guī)模戰(zhàn)爭來分期。三、國際法的發(fā)展近代的國際法發(fā)展可以分為兩個(gè)時(shí)期：一是威斯特伐利亞和約到1815年維也納公會(huì)；二是1815年維也納公會(huì)到第一次世界大戰(zhàn)前?，F(xiàn)代國際法的發(fā)展可以分為三個(gè)時(shí)期：一是第一次世界大戰(zhàn)到二戰(zhàn)前；二是第二次世界大戰(zhàn)到20世紀(jì)末年冷戰(zhàn)的結(jié)束；三是20世紀(jì)末年到現(xiàn)在。2023/10/1214國內(nèi)法立法機(jī)構(gòu)國際法國家國家國家國家平等國家通過訂立條約，確立國際法規(guī)則國際法的特性，與國內(nèi)法比較上下位平等地位國際法與國內(nèi)法有何區(qū)別？第一，國際法的主體與國內(nèi)法的主體不同。第二，國際法的制定或產(chǎn)生過程不同于國內(nèi)法。第三，國際法的強(qiáng)制實(shí)施方式與國內(nèi)法不同。國際法主體是平等的主權(quán)國家沒有超國家的立法機(jī)構(gòu)國際法是主權(quán)國家共同意志和協(xié)調(diào)、協(xié)議的結(jié)果國際法的強(qiáng)制力主要依靠國際法主體自身的行動(dòng)。第二節(jié)國際制度的構(gòu)建與實(shí)踐一.國際制度形成的理論基礎(chǔ)二.國際制度的形成與變遷的邏輯過程三.國際制度的實(shí)踐一.國際制度的理論基礎(chǔ)什么是國際制度？國際制度（internationalinstitution）

在國際社會(huì)中某一領(lǐng)域內(nèi)，國際角色在認(rèn)識上趨于一致的原則(principle)、規(guī)范(norm)、規(guī)則(rule)和決策程序(decisionmakingprocedures)。為了約束國家和其它國際社會(huì)的主體而設(shè)置的機(jī)構(gòu)、設(shè)施、規(guī)則的系統(tǒng)體系”。

國際制度的理論解釋(一)現(xiàn)實(shí)主義流派1.古典現(xiàn)實(shí)主義：強(qiáng)調(diào)國際制度是國家權(quán)力與利益的附屬品，制度的重要性主要體現(xiàn)在其對權(quán)力的服務(wù)作用上。古典現(xiàn)實(shí)主義更多談?wù)搰H組織與國際法在國際關(guān)系中的作用。國家總是急于擺脫國際法的約束，并把國際組織當(dāng)成是實(shí)現(xiàn)國家利益的工具。

國際制度的理論解釋(一)現(xiàn)實(shí)主義流派2.新現(xiàn)實(shí)制度主義：強(qiáng)調(diào)在權(quán)力結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定的前提下，國際制度能夠促進(jìn)合作、增進(jìn)相關(guān)各方的利益，所以是一個(gè)在權(quán)力結(jié)構(gòu)與國家行為之間起“干預(yù)作用”的變量。國際制度是國際權(quán)力分配的副產(chǎn)品,在國際政治中，法律和制度是受追求“權(quán)力的斗爭限制和支配的。”權(quán)力結(jié)構(gòu)的維持也主要靠大國或者霸權(quán)國的力量對比的相對穩(wěn)定,而非國際機(jī)制作用的發(fā)揮。因此現(xiàn)實(shí)主義得出的結(jié)論是：權(quán)力結(jié)構(gòu)是理解國際制度的關(guān)鍵變量。(二)自由主義新自由制度主義對國際制度的主要解讀邏輯是從人性出發(fā)的。該流派認(rèn)為，人的理性會(huì)發(fā)揮根本作用，即在本質(zhì)上是趨向合作的。但由于理性發(fā)揮作用的過程受到一些因素的限制,所以人們可以通過建立制度的方式來克服。制度是一個(gè)獨(dú)立于權(quán)力結(jié)構(gòu)的“自變量”，制度的重要性主要體現(xiàn)在其促進(jìn)國家間合作,實(shí)現(xiàn)集體利益最大化的功能上。由于信息不足與背叛動(dòng)機(jī)可能會(huì)導(dǎo)致集體行動(dòng)困境無法進(jìn)行合作，這就需要建立制度來擺脫集體行動(dòng)困境。在此基礎(chǔ)上，有很多的學(xué)者對基歐漢的理論進(jìn)行了發(fā)展。自由主義認(rèn)為運(yùn)用五種不同的手段來解決困境問題：(1)成員資格(2)議題范圍;(3)集中程度(4)控制方式(5)靈活性。另外自由主義認(rèn)為國際制度具有促進(jìn)全球治理的重要功能。(三)建構(gòu)主義——“國際制度的規(guī)范基礎(chǔ)”建構(gòu)主義認(rèn)為,國際制度的重要性主要是通過制度的規(guī)范基礎(chǔ)表現(xiàn)出來的,規(guī)范是行為體共同持有的關(guān)于彼此適當(dāng)性行為的穩(wěn)定預(yù)期和共有信念。建構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)體系施動(dòng)者與結(jié)構(gòu)的互構(gòu),國家利益不是放在那兒等著去發(fā)現(xiàn),而是根據(jù)國際上公認(rèn)的規(guī)范和理解————什么是善的和合適的———通過社會(huì)互動(dòng)來定義的。就國際制度而言,規(guī)則內(nèi)化和在內(nèi)化過程中形成新觀念以及相應(yīng)的規(guī)則是國際制度合法性的基礎(chǔ)。建構(gòu)主義的規(guī)則內(nèi)化是其國際機(jī)制合法性的根基,當(dāng)諸多成員共享同一個(gè)合法性的定義時(shí),就形成認(rèn)識共同體,國家的身份和依據(jù)身份界定的國家利益都產(chǎn)生了變化。(三)建構(gòu)主義——“國際制度的規(guī)范基礎(chǔ)”建構(gòu)主義國際制度合法性的不足：1.無法擺脫現(xiàn)存規(guī)則和機(jī)制先天性的認(rèn)同缺失.2.建構(gòu)主義的觀念認(rèn)同基礎(chǔ)是西方的主流價(jià)值觀,而對其他以非西方價(jià)值為原點(diǎn)的國際成員而言。3.建構(gòu)主義國際制度合法性理想中的國際文化是康德模式,而這與國際社會(huì)的現(xiàn)實(shí)存在著巨大的差距.二.國際制度的形成與變遷的邏輯過程(一)相互依賴與集體行動(dòng)相互依賴指行為體彼此相互影響。行為體之間之所以會(huì)形成相互依賴，是因?yàn)槠渖媾c發(fā)展都需要與外部世界打交道。它們的行為會(huì)對其他行為體產(chǎn)生作用，而其行為的有效性也會(huì)受到其他行為體行為的影響。24二.國際制度的形成與變遷的邏輯過程(一)相互依賴與集體行動(dòng)相互依賴分為消極的相互依賴和積極的相互依賴。消極的相互依賴是指行為體在互動(dòng)中形成的一種非建設(shè)性的、否定性的關(guān)系，是一種妨礙合作的關(guān)系。積極的相互依賴是指行為體在互動(dòng)中形成的一種建設(shè)性、肯定性的關(guān)系，是一種促進(jìn)合作的關(guān)系。但是由于存在相反的影響，因此消極的相互依賴未必不能產(chǎn)生合作成果，而積極的相互依賴也有可能導(dǎo)致合作失敗。行為體的互動(dòng)會(huì)形成何種相互依賴，取決于互動(dòng)問題的政治性的高低。行為體在高政治領(lǐng)域互動(dòng)，很可能形成消極的相互依賴；而在低政治領(lǐng)域互動(dòng)，則可能形成積極的相互依賴。25(一)相互依賴與集體行動(dòng)由于各方難以建立信任關(guān)系，容易形成“安全困境”，因此合作是困難的，往往充滿曲折。行為體在相互依賴中，由于己方的利益都與他方具有相關(guān)性，因此無論是消極的互動(dòng)還是積極的互動(dòng)，都可能發(fā)現(xiàn)共同利益。行為體一旦找到共同利益，再通過進(jìn)一步的互動(dòng)，就可能形成開展合作并采取集體行動(dòng)的預(yù)期。(一)相互依賴與集體行動(dòng)行為體采取集體行動(dòng)，是指所有相關(guān)方圍繞一個(gè)共同的有利害關(guān)系的問題互動(dòng)，并且協(xié)調(diào)彼此的行為與關(guān)系。行為體在互動(dòng)中進(jìn)行合作，其表現(xiàn)就是協(xié)調(diào)各自的政策。在這一過程中，它們共同目標(biāo)的形成是討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。各方需要尋求一個(gè)可以共同接受的點(diǎn)，這個(gè)點(diǎn)都應(yīng)該在其最高收益與最低收益之間，但是這個(gè)點(diǎn)來說各方的收益是不可能平衡的。從參與互動(dòng)的規(guī)模來講，通常成員越多，想找到共同點(diǎn)就越困難。因?yàn)橐环矫鎸ふ夜餐c(diǎn)比較困難，另一方面討價(jià)還價(jià)的過程太復(fù)雜。(一)相互依賴與集體行動(dòng)奧爾森認(rèn)為除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，否則有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益參與集體行動(dòng)的行為體對于互動(dòng)問題的敏感度是不同的。除了完全不感興趣者之外，對問題感興趣行為體的需求可能是不同的。當(dāng)行為體間的討價(jià)還價(jià)在特定問題領(lǐng)域不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，就可以利用互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系而超出原有范圍進(jìn)行利益談判。(二)國際制度的作用機(jī)制1.遵約（國際制度能否正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要因素）遵約，簡而言之就是國際社會(huì)行為體對國際協(xié)定的遵守和遵從。(二)國際制度的作用機(jī)制1.遵約（國際制度能否正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要因素）兩種解釋路徑:一種是理性主義范式——強(qiáng)制遵約。強(qiáng)制遵約的前提假設(shè)是國家是理性行為體，國家遵約或違約時(shí)出于收益或成本的理性計(jì)算。如果沒有強(qiáng)制執(zhí)行和監(jiān)督來提高違約的成本的話，國家就會(huì)違約。這種成本表現(xiàn)為：一是國際制度將導(dǎo)致施加貿(mào)易、軍事或外交制裁；二是導(dǎo)致國家在國際舞臺(tái)上因?yàn)檫`約而失去聲譽(yù)。前者是物質(zhì)的，后者是精神的。所以兩種措施可以加強(qiáng)遵約一是要增加遵約的收益，二是要加大對違約的懲罰力度。一種是建構(gòu)主義范式——自主遵約。國家遵守國際機(jī)制的規(guī)則并不是因?yàn)閷ψ窦s或違約將會(huì)怎樣影響他們的利益的復(fù)雜的計(jì)算，而是因?yàn)橐环N重復(fù)的服從的習(xí)慣重塑了其利益，在這個(gè)互動(dòng)的過程中內(nèi)化了國際機(jī)制的規(guī)范從而遵守國際機(jī)制。國際行為體之間的以及制度之間是一個(gè)復(fù)雜互動(dòng)的過程：一個(gè)或多個(gè)行為體與其他行為體之間的互動(dòng)，在互動(dòng)中產(chǎn)生了一個(gè)合法的規(guī)則，該規(guī)則將會(huì)引導(dǎo)行為體未來的跨國互動(dòng)，而未來的互動(dòng)將會(huì)進(jìn)一步內(nèi)化那些規(guī)范。最后，重復(fù)地參與這一過程將會(huì)有助于重新建構(gòu)利益，甚至是這一過程的參與者的身份。在這一過程中，全球規(guī)范或國際規(guī)則不僅被詮釋，而且內(nèi)化了。2.違約或違規(guī)國際法學(xué)者艾布拉姆·蔡斯與安東尼婭·漢德勒·蔡認(rèn)為國家違約不僅僅是因制裁力度不夠，而且還有三方面的原因：一是條約語言的模棱兩可和不確定性；二是締約國履行其承諾的能力的限度；三是管制性條約所考慮的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)變化的范圍。2.違約或違規(guī)正式的國際制度都是一種有邊界的存在的。加入制度的成員，是在制度的邊界之內(nèi)，需要遵守相關(guān)的規(guī)則。它們享有相關(guān)的權(quán)利，也要承擔(dān)相關(guān)的義務(wù)。未加入制度的行為體，則不需要遵守相關(guān)的規(guī)則，也沒有相關(guān)的權(quán)利與義務(wù)。由于制度外行為體也會(huì)參與相關(guān)問題領(lǐng)域的互動(dòng)，因此也會(huì)形成與國際制度的互動(dòng)。由于國際制度對制度外成員也能夠發(fā)揮改變其觀念和塑造其行為的作用，因此這種社會(huì)化可以使日益增多的行為體接受國際制度從而擴(kuò)大制度的影響范圍。(三)國際制度的變遷國際制度作為國際體系的一種結(jié)構(gòu)是一種穩(wěn)定的存在，但它的具體構(gòu)成卻始終會(huì)伴隨著國際關(guān)系的變化而變化。在制度變革中，增加新制度和刪除舊制度，以新創(chuàng)制度或制度的新創(chuàng)條款取代陳舊制度或制度的陳舊條款，是比較常見的模式。制度內(nèi)容的演進(jìn)是內(nèi)涵的變革，那么制度作用范圍的擴(kuò)大或縮小，即普適度的變化，則是外延的變革。行為體認(rèn)同并遵守一項(xiàng)制度的數(shù)量越多，該制度的普適度就越高，作用范圍就越大。(三)國際制度的變遷國際制度之所以會(huì)發(fā)生變遷，有外部和內(nèi)部兩方面原因。從外部原因來講，國際環(huán)境的變化，所要解決問題的變化，都會(huì)導(dǎo)致制度的不適應(yīng)從而引發(fā)變革；從內(nèi)部原因來講，成員國需求發(fā)生變化，就會(huì)對制度提出新要求，從而會(huì)推動(dòng)制度進(jìn)行變革。對于制度變遷的問題，基歐漢和約瑟夫·奈討論了四種解釋模式，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)進(jìn)程、世界總體權(quán)力結(jié)構(gòu)、問題領(lǐng)域的權(quán)力結(jié)構(gòu)和受國際組織影響的權(quán)力能力都可能影響或決定國際制度的變化。奧蘭·揚(yáng)主張進(jìn)行系統(tǒng)的解釋。他指出，內(nèi)生力量和外生力量并不只是同時(shí)發(fā)揮作用，而是可以通過復(fù)雜的方式發(fā)生互動(dòng)。大部分國際體制的變遷是同時(shí)運(yùn)作的眾多力量的產(chǎn)品。進(jìn)一步看，殊途同歸性是制度變遷的顯著特征，因?yàn)椴煌α康穆?lián)合會(huì)導(dǎo)致