中國交通建設(shè)股份有限公司管理系統(tǒng)物資供應(yīng)商管理系統(tǒng)研究細(xì)則

中國交通建設(shè)股份 目錄目錄5-6-〔一〕公司物資選購治理中心....................-6-〔二〕各級組織的物資選購治理部門..............-7-8-〔一〕準(zhǔn)入機(jī)制................................-9-〔二〕分級治理...............................-11-〔三〕供給商考核評價與持續(xù)改進(jìn)...............-12-1.考核評價類型及標(biāo)準(zhǔn)......................-12-2.考核評價的結(jié)果應(yīng)用......................-15-3.考核員資質(zhì)..............................-16-〔四〕退出機(jī)制...............................-16-〔五〕黑制度.................................-17-〔六〕供給商關(guān)系治理.........................-18-1.定期會議................................-18-2.實時溝通反響............................-2.實時溝通反響............................-19-〔七〕供給商商業(yè)道德準(zhǔn)則.....................-20-〔八〕供給商網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用.........................-20-21-22-〔一〕公司部供給商治理人才培育...............-22-〔二〕供給商加強(qiáng)供給鏈人才培育...............-23-24-附件1供給商讓步準(zhǔn)入審批單...................-25-附件2《集采名目》物資供給商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)............-26-附件3供給商自評表..........................-27-附件4體系考核評價模型......................-31--36-附件6物資供給商淘汰退出標(biāo)準(zhǔn)..................-37--38-附件8黑供給商讓步使用審批單..................-39-9......................-41-10...................-42-11...........-43-12.................-49-一、總則〔一〕目的為進(jìn)一步加強(qiáng)中國交通建設(shè)股份〔以下簡稱“公司”或建立健全供給商治理的管控機(jī)制、評價機(jī)制和鼓勵機(jī)制，提升供給商治理的制度化、流程化、動態(tài)化和信息化水平，特〔試行〔。〔二〕適用圍本《細(xì)則》適用于公司各級子〔分〕公司、各部門、事業(yè)部、區(qū)域總部、直屬工程部等涉及物資選購的有關(guān)單位、部門〔商治理行為。本《細(xì)則》所指物資供給商是向中國交建各層級選購者供給物資產(chǎn)品及相應(yīng)效勞的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)，包括國與國外的生產(chǎn)商、貿(mào)易商與效勞商等。〔三〕總體要求各級組織在經(jīng)營決策中應(yīng)樹立供給鏈治理、集中選購及科學(xué)選擇優(yōu)秀供給商的思維，充分發(fā)揮戰(zhàn)略性資源作用，實現(xiàn)涵蓋供給鏈打造、本錢鏈掌握和價值鏈制造的一體化治理。供給商治理是公司物資選購治理工作的重要組成局部，公司建設(shè)合格的供給商網(wǎng)絡(luò)，打造滿足戰(zhàn)略需要的供給鏈體系，一方面能夠豐富公司資源渠道，建立廣泛的合作聯(lián)盟，逐步將物資選購上升到戰(zhàn)略層面，以戰(zhàn)略性選購的方式盡可能獲得最低本錢、最小風(fēng)險、最優(yōu)質(zhì)量及最正確效勞。另一方面通過培育、進(jìn)展優(yōu)秀的供給商群體，維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)供給商績效，使公司與供給商在公平合作的前提下，實現(xiàn)互惠共贏的長足進(jìn)展，為公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動供給有力的保障和為產(chǎn)業(yè)鏈的持續(xù)增值奉獻(xiàn)外部力氣。公司建設(shè)基于全生命周期的供給商治理系統(tǒng)。供給商全生命周期是指供給商在公司供給鏈治理中的完整壽命，從其進(jìn)入公司供給商網(wǎng)絡(luò)開頭，承受考核與分級治理，參與投標(biāo)與合同簽訂，跟蹤評價，直至退出供給商網(wǎng)絡(luò)，形成一個完整的生命周期。供給商治理貫穿供給鏈治理的全過程，公司通過對供給商的全生命周期治理，優(yōu)化供給商網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而提升選購治理以及供給鏈治理。二、供給商治理職責(zé)與權(quán)限〔一〔〕負(fù)責(zé)制定公司供給商治理戰(zhàn)略、供給商治理方法、供應(yīng)商治理細(xì)則等各項規(guī)章制度；負(fù)責(zé)建設(shè)并治理公司供給商網(wǎng)絡(luò)，重點(diǎn)培育、進(jìn)展戰(zhàn)略合作供給商，指導(dǎo)及監(jiān)視公司各層級供給商網(wǎng)絡(luò)治理行為；負(fù)責(zé)組織對公司供給商網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展考核評價及動態(tài)優(yōu)化，調(diào)整、公布供給商級別，指導(dǎo)及監(jiān)視公司各層級供給商考核評價行為；負(fù)責(zé)跟蹤、監(jiān)視公司供給商的持續(xù)改進(jìn)；負(fù)責(zé)建立公司供給商長效溝通機(jī)制，解決與供給商合作問題；負(fù)責(zé)組織供給商治理人才相關(guān)培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)考核各級組織的供給商治理工作；其他與供給商治理相關(guān)的工作。〔二〕各級組織的物資選購治理部門或崗位依據(jù)《細(xì)則》制定適合本組織的供給商治理制度或?qū)嵤┘?xì)則，并指導(dǎo)、規(guī)下級組織的相關(guān)制度；負(fù)責(zé)實施、監(jiān)視本組織及下級組織的供給商網(wǎng)絡(luò)治理行為；負(fù)責(zé)逐級向公司推舉符合資質(zhì)要求的供給商，并供給準(zhǔn)確的相關(guān)資料及考核評價結(jié)果；負(fù)責(zé)對本組織所屬供給商網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展考核治理，動態(tài)優(yōu)化，并將考核優(yōu)化結(jié)果上報上級組織，指導(dǎo)及監(jiān)視下級組織的供給商考核治理工作；負(fù)責(zé)持續(xù)改進(jìn)供給商績效，并跟蹤驗證改進(jìn)效果；負(fù)責(zé)與供給商保持良好的雙向溝通關(guān)系；負(fù)責(zé)組織、實施本組織及下級組織的供給商治理培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)向物采中心準(zhǔn)時反響供給商治理相關(guān)工作，包括〔〕中供給商治理應(yīng)用狀況等；其他供給商治理相關(guān)工作。三、供給商網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、治理與應(yīng)用公司供給商網(wǎng)絡(luò)由《中國交通建設(shè)股份物資集中選購目〔〕中各類物資國外供給商群體組成，包括生產(chǎn)商、貿(mào)易商、效勞商等，是由公司組織各有關(guān)單位依據(jù)供給商準(zhǔn)入及考核評價標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)動態(tài)優(yōu)化形成的物資供給商名錄及相關(guān)供給網(wǎng)絡(luò)信息。供給商網(wǎng)絡(luò)的作用是滿足各級物資選購者選擇供給商的需要，公司各級選購者采購時，都應(yīng)優(yōu)先在公司供給商網(wǎng)絡(luò)選擇供給商。公司供給商網(wǎng)絡(luò)由物采中心組織各單位共同建設(shè)，并于每年第一季度公布。各級組織可在本《細(xì)則》指導(dǎo)下，依據(jù)實際狀況，因地制宜建設(shè)自己的供給商網(wǎng)絡(luò)，優(yōu)選技術(shù)領(lǐng)先、有規(guī)模、有實力、有信譽(yù)的生產(chǎn)商、貿(mào)易商和效勞商，以更好地滿足本組織經(jīng)營的需要，并通過考核評價保持動態(tài)優(yōu)化，做到精細(xì)化治理供給商，實現(xiàn)合作共贏。〔一〕準(zhǔn)入機(jī)制為確保供給商資質(zhì)齊，實力強(qiáng)，具有較好的效勞力量，公司對供給商實行準(zhǔn)入審核制度，嚴(yán)格審核供給商的資質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營力量和商業(yè)信譽(yù)等根本條件。公司依據(jù)經(jīng)營需要，在全面考慮供給商所處行業(yè)、業(yè)務(wù)區(qū)域布局、供給商綜合競爭優(yōu)勢等的根底上，選擇契合公司需求的合格供給商。準(zhǔn)入程序供給商注冊。供給商在物采系統(tǒng)上注冊，并按系統(tǒng)要求供給法律主體資格、生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營力量、合作信息、初始推舉單位以及必要的聯(lián)系信息等根本資料。初始推舉單位審核與推舉。初始推舉單位審核供給商供給的信息是否全面、準(zhǔn)確、真實無誤，并依據(jù)供給商的根本條件、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨效率和業(yè)績狀況擇優(yōu)向上級單位推舉。，各級組織負(fù)責(zé)審批或退回推舉到本層級的供給商。準(zhǔn)入條件為高效治理物資供給商網(wǎng)絡(luò)，使公司的供給商得到不斷的提升與持續(xù)的改進(jìn)，公司對物資供給商實行準(zhǔn)入條件標(biāo)準(zhǔn)化治理，即公司各級組織在建設(shè)物資供給商網(wǎng)絡(luò)時，對公司《集采名目》中涵蓋物資的供給商實行統(tǒng)一的準(zhǔn)入條件。供給商準(zhǔn)入條件包含必要的法律主體資格、生產(chǎn)經(jīng)營許可、質(zhì)量保證體系、售后效勞跟蹤體系等。同時，供給商準(zhǔn)入條件應(yīng)動態(tài)調(diào)整以更好地效勞公司進(jìn)展需求，并結(jié)合治理體系認(rèn)證準(zhǔn)入的方式強(qiáng)化供給商體系治理和風(fēng)險防控意識。各級組織在特別狀況下如需讓步準(zhǔn)入不符合局部條件的供應(yīng)商，需填寫《供給商讓步準(zhǔn)入審批單〔見附件1〕并向物采中心備案。具體的供給商準(zhǔn)入條件及標(biāo)準(zhǔn)參見物采中心每年第四季度公布的供給商網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化通知，現(xiàn)行國《集采名目》所覆2，國外注冊的物資供給商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)遵照《中國交建海外業(yè)務(wù)選購合規(guī)實施細(xì)則》執(zhí)行，并按要求進(jìn)展合規(guī)資格審查?！捕撤旨壷卫韺┙o商實行分級治理和動態(tài)優(yōu)化有利于從大量供給商中篩選出契合公司進(jìn)展戰(zhàn)略，符合公司業(yè)務(wù)拓展需要的優(yōu)秀供給商，是推動公司供給鏈治理持續(xù)升級的必定要求。公司依據(jù)進(jìn)展戰(zhàn)略、合作業(yè)績、考核評價結(jié)果、供給商持續(xù)改進(jìn)的成效等因素，對供給商進(jìn)展全面、綜合的評估，依據(jù)評估結(jié)果將供給商分為戰(zhàn)略供給商、優(yōu)質(zhì)供給商、合格供給商三個級別，并通過增入網(wǎng)、淘汰退出、進(jìn)入黑及網(wǎng)絡(luò)層級調(diào)整等措施持續(xù)對供給商網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展動態(tài)優(yōu)化。戰(zhàn)略供給商公司戰(zhàn)略供給商主要來源于兩個方面，一是由戰(zhàn)略供給商招標(biāo)產(chǎn)生，二是公司依據(jù)進(jìn)展要求與供給商簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議產(chǎn)生。優(yōu)質(zhì)供給商公司優(yōu)質(zhì)供給商是經(jīng)過供給商考核評價，績效表現(xiàn)優(yōu)秀而形成的供給商群體，此類供給商層級位于戰(zhàn)略供給商與合格供給商之間，與戰(zhàn)略供給商均是各級選購組織應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮的合作供給商。合格供給商公司合格供給商是符合供給商網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入條件，經(jīng)過物采中心審核通過組成的供給商群體，此類供給商構(gòu)成公司供給商網(wǎng)絡(luò)的主體。各級組織實施選購行為時，需優(yōu)先選擇公司供給商，并確保其有資格公正、公正地參與選購活動。各級組織可依照公司供給商分級治理的標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)治理本組織所屬的供給商網(wǎng)絡(luò)，并持續(xù)優(yōu)化?！踩彻┙o商考核評價與持續(xù)改進(jìn)供給商考核是對現(xiàn)有供給商進(jìn)展績效考評的過程，是確認(rèn)、篩選、分類供給商，優(yōu)化供給商構(gòu)造，提高競爭優(yōu)勢的重要途徑和方法?？己嗽u價類型及標(biāo)準(zhǔn)供給商自評供給商自評是供給商信息治理的重要容之一，公司要求供給商填寫物采系統(tǒng)中供給商自評問卷調(diào)查，由供給商進(jìn)展自我客觀評價，有利于公司及各級組織了解供給商全面的管理信息和市場信息。15〔見附件3，確保信息真實、準(zhǔn)確、全面。體系考核體系考核是公司供給商考核評價中最重要的考核方式?？己藢ο鬄楫?dāng)年度執(zhí)行選購合同并發(fā)生實際物資供給的公司全部級別供給商，由具體選購組織對合作供給商依據(jù)供貨、質(zhì)量、價格、溝通、體系、風(fēng)險等狀況進(jìn)展跟蹤、考核和評比，逐級上報、匯總考核結(jié)果。選購組織針對戰(zhàn)略供給商的每個選購合同執(zhí)行狀況，每年度考核評價供給商一次；針對優(yōu)質(zhì)供給商與合格供給商的每個選購合同執(zhí)行狀況，每半年度考核評價供給商一次。各級選購組織依據(jù)供給商的實際績效，利用物采系統(tǒng)的體系考核評價模型〔4〕針對合作供給商每個選購合同的執(zhí)行狀況進(jìn)展考核評分，對同一供給商多個合同執(zhí)行情況的考核結(jié)果取平均分，并逐層上報給上級組織。物采中心依據(jù)各有關(guān)單位、工程匯總提交的具體考核評分結(jié)果，經(jīng)過整理及分析，將供給商考核的最終排名及結(jié)果公布在物采系統(tǒng)，并在公布后的15個工作日將排名結(jié)果、具體得分狀況 及存在的突出問題反響給供給商。收到問題通知的供給商需〔見附件5核單位再審及跟蹤改進(jìn)效果。各級組織應(yīng)按以上要求對本組織所屬供給商依據(jù)不同層級，在物采系統(tǒng)上實施年度或半年度考核評價，考核需覆蓋全部當(dāng)年度執(zhí)行選購合同并有實際物資供給的供給商。現(xiàn)場考核公司依據(jù)戰(zhàn)略進(jìn)展方向、合作意向、選購打算與額度、供給商績效等因素，編制年度現(xiàn)場考核打算，由物采中心組織有關(guān)單位考核員共同組成考核團(tuán)隊，選取局部供給商，前往供給商住宅或工程所在地，對供給商做出考核評價結(jié)果，并列出需整改問題要求供給商持續(xù)改進(jìn)。現(xiàn)場考核的主要容以供給商體系考核工程為主，并補(bǔ)充考核供給商的質(zhì)量、環(huán)境、安康與安全三標(biāo)治理體系、工藝技術(shù)流程、供給體系、資金實力、銷售及效勞等模塊，考核團(tuán)隊將體系考核工程結(jié)果輸入系統(tǒng)，關(guān)聯(lián)供給商分級治理，發(fā)送補(bǔ)充考核報告給供應(yīng)商及相關(guān)組織。供給商需協(xié)作公司的專業(yè)考核人員進(jìn)展現(xiàn)15改打算反響給物采中心，以便復(fù)審及跟蹤改進(jìn)結(jié)果。各級組織可依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)制定適合本組織的供給商現(xiàn)場考核標(biāo)準(zhǔn)體系，以促進(jìn)供給商持續(xù)改進(jìn)，匹配公司進(jìn)展要求。專項考核作為上述考核方式的補(bǔ)充，當(dāng)某供給商供貨、質(zhì)量、價格、或溝通消滅重大問題時，物采中心牽頭組織考核團(tuán)隊針對某項重大問題對該供給商進(jìn)展專項考核及治理，以期查找根本緣由及治理體系漏洞，快速解決問題，防控再次發(fā)生問題的風(fēng)險。由于涉及問題屬于突發(fā)性大事或持續(xù)發(fā)生的嚴(yán)峻問題，該項考核不定期進(jìn)展，并適用于各級別供給商?？己藞F(tuán)隊在考核完畢后向供給商反響專項考核結(jié)果及15工作日提交整改打算并限期整改，考核團(tuán)隊在收到整改打算后，需跟蹤改進(jìn)效果及視整改狀況安排復(fù)審。各級組織可依據(jù)以上模式設(shè)定適當(dāng)?shù)膶ｍ椏己肆鞒?，并形成考核問題報告、總結(jié)供給商整改打算、跟蹤狀況?？己嗽u價的結(jié)果應(yīng)用供給商考核評價的結(jié)果應(yīng)用在戰(zhàn)略、優(yōu)質(zhì)、合格供給商的動態(tài)分級治理及動態(tài)優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)中。合格供給商：每半年度考核一次，連續(xù)兩次體系考核分9060供給商網(wǎng)絡(luò)。優(yōu)質(zhì)供給商：每半年度考核一次，連續(xù)兩次體系考核分958060圍下一年度合格供給商網(wǎng)絡(luò)。戰(zhàn)略供給商：每年度考核一次，連續(xù)兩次體系考核分?jǐn)?shù)85分以下者降級為優(yōu)質(zhì)供給商；當(dāng)年度未與中國交建發(fā)生合作關(guān)系的，降級為優(yōu)質(zhì)供給商；當(dāng)年度發(fā)生兩次無正值理由拒絕中國交建的選購要約的，降級為優(yōu)質(zhì)供給商，并不得入圍下一年度公司戰(zhàn)略供給商網(wǎng)絡(luò)；連續(xù)兩次體系考核分?jǐn)?shù)低60供給商網(wǎng)絡(luò)。在特別或突發(fā)性大事中，對社會或?qū)χ袊唤ㄓ兄卮笸怀龇瞰I(xiàn)的供給商，經(jīng)物采中心爭論打算后，作為嘉獎，該供應(yīng)商層級上升一級。各級組織應(yīng)依照以上標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整供給商層級，引導(dǎo)供應(yīng)商從低級向高級競爭進(jìn)展?？己藛T資質(zhì)公司公布的評標(biāo)專家同時具備供給商考核員資質(zhì)，各單位可推舉補(bǔ)充本單位的供給商考核員。物采中心負(fù)責(zé)維護(hù)并更供給商考核員庫?！菜摹惩顺鰴C(jī)制為促進(jìn)供給商網(wǎng)絡(luò)體系持續(xù)安康進(jìn)展，更好地實現(xiàn)公司與供給商的良性互動和共同進(jìn)展，公司制定不合格供給商的退出機(jī)制。公司對退出機(jī)制實行標(biāo)準(zhǔn)化治理，即公司各級組織在治理本組織供給商網(wǎng)絡(luò)時，實行統(tǒng)一的供給商淘汰退出機(jī)制。具體的供給商淘汰退出標(biāo)準(zhǔn)參見物采中心每年公布的供給商網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化通知?，F(xiàn)行國供給商淘汰退出標(biāo)準(zhǔn)參見附件 6。國外注冊的物資供給商淘汰退出標(biāo)準(zhǔn)遵照《中國交建海外業(yè)務(wù)選購合規(guī)實施細(xì)則》執(zhí)行。被淘汰退出的供給商，即退出本層級及下級組織的供給商網(wǎng)絡(luò)。各級組織特別狀況下需讓步保存符合退出標(biāo)準(zhǔn)的供給〔1〕并在物采中心備案?！参濉澈谥贫群谥卫碇贫瓤梢杂行Ы档图岸惚芄┙o商行為給公司帶來的供給鏈風(fēng)險，促進(jìn)供給鏈持續(xù)安康進(jìn)展。公司對黑實行標(biāo)準(zhǔn)化治理，黑由公司統(tǒng)一公布，各級組織對建議進(jìn)入黑的〔見附件中心核實狀況并批準(zhǔn)后在物采系統(tǒng)上公布。進(jìn)入到黑的供給商，同時退出供給商網(wǎng)絡(luò)，全公司圍予以通報，各級組織三年不得與該供給商合作。三年后，該供給商可以連續(xù)申請成為公司某組織的供給商。如供給商因產(chǎn)品問題引發(fā)中國交建任一單位重大安全質(zhì)量環(huán)保事故或巨額經(jīng)濟(jì)損失的，物采中心與公司安全質(zhì)量環(huán)保監(jiān)視部共同爭論打算是否永久不使用該供給商。對于該供給商正在供給物資的工程，應(yīng)馬上與其停頓合作，啟用備選供給商，如不能馬上停頓合作，需填〔見附件8短期解決方案和預(yù)期停頓合作期限等容給物采中心備案。具體的供給商黑進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)參見物采中心每年公布的供給商網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化通知。目前現(xiàn)行供給商進(jìn)入黑的標(biāo)準(zhǔn)參見附件9。國外注冊的物資供給商進(jìn)入黑除需符合以上標(biāo)準(zhǔn)，另應(yīng)遵照《中國交建海外業(yè)務(wù)選購合規(guī)實施細(xì)則》執(zhí)行?！擦彻┙o商關(guān)系治理公司不斷完善供給商關(guān)系治理，通過建立健全科學(xué)有效的長效溝通機(jī)制，實現(xiàn)與供給商建立和維持長期、嚴(yán)密的合作伙伴關(guān)系。公司將通過以下幾種方式進(jìn)一步深化與供給商的合作關(guān)系，實現(xiàn)互利共贏。各級組織可依此方式建立適合本組織的供給商長效溝通機(jī)制。定期會議定期召開與供給商的溝通會議，可以不斷親熱與供給商的合作關(guān)系，梳理合作問題，尋求解決方案，進(jìn)一步深化合作深度，拓寬合作廣度。定期會議分為三類，第一為會議，其次為定期訪談，第三為年度供給商溝通會。第一，會議。物采中心牽頭組織公司、相關(guān)單位及工程的有關(guān)負(fù)責(zé)人，結(jié)合市場狀況、業(yè)務(wù)合作分析、考核評價結(jié)果等數(shù)據(jù)，選取局部供給商每年度召開會議，以加深了解、增進(jìn)互動、共謀進(jìn)展。其次，現(xiàn)場訪談?，F(xiàn)場訪談由物采中心牽頭組織公司及各單位、工程有關(guān)負(fù)責(zé)人，每年度選取局部供給商面對面進(jìn)行溝通溝通，訪談地點(diǎn)為中國交建、工程所在地或供給商住所地等。訪談主要圍繞供給商合作現(xiàn)狀、考核評價改進(jìn)、市場競爭分析、戰(zhàn)略合作展望等問題進(jìn)展。第三，供給商溝通會。供給商溝通會由物采中心組織召開，一般在每年度上半年進(jìn)展，主要圍繞公司物資供給鏈及選購戰(zhàn)略解析、年度選購規(guī)劃、供給商合作意向、供給商考評及分級調(diào)整、典型案例解析與共享等方面開放。參會組織包括公司主要選購單位及工程、主要合作供給商、供給鏈管理專家等。實時溝通反響公司進(jìn)一步建立健全與各類供給商的實時溝通反響機(jī)制，建立有效的溝通溝通平臺。各級組織如遇到供給商合作過程中消滅的各類問題、意見和建議，應(yīng)填寫《供給商合作〔見附件1，物采中心收到反響表15日需回復(fù)該組織處理進(jìn)程或結(jié)果。各級供給商對于合作問題、解決方案的建議或意見，亦15供給商處理進(jìn)程或結(jié)果。視問題簡單程度，物采中心可邀請供給商當(dāng)面溝通解決?！财摺彻┙o商商業(yè)道德準(zhǔn)則中國交建供給商商業(yè)道德準(zhǔn)則建立在公司核心價值框架上，需要各級供給商共同遵守。供給商注冊中國交建物采系統(tǒng)時，需在線簽署《中國交建物資供給商商業(yè)道德協(xié)議〔見附件1力的協(xié)議，簽署此協(xié)議即代表供給商承諾遵守中國交建合作商業(yè)道德，遵循誠信條款?！舶恕彻┙o商網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用建設(shè)好、使用好、治理好公司的供給商網(wǎng)絡(luò)，對提升中國交建供給商治理的力量和水平、促進(jìn)公司與供給商的良性溝通及互惠雙贏有著重大的意義，公司鼓舞、引導(dǎo)并考核采購組織選擇公司供給商網(wǎng)絡(luò)作為主要的合作伙伴，促進(jìn)實現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)盟。第一，各級組織實施選購行為時，應(yīng)優(yōu)先選擇戰(zhàn)略供給商。中國交建二、三級公司組織的邀請招標(biāo)選購或其他選購方式，應(yīng)邀請戰(zhàn)略供給商數(shù)量三分之一之上。公司與戰(zhàn)略供應(yīng)商框架協(xié)議中的價格機(jī)制可以直接作為工程選購的價格，也可以在戰(zhàn)略供給商的價格機(jī)制根底上再次招標(biāo)，選取最優(yōu)供給商及最優(yōu)選購價格。原則上，各級工程的具體選購價格不應(yīng)高于當(dāng)年度本區(qū)域戰(zhàn)略供給商承諾的價格機(jī)制。其次，假設(shè)選購組織沒有可合作的戰(zhàn)略供給商，應(yīng)優(yōu)先選取公司供給商網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)質(zhì)供給商及合格供給商。第三，各級組織實施選購行為時，無論通過何種方式選取供給商，應(yīng)堅持公司部供給商同等條件下優(yōu)先的原則。第四，工程評標(biāo)時將對公司供給商網(wǎng)絡(luò)的供給商賜予不同程度的加分，具體詳見《中國交通建設(shè)股份物資招標(biāo)選購第五，各級組織應(yīng)規(guī)本組織的供給商網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格限制公司各層級供給商網(wǎng)絡(luò)外的供給商供給物資，對〔見附件12〕并在物采中心備案。四、供給商治理相關(guān)工作績效考核〔暫行〔單位負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營業(yè)績考核的各子〔分〕公司，用于考核評價各單位的物資選購治理工作，其中包含供給商治理應(yīng)用相關(guān)的考核指標(biāo)。的執(zhí)行狀況，檢查容包括供給商信息治理、準(zhǔn)入退出治理、考核評價治理、雙向溝通治理等容，并在物采系統(tǒng)中定期公布檢查結(jié)果。第三，物采中心通過對各有關(guān)單位、各直屬工程部等的物資檢查，宣貫公司供給商治理理念及方式，驗證供給商管理的流程符合性，指導(dǎo)、監(jiān)視日常供給商治理行為。第四，各級組織應(yīng)依據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)制定適合本組織及下級組織的物資供給商治理考核方法或細(xì)則。五、供給商治理人才支持事業(yè)大廈需要人才支撐，世界一流企業(yè)的供給鏈，需要世界一流的供給鏈治理人才及供給商治理人才。中國交建強(qiáng)化各種形式的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和閱歷溝通，建設(shè)一支把握現(xiàn)代供應(yīng)商治理學(xué)問、市場經(jīng)濟(jì)學(xué)問、法律學(xué)問等的專業(yè)化復(fù)合型人才隊伍?！惨弧彻静抗┙o商治理人才培育第一，各級組織要高度重視培育供給商治理相關(guān)人才，要關(guān)心供給鏈治理人才的培育、選拔和監(jiān)視，統(tǒng)籌抓好供給鏈治理后備人才的培育和使用。其次，要加大培訓(xùn)力度，連續(xù)抓好在崗學(xué)習(xí)、案例教學(xué)等多種方式，不斷增加培訓(xùn)的針對性和實效性。物采中心會依據(jù)集團(tuán)人才培育戰(zhàn)略，結(jié)合業(yè)務(wù)進(jìn)展需要，不定期組織相關(guān)培訓(xùn)與閱歷溝通，切實提高相關(guān)治理人員及骨干人員的專業(yè)素養(yǎng)力量。第三，各級組織應(yīng)在思想上、工作上關(guān)心供給商治理人員，切實增加有關(guān)人員的責(zé)任感、使命感和榮譽(yù)感。〔二〕供給商加強(qiáng)供給鏈人才培育各級供給商需加強(qiáng)對供給鏈方面的人才培育，不斷提升與中國交建合作的契合度和嚴(yán)密度，在相互促進(jìn)中實現(xiàn)共同進(jìn)展、共同成長。第一，供給商要建立符合中國交建物資供給鏈要求的相關(guān)人才標(biāo)準(zhǔn)。供給商應(yīng)認(rèn)同中國交建的治理理念與文化理念，生疏中國交建物資供給鏈的相關(guān)治理流程。其次，供給商要結(jié)合企業(yè)的進(jìn)展戰(zhàn)略做好長短期相結(jié)合的供給鏈人才進(jìn)展規(guī)劃，將人才規(guī)劃實現(xiàn)的結(jié)果與中國交建戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配，選擇適宜的渠道和方式，提升人才使用效率。第三，供給商要建設(shè)高效的培訓(xùn)體系和人才培育模式，不斷提升對接中國交建人員的銷售力量、運(yùn)營力量及效勞能力等素養(yǎng)。中國交建在供給商溝通會及其他與供給商溝通交流的方式中，將不斷提出公司物資供給鏈的進(jìn)展戰(zhàn)略及相關(guān)要求，明晰公司對供給商的專業(yè)力量需求，促進(jìn)供給商的相關(guān)人才培育。第四，供給商要按要求承受中國交建組織的各項專業(yè)培訓(xùn)，以完善中國交建供給鏈學(xué)問構(gòu)造，清楚了解中國交建供應(yīng)商治理策略，熟知日常選購流程與操作規(guī)。六、供給商治理信息化支持供給商治理在公司物采系統(tǒng)中實現(xiàn)權(quán)限劃分與治理功能，利用現(xiàn)代電子信息技術(shù)，促進(jìn)供給商治理與操作執(zhí)行各具體操作規(guī)參見《中國交建物資選購治理信息系統(tǒng)運(yùn)行治理方法〔暫行1

供給商讓步準(zhǔn)入審批單申請組織名稱供給商名稱供給物資種類合作工程名稱供給商欠缺準(zhǔn)入資料供給商聯(lián)系人 聯(lián)系方式讓步準(zhǔn)入供給商網(wǎng)絡(luò)的緣由描述讓步準(zhǔn)入供給商期限審批意見局單位物資部門經(jīng)理簽字或蓋單位公章，并向物采中心備案2《集采名目》物資供給商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)具有法律主體資格，持有營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證，或具有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照，并具有增值稅一般納稅人資格；生產(chǎn)商需具有肯定的生產(chǎn)力量、規(guī)模和相應(yīng)的技術(shù)力量，并具有ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書。對于國家強(qiáng)制執(zhí)行生產(chǎn)許可證制度的行業(yè)產(chǎn)品，需供給生產(chǎn)許可證；貿(mào)易商〔包括經(jīng)銷商和代理商〕需具有固定的經(jīng)營場所，經(jīng)營產(chǎn)品質(zhì)量合格，具有本企業(yè)的ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書，并具有產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的代理協(xié)議或產(chǎn)品銷售授權(quán)資質(zhì)；供給的產(chǎn)品需符合法律規(guī)定。對于列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證名目中的產(chǎn)品，需供給產(chǎn)品認(rèn)證證書；具有良好的售后效勞跟蹤體系；具有良好的資金財務(wù)狀況；具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營活動中無記錄，并與中國交建無重大法律糾紛記錄。3供給商自評表事項事項序號工程容備注公司組織架構(gòu)1〔股東大會、董事會、治理層、監(jiān)事會是否建立，相關(guān)制度是否完善〕董事會信息2〔董事長、執(zhí)行董事、獨(dú)立董事狀況，包括人員名稱/學(xué)歷背景/工作閱歷〕公司經(jīng)營治理治理層信息3〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理狀況，包括人員名稱/學(xué)歷背景/工作閱歷〕監(jiān)事會信息4〔/學(xué)歷背景/工作閱歷〕526治理層人員在本單位平均工作年限治理層會議周期風(fēng)險治理組織的職責(zé)權(quán)限9風(fēng)險 管理 121314202122質(zhì)量理管 理24252627采購 管理2930

風(fēng)險識別對本公司部的風(fēng)險管控流程公司審流程風(fēng)險發(fā)生是否馬上通知中國交建是否通過質(zhì)量治理體系資質(zhì)認(rèn)證是否取得國相關(guān)行業(yè)或國外相關(guān)國家產(chǎn)品認(rèn)證證書生產(chǎn)操作是否對過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)展連續(xù)監(jiān)視和測量批次的產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)品可追溯是否進(jìn)展供給商治理供給商治理的組織機(jī)構(gòu)31是否組織供給商考核評價32是否持續(xù)跟蹤供給商改進(jìn)33是否監(jiān)控供給商庫存狀況34是否具有掩蓋中國交建工程的效勞銷售網(wǎng)絡(luò)35是否情愿建立掩蓋中國交建工程的效勞銷售網(wǎng)絡(luò)36是否情愿遵守中國交建商業(yè)道德協(xié)議售37是否具備滿足中國交建工程的供貨保障力量后服 務(wù)支持能力39

少因產(chǎn)品質(zhì)量或者供貨速度影響中國交建工程進(jìn)展賠償。賠償達(dá)成全都后，估量多少天可實現(xiàn)賠付是否建立特地團(tuán)隊效勞中國交建工程是否通過環(huán)境治理體系資質(zhì)認(rèn)證43環(huán)境 管 理4647

是否制定環(huán)境目標(biāo)是否識別與治理環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)符合性48職業(yè)49安康安全50

是否實施環(huán)境審職業(yè)安康安全體系證書認(rèn)證圍及有效期注：供給商需準(zhǔn)確、完整地填寫上述容，不得供給任何虛假信息，否則將計入供給商體系考核中的不誠信合作記錄，影響供給商在中國交建物資供給商網(wǎng)絡(luò)中的相應(yīng)級別。4

目標(biāo)層目標(biāo)層供應(yīng)商體系考核評價準(zhǔn)則層及權(quán)重指標(biāo)層及權(quán)重指標(biāo)類型評價標(biāo)準(zhǔn)根底價格競爭力〔40〕定量選購報價最低價/選購價格*100評價質(zhì)量〔40〕定量合格產(chǎn)品頻次/供給產(chǎn)品頻次*100〔50〕準(zhǔn)時交貨率〔20〕定量按時交貨數(shù)量/總交貨數(shù)量*100誠信合作〔30〕定量完全誠信數(shù)量/合同誠信條款數(shù)量*100運(yùn)營治理體系〔20〕定性優(yōu)、良、合格、差評價〔30〕人員力量〔20〕定性優(yōu)、良、合格、差效勞水平〔30〕定量得到解決次數(shù)/消滅問題次數(shù)*100風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險〔50〕定性小、中、大評價〔20〕風(fēng)險防控〔50〕定性優(yōu)、良、合格、差指標(biāo)含義解釋：1.價格競爭力用于評價供給商產(chǎn)品價格降低導(dǎo)致需求增加的力量，亦即單位產(chǎn)品本錢的競爭，包括流通本錢等綜合本錢。選購有效報價最低價：是指針對單次選購合同，在被考核供給商參與的選購方式中，全部供給商報價的最低價，選購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、詢比價、競爭性談判等方式；2.質(zhì)量用于評價供給商產(chǎn)品的優(yōu)劣程度。合格產(chǎn)品頻次：是指用選購合同雙方商定的產(chǎn)品合格質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，來評定供給商合同期限供給產(chǎn)品合格的次數(shù)；選購產(chǎn)品頻次：是指供給商合同期限供給產(chǎn)品的總次數(shù)。準(zhǔn)時交貨率用于評價供給商按時履約供貨的力量。按時交貨數(shù)量：是指供給商依據(jù)合同商定準(zhǔn)時交付產(chǎn)品的數(shù)量；總交貨數(shù)量：是指供給商依據(jù)合同商定期限應(yīng)當(dāng)交付產(chǎn)品的總數(shù)量。誠信合作用于評價供給商誠懇信用、守約履約的力量。完全誠信數(shù)量，是指供給商完全依據(jù)選購合同條款及商業(yè)道德協(xié)議履行誠信義務(wù)的數(shù)量；合同誠信條款數(shù)量，是指與供給商簽訂的選購合同及商業(yè)道德協(xié)議中全部需供給商履行誠信義務(wù)的條款總數(shù)量。治理體系用于評價供給商綜合治理力量，包括運(yùn)營治理體系、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康與安全三標(biāo)治理體系等。通過橫向比較同行業(yè)、同規(guī)模的其他供給商，由考核組織客觀評價其定性90-10070-89、60-69、0-59。人員力量用于評價供給商綜合人力資源素養(yǎng)，尤其是對接中國交建選購組織的人員溝通溝通力量與專業(yè)力量，通過橫向比較同行業(yè)、同規(guī)模的其他供給商，由考核組織客觀評價其定性90-10070-89、60-69、0-59。效勞水平用于評價供給商能夠滿足選購組織規(guī)定和潛在需求的程度。得到解決次數(shù)：是指供給商在合同期限解決合作過程中問題的次數(shù)；消滅問題次數(shù)：是指在合同期限消滅需要供給商幫助解決的合理問題總次數(shù)。財務(wù)風(fēng)險用于評價供給商財務(wù)構(gòu)造不合理使公司預(yù)期收益下降的風(fēng)險，考核組織應(yīng)參照會計師事務(wù)所出具的年度審計報告，綜合考慮供給商的資產(chǎn)負(fù)債率、資產(chǎn)流淌性、短期負(fù)債、資金周轉(zhuǎn)等狀況，橫向比較同行業(yè)、同規(guī)模的其他供給商財務(wù)狀況，客觀評價其定性結(jié)果。對于小、中、大分別賦值分?jǐn)?shù)80-100、60-79、0-59。風(fēng)險防控用于評價供給商防、管控與市場、運(yùn)營、生產(chǎn)等有關(guān)的一切不確定性因素的力量體系，包括識別風(fēng)險、量化風(fēng)險要素、風(fēng)險治理目標(biāo)、風(fēng)險治理組織、應(yīng)急措施、風(fēng)險消退工作打算等要素，橫向比較同行業(yè)、同規(guī)模的其他供給商，客觀評價其定性結(jié)果。對于優(yōu)、良、合格、差分別賦值分?jǐn)?shù)為90-100、70-89、60-69、0-59。供給商考核評價結(jié)果計算公式為：供給商考核評價分?jǐn)?shù)=〔價格競爭力*0.4+質(zhì)量*0.4+準(zhǔn)時交貨率*0.2〕*0.5+〔誠信合作*0.3+治理體系*0.2+人員力量*0.2+效勞水平*0.3〕*0.3+〔財務(wù)風(fēng)險*0.5+風(fēng)險治理體系*0.5〕*0.25

考核整改打算表中國交建考核團(tuán)隊填寫中國交建考核團(tuán)隊填寫供給商填寫負(fù)責(zé)人問題編號問題描述改正措施改正時間及聯(lián)系方式考核團(tuán)隊授權(quán)簽字供給商授權(quán)簽字6

物資供給商淘汰退出標(biāo)準(zhǔn)供給商消滅以下情形之一，即被淘汰退出：不再符合當(dāng)年度公司供給商網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的；國家抽檢合格率低于90%或使用單位抽檢合格率低于95%的；由于產(chǎn)品質(zhì)量被國家行業(yè)部門及省級以上政府部門通報的;供給的產(chǎn)品在國家明令淘汰或制止使用產(chǎn)品名目中的；近兩年與中國交建各級組織均無合作業(yè)績的；營造成重大影響的；7．連續(xù)兩次體系考核分?jǐn)?shù)低于60的；8．遭兩個以上工程投訴并應(yīng)擔(dān)當(dāng)主要責(zé)任的。7

供給商進(jìn)入黑申請表申請單位名稱申請單位名稱供給商名稱供給物資種類合作工程名稱供給商聯(lián)系人聯(lián)系方式申請緣由描述申請聯(lián)系人申請聯(lián)系人聯(lián)系方式處理意見及建議局單位物資部門經(jīng)理簽字或蓋單位公章物采中心總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)簽字8黑供給商讓步使用審批單申請單位名稱申請單位名稱供給商名稱供給物資種類合作工程名稱供給商聯(lián)系人聯(lián)系方式讓步使用緣由描述讓步使用緣由描述擬停頓使用該供給商時間審批意見局單位物資部門經(jīng)理簽字或蓋單位公章物采中心總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)簽字9

供給商進(jìn)入黑標(biāo)準(zhǔn)供給商消滅以下情形之一，即進(jìn)入黑：1．遭三個以上工程投訴并應(yīng)擔(dān)當(dāng)主要責(zé)任的；對中國交建惡意發(fā)起訴訟、仲裁的；因產(chǎn)品問題引發(fā)安全質(zhì)量環(huán)保事故或直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上質(zhì)量問題的〔具體參見《中國交建質(zhì)量事故；惡意違反供給商商業(yè)道德協(xié)議，給中國交建可能帶來嚴(yán)峻的名譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失的；其他嚴(yán)峻情形，并經(jīng)物采中心批準(zhǔn)的。10供給商合作問題反響表選購組織名稱選購組織名稱供給商名稱供給產(chǎn)品供給商聯(lián)系人聯(lián)系方式時間地點(diǎn)問題類型〔〕供給保障力量質(zhì)量保證力量價格履約準(zhǔn)時性招標(biāo)/詢價邀約的響應(yīng)程度溝通效勞誠信經(jīng)營與商業(yè)道德其他問題描述合作工程名稱工程聯(lián)系人聯(lián)系方式處理意見及建議局單位物資部門經(jīng)理簽字，并提交物采中心局單位物資部門經(jīng)理簽字，并提交物采中心11中國交建物資供給商商業(yè)道德協(xié)議乙方：供給商為規(guī)中國交建與供給商雙方的商業(yè)行為，維護(hù)公正競爭，建立健全遵守商業(yè)道德的長效機(jī)制，深入推動反腐倡廉工作，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和中國交通建設(shè)股份〔以下簡稱“中第一條雙方共同責(zé)任〔一〕嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定?！捕硣?yán)格遵守商業(yè)道德和市場規(guī)章，共同營造公正公正的商務(wù)交易環(huán)境?！踩臣訌?qiáng)有關(guān)人員的治理和遵守商業(yè)道德教育，自覺抵抗不廉潔行為。在商務(wù)活動中覺察對方存在違規(guī)違紀(jì)行為，應(yīng)準(zhǔn)時向?qū)Ψ奖O(jiān)察部門或司法機(jī)關(guān)舉報。其次條中國交建責(zé)任〔一〕不得索要或承受乙方及其相關(guān)單位和人員供給的回扣、禮金、有價證券、支付憑證、貴重物品等?！捕巢坏迷谝曳郊捌湎嚓P(guān)單位報銷任何應(yīng)由甲方或個人支付的費(fèi)用?！踩巢坏眠`反規(guī)定在乙方及其相關(guān)單位投資入股，不得向乙方單位及人員借款或托付買賣股票、債券等?！菜摹巢坏靡?、示意和承受乙方及其相關(guān)單位和個人為其購置或裝修住房、婚喪嫁娶、配偶和子女的上學(xué)或工作安排以及出國〔境、旅游等供給便利?！参濉巢坏脜⑴c乙方及其相關(guān)單位安排的可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請及健身、消遣等活動?！擦巢坏贸惺芤曳郊捌湎嚓P(guān)單位購置或供給的通訊工具、交通工具和高檔辦公用品?！财摺?/p>