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文檔簡(jiǎn)介
2021年初級(jí)銀行從業(yè)《銀行管理》考試題庫(kù)精選及解
析《內(nèi)部控制》
[單選題]以下關(guān)于內(nèi)部控制的職責(zé)分工說法正確的是
()0
A業(yè)務(wù)部門是內(nèi)部控制的"第二道防線"
B內(nèi)部審計(jì)部門是內(nèi)部控制的“第三道防線"
C內(nèi)部控制管理職能部門是內(nèi)部控制的"第一道防
線"
D內(nèi)控管理職能部門負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的充
分性和有效性進(jìn)行審計(jì),及時(shí)報(bào)告審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題
參考答案:B
[單選題]信息與溝通的基本要求不包括()0
A信息收集
B信息加工
C信息傳遞
D信息反饋
參考答案:D
[多選題]關(guān)于高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的內(nèi)部控制職
責(zé),說法正確的有()0
A負(fù)責(zé)組織對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行
監(jiān)測(cè)和評(píng)估
B負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法,采取相應(yīng)
的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
C負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),保證內(nèi)部控制的
各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行
D負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)完善內(nèi)部控制體系
E負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實(shí)施充分有效的內(nèi)部控
制體系
參考答案:ABC
[多選題]中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)在《商業(yè)銀行
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》中,認(rèn)為商業(yè)銀行內(nèi)部控制的
要素有()o
A內(nèi)部監(jiān)督
B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C外部控制措施
D內(nèi)部環(huán)境
E信息與溝通
參考答案:ABDE
[多選題K)是內(nèi)部控制的三大目標(biāo)。
A所有錢物和賬目正確無(wú)誤
B發(fā)展的效果和效率
C相關(guān)法律法規(guī)的遵循
D財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性
E不相容崗位與職務(wù)分離
參考答案:BCD
[多選題]以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理框架八大要素的有()0
A內(nèi)部監(jiān)督
B目標(biāo)設(shè)定
C事項(xiàng)識(shí)別
D風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
E風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
參考答案:BCDE
[多選題]風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要環(huán)節(jié)有哪些?()
A目標(biāo)設(shè)定
B風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
C風(fēng)險(xiǎn)處理
D風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
E風(fēng)險(xiǎn)分析
參考答案:ABDE
[多選題]風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要的基本類型包括()0
A風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B風(fēng)險(xiǎn)降低
C風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)
D風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
E風(fēng)險(xiǎn)承受
參考答案:ABCE
[多選題]信息與溝通的基本要求有哪些?()
A信息收集
B信息整合
C信息處理
D信息加工
E信息傳遞
參考答案:ADE
[多選題]商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,通過手工
控制與自動(dòng)控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結(jié)合的方
法,運(yùn)用的控制措施主要包括()
0
A不相容職務(wù)分離
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