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文檔簡介

年4月19日后續(xù)稽核檢查實施方案文檔僅供參考，不當(dāng)之處，請聯(lián)系改正。湯陰縣農(nóng)村信用社后續(xù)稽核實施方案為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣信用社內(nèi)控管理，有效防范和控制操作風(fēng)險，按照審計監(jiān)督中心工作計劃安排，對全縣信用社各項檢查中存在問題的整改情況進(jìn)行后續(xù)稽核，特制定本方案。一、稽核對象及范圍所轄11個信用社、聯(lián)社營業(yè)部、聯(lián)社會計科及聯(lián)社清算中心。二、稽核時間12月日——12月日。三、稽核內(nèi)容對以來上級及聯(lián)社各項檢查中查出的問題整改情況進(jìn)行后續(xù)稽核，核實各社整改情況是否真實，對未整改的督促其盡快整改。主要包括：1.經(jīng)營成果真實性檢查存在問題整改情況；2.案件風(fēng)險隱患排查存在問題整改情況；3.內(nèi)控風(fēng)險檢查存在問題整改情況；4.對公帳戶專項檢查存在問題整改情況；5.向關(guān)系人發(fā)放貸款形成不良或違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放貸款存在問題整改情況；6.金庫尾箱、重要空白憑證等業(yè)務(wù)檢查存在問題整改情況；7.存款風(fēng)險滾動檢查存在問題整改情況；8.市辦合規(guī)執(zhí)行年檢查存在問題整改情況；9.市辦對湯陰縣內(nèi)控案防制度執(zhí)行年檢查存在問題整改情況；10.市辦經(jīng)營成果真實性進(jìn)行檢查和業(yè)務(wù)管理風(fēng)險排查存在問題整改情況；11.市辦案件風(fēng)險隱患排查存在問題整改情況；12.安陽市農(nóng)村信用社關(guān)于金庫尾箱、重要空白憑證等業(yè)務(wù)檢查存在問題整改情況；四、稽核方法根據(jù)各科室匯總各社上報的整改情況進(jìn)行現(xiàn)場稽核。五、人員安排組長：成員：六、稽核要求 (一)檢查人員要認(rèn)真詳細(xì)記載稽核工作底稿，在檢查中做到事實求是，數(shù)據(jù)無誤，嚴(yán)禁弄虛作假、嚴(yán)禁隱瞞和截留問題。（二）檢查人員必須認(rèn)真遵守工作紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行審計監(jiān)察員工作“十不準(zhǔn)”規(guī)定。保證

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