單位風(fēng)險等級確定原則及依據(jù)

單位風(fēng)險等級確定原則及依據(jù)根據(jù)省高校紀(jì)工委《關(guān)于開展“查找廉政風(fēng)險，構(gòu)筑拒腐防線”活動的意見》、《關(guān)于開展“查找廉政風(fēng)險，構(gòu)筑拒腐防線”活動有關(guān)問題的補充通知》以及校黨委《關(guān)于印發(fā)＜河南理工大學(xué)開展查找廉政風(fēng)險，構(gòu)筑拒腐防線活動實施方案＞的通知》等文件精神，按照黨紀(jì)條規(guī)、行政法規(guī)、廉潔自律有關(guān)規(guī)定、腐敗行為發(fā)生幾率以及可能發(fā)生風(fēng)險的高低，以及單位及其負(fù)責(zé)人崗位掌控公共權(quán)力或公共資源等情況，制定處級單位（含儀器設(shè)備辦公家具采購、建設(shè)工程項目招標(biāo)小組、后勤物質(zhì)采購小組、圖書教材招標(biāo)小組）風(fēng)險等級確定的基本原則和依據(jù)為：凡存在1級風(fēng)險點所列工作事項（詳見附件）的處級單位，其風(fēng)險等級為1級，其余單位為2級。附件：一級風(fēng)險工作事項及相關(guān)責(zé)任單位河南理工大學(xué)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組二O一一年九月二十九日附件一級風(fēng)險工作事項及相關(guān)責(zé)任單位一、 干部選拔與管理工作（責(zé)任單位：組織部）干部公選理論測試試題泄露。在干部民主測評和考察中隱瞞或歪曲事實真相。干部任免的醞釀討論情況泄露。其他一級風(fēng)險工作事項。二、 招投標(biāo)工作（責(zé)任單位：招標(biāo)辦）泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動有關(guān)的情況和資料，如向投標(biāo)人泄露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量，招標(biāo)文件、評標(biāo)辦法、標(biāo)底、合理價、投標(biāo)報價限值及評標(biāo)委員會成員等相關(guān)信息。接受投標(biāo)當(dāng)事人和承包商的禮品、禮金、有價證券、支付憑證，謀取不正當(dāng)利益。以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人。違反規(guī)定指定投標(biāo)人，或制定有利于特定投標(biāo)人入圍條件的招標(biāo)文件和評標(biāo)辦法；或向評標(biāo)委員會成員打招呼，在評標(biāo)過程中對特定的投標(biāo)人進行關(guān)照等。突破現(xiàn)行政策規(guī)定，以技術(shù)復(fù)雜或其他理由，隨意變更招標(biāo)方式。支持、授意、默許、串通或放縱投標(biāo)人、中介機構(gòu)進行圍標(biāo)、串標(biāo)、資質(zhì)掛靠、弄虛作假等手段謀取中標(biāo)。其他一級風(fēng)險工作事項。三、 基建、修繕工作（責(zé)任單位：后勤基建和規(guī)劃服務(wù)處）違反規(guī)定擅自擴大建設(shè)規(guī)模、改變建設(shè)內(nèi)容、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、變更設(shè)計圖紙，增加施工現(xiàn)場簽證，造成工程項目“低價中標(biāo)高價結(jié)算”，增加工程投資。違反規(guī)定將應(yīng)該納入招標(biāo)范圍的分項工程，以直接分包等形式發(fā)包給其他承包商。指定相關(guān)物資設(shè)備、建筑材料及構(gòu)件的生產(chǎn)商、供應(yīng)商或服務(wù)商。默許承包商和其他相關(guān)人員提供不真實、不完整的工程結(jié)算資料。其他一級風(fēng)險工作事項。四、 招生工作（責(zé)任單位：招生就業(yè)處、成人電大教育培訓(xùn)部、中專部）在普通高招、成人招生及藝術(shù)類專業(yè)招生考試工作中收受禮品、禮金、有價證券、支付憑證，謀取不正當(dāng)利益。在研究生招生、普通高招、成人招生及藝術(shù)類專業(yè)招生考試工作中徇私舞弊、濫用職權(quán)，不按錄取規(guī)定招收學(xué)生，或擅自招收不符合錄取標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)生，致使招生工作受到重大損失。以任何名義和理由，收取與招生錄取掛鉤的費用。其他一級風(fēng)險工作事項。五、 國有資產(chǎn)管理（責(zé)任單位：后勤基建和規(guī)劃服務(wù)處、財務(wù)處）疏于對國有資產(chǎn)的登記、統(tǒng)計、清查、核實、登記和管理等工作，出現(xiàn)帳物不符，造成學(xué)校資產(chǎn)嚴(yán)重流失。（責(zé)任單位：后勤基建和規(guī)劃服務(wù)處）未按規(guī)定擅自處置閑置、報廢資產(chǎn)，造成資產(chǎn)重大損失。（責(zé)任單位后勤基建和規(guī)劃服務(wù)處）未按標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)Σ少徫镔Y進行嚴(yán)格驗收，造成重大損失。（責(zé)任單位：后勤基建和規(guī)劃服務(wù)處）未對貨幣資金、應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款等定期進行核對、催收，形成呆賬、壞賬，造成國有資產(chǎn)的流失或隱性流失。（責(zé)任單位：財務(wù)處）弄虛作假，以虛開發(fā)票，虛報數(shù)量，低質(zhì)高價及其他各種名目侵占資產(chǎn)和利用職權(quán)謀取私利的。（責(zé)任單位：后勤基建和規(guī)劃服務(wù)處、財務(wù)處）由于監(jiān)管不力，造成資產(chǎn)損毀、遺失。（責(zé)任單位：后勤基建和規(guī)劃服務(wù)處、圖書館、各系部）其他一級風(fēng)險工作事項。（責(zé)任單位：后勤基建和規(guī)劃服務(wù)處、圖書館）六、 科研經(jīng)費使用（責(zé)任單位：科研處、財務(wù)處、各系部）科技、產(chǎn)業(yè)合同管理不規(guī)范，由于合同糾紛造成學(xué)校重大損失。違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移、截留、擠占、挪用較大數(shù)額的科研、產(chǎn)業(yè)經(jīng)費。其他一級風(fēng)險工作事項。七、 人才引進（責(zé)任單位：人事處、各系部）人才引進過程中，接受應(yīng)聘人員財物、未嚴(yán)格按計劃、人才相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)程序進行考察、審核，違規(guī)引進親屬或其他關(guān)系人。把關(guān)不嚴(yán)，引進不能從事、勝任教學(xué)科研工作的人員，造成學(xué)校重大損失。其他一級風(fēng)險工作事項。八、 經(jīng)費的使用與管理與津貼分配（責(zé)任單位：財務(wù)處、各系部、有關(guān)處室）（一） 學(xué)校經(jīng)費管理與使用（責(zé)任單位：財務(wù)處）學(xué)校辦學(xué)經(jīng)費籌措、信貸資金規(guī)模與結(jié)構(gòu)安排出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致學(xué)校財務(wù)危機和不安全狀況。其他一級風(fēng)險工作事項。（二） 系部經(jīng)費管理與使用與津貼分配（責(zé)任單位：各系部、財務(wù)處）未按相關(guān)財務(wù)管理制度進行經(jīng)費審批，導(dǎo)致學(xué)院經(jīng)費使用混亂和損失。學(xué)院崗位津貼分配未按既定方案執(zhí)行，導(dǎo)致分配不公開、不公平現(xiàn)象，甚全群體性事件。其他一級風(fēng)險工作事項。（三） 教學(xué)、學(xué)科建設(shè)專項經(jīng)費管理與使用（責(zé)任單位：教務(wù)處；各系）各級各類教學(xué)質(zhì)量工程項目、各級各類學(xué)科建設(shè)經(jīng)費審批不嚴(yán)，超出專項經(jīng)費使用的項目范圍，違規(guī)報銷有關(guān)票據(jù)數(shù)額較大。虛開發(fā)票，套取、發(fā)放專項建設(shè)經(jīng)費或私自購置未登入固定資產(chǎn)的設(shè)備。其他一級風(fēng)險工作事項。