EPC工程總承包合同與管理-新

EPC工程總承包合同與管理目錄第一章國際工程項(xiàng)目概述

工程項(xiàng)目目標(biāo)國際工程項(xiàng)目特點(diǎn)1.1項(xiàng)目目標(biāo)與特點(diǎn)：1.2國際工程項(xiàng)目參與各方:項(xiàng)目業(yè)主設(shè)計(jì)人施工承包商監(jiān)理公司材料供應(yīng)商設(shè)備供應(yīng)商分包商其他1.3工程項(xiàng)目合同生命周期1.4

工程項(xiàng)目采購管理模式1.傳統(tǒng)的（通用的）管理模式 （Traditional(general)ManagementApproach）(DBB)2.建筑工程管理模式

(ConstructionManagementApproach,CM)3.設(shè)計(jì)—建造模式（Design-Build,DB）4.設(shè)計(jì)—采購—施工交鑰匙模式（EPC/Turnkey）5.設(shè)計(jì)管理模式（Design-Management,DM）6.項(xiàng)目管理模式（ProjectManagement,PM）7.更替型合同模式（NovationContract,NC）8.BOT模式（Build-Operate-Transfer,BOT）D-B-B(Design-Bid-Build)DBB模式即設(shè)計(jì)－招標(biāo)－建造模式，這是最傳統(tǒng)的一種工程項(xiàng)目管理模式。優(yōu)點(diǎn):通用性強(qiáng)，可自由選擇咨詢、設(shè)計(jì)、監(jiān)理方，各方均熟悉使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，有利于合同管理、風(fēng)險管理和減少投資。缺點(diǎn):工程項(xiàng)目要經(jīng)過規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工三個環(huán)節(jié)之后才移交給業(yè)主，項(xiàng)目周期長；業(yè)主管理費(fèi)用較高，前期投入大；變更時容易引起較多索賠。1.4.1項(xiàng)目管理模式CM/MC(ConstructionManagement)CM方式即階段發(fā)包方式或快速軌道方式，是20世紀(jì)60年代出現(xiàn)在美國的建筑工程管理方式。形式一：代理型建筑工程管理（“Agency”CM）方式。CM經(jīng)理是業(yè)主的咨詢和代理。業(yè)主和CM經(jīng)理的服務(wù)合同規(guī)定費(fèi)用是固定酬金加管理費(fèi)。形式二：風(fēng)險型建筑工程管理（“At_Risk”CM）方式。CM經(jīng)理同時也擔(dān)任施工總承包商的角色，一般業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用（GMP：GuaranteedMaximumPrice），以保證業(yè)主的投資控制。1.4.2項(xiàng)目管理模式1.4.2建筑工程管理模式(CM)DB(Design-Build)指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。DB和EPC的區(qū)別：EPC模式的范圍一般大于設(shè)計(jì)建造模式的項(xiàng)目范圍。設(shè)計(jì)建造適用于房屋建筑工程或者土木工程，而EPC適用于工業(yè)工程。從風(fēng)險分擔(dān)原理來看，對于一個承包商所不能合理預(yù)見的風(fēng)險是否承擔(dān)。1.4.3項(xiàng)目管理模式1.4.3

設(shè)計(jì)—建造模式（DB）EPC(Engineering-Procurement-Construction)起源于美國的石油化工行業(yè)，后來礦冶、電力、水處理設(shè)施等項(xiàng)目中也廣泛使用。在土建項(xiàng)目中通常被稱為“設(shè)計(jì)－建造交鑰匙項(xiàng)目”(Design-buildProject).EPC的變形：

EPCC

Engineering-Procurement–Construction-

Commissioning

EPCM

Engineering-Procurement–Construction-

Management

EPCI

Engineering-Procurement–Construction-

InstallationTURNKEY

承包的范圍更大（提供建設(shè)項(xiàng)目前期工作和運(yùn)營準(zhǔn)備

工作的綜合服務(wù)），工期更確定，合同總價更固定，承

包商風(fēng)險更大，合同價相對較高1.4.4項(xiàng)目管理模式1.4.4設(shè)計(jì)—采購—施工交鑰匙模式(EPC)

設(shè)計(jì)-管理模式（Design－Manage）指同一實(shí)體向業(yè)主提供設(shè)計(jì)和施工管理服務(wù)的工程管理方式。形式一：業(yè)主與設(shè)計(jì)-管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設(shè)計(jì)管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并對項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行管理；形式二：業(yè)主只與設(shè)計(jì)-管理公司簽訂合同，由設(shè)計(jì)公司分別與各個單獨(dú)的承包商和供應(yīng)商簽訂合同，由他們施工和供貨。

1.4.5項(xiàng)目管理模式1.4.5

設(shè)計(jì)管理模式(DM)項(xiàng)目-管理模式（Project－Management）項(xiàng)目管理服務(wù)，是指業(yè)主按照合同約定委托專業(yè)的項(xiàng)目管理公司來管理項(xiàng)目的模式。在項(xiàng)目決策階段，項(xiàng)目管理公司為業(yè)主進(jìn)行可行性研究分析，編制報告并進(jìn)行項(xiàng)目策劃；在項(xiàng)目實(shí)施階段，代表業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)、設(shè)計(jì)管理、采購、施工管理和試運(yùn)行等管理活動，對項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、時間、成本、合同等進(jìn)行管理和控制。1.4.6項(xiàng)目管理模式更替型合同模式(Novation

－

Contract)業(yè)主首先委托建筑設(shè)計(jì)院,完成設(shè)計(jì)深度的30%-80%,

而后進(jìn)行招標(biāo),選定承包商,簽訂承包合同;中標(biāo)承包商必須委托原設(shè)計(jì)單位完成剩余設(shè)計(jì),并承擔(dān)全部設(shè)計(jì)、施工任務(wù)。業(yè)主能真正地將項(xiàng)目建設(shè)過程中費(fèi)用增加的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商,有利于控制建設(shè)項(xiàng)目的投資。因?yàn)閺睦碚撋现v,管理這些風(fēng)險,承包商比業(yè)主處于更有利的地位。1.4.7項(xiàng)目管理模式1.4.7更替型合同模式(NC)BOT(Build-Operate-Transfer)BOT實(shí)質(zhì)上是一種“基礎(chǔ)設(shè)施特許權(quán)”,以政府和私人機(jī)構(gòu)之間達(dá)成協(xié)議為前提，由政府向私人機(jī)構(gòu)頒布特許，允許其在一定時期內(nèi)建設(shè)、管理和經(jīng)營設(shè)施及相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。政府對數(shù)量和價格可以有所限制，但保證私人獲取利潤的機(jī)會。風(fēng)險由政府和私人機(jī)構(gòu)分擔(dān)。當(dāng)特許期限結(jié)束時，私人機(jī)構(gòu)按約定將該設(shè)施移交給政府部門，轉(zhuǎn)由政府指定部門經(jīng)營和管理。1.4.8項(xiàng)目管理模式1.4.8BOT模式(Build-Operate-Transfer)1.5國際工程常見合同類型總價合同（LumpSumContract）固定總價合同（FirmLumpSumContract）以詳細(xì)設(shè)計(jì)圖紙、規(guī)范為基礎(chǔ)，由承包商計(jì)算報價只有在設(shè)計(jì)和工程范圍變更的情況下才能做相應(yīng)的調(diào)整適用于工期較短，對要求明確，設(shè)計(jì)圖紙齊全的項(xiàng)目可調(diào)總價合同（EscalationLumpSumContract）以圖紙及工程量計(jì)算準(zhǔn)則、規(guī)范等為基礎(chǔ)，按“時價”，計(jì)算由于通貨膨脹而使工料成本增加，按照合同中列出的調(diào)價條款，可對合同總價進(jìn)行調(diào)整。業(yè)主承擔(dān)了通貨膨脹的風(fēng)險，而固定總價合同中的其他風(fēng)險仍由承包商承擔(dān)。適用于合同工期較長（如1年以上）的項(xiàng)目1.5國際工程常見合同類型單價合同（UnitPriceContract）估算工程量單價合同（BillofApproximateQuantitiesContract）承包商根據(jù)業(yè)主提供的工程量清單進(jìn)行報價（投標(biāo)時在工程量表中填入各項(xiàng)的單價）每月結(jié)算時，以實(shí)際完成的工程量結(jié)算。在工程全部完成時以竣工圖進(jìn)行最終結(jié)算。如果最終結(jié)算時實(shí)際工程量與工程量清單中的估算工程量相差超過±10％時，允許調(diào)整合同單價。純單價合同（StraightUnitPriceContract）單價與包干混合式合同（UnitPriceandLumpSumItemsContract）1.5國際工程常見合同類型成本加酬金合同(CostReimbursementContract，CostPlusFeeContract)成本加固定百分比酬金合同CostPlusPercentageFeeContract成本加固定費(fèi)用合同CostPlusFixedFeeContract成本加獎罰合同CostPlusIncentiveFeeContract最高限額成本加固定最大酬金合同CostPlusGuaranteedMaximumFeeContract第二章EPC合同文件總

體框架對承包商的三高對雇主的一高一低

2.1.1EPC合同的主要特點(diǎn)2.1.2EPC合同的適用條件:私人投資項(xiàng)目，如BOT項(xiàng)目（地下工程太多的工程除外）固定總價不變的交鑰匙合同，并按里程碑方式支付業(yè)主代表直接管理項(xiàng)目實(shí)施過程，采用較寬松的管理方式，但嚴(yán)格竣工檢驗(yàn)和竣工后檢驗(yàn)，以保證完工項(xiàng)目的質(zhì)量項(xiàng)目風(fēng)險大部分由承包商承擔(dān)，但業(yè)主愿意為此多付出一定的費(fèi)用1.合同的構(gòu)成要素2.合同的形成過程2.1.3EPC合同的形成過程招標(biāo)文件投標(biāo)書發(fā)出中標(biāo)通知書要約邀請要約（在要約邀請的基礎(chǔ)上）承諾3.EPC合同的承包商選擇：2.1.3EPC合同的形成過程4.評標(biāo)程序和標(biāo)準(zhǔn)：

2.1.3EPC合同的形成過程2.2.1目前國際上最常用的合同條件(1)國際咨詢業(yè)主聯(lián)合會(FIDIC)編制的FIDIC系列合同條件(2)英國土木業(yè)主學(xué)會(ICE)編制的ICE系列合同條件，NEC合同。以及合同審定聯(lián)合會（JCT）編制的RIBA/JCT合同條件(3)美國建筑師協(xié)會(AIA)編制的AIA系列合同條件，美國總承包商會（AGC）編制的AGC合同條件，也有許多文件是兩家合編的。美國業(yè)主合同文件聯(lián)合會（EJCDC）編制的系列合同條件。2.2常用的EPC合同2.2.2FIDIC合同（1）概述FIDIC

InternationalFederationofConsultingEngineers國際咨詢工程師聯(lián)合會

非官方機(jī)構(gòu)1913年由歐洲三個國家獨(dú)立的咨詢工程師協(xié)會創(chuàng)立，1948年英國加入，1953年美國、加拿大、澳大利亞等國加入。現(xiàn)總部設(shè)在瑞士的日內(nèi)瓦。宗旨

通過編制高水平的標(biāo)準(zhǔn)文件，召開討論會，傳播工程信息，從而推動全球工程咨詢行業(yè)的發(fā)展。在中國

我國（中國工程咨詢協(xié)會）在1996年正式加入，有助于提高我國工程建設(shè)行業(yè)的管理水平。2.2常用的EPC合同（2）1999年版FIDIC系列標(biāo)準(zhǔn)合同條件新黃皮書（永久設(shè)備與設(shè)計(jì)-建造合同條件）新紅皮書（施工合同條件）銀皮書（EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件）綠皮書（簡明合同格式）世行等9個國際金融組織貸款項(xiàng)目必須使用在一些國家和地區(qū)，合同條件可能不同，但大同小異編制招標(biāo)文件時，選擇使用某些部分工程實(shí)施過程中，借助其思路、程序、職責(zé)等有關(guān)規(guī)定在合同談判時，可引用作為國際慣例（3）FIDIC合同條款的運(yùn)用以前我國常用的合同文件主要是參照FIDIC《土木工程施工合同條件》（1987年第四版，1992年修訂版）編制的,如：“建設(shè)工程施工合同”(示范文本)(1999)每年全世界大約有4萬億美元的合同，其中有1.53億使用了FIDIC合同條件。菲迪克(FIDIC)《設(shè)計(jì)采購施工(EPC)／交鑰匙工程合同條件》由通用條件、專用條件編寫指南與投標(biāo)函、合同協(xié)議書和爭端裁決協(xié)議格式三部分組成。通用條件共20條166款，專用條件也是20條。分別從合同文件管理、工期管理、費(fèi)用和支付、質(zhì)量管理、環(huán)境保護(hù)、風(fēng)險分擔(dān)以及索賠和爭端的解決等方面對合同雙方實(shí)施項(xiàng)目過程的職責(zé)、義務(wù)和權(quán)利做出了全面的規(guī)定。作為國際通行的合同文本，在國際工程實(shí)踐中，雇主往往會對FIDIC系列條件的通用條件做出調(diào)整改動，并通過專用條件的設(shè)計(jì)以適應(yīng)具體的項(xiàng)目，或者以FIDIC系列條件為基礎(chǔ)做出雇主自己的標(biāo)準(zhǔn)合同條件。3.EPC合同主要條款解析建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本(GF-2011-0216)為規(guī)范建設(shè)工程施工合同管理，指導(dǎo)合同當(dāng)事人防范因合同條款粗放、風(fēng)險預(yù)防不明確、相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整等因素產(chǎn)生合同糾紛，中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部和國家工商行政管理總局于2011年發(fā)布了《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》(GF－2011－0216)，自2011年11月1日起試行。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件(2012版)由國家發(fā)展改革委會同工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、鐵道部、水利部、廣電總局、中國民用航空局編制，《簡明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》和《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，工期不超過12個月、技術(shù)相對簡單、且設(shè)計(jì)和施工不是由同一承包人承擔(dān)的小型項(xiàng)目，其施工招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)《簡明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》編制；設(shè)計(jì)施工一體化的總承包項(xiàng)目，其招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》編制。

國內(nèi)：兩個中國第一第三章EPC合同主要條

款解析3.1EPC合同的基本條款（一）3.EPC合同主要條款解析3.1EPC合同的基本條款（二）3.1EPC合同的基本條款（三）EPC合同中承包商的風(fēng)險防范

充分研究合同條款

外匯風(fēng)險的回避（結(jié)算方式，匯率保險等）

減少承包商資金的墊付

風(fēng)險分散和轉(zhuǎn)移（轉(zhuǎn)移給分包商）

考慮一定比例的風(fēng)險保證金（一般為工程總成本的3%~6%）

善于索賠也是避免風(fēng)險損失的重要措施之一。審查合同必要條款：合同的優(yōu)先順序及附件構(gòu)成合同的文件要認(rèn)為是互作說明的。為解釋的目的，文件的優(yōu)先次序如下：合同協(xié)議書專用條件通用條件雇主要求投標(biāo)書和構(gòu)成合同組成部分的其他文件

1.1.1.3“雇主要求”

系指合同中包括的，題為雇主要求的文件，其中列明工程的目標(biāo)、范圍、和（或）設(shè)計(jì)和（或）其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及按合同對此項(xiàng)文件所作的任何補(bǔ)充和修改。在EPC談判時要把雇主要求中的功能要求和建議分開。

——《FIDICEPCT合同條件》1999版

①工程范圍和工期界限工程范圍是施工的依據(jù)，必須首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的施工責(zé)任范圍與雇主責(zé)任范圍之分段招標(biāo)間的明確界限劃分。例如，有的雇主將一個完整的項(xiàng)目，此時應(yīng)該特別注意工程范圍與其他承包商的工程范圍之間界限劃分和接口。比如水力發(fā)電站項(xiàng)目，雇主往往將土建、機(jī)電設(shè)備和輸變電分開招標(biāo)，甚至土建標(biāo)本身還劃分土建一標(biāo)段、土建二標(biāo)段等，這個時候就必須注意有關(guān)各標(biāo)段之間接口的劃分問題。工期的界限也很重要，工期長短一般規(guī)定明確，但是往往忽視工期之間的界限，這是很多承包商在簽訂EPC交鑰匙工程合同時很容易忽視的，這很容易引起對工期的誤解，所以合同審核一定要注意該條款的明確性。審查合同必要條款：②合同價格和付款安排通用條件第14．1款：除非在專用條件中另有規(guī)定：(a)工程款的支付應(yīng)以總額合同價格為基礎(chǔ)，按照合同規(guī)定調(diào)整；(b)承包商應(yīng)支付根據(jù)合同要求應(yīng)有其支付的各項(xiàng)稅費(fèi)。除因法律的改變而調(diào)整說明的情況外，合同價格不應(yīng)因任何這些費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。專用條件第14．1款：在編寫專用條件時，應(yīng)考慮向承包商支付的款額和時間安排。一個正常的現(xiàn)金流量是明顯有利于承包商的，投標(biāo)人在編制其投標(biāo)書時，將會考慮到期中付款的程序。通常此類合同是按一個總額價格支付的。承包商需承擔(dān)由于他的設(shè)計(jì)引起的成本改變的風(fēng)險?？傤~價格可以包括，用支付貨幣(可以，但不一定必須包括當(dāng)?shù)刎泿?表示的兩筆或多筆款額的報價。單一貨幣合同范例條款：結(jié)算貨幣應(yīng)為當(dāng)?shù)刎泿?，按照合同支付的所有款?xiàng)都應(yīng)為當(dāng)?shù)刎泿?。除?dāng)?shù)亻_支的費(fèi)用外，所有當(dāng)?shù)刎泿诺母犊顟?yīng)全部可以兌換。審查合同必要條款：關(guān)于合同總價首先，審核合同價款的構(gòu)成和計(jì)價貨幣。此時應(yīng)注意分析匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，審核承包商和雇主對匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。例如；在一些不發(fā)達(dá)國家承包EPC／交鑰匙工程項(xiàng)目，合同價款往往分成外匯計(jì)價部分和當(dāng)?shù)刎泿庞?jì)價部分。由于這些國家的通貨膨脹率通常會高于美元或歐元，應(yīng)考慮在合同中規(guī)定當(dāng)?shù)刎泿排c美元或歐元之間的一個固定匯率，并規(guī)定超過這一固定匯率如何處理。其次，合同價款的調(diào)整辦法。這里主要審核到兩個問題：一是延期開工的費(fèi)用補(bǔ)償。有的項(xiàng)目簽完合同后并不一定能夠馬上開工，原因是雇主籌措項(xiàng)目資金尚需時間，這時就有必要規(guī)定一個調(diào)價條款。例如：合同簽訂后如果6個月內(nèi)不能開工，則價款上調(diào)3％；如果12個月內(nèi)不能開工，則價款上調(diào)5％；超過12個月不能開工，則承包商有權(quán)選擇放棄合同或者雙方重新確定合同價款。二是工程變更的費(fèi)用補(bǔ)償規(guī)定是否合理。對于費(fèi)用補(bǔ)償應(yīng)該有明確的程序性規(guī)定，以防止日后出現(xiàn)糾紛。有的雇主在招標(biāo)書中規(guī)定，雇主有權(quán)指示工程變更，承包商可以提出工期補(bǔ)償，但是，不得提出造價補(bǔ)償，這是不公平的。應(yīng)該修改為根據(jù)具體情況承包商有權(quán)提出工期和造價補(bǔ)償，報雇主確認(rèn)，并規(guī)定協(xié)商辦法和程序。EPC交鑰匙工程合同的合同價款通常是固定的總封頂價款關(guān)于付款安排首先，如果是現(xiàn)匯付款項(xiàng)目(由雇主自籌資金加上雇主自行解決的銀行貸款)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核雇主資金的來源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少，是

政府貸款、國際金融機(jī)構(gòu)(例如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行)貸款還是商業(yè)銀行

貸款?？傊?，必須審核雇主的付款能力，因?yàn)楣椭鞯母犊钅芰栴}將成為承包商的最大風(fēng)險。其次，如果是延期付款項(xiàng)目(大部分付款是在項(xiàng)目建成后還本付息故需要承包商方面解決賣方信貸)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核雇主對延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國政府的主權(quán)擔(dān)保、商業(yè)銀行擔(dān)保、銀行備用信用證者銀行遠(yuǎn)期信用證，并注意審核這些文件草案的具體條款。上述列舉的付款保證可