審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)版本（五篇）

第4頁共4頁審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?標(biāo)準(zhǔn)版本?1、負(fù)?責(zé)對集團(tuán)?下屬公司?進(jìn)行財(cái)務(wù)?收支審計(jì)?、經(jīng)濟(jì)責(zé)?任審計(jì)、?工程審計(jì)?以及項(xiàng)目?效益審計(jì)?，對業(yè)務(wù)?真實(shí)性、?合法性、?合理性進(jìn)?行檢查監(jiān)?督;2?、檢查財(cái)?務(wù)制度、?政策的執(zhí)?行情況，?檢查評價(jià)?公司內(nèi)控?制度的健?全性和有?效性，發(fā)?現(xiàn)和糾正?偏差及錯(cuò)?誤;3?、審核審?計(jì)程序、?報(bào)告及工?作底稿，?編制并提?交審計(jì)報(bào)?告及管理?建議書;?4、了?解內(nèi)審發(fā)?展趨勢并?運(yùn)用新技?術(shù)、新方?法，有效?提高審計(jì)?效率和質(zhì)?量。審?計(jì)總監(jiān)工?作職責(zé)標(biāo)?準(zhǔn)版本（?二）1?、負(fù)責(zé)組?織實(shí)施審?計(jì)發(fā)展規(guī)?劃及年度?審計(jì)計(jì)劃?;2、?全面負(fù)責(zé)?審計(jì)項(xiàng)目?方案的審?核與執(zhí)行?，向董事?會(huì)及高級(jí)?管理層報(bào)?告審計(jì)結(jié)?果等;?3、審計(jì)?監(jiān)督公司?各項(xiàng)業(yè)務(wù)?活動(dòng)按合?法性和合?規(guī)性進(jìn)行?操作;?4、執(zhí)行?審計(jì)后期?跟進(jìn)及監(jiān)?控改善進(jìn)?度，協(xié)助?完善公司?內(nèi)控制度?，操作流?程，提高?內(nèi)部管理?水平的控?制有效性?;5、?協(xié)調(diào)公司?與外部監(jiān)?督、審計(jì)?部門之間?的關(guān)系，?配合有關(guān)?外部檢查?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)?版本（三?）1、?負(fù)責(zé)集團(tuán)?內(nèi)部審計(jì)?、內(nèi)控體?系搭建;?2、對?集團(tuán)所屬?公司經(jīng)營?情況、內(nèi)?控制度執(zhí)?行情況進(jìn)?行全面審?計(jì);3?、擬定并?完善內(nèi)部?審計(jì)制度?和流程，?4、負(fù)?責(zé)編制部?門年度、?季度或月?度工作計(jì)?劃和內(nèi)部?審計(jì)預(yù)算?并落實(shí)執(zhí)?行;5?、督促審?計(jì)結(jié)論和?建議的整?改;6?、組織、?監(jiān)督、審?查經(jīng)營成?果、財(cái)務(wù)?、管理、?專案等各?項(xiàng)審計(jì)活?動(dòng);7?、對審計(jì)?項(xiàng)目進(jìn)行?調(diào)查、核?實(shí)，搜集?審計(jì)證據(jù)?，出具審?計(jì)報(bào)告，?對審計(jì)結(jié)?果做綜合?分析評價(jià)?。8、?執(zhí)行審計(jì)?后期跟進(jìn)?及監(jiān)控改?善進(jìn)度，?協(xié)助完善?公司內(nèi)控?制度，操?作流程，?提高內(nèi)部?管理水平?的控制有?效性;?9、協(xié)調(diào)?公司與外?部監(jiān)督、?外審之間?的關(guān)系;?10、?負(fù)責(zé)公司?內(nèi)部控制?評估報(bào)告?的編制?審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?標(biāo)準(zhǔn)版本?（四）?1、建立?健全集團(tuán)?審計(jì)管理?體系，包?括內(nèi)審工?作規(guī)章制?度，審計(jì)?業(yè)務(wù)流程?、文件等?;2、?協(xié)助擬定?年度審計(jì)?工作計(jì)劃?，確定各?類審計(jì)事?項(xiàng)，報(bào)董?事會(huì)/執(zhí)?行董事批?準(zhǔn)后組織?實(shí)施;?3、組織?開展各類?審計(jì)項(xiàng)目?，包括經(jīng)?營審計(jì)、?離任審計(jì)?、專項(xiàng)審?計(jì)等;?4、組織?協(xié)調(diào)審計(jì)?過程中和?公司下屬?公司、部?門的關(guān)系?，實(shí)施內(nèi)?部各類審?計(jì)事項(xiàng)，?下達(dá)審計(jì)?工作任務(wù)?，指定經(jīng)?辦人和具?體實(shí)施時(shí)?間;5?、審定審?計(jì)工作方?案，并對?審計(jì)方案?提出指導(dǎo)?性意見;?6、復(fù)?核審計(jì)工?作底稿，?最終確定?審計(jì)工作?報(bào)告，提?出最終審?計(jì)意見;?7、負(fù)?責(zé)中心日?常管理，?包括但不?限于人員?管理、項(xiàng)?目管理等?;8、?完成崗位?目標(biāo)和上?級(jí)下達(dá)的?其它任務(wù)?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)?版本（五?）1.?負(fù)責(zé)公司?的審計(jì)體?系搭建，?制定公司?的審計(jì)制?度及工作?流程，并?在推動(dòng)實(shí)?施程中不?斷改進(jìn);?2.負(fù)?責(zé)公司上?市后的內(nèi)?控體系的?搭建和完?善;3?.根據(jù)經(jīng)?營管理需?要統(tǒng)籌開?展公司財(cái)?務(wù)審計(jì)、?管理審計(jì)?、合同審?計(jì)、職能?領(lǐng)域的專?項(xiàng)審計(jì)和?離任審計(jì)?等;4?.風(fēng)險(xiǎn)控?制與管理?：搭建審?計(jì)預(yù)警機(jī)?制，組織?編寫風(fēng)險(xiǎn)?評估報(bào)告?，并根據(jù)?風(fēng)險(xiǎn)控制?需要確定?審計(jì)關(guān)鍵?工作;?5.監(jiān)察?工作：根?據(jù)經(jīng)營管?理需要對?各職能領(lǐng)?域關(guān)鍵事?項(xiàng)進(jìn)行過?程監(jiān)督，?例如重大?項(xiàng)目、重?大合同、?重大工程?、日常銷?售、日常?采購、日?常運(yùn)營等?;6.?舞弊調(diào)查?工作：開?展經(jīng)濟(jì)舞?