某上市公司獨(dú)立董事制度

某上市公司獨(dú)立董事制度第一章總則第一條

為進(jìn)一步完善廣東****技術(shù)股份公司（以下稱(chēng)公司）的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，更好地維護(hù)公司及股東的利益，依照法律、法規(guī)、以及公司章程的規(guī)定，并參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，同時(shí)結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條

獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀(guān)判斷的關(guān)系的董事。第三條

公司根據(jù)實(shí)際情況，在董事會(huì)中至少應(yīng)該設(shè)立三分之一以上的獨(dú)立董事，其中至少包括一名會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士（會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱(chēng)或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士）。公司獨(dú)立董事制度設(shè)立工作按有關(guān)規(guī)定分步實(shí)施。第二章獨(dú)立董事的任職條件第四條

擔(dān)任公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）根據(jù)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（二）具有法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定要求的獨(dú)立性；－－－－－－－－－第五條

公司選舉的獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任公司得獨(dú)立董事：（一）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1％以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）已在五家以上(含五家)上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員；－－－－－－－－－第三章獨(dú)立董事的提名、選舉和聘任第六條

公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第七條

獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng)歷等基本情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀(guān)判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)該對(duì)與會(huì)股東公布上述內(nèi)容。第八條

獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿(mǎn)，連選取可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。除出現(xiàn)法律、法規(guī)和本公司章程規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前不得無(wú)故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不充分的，可以作出公開(kāi)的聲明。第九條

獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第十條

獨(dú)立董事在任期屆滿(mǎn)前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)期限缺額后生效。第四章獨(dú)立董事的職責(zé)第十一條

獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。－－－－－－－－－第十二條

公司為獨(dú)立董事提供履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第十三條

公司給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。獨(dú)立董事津貼標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。第十四條

獨(dú)立董事提出辭職或任期屆滿(mǎn)，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直到該秘密成為公開(kāi)信息。第十五條

任職尚未結(jié)束的獨(dú)立董事，對(duì)因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十六條

公司建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任補(bǔ)償制度，以降低獨(dú)立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。第五章獨(dú)立董事的特別權(quán)限第十七條

為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，公司還賦予獨(dú)立董事以下特別職權(quán)：(一)公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％以上的重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。(二)向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；(三)向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；(四)提議召開(kāi)董事會(huì)；－－－－－－－－－第十八條

獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下重大事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)獨(dú)立意見(jiàn)：(一)提名、任免董事；(二)聘任或解聘高級(jí)管理人員；(三)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；(四)公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于200萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3％的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；－－－－－－－－－獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及理由；反對(duì)意見(jiàn)及其發(fā)表理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。第十九條

涉及到本制度第十八條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)的內(nèi)容，獨(dú)立董事發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)獨(dú)立意見(jiàn)時(shí)，若未經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，公司董事會(huì)或股東大會(huì)不可就上述事項(xiàng)形成決議。第二十條

董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)，公司按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面提出延期召開(kāi)董事會(huì)或延期審議董事會(huì)所討論的部分事項(xiàng)，董事會(huì)