如何審核最高管理者

如何審核最高管理者2008年04月北京HXQC技術(shù)委員會(huì)柯章勇10/7/20231北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心審核中審核員要和最高管理層打交道,即：邀請(qǐng)他們參加首、末次會(huì)議，在審核中安排充分的時(shí)間與最高管理層交談,坦誠地和他們討論審核發(fā)現(xiàn),尋找他們的承諾的證據(jù)等等。重要的只是把關(guān)注質(zhì)量轉(zhuǎn)移到注意組織的最高管理層。審核員應(yīng)把最高管理層的活動(dòng)看作為過程,因此就應(yīng)該注重對(duì)他們的審核。

10/7/20232北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心策劃階段：審核員應(yīng)識(shí)別最高管理過程,并：a)通過審核諸如組織結(jié)構(gòu)圖、年度報(bào)告、業(yè)務(wù)計(jì)劃，公司平面圖、出版物、媒體報(bào)道、網(wǎng)站等了解組織及其管理結(jié)構(gòu)。b)在審核計(jì)劃上規(guī)定直接從最高管理層或通過與其交談收集承諾的有關(guān)信息。c)了解組織及其最高管理層的文化、習(xí)慣,以確定其對(duì)審核計(jì)劃的影響，并作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。d)通過確定組織的衣著規(guī)定，審核員自己考慮職業(yè)著裝。e)安排與最高管理層交談的時(shí)間,確保方便和嚴(yán)守時(shí)間。f)不應(yīng)安排審核經(jīng)驗(yàn)有限的審核員去與最高管理層交談。

10/7/20233北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心審核計(jì)劃舉例管理過程-持續(xù)改進(jìn)過程管理承諾的實(shí)現(xiàn)：企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)營(yíng)宗旨（一體化方針）；主營(yíng)業(yè)務(wù)策劃；目標(biāo)體系的建立、開展和測(cè)量；資源策劃；管理體系的建立策劃；關(guān)注客戶的需求，內(nèi)外部溝通機(jī)制的建立（客戶投訴的處理、客戶滿意的測(cè)量)；自我完善自我改進(jìn)機(jī)制的建立（管理評(píng)審；糾正預(yù)防措施建立、落實(shí)及跟蹤；內(nèi)部審核）；守法性評(píng)價(jià)。涉及條款：E/S:4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.5.5E/4.5.4S、4.6涉及條款：Q：4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,8.1,8.2.1,8.2.2，,8.2.3，8.5.1,10/7/20234北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心實(shí)施審核

評(píng)價(jià)最高管理者承諾的常用方法是：1、與最高管理層交談審核員可以使用對(duì)最高管理層適宜的業(yè)務(wù)術(shù)語提問有關(guān)問題，以：a獲取最高管理層質(zhì)量意識(shí)、質(zhì)量承諾以及與組織的總目標(biāo)和管理體系的聯(lián)系等方面的證據(jù)。b確定與ISO9001中有關(guān)管理職責(zé)的要求的符合性（特別是質(zhì)量相關(guān)的法律、法規(guī)職責(zé)）10/7/20235北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心最高管理層審核過程舉例總經(jīng)理：×××，副總：×××（分管安全、工程），管理者代表：×××。通過交談：總經(jīng)理、管代的職責(zé)基本清楚。在《建設(shè)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》規(guī)定的法定職責(zé)基本可以回答、《職業(yè)病防治法》規(guī)定的職責(zé)不太清楚。公司的組織機(jī)構(gòu)是：辦公室（勞動(dòng)人事部）、經(jīng)營(yíng)管理部（財(cái)務(wù)室）、工程管理部、質(zhì)量安監(jiān)部、工會(huì)；職責(zé)：,各類工程技術(shù)人員156人，其中高中級(jí)技術(shù)職稱人員48人?，F(xiàn)有起重、混凝土攪拌等各類施工機(jī)械設(shè)備548臺(tái)，其中大型施工機(jī)械120臺(tái)，可以滿足多項(xiàng)大中小型建筑工程的施工需要。本公司憑借雄厚的技術(shù)實(shí)力和精湛的施工技藝，2002－2008年間榮獲省、市“先進(jìn)建筑施工企業(yè)”、“建筑施工十強(qiáng)企業(yè)”、“紅旗單位”、“安全生產(chǎn)先進(jìn)單位”、“質(zhì)量?jī)?yōu)勝單位”、“AA信譽(yù)企業(yè)”等榮譽(yù)稱號(hào)。公司的外包過程：專業(yè)分包：裝修、抹灰等。2007年計(jì)劃實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值8100萬元，目前完成8120萬元，稅收300萬，利潤(rùn)440萬元。2008年預(yù)計(jì)1.億元；目前資產(chǎn)負(fù)債率為：90％。比較高，有流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)斷鏈的風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)提示。但被告知公司目前財(cái)務(wù)狀況基正常，在多種渠道融資。2007年公布的環(huán)保、安全健康費(fèi)用40－50萬元。11份在××市體檢。公司總體工程、檢修質(zhì)量穩(wěn)定，依據(jù)市場(chǎng)的需求，建立了一套嚴(yán)格質(zhì)量、安全環(huán)保、進(jìn)度工期管理，通過良好的售后服務(wù)，公司的市場(chǎng)份額在逐年擴(kuò)大，并得到客戶的認(rèn)可。在公司的環(huán)保上，公司1年來累計(jì)投入達(dá)20萬元余萬元，用于消防、粉塵、噪音治理、綠化；在安全健康管理上，公司進(jìn)行了隱患整改。用于安全防護(hù)和改進(jìn)；在職業(yè)病防護(hù)方面，到目前為止，未發(fā)現(xiàn)有職業(yè)病患者。10/7/20236北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心公司的經(jīng)營(yíng)宗旨：“以人為本，質(zhì)量為先、信譽(yù)至上、開拓進(jìn)取、求實(shí)創(chuàng)新”的；公司的企業(yè)文化：目前未制定；公司的愿景：目前未制定；公司的Q/E/S方針：一、質(zhì)量方針：科學(xué)管理，精心施工，創(chuàng)建筑行業(yè)精品工程；信守合同，不斷創(chuàng)新，保證顧客永遠(yuǎn)滿意。二、環(huán)境方針：綠色施工，實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防，遵守法規(guī)，降低能源消耗，實(shí)施控制，提高環(huán)境績(jī)效。三、職業(yè)健康安全方針;以人為本，珍愛生命，居安思危，防微杜漸。體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)要求的2個(gè)承諾、1個(gè)框架、1個(gè)適合。5年規(guī)劃，公司中期規(guī)劃綱要。在手冊(cè)內(nèi)有：×××批準(zhǔn)簽字?？?jī)效考核，10月份崗位績(jī)效考評(píng)表。方針通過：場(chǎng)內(nèi)張貼標(biāo)語、板報(bào)、會(huì)議和專題培訓(xùn)等形式予以傳達(dá)。抽查有2007年11月25日趙承偉在辦公會(huì)議上對(duì)環(huán)保方針的講話筆記。外部方針的獲取渠道在辦公室，可以提供文本，在公司的宣傳冊(cè)予以印刷，擴(kuò)大影響。2007年12月份學(xué)習(xí)了***市建委組織學(xué)習(xí)“安全生產(chǎn)法規(guī)”。項(xiàng)目部通過日常的班前會(huì)的形式予以傳達(dá)，相關(guān)方通過發(fā)放《相關(guān)方告知書的方式》傳達(dá)。2007年7月15日，組織員工代表討論方針，查有袁勝利等7人的會(huì)議討論記錄。結(jié)論：方針是適宜的。最高管理層審核過程舉例10/7/20237北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心實(shí)施審核

評(píng)價(jià)最高管理者承諾的常用方法是：2、收集和證實(shí)證據(jù)

審核員/審核組應(yīng)不斷地尋求機(jī)會(huì)，來證實(shí)與最高管理層交談時(shí)，給最高管理層得到的回答，這包括：a方針和目標(biāo)的可達(dá)性及其之間的關(guān)系；b方針和目標(biāo)之間的聯(lián)系的建立；c獲取方針和目標(biāo)是有效的并在整個(gè)組織內(nèi)得到理解的證據(jù)；d確定方針和目標(biāo)對(duì)QMS的持續(xù)改進(jìn)以及實(shí)現(xiàn)顧客滿意是否適宜；e確定最高管理者是否介入管理評(píng)審。

為提供必須的證實(shí)，可能會(huì)需要補(bǔ)充交談并收集證據(jù)。審核組應(yīng)確保還收集了最高管理者承諾的補(bǔ)充證據(jù)。審核員/審核組應(yīng)評(píng)審所收集到的證據(jù)，以確保信息的完整性和準(zhǔn)確性，并為所做結(jié)論提供信任。

10/7/20238北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心實(shí)施審核

評(píng)價(jià)最高管理者承諾的常用方法是：審核報(bào)告

審核員應(yīng)編制審核報(bào)告，使之適宜于提交給組織的最高管理層。提交一份審核報(bào)告的摘要給最高管理層和組織的重要相關(guān)部門是適宜的。摘要應(yīng)突出關(guān)鍵的（重要的）審核發(fā)現(xiàn)（正反兩方面的），并識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

10/7/20239北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心實(shí)施審核

評(píng)價(jià)最高管理者承諾的常用方法是：審核報(bào)告

審核員應(yīng)編制審核報(bào)告，使之適宜于提交給組織的最高管理層。提交一份審核報(bào)告的摘要給最高管理層和組織的重要相關(guān)部門是適宜的。摘要應(yīng)突出關(guān)鍵的（重要的）審核發(fā)現(xiàn)（正反兩方面的），并識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

10/7/202310北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心審核報(bào)告舉例最高管理者履行管理承諾和管理職責(zé)情況評(píng)價(jià)：通過：與最高管理者的座談，溝通，了解組織的戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)營(yíng)狀況，工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，主要顧客群，財(cái)務(wù)狀況，資源配置狀況；查閱內(nèi)審和管理評(píng)審資料及其他相關(guān)資料。審核組認(rèn)為：最高管理者能夠持續(xù)履行其管理承諾，領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)具有良好的顧客意識(shí)和戰(zhàn)略意識(shí)，三管理體系運(yùn)行以來，公司貼近市場(chǎng)、注重關(guān)注重點(diǎn)顧客需求，注重工程質(zhì)量和相關(guān)服務(wù)，企業(yè)發(fā)展壯大，房屋建筑工程施工總承包貫標(biāo)以來持續(xù)增加。在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中能夠嚴(yán)格執(zhí)行與工程質(zhì)量相關(guān)的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，有提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的能力；企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況基本正常，上繳國家的稅收連年增長(zhǎng)；組織結(jié)構(gòu)設(shè)置基本合理，管理職責(zé)基本明確；公司制定的結(jié)合管理方針（質(zhì)量方針）和3項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)能夠按照各部門分配的職責(zé)展開實(shí)施要求，并按照規(guī)定對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行考核檢查，注重通過內(nèi)審、管理評(píng)審、數(shù)據(jù)分析、顧客滿意、糾正和預(yù)防措施、守法評(píng)估等活動(dòng)推動(dòng)體系的持續(xù)改進(jìn)。審核組提出需改進(jìn)的過程：目前資產(chǎn)負(fù)債率較高，需提請(qǐng)組織關(guān)注；公司對(duì)項(xiàng)目部和外包勞務(wù)隊(duì)的管理還存在監(jiān)督不到位的現(xiàn)象，公司應(yīng)進(jìn)一步明確公司質(zhì)量管理部門和工程管理部門對(duì)項(xiàng)目部的質(zhì)量監(jiān)督管理、施工現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵施工過程的控制監(jiān)控職責(zé)。加強(qiáng)與項(xiàng)目部日常的質(zhì)量管理體系各項(xiàng)工作的溝通，進(jìn)一步推進(jìn)和引導(dǎo)項(xiàng)目部按照質(zhì)量管理體系的要求來開展工作；進(jìn)一步樹立項(xiàng)目部的守法意識(shí)和客戶意識(shí)，遵循并努力實(shí)現(xiàn)公司制定的質(zhì)量方針和最高管理層的管理層管理承諾。

10/7/202311北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心審核報(bào)告舉例質(zhì)量方針和目標(biāo)的適宜性和實(shí)施情況評(píng)價(jià)：通過：與公司管理層、各職能部門、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵過程/崗位人員的座談，溝通，審核了質(zhì)量體系的顧客導(dǎo)向過程（COP過程）：支持過程（SP過程）、管理過程（MP過程）的文件、記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及其他相關(guān)資料。審核組認(rèn)為：目前公司依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)宗旨制定結(jié)合管理方針（質(zhì)量方針），具有一定戰(zhàn)略性和前瞻性，明確了組織經(jīng)營(yíng)宗旨和方向，能夠通過多種渠道向公司的員工和顧客予以展示，宣傳質(zhì)量方針的涵義；公司依據(jù)質(zhì)量方針制定了具體的質(zhì)量目標(biāo)，并按各部門的承擔(dān)的職責(zé)和主要控制過程進(jìn)行了目標(biāo)分解，公司的目標(biāo)體系基本建立。審核組提出需改進(jìn)的過程：目前部分基層員工還存在對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)不清楚的現(xiàn)象，公司需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工的質(zhì)量意識(shí)的培訓(xùn)