2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案單選題（共150題）1、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個月【答案】D3、股票應(yīng)載明的事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,()。A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券【答案】A5、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D6、下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是()。A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)【答案】B7、航空業(yè)可能具有較高的長期負(fù)債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.監(jiān)管及稅收待遇D.財務(wù)與融資問題【答案】D8、（2019年真題）交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B9、（2018年真題）證券投資基金籌集的資金主要是投向（）。A.實(shí)業(yè)B.有價證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B10、與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，可分為（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險B.匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險C.自然風(fēng)險和人為風(fēng)險D.政策風(fēng)險和市場風(fēng)險【答案】A11、中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在（）按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A12、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務(wù)局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D13、決定基金期限長短的因素有()。A.Ⅰ；ⅡB.Ⅰ；ⅣC.Ⅲ；ⅣD.Ⅱ.；Ⅲ；Ⅳ【答案】B14、商品期貨包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D15、風(fēng)險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、國務(wù)院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運(yùn)行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B17、個人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B18、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設(shè)了個人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C20、在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、—般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D22、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C23、有資格申請加入我國憑證式國債承銷團(tuán)資格的是（）。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)D.僅信托機(jī)構(gòu)【答案】B24、上海證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。A.1分鐘B.4分鐘C.2分鐘D.5分鐘【答案】A25、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C26、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A27、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、《企業(yè)債券管理條例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.一年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C29、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長【答案】A30、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、我國證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、會計師事務(wù)所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C33、通常，（）債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣（到期贖回）價差的方式取得債券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累積【答案】A34、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B35、以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C36、金融期貨的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A37、根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B39、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B41、在某一特定時期內(nèi)，如果某交易員的初始投資資產(chǎn)為100萬元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的資本收益（RAROC）為（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A42、（2019年真題）公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A.合資公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.集團(tuán)公司【答案】C43、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營時間較長、運(yùn)作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長期投資，維護(hù)市場中長期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引入更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國內(nèi)外同步經(jīng)營D.限制境外投資者進(jìn)入我國市場【答案】A44、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A45、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A46、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B47、（2018年真題）下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽49、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、RQFII與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A51、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C53、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B54、以下關(guān)于做市商市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A56、（2018年真題）證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A57、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會【答案】D58、以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D59、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)表述不正確的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)行會員負(fù)責(zé)制B.中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設(shè)觀察員C.法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司D.特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等【答案】A60、彌補(bǔ)赤字的手段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C62、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、（2020年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險揭示D.投資者資金來源確認(rèn)【答案】D64、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）萬元。A.220B.240C.200D.180【答案】C65、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B66、風(fēng)險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D67、期貨價格的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、在資本充足方面，常用的風(fēng)險控制指標(biāo)包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C69、—個發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D70、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B71、()有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A72、（2019年真題）下列不是國際債券主要計價貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D73、（）借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險收益特征不同的份額類別，可以同時滿足不同風(fēng)險收益偏好投資者的需求。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.基金中基金D.上市開放式基金【答案】A74、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供（）服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D75、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）不具備以下（）特點(diǎn)。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D76、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.310B.340C.400D.440【答案】A77、在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對客戶委托時遞交的（）進(jìn)行核實(shí)。A.相關(guān)證件（如身份證件等）B.賬戶上的資金C.委托單D.賬戶上的證券【答案】A78、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C79、證券市場最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B80、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B81、托管銀行的主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B82、按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A84、可管理性是指通過（）金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、根據(jù)西方金融界的流行說法，再結(jié)合中國的實(shí)際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務(wù)B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的D.表外業(yè)務(wù)不強(qiáng)調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】D86、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.3億【答案】B87、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以分期發(fā)行【答案】C88、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C89、下面對證券交易所描述錯誤的是（）。A.證券交易所是我國自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C90、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A91、戰(zhàn)略風(fēng)險是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長期發(fā)展目標(biāo)的過程中，因不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風(fēng)險。戰(zhàn)略風(fēng)險取決于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D92、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為()。A.到期收益率B.實(shí)際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D93、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B95、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對現(xiàn)有的（）等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C96、VAR的計算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B97、滬深300指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】B98、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A99、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。A.日元B.歐元C.英鎊D.美元【答案】D100、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（）以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C101、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B102、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。以下（）不屬于該制A.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制B.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤的機(jī)制C.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制D.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制【答案】D103、對基金投資風(fēng)險進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B.外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D.市場風(fēng)險政策風(fēng)險【答案】B104、根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C105、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B106、下列關(guān)于全球金融市場的發(fā)展的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③C.①③④D.②④【答案】A107、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為（）億元。A.350B.130C.105D.420【答案】D108、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實(shí)際情況對《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，從（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A109、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D110、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】C111、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A112、債券競價原則的主要內(nèi)容是（）。A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先C.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先D.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先【答案】A113、中央政府發(fā)行的國債的目的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D114、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.金融咨詢機(jī)構(gòu)D.證券咨詢機(jī)構(gòu)【答案】B115、金融機(jī)構(gòu)對風(fēng)險的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A116、中央銀行作為銀行的銀行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D117、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】D118、VAR方法是20世紀(jì)80年代由（）的風(fēng)險管理人員開發(fā)出來的。A.長期資本管理公司B.美林證券C.JP摩根D.信孚銀行【答案】C119、習(xí)慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A120、—般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B121、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B122、2009年，巴塞爾委員會總結(jié)了引人中央交易對手的優(yōu)點(diǎn)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A123、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A124、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C125、下列關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素說法錯誤的（）A.市場交易機(jī)制的核心是價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制B.貨幣政策主要通過貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求是同方向變動C.預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價格是反方向變動關(guān)系D.利率對金融市場的影響是局部的、非系統(tǒng)的【答案】D126、除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的()個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A127、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場投機(jī)和期貨市場投機(jī)的比較中，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A128、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B129、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D130、（2020年真題）基金招募說明書中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明基金的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D132、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進(jìn)行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B133、信用風(fēng)險的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C134、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C135、按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D136、股票按