盡職調(diào)查清單范例

盡職調(diào)查清單北京德和衡（太原）律師事務(wù)所BEIJINGDHHTAIYUANLAWFIRM關(guān)于【●】的中國(guó)法律盡職調(diào)查文件清單本文件清單系對(duì)【●】進(jìn)行初次法律盡職調(diào)查而設(shè)，我們?cè)趯?shí)際的盡職調(diào)查工作中可能會(huì)向貴司發(fā)出補(bǔ)充清單，要求貴司進(jìn)一步提供材料；請(qǐng)貴司就本文件清單所列事項(xiàng)提供所有相關(guān)文件；如有關(guān)請(qǐng)求不適用，請(qǐng)?jiān)凇安贿m用”欄目中標(biāo)明，并說(shuō)明理由；若貴司擁有任何具有獨(dú)立法人地位的下屬機(jī)構(gòu),該下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)被視為另一個(gè)“公司”并請(qǐng)按本文件清單所列事項(xiàng)另行提供答復(fù)及所有相關(guān)文件；若貴司擁有任何不具獨(dú)立法人地位的下屬機(jī)構(gòu),如分公司、分銷(xiāo)中心、營(yíng)業(yè)部、辦事處或公司經(jīng)營(yíng)的任何其它業(yè)務(wù)，該下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)被視為公司的一部分而應(yīng)請(qǐng)按本文件清單的要求進(jìn)行披露；貴司就本清單提供的答復(fù)及（或）文件所涉事項(xiàng)，在盡職調(diào)查完成之前如有任何變化，請(qǐng)及時(shí)通知我們。文件名稱(chēng)已提供待提供不適用公司基本信息公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司發(fā)起人的驗(yàn)資報(bào)告及發(fā)起人出資證明；公司有效的并標(biāo)明通過(guò)工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（包括設(shè)立以來(lái)的所有曾經(jīng)生效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及歷次變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；公司章程及歷次修訂稿；公司歷次董事會(huì)、股東大會(huì)或高級(jí)管理層會(huì)議的重大決議和/或記錄；公司歷年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；出資人協(xié)議；公司股本結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)情況關(guān)于公司股份轉(zhuǎn)讓的合同、協(xié)議、備忘錄等；公司董事和高級(jí)管理人員持股比例及變動(dòng)情況；公司股份變動(dòng)時(shí)涉及的所有批準(zhǔn)文件；公司股份變更登記有關(guān)文件；公司內(nèi)部組織與管理董事會(huì)（如未設(shè)董事會(huì)，提供執(zhí)行董事情況）組成情況（董事長(zhǎng)及董事的姓名、任期、委派方及兼任的其他董事會(huì)職務(wù)）；公司的內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)圖及說(shuō)明；公司中層管理人員名錄；文件名稱(chēng)已提供待提供不適用公司監(jiān)事會(huì)組成情況（如未設(shè)監(jiān)事會(huì)，則提供監(jiān)事情況）；董事、高級(jí)管理人員和主要管理人員在股東單位、關(guān)聯(lián)企業(yè)及其它企業(yè)的兼職情況；公司目前持有的執(zhí)照及許可營(yíng)業(yè)執(zhí)照；組織機(jī)構(gòu)代碼證；生產(chǎn)許可證；稅務(wù)登記證；海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書(shū)；公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所應(yīng)取得的其他證照；公司所有的土地、房產(chǎn)及在建工程土地公司擁有土地使用權(quán)的土地清單；全部出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、國(guó)有土地出讓合同和土地使用權(quán)證（如為劃撥，則提供劃撥土地文件）；土地使用費(fèi)和土地出讓金繳納憑證；如土地設(shè)置抵押，則提供土地使用權(quán)抵押合同及其他項(xiàng)權(quán)證；房產(chǎn)公司擁有的房產(chǎn)清單；所有的房產(chǎn)證；文件名稱(chēng)已提供待提供不適用自建房產(chǎn)和任何機(jī)構(gòu)的建造許可（包括但不限于建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證等）；購(gòu)置房產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)合同；如在房產(chǎn)上設(shè)置抵押，提供抵押合同以及他項(xiàng)權(quán)證；建筑施工合同；房產(chǎn)租入及租出的清單以及全部租賃協(xié)議；已竣工但尚未取得房產(chǎn)證的建筑，提供建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格證；在建工程清單；在建工程工程立項(xiàng)文件；建設(shè)用地規(guī)劃許可證；建設(shè)工程規(guī)劃許可證；建筑工程施工許可證；環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；工程驗(yàn)收文件；重大合同貸款協(xié)議（現(xiàn)在未履行完畢）以及擔(dān)保協(xié)議（包括公司為他人提供擔(dān)保的擔(dān)保協(xié)議，包括但是不限于抵押、質(zhì)押、保證等）；公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議；重大設(shè)備購(gòu)買(mǎi)合同及長(zhǎng)期采購(gòu)協(xié)議；與重大客戶(hù)簽訂的銷(xiāo)售合同；文件名稱(chēng)已提供待提供不適用商標(biāo)許可使用、專(zhuān)利許可使用協(xié)議；商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議；任何合資、聯(lián)營(yíng)或投資參股的合同、協(xié)議或安排；公司與關(guān)聯(lián)公司之間簽訂的合同；簽訂后公司無(wú)法履行或者對(duì)方違約的協(xié)議；公司的其他重大合同（可能對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生影響）；稅務(wù)稅務(wù)登記證；公司目前納稅的詳情，包括但是不限于：稅種、適用稅率等；適用于公司的有關(guān)稅務(wù)待遇、稅務(wù)安排的任何文件（包括地方政策）；與公司享受稅收優(yōu)惠有關(guān)的資質(zhì)證書(shū)，如：高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)、先進(jìn)企業(yè)證書(shū)等；有關(guān)公司享受任何稅收優(yōu)惠的稅務(wù)部門(mén)書(shū)面許可或其他確認(rèn)文件；其他稅務(wù)文件；知識(shí)產(chǎn)權(quán)商標(biāo)公司在國(guó)內(nèi)所注冊(cè)的所有商標(biāo)的商標(biāo)注冊(cè)證；公司正在向國(guó)內(nèi)商標(biāo)注冊(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的詳情，包括但是不限于申請(qǐng)文件、受理通知等；專(zhuān)利文件名稱(chēng)已提供待提供不適用公司在國(guó)內(nèi)所注冊(cè)的所有專(zhuān)利的專(zhuān)利注冊(cè)證；公司正在向國(guó)內(nèi)專(zhuān)利注冊(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)專(zhuān)利的詳情，包括但是不限于申請(qǐng)文件、受理通知等；域名及其他公司目前注冊(cè)的所有域名的域名注冊(cè)證；公司目前正在申請(qǐng)注冊(cè)的域名的詳情，包括但是不限于申請(qǐng)文件、受理通知等；公司使用除了公司名稱(chēng)以外的其他商業(yè)字號(hào)的情況；許可或售予公司的所有技術(shù)的詳情及有關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；勞動(dòng)人事公司職工總數(shù)及管理技術(shù)人員人數(shù)及其所占比例；公司社會(huì)保險(xiǎn)登記證；公司與員工簽訂的勞動(dòng)合同樣本；員工持股計(jì)劃（如有）及有關(guān)協(xié)議；外籍員工（如有）的勞動(dòng)許可證與居留證；勞務(wù)派遣協(xié)議（如有）；公司和員工簽訂的保密協(xié)議；公司為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)的證明；公司住房公積金登記證；公司繳納住房公積金的繳付憑證；公司工會(huì)情況；涉及公司與員工之間的勞動(dòng)糾紛或仲裁情況；文件名稱(chēng)已提供待提供不適用業(yè)務(wù)安排公司前十名的供應(yīng)商的名單（以總采購(gòu)額中所占比例為依據(jù)）；公司前十名的客戶(hù)的名單（以銷(xiāo)售額為依據(jù)）；保險(xiǎn)公司投保的目前尚在保險(xiǎn)期間的保險(xiǎn)單，如財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、車(chē)輛險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)、人身傷害險(xiǎn)或其它保險(xiǎn)，以及支付的保險(xiǎn)費(fèi)的憑證；環(huán)境保護(hù)公司所有的環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告或表格；公司所獲得的環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告批復(fù)和意見(jiàn)；環(huán)保部門(mén)對(duì)公司任何新建或者改建項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)或者表格的審批文件；環(huán)保部門(mén)做出的涉及公司的所有文件、報(bào)告、決定、通知等；十三、訴訟及爭(zhēng)議所有與公司有關(guān)的