高速公路工程建設項目風險管理流程

高速公路工程建設項目風險管理流程高速公路是交通大動脈，是經(jīng)濟發(fā)展的重要保障性基礎(chǔ)設施。高速公路工程建設項目通常都分布在自然和社會環(huán)境比較惡劣的地區(qū)，建設周期長，投資量大，技術(shù)難度高，管理的對象比較復雜，時刻面臨各種潛在的可控與不可控風險，這就為高速公路工程建設項目的風險管理帶來了難度。對此就應通過系統(tǒng)化的管理方式，識別風險來源，劃分風險類別，并按照風險管理流程進行風險管理。每個工程項目在建設過程當中都會面臨各種各樣的風險，某個細微的疏漏都可能會埋下極大的風險隱患。近幾年以來隨著管理理念的轉(zhuǎn)變、施工技術(shù)的進步及管理風險手段的不斷創(chuàng)新，高速公路工程建設項目發(fā)生安全事故的數(shù)量相比以前有了大幅減少。但在現(xiàn)實中，很多高速工程項目在風險管理方面仍以管理可控的、可預測的風險因素為主，而沒有注重通過系統(tǒng)化的風險管理體系設計從根源上管控工程項目風險。1項目風險概念界定項目風險是“項目”和“風險”兩個學術(shù)概念的有機結(jié)合?！帮L險”是一個相對復雜的概念，在學術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的概念界定；“項目”主要是指在既定的周期內(nèi)，在預算規(guī)定的期限內(nèi)，由相關(guān)組織完成并達到預期實施效益的一項一次性任務［1］。參考我國學者的研究成果，項目風險不同于其他的一般風險，其具備復雜性和動態(tài)性及一次性的特點，而且項目風險要比一般經(jīng)濟風險更大，因此會導致風險源識別、評估和管理難度都將大大增加［2］?；谝陨嫌^點，可將高速公路工程建設項目風險定義為高速公路建設單位為了完成項目建設目標，在施工管理、人力資源管理、設備管理、安全管理等方面面臨的各種風險和不確定性。2項目風險的類別以下將項目風險按照工程特點、風險來源、風險形成、存在機理和影響范圍、內(nèi)外破壞力因素等不同，具體可以分為如圖1所示幾種。2.1自然和人為風險自然和人為風險是按照風險源來劃分的，自然風險是指因天氣、地質(zhì)變化而帶來的風險。如暴雨、地震、滑坡、泥石流等造成的可能造成財產(chǎn)損失或人員傷亡的風險均屬自然風險；在工程建設中因人為操作不當，違反操作規(guī)范流程等可能造成的財產(chǎn)損失或人員傷亡的風險屬人為風險。如施工作業(yè)人員操作設備不規(guī)范，財務人員未能按照財務流程作業(yè)等造成的人員傷亡或財產(chǎn)損失均屬人為風險。2.2純粹風險和投機風險純粹風險和投機風險是按照風險具體后果的差異性來劃分的。投機風險是指參與工程項目建設的人員為了獲取自身利益或發(fā)展機會而采取某些投機取巧的方法為工程項目帶來的直接或間接的風險。投機風險與工程項目參與者的利益直接相關(guān)，產(chǎn)生的后果是行為人通過投機獲得了利益，也為工程項目帶來了風險的可能。純粹風險與投機風險不同，產(chǎn)生不會受人為因素的影響，行為人沒有獲得利益或相關(guān)活動的實施沒有為其帶來收益。簡而言之，純粹風險就是指有絕對損失的可能性但沒有獲取收益的一種風險。2.3可控風險和不可控風險可控風險和不可控風險是按照風險能否管控或可預測來劃分的?？煽仫L險是指工程項目管理主體對即將發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風險進行管理管控的過程；不可控風險是指在工程建設項目中雖然制定了相關(guān)管理風險的政策和制度，但仍不可避免要發(fā)生的一種風險。風險能否可控與外界的客觀影響因素有關(guān)，也與風險管理的水平有關(guān)。如果不對可控風險進行及時管理和控制，其會轉(zhuǎn)化為不可控風險；如果事先預知了某種不可控風險發(fā)生的可能性而采取了必要的風險防范措施，成功規(guī)避了風險帶來的損失，則不可控風險也會轉(zhuǎn)化為可控風險。2.4已知風險和未知風險已知風險和未知風險是按照風險的可預知程度來劃分的。已知風險又被稱為可預知風險，是指工程建設項目在風險管理過程當中通過各種科學合理的推測和判斷，能夠預見到的即將發(fā)生的風險；未知風險又被稱為不可預測風險，是指工程建設項目在風險管理過程當中雖然通過各種科學合理的推測和判斷對各種可能發(fā)生的風險進行了預判，但仍未預判到的可能發(fā)生的風險。一般來說未知風險產(chǎn)生的后果比較嚴重，可能帶來較多的人員傷亡和較重大的財產(chǎn)損失［3］。3高速公路工程建設項目風險管理特點高速公路建設項目與其他建設項目相比既有共同地地方也有特別大差異，其一般是國家建設項目，建設周期長，工程量大，參與者眾多，投入的資金量龐大。而且高速公路綿延千里，穿山越河，須挖掘隧道，建設橋梁，建設項目大都分布在人煙稀少，環(huán)境惡劣的地區(qū)，隨時都可能會遇到各種各樣的風險。所以說高速公路建設的風險管理難度極高，風險管理所面臨的挑戰(zhàn)極大。以下將對高速公路工程建設項目的風險管理特點（詳見圖2）做一簡單論述。第一個是高速公路工程建設項目的風險具備客觀性?；谝陨详U述的高速公路工程建設項目的基本特點可知，其管理要素眾多，涉及到人員、設備、財務、原材料等，由于周期和跨度長，管理過程也極為復雜。因此高速公路工程建設項目存在各種未知的不可控的風險的可能性也就特別大，而且其中很多諸如外部客觀環(huán)境的變化所引發(fā)的風險不是人為所能控制的，是客觀存在的。第二個是高速公路工程建設項目的風險具備多變性。高速公路工程建設項目的地區(qū)跨度特別大，外部環(huán)境復雜且多變。隨著時間的推移，工程建設項目所面臨的風險也會不斷變化，比如在南方地區(qū)的項目一到梅雨季節(jié)就有可能會遇到滑坡、泥石流造成的工程塌方風險；在架設橋梁時可能會遇到洪水沖垮設施的風險等。除了以上客觀原因帶來的風險外，高速公路工程建設項目因建設周期長，中途調(diào)動更換人員也可能會帶來人為造成風險。如新到崗的財務管理人員因不熟悉流程，在計算成本時出現(xiàn)了錯誤，則會為項目帶來直接財產(chǎn)損失。三是高速公路工程建設項目的風險具備多樣性。因高速公路工程須在不同的施工環(huán)境的進行施工建設，針對每個不同的環(huán)境須采用不同的施工策略和風險管理策略。所以項目在建設過程當中也會面臨各種不可預知的經(jīng)濟、政治和社會風險。這些風險之間是相互聯(lián)系和制約的，形成了一個風險網(wǎng)絡，為風險管理帶來者更大的挑戰(zhàn)。四是高速公路工程建設項目的風險具備復雜性。在對高速公路工程建設項目進行風險管理過程當中須協(xié)調(diào)各種管理要素，包括人員、設備、原材料、物資耗材等。因項目分支部門較多，部門之間職責不同，所以協(xié)調(diào)的難度特別大，協(xié)調(diào)的周期很長。所以在項目風險管理時，必須要做好各項防范工作，盡可能做到對各種可能發(fā)生的風險有一個比較準確的預判，以降低風險管理的難度。4高速公路工程建設項目風險管理流程依據(jù)前人的研究研究成果和實踐經(jīng)驗，高速公路工程建設項目的風險管理遵照的基本流程是風險識別、風險分類、風險評估、風險應對、風險監(jiān)控（詳見圖3）。4.1風險識別風險識別是高速公路工程建設項目風險管理的首要環(huán)節(jié)，也是前提和基礎(chǔ)。在進行風險管理時，項目的管理團隊須準確識別風險來源、風險產(chǎn)生的原因、風險的征兆。在風險識別時要考慮到各種靜態(tài)因素和動態(tài)因素，對于可預知的風險要分析其存在的原因，對于不可預知的風險，要結(jié)合其他工程項目風險管理的經(jīng)驗及時防范。風險識別應從整體到局部。識別整體風險時，應該先羅列高速公路工程建設項目中通常會出現(xiàn)的各種問題，然后再將這些風險層層分解到各個對應的環(huán)節(jié)。一般來說，在風險識別時時常會用到幾個技術(shù)工具：流程圖法與檢查表法、PHA預先分析法、德爾菲法、頭腦風暴法及SWOT分析法［4］。具體的風險識別分為五個步驟，第一個是確定目標；第二個是確定工程項目的參與者；三是收集相關(guān)資料；四是項目風險預測；五是識別項目中的潛在風險（詳見圖4）。4.2風險分類按照高速公路工程建設項目的具體特點，其風險可能存在的風險可分為環(huán)境風險、社會風險、經(jīng)濟風險、技術(shù)風險和管理風險。環(huán)境風險一般是指自然環(huán)境帶來的風險和政策環(huán)境帶來的風險兩類。前文已多次提及高速公路工程建設項目的建設環(huán)境復雜，存在的客觀自然風險較多，因此在工程在建設時須對項目所在地的氣候、地形、地質(zhì)條件、植被情況等進行綜合評估，以預測可能存在的自然環(huán)境風險；此外政策風險對工程項目的施工進度，資金來源等也會產(chǎn)生較大的影響。所以在項目建設時也應時刻關(guān)注政策變化，以盡可能規(guī)避政策變化帶來的財務風險。社會風險是指工程項目在建設過程當中遇到的各種社會性的人為風險。如有些項目在建設時項目團隊可能會與當?shù)厝罕姰a(chǎn)生沖突產(chǎn)生風險；也可能會因破壞當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境而受到質(zhì)監(jiān)環(huán)保部門的處罰或被強制停工等產(chǎn)生的風險。對此項目在建設時必須要加強對人員的管理，協(xié)調(diào)好與地方政府和群眾的關(guān)系，規(guī)范施工，減少廢棄物污染，保護好環(huán)境。經(jīng)濟風險是指工程在建期間因原材料價格波動、通貨膨脹等因素等來的不可預知的成本變化而可能引發(fā)的財務風險。針對經(jīng)濟風險，要準確預判原材料行情走勢，并依據(jù)往年的通貨膨脹指數(shù)預提部分成本費用。技術(shù)風險是指在復雜環(huán)境中施工時可能遇到的各種無法解決的技術(shù)難題所造成的工期延誤，成本增大等風險。針對技術(shù)風險，項目在建設之前必須要加強分析論證，準確預判累次風險，制定相應的應急預案。管理風險是指對人力資源、設備、安全等方面的管理出現(xiàn)問題時會造成管理和作業(yè)效率低下，工程不能如期完工做帶來的合同違約和財產(chǎn)損失風險。公路工程建設項目涉及的管理要素多且雜，在管理時必須要建立完善的管理體系，運用現(xiàn)代管理方式加強對每個環(huán)節(jié)的管理。4.3風險評估在風險評估時須建立完善的風險評估體系，在此體系下首先要評估整體風險，然后再評估局部風險。評估風險時要為每個評估要素設定具體指標和可量化的標準，對已知和未知的風險進行綜合整體評價，以防范或減少風險產(chǎn)生的可能性。風險評估的第一個階段是風險預測，在預測時須建立一套完整的模型，將預設的風險置于模型中進行推演并得出一個量化的標準值。在評價時既要對風險定性還應定量，常用的評價方法有歷史數(shù)據(jù)分析、主觀分析和專家賦分。4.4風險應對風險評估完成之后就要針對已評估完成的風險制定應對方案，目的是將風險發(fā)生和造成的損失降到最低。降低或減輕風險的策略是否能達到既定的目的關(guān)鍵在于風險是否可被預測。具體實施措施是，在減輕風險時針對不同等級的風險通過與技術(shù)團隊和專家溝通對項目實施的整個過程進行監(jiān)督和控制。對于可預測的風險可提前做好防范預案或?qū)L險轉(zhuǎn)化為不同類型的風險（將不可控風險轉(zhuǎn)化為可控風險。除了減輕風險外，還應回避或預防風險?；乇芑蝾A防風險的實現(xiàn)手段主要有兩個，第一個是通過教育手段，第二個是通過技術(shù)手段［5］。通過教育方法回避或預防風險是指工程建設項目通過加強對工程項目技術(shù)人員和作業(yè)人員的培訓教育，使其掌握更多的風險識別、風險防范知識，能在自身工作崗位上規(guī)范作業(yè)，遵守安全管理制度，以降低風險發(fā)生的可能性；通過技術(shù)手段是指運用技術(shù)工具或風險管理模型對每個細分環(huán)節(jié)的風險進行識別和評估，確定不同的風險影響因素，并運用各種可實現(xiàn)的方式消除各風險因素［6］。高速公路工程建設項目產(chǎn)生風險誘因是很多的，風險管理的難度是特別大的，在這種前提下即使制定了各種風險識別、分類、評估及應對機制，但仍不可能完全規(guī)避、轉(zhuǎn)移或杜絕風險。所以當發(fā)現(xiàn)有風險存在時就應接受風險，采取積極的應對措施，通過過重方式減少或降低風險造成的各種損失。須特別說明的是接受風險一般適用