基于美國(guó)《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》的大學(xué)排名實(shí)證研究

基于美國(guó)《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》的大學(xué)排名實(shí)證研究

一、美國(guó)高校財(cái)政投入的現(xiàn)狀,主要來(lái)源于美國(guó)的病美國(guó)擁有世界上最大的高等教育體系。這樣大的規(guī)模怎么能這么大？資金是影響所有大學(xué)正常運(yùn)作的重要因素之一。按照大學(xué)性質(zhì)劃分,美國(guó)大學(xué)可分為公立大學(xué)和私立大學(xué)。無(wú)論是哪種性質(zhì)的大學(xué),其經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)都是由政府財(cái)政撥款和非政府財(cái)政經(jīng)費(fèi)組成,而主要區(qū)別在于經(jīng)費(fèi)來(lái)源比例分配。然而,自2008年美國(guó)金融危機(jī)以來(lái),大批企業(yè)、銀行的倒閉與破產(chǎn),一方面,嚴(yán)重地影響了政府以稅費(fèi)為主要來(lái)源的財(cái)政性收入,從而影響到各個(gè)公立大學(xué)的經(jīng)費(fèi)使用;另一方面,企業(yè)、銀行的破產(chǎn)也會(huì)影響以捐贈(zèng)籌資為主的私立大學(xué)的非財(cái)政性收入。2002年—2011年10年間美國(guó)大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)的數(shù)量和比例發(fā)生著不斷的變化,美國(guó)各個(gè)大學(xué)綜合排名也在發(fā)生著變化。本文主要研究2008年金融危機(jī)前后10年內(nèi),美國(guó)大學(xué)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化情況對(duì)大學(xué)排名的影響,旨在為現(xiàn)代大學(xué)的管理及未來(lái)的發(fā)展提供借鑒。二、大學(xué)排名的影響美國(guó)大學(xué)排名是根據(jù)專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)頒發(fā)的評(píng)估指標(biāo)對(duì)全美各高校進(jìn)行師資狀況、生源情況、經(jīng)費(fèi)投入等綜合方面的考核,其指標(biāo)體系側(cè)重點(diǎn)不同,對(duì)大學(xué)排名的影響也存在著差異。美國(guó)存在著不同形式不同性質(zhì)的專業(yè)性評(píng)估機(jī)構(gòu),且每個(gè)評(píng)估機(jī)構(gòu)都有自己的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系,下文重點(diǎn)介紹卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類法(CarnegieClassificationofInstitutionsofHigherEducation)和《美國(guó)新聞和世界報(bào)導(dǎo)》(USNewsandWorldReport)。(一)基于外部世界的多維分類工具卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類法(CarnegieClassifi-cationofInstitutionsofHigherEducation,以下簡(jiǎn)稱卡內(nèi)基分類法)產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代初,最初是作為一種研究工具,由克拉克·科爾(ClarkKerr)領(lǐng)導(dǎo)下的卡內(nèi)基高等教育委員會(huì)(CamegieCommissiononHigherEducation)開(kāi)發(fā),于1971年在基金會(huì)的報(bào)告中首次使用,1973年對(duì)外正式公布。經(jīng)過(guò)多次修訂,形成了嚴(yán)密的高等教育分類體系,終于2005年推出最新的多維分類版本(見(jiàn)表1)?？▋?nèi)基經(jīng)典分類法作為高等教育分類系統(tǒng)的基本標(biāo)準(zhǔn),影響了高等教育評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)成,如《美國(guó)新聞和世界報(bào)道》(USNewsandWorldReport)使用卡內(nèi)基分類法來(lái)進(jìn)行其極具權(quán)威的大學(xué)排名,大學(xué)校長(zhǎng)們常常關(guān)注卡內(nèi)基分類的結(jié)果,用來(lái)評(píng)估自己學(xué)校的學(xué)術(shù)位置,找出與自己的位置相當(dāng)或不同的其他對(duì)手,用以學(xué)習(xí)和比較。(二)研究問(wèn)題的提出美國(guó)新聞媒體的公信度一直以來(lái)都受到公眾的青睞,其定期發(fā)布的“大學(xué)排名”是一種面向公眾傳播大學(xué)信息的有效渠道。1983年,《美國(guó)新聞和世界報(bào)導(dǎo)》(USNewsandWorldReport)(以下簡(jiǎn)稱《美新》),首次推出兩年一次的全美本科生教育的院校排行。自1987年起,改為每年一次,范圍擴(kuò)展到研究生教育評(píng)估。根據(jù)卡內(nèi)基經(jīng)典分類法,《美新》對(duì)從全國(guó)院校和地方院校的兩個(gè)維度共計(jì)1323所高校(包括公立大學(xué)、私立大學(xué))的辦學(xué)性質(zhì)進(jìn)行了描述,不斷修訂完善后的評(píng)估指標(biāo)體系(見(jiàn)表2)。該機(jī)構(gòu)對(duì)大學(xué)排名的指標(biāo)體系中所設(shè)立的一級(jí)指標(biāo)權(quán)重依次為學(xué)術(shù)聲譽(yù)(25%)、學(xué)生保持率(20%-25%)、師資狀況(20%)、學(xué)生選擇(15%)、財(cái)務(wù)狀況(10%)、附加值(5%)以及校友捐贈(zèng)比例(5%);在二級(jí)指標(biāo)中對(duì)各個(gè)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行了詳細(xì)的解釋。其中,“財(cái)務(wù)狀況”、“校友捐贈(zèng)比例”在一級(jí)指標(biāo)中分別占10%、5%,可見(jiàn),經(jīng)費(fèi)對(duì)大學(xué)排名的重要程度是顯而易見(jiàn)的。那么,約15%的經(jīng)費(fèi)來(lái)源的構(gòu)成是怎樣的?我們需要進(jìn)一步對(duì)大學(xué)的經(jīng)費(fèi)(財(cái)務(wù))來(lái)源構(gòu)成結(jié)構(gòu)進(jìn)行深入探究。本文將采用《美新》發(fā)布的最新大學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系為依據(jù),評(píng)價(jià)四年制全國(guó)性大學(xué)的財(cái)務(wù)狀況和校友捐贈(zèng)比例這兩種主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源構(gòu)成對(duì)大學(xué)排名的影響程度。具體的研究假設(shè):一是大學(xué)經(jīng)費(fèi)總投入量對(duì)大學(xué)排名是有影響的,即投入越多,名次越靠前。二是大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)對(duì)大學(xué)排名是有影響的,并求出其影響程度。三、案例研究(一)研究對(duì)象的類別以《美新》發(fā)布的年度美國(guó)大學(xué)排名為依據(jù),以2008年金融危機(jī)爆發(fā)為參照期,為縮小研究目標(biāo)的范圍,故選擇2003年—2012年入圍全美前50名的研究性大學(xué),分別從研究性大學(xué)中選取公立大學(xué)和私立大學(xué)各一所?？v覽全美大學(xué)排行榜,經(jīng)過(guò)篩選發(fā)現(xiàn),威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校和南加州大學(xué)近十年內(nèi)的名次波動(dòng)較顯著(見(jiàn)表3)。表3表明,威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校10年內(nèi)的綜合排名有所波動(dòng),尤其是在金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)名次的下降比較明顯,而南加州大學(xué)在全美大學(xué)的綜合排名一直呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。因此,選擇這兩所大學(xué)作為研究對(duì)象進(jìn)行典型案例比較,對(duì)比2002年—2011年10年的經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)變化情況。(二)經(jīng)費(fèi)投入量從圖1可知,威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校的經(jīng)費(fèi)總投入量從2002至2011年10年間逐年上升。除2009年以外,南加州大學(xué)經(jīng)費(fèi)總投入量持平且有小幅度上升的趨勢(shì)。除2007年、2011年外,其余年份里,威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校的經(jīng)費(fèi)總投入量均高于南加州大學(xué)的經(jīng)費(fèi)總投入量,但南加州大學(xué)的排名依然靠前。此外,2009年南加州大學(xué)經(jīng)費(fèi)總投入量低于10年均值水平,相反,其名次卻維持在上年的水平?？傊?兩所大學(xué)的經(jīng)費(fèi)總投入量與名次呈反比。由此可知,大學(xué)經(jīng)費(fèi)的總投入量不會(huì)對(duì)大學(xué)排名有絕對(duì)的影響,可能是影響大學(xué)排名的因素之一,即假設(shè)一不成立。(三)高等教育的財(cái)政支持從大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)看,大學(xué)經(jīng)費(fèi)主要由政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)和非政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)構(gòu)成。政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)包括政府撥款和政府補(bǔ)助與合同;非政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)主要包括學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同、投資收益與其他項(xiàng)目。在公立大學(xué)中,政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占主要部分;而在私立大學(xué)中,非政府性財(cái)政性經(jīng)費(fèi)是主要來(lái)源,如私人的捐贈(zèng)等(見(jiàn)圖2)。威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校10年內(nèi)的政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占總額(10031764742美元)的52%,其中政府撥款(20%)、政府補(bǔ)助與合同(32%),非政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占總額的48%,二者比例基本達(dá)到1∶1;南加州大學(xué)10年內(nèi)的財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占總額(3527602000美元)的21%,非財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占總額的79%,二者比例基本達(dá)到2∶8。因此,公立大學(xué)較私立大學(xué)而言,政府對(duì)大學(xué)的財(cái)政支持力度較大,主要以政府撥款和政府補(bǔ)助與合同兩種形式為主;私立大學(xué)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是非財(cái)政性經(jīng)費(fèi)中的學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同等。那么,不同的經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)與大學(xué)排名之間會(huì)有怎樣的關(guān)系呢?1.規(guī)模、附屬機(jī)構(gòu)的規(guī)模與其他經(jīng)費(fèi)的相關(guān)性分析表4表明:威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校的排名與政府撥款、私人捐贈(zèng)與合同經(jīng)費(fèi)來(lái)源的相關(guān)系數(shù)分別為0.749與0.758,顯著性水平在0.05以下,二者之間存在著顯著的正相關(guān)性。排名與政府補(bǔ)助與合同、學(xué)雜費(fèi)、投資收益、其他(教育活動(dòng)的服務(wù)與規(guī)模、附屬機(jī)構(gòu)的規(guī)模與服務(wù)、醫(yī)院收益以及獨(dú)立經(jīng)營(yíng)收益)之間無(wú)顯著相關(guān)性,可見(jiàn),威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校投入的政府撥款和私人捐贈(zèng)與合同兩種經(jīng)費(fèi)越多,其名次越靠后。南加州大學(xué)排名與學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同、其他(教育活動(dòng)的服務(wù)與規(guī)模、附屬機(jī)構(gòu)的規(guī)模與服務(wù)、醫(yī)院收益以及獨(dú)立經(jīng)營(yíng)收益)經(jīng)費(fèi)之間的相關(guān)系數(shù)分別為-0.987、-0.928、-0.852,顯著性水平0.05以下,二者之間存在著高度負(fù)相關(guān)性,排名與政府補(bǔ)助與合同、投資收益之間無(wú)顯著相關(guān)性。即南加州大學(xué)的收取的學(xué)雜費(fèi)越多、私人捐贈(zèng)與合同以及其他(教育活動(dòng)的服務(wù)與規(guī)模、附屬機(jī)構(gòu)的規(guī)模與服務(wù)、醫(yī)院收益以及獨(dú)立經(jīng)營(yíng)收益)經(jīng)費(fèi)來(lái)源越多,其排名卻越靠前。需要注意的是,由于南加州大學(xué)是私立大學(xué),政府沒(méi)有進(jìn)行撥款與補(bǔ)助,因此,政府撥款一項(xiàng)不予以顯示。2.財(cái)政投資的培養(yǎng)、財(cái)政稅收及國(guó)家經(jīng)濟(jì)導(dǎo)行:學(xué)習(xí)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)、合同以及其他經(jīng)費(fèi)Y(名次)=α+β×政府撥款(X1)+γ×私人捐贈(zèng)與合同(X2)(Ⅰ)Y(名次)=α+β×學(xué)雜費(fèi)(X1)+γ×私人捐贈(zèng)與合同(X2)+δ×其他(X3)(Ⅱ)因變量Y:大學(xué)排名;自變量Xi=1,2,3...學(xué)雜費(fèi)、投資收益、其他經(jīng)費(fèi)來(lái)源;α:常數(shù)項(xiàng);β、γ、δ為回歸系數(shù)方程(Ⅰ)為威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)的回歸方程,方程(Ⅱ)方程(Ⅰ)回歸結(jié)果如下:在回歸分析中,需要輸入的變量分別為政府撥款、私人捐贈(zèng)與合同兩個(gè)變量。表5、表6是對(duì)所建立的預(yù)測(cè)模型進(jìn)行擬合優(yōu)度檢驗(yàn)和顯著性檢驗(yàn),比較它們的預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際發(fā)生情況之間的吻合程度。表5中,相關(guān)系數(shù)R=0.740,模型判定系數(shù)R2=0.548,即以上變量可以解釋威大的經(jīng)費(fèi)來(lái)源中政府撥款以及私人捐贈(zèng)與合同經(jīng)費(fèi)來(lái)源影響大學(xué)排名的程度占54.8%;表6中列出了變異源、自由度、均方、F值以及對(duì)F值的顯著性檢驗(yàn)。其中F統(tǒng)計(jì)量的值為4.246,顯著性水平sig.=0.062>0.05,表明所建立的回歸方程不顯著。因此,可推論出政府撥款與私人捐贈(zèng)與合同與大學(xué)排名之間有相關(guān)關(guān)系,但二者之間并無(wú)因果關(guān)系。那么,是什么原因致使財(cái)政性經(jīng)費(fèi)與大學(xué)排名之間呈現(xiàn)相關(guān)而不是顯著的因果關(guān)系?由上述的圖1、圖2呈現(xiàn)的狀況,我們推測(cè)可能是由于經(jīng)費(fèi)的使用效率低,或者是由于數(shù)據(jù)樣本量少的原因?qū)е禄貧w結(jié)果不成立。方程(Ⅱ)回歸結(jié)果如下:表7表示相關(guān)系數(shù)R=0.894,判決系數(shù)R2=0.799,即以上變量可以解釋南加州大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)中學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同以及其他經(jīng)費(fèi)來(lái)源對(duì)大學(xué)排名的影響79.9%;表9表明F統(tǒng)計(jì)值為7.930,顯著性水平sig.=0.016<0.05,這個(gè)值表明所建立的回歸方程非常顯著。從表9回歸系數(shù)表中可知,常數(shù)項(xiàng)、學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同以及其他經(jīng)費(fèi)的顯著性水平分別為0.000、0.066、0.294、0.836,常數(shù)項(xiàng)為65.505、回歸系數(shù)分別為-7.420、3.125、1.225。由此可知,學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同以及其他經(jīng)費(fèi)對(duì)大學(xué)排名有顯著的影響?；貧w方程為:Y(名次)=65.505-7.420×學(xué)雜費(fèi)(X1)+3.125×私人捐贈(zèng)與合同(X2)+1.225×其他(X3)四、完成和不足(一)研究結(jié)論1.大學(xué)排名的經(jīng)費(fèi)來(lái)源威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)中政府撥款與私人捐贈(zèng)與合同對(duì)大學(xué)排名的影響具有顯著相關(guān)性,即投入的政府撥款和私人捐贈(zèng)與合同兩種經(jīng)費(fèi)越多,其名次越靠后;南加州大學(xué)非財(cái)政性經(jīng)費(fèi)中學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同以及其他經(jīng)費(fèi)來(lái)源三個(gè)因素對(duì)大學(xué)排名具有高度相關(guān)性,即南加州大學(xué)的收取的學(xué)雜費(fèi)越多、私人捐贈(zèng)與合同以及其他(教育活動(dòng)的服務(wù)與規(guī)模、附屬機(jī)構(gòu)的規(guī)模與服務(wù)、醫(yī)院收益以及獨(dú)立經(jīng)營(yíng)收益)經(jīng)費(fèi)來(lái)源越多,其排名卻越靠前。因此得出第一個(gè)結(jié)論:大學(xué)投入的經(jīng)費(fèi)總量與排名之間存在線性關(guān)系,在公立大學(xué)中表現(xiàn)為投入越多,排名越靠后;在私立大學(xué)中表現(xiàn)為投入越多,排名越靠前,其中的原因可能涉及到經(jīng)費(fèi)的使用效率問(wèn)題,需要進(jìn)一步探究。2.學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)實(shí)證分析結(jié)果表明,影響公立大學(xué)排名的因素主要是政府撥款和私人捐贈(zèng)與合同,而影響私立大學(xué)排名的因素主要是學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同以及大學(xué)的其他經(jīng)費(fèi)來(lái)源。因此得出第二個(gè)結(jié)論:大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)的差異對(duì)大學(xué)排名的影響也是不同的。實(shí)證結(jié)果表明威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)與大學(xué)排名之間存在相關(guān)關(guān)系,但二者之間無(wú)因果關(guān)系,而南加州大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)中學(xué)雜費(fèi)、私人捐贈(zèng)與合同以及其他經(jīng)費(fèi)來(lái)源對(duì)大學(xué)排名的影響程度分別為7.42、3.125和1.255。其中的原因可能是:一是《美新》公布的評(píng)估指標(biāo)體系“財(cái)務(wù)狀況”和“校友捐贈(zèng)與合同”不同權(quán)重的差異;二是由于大學(xué)性質(zhì)的不同導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)的差異,因?yàn)楣⒋髮W(xué)的主要經(jīng)費(fèi)來(lái)自于政府撥款和政府捐贈(zèng)與補(bǔ)助,私立大學(xué)的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自學(xué)雜費(fèi)或者是私人捐贈(zèng)與合同。(二)美國(guó)金融危機(jī)背景下,評(píng)估結(jié)果的局限性有以下優(yōu)勢(shì)本文主要從經(jīng)費(fèi)總投入量和經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)對(duì)大學(xué)排名的角度進(jìn)行分析,難免有所偏頗,總結(jié)如下:首先,各個(gè)大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)受到外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素的影響比較明顯,沒(méi)有將外