某鋼結(jié)構(gòu)有限公司突發(fā)事件應(yīng)急處理制度

—某鋼結(jié)構(gòu)有限公司突發(fā)事件應(yīng)急處理制度第一章總則第一條為了強(qiáng)化安徽鴻路鋼結(jié)構(gòu)（集團(tuán)）股份有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)突發(fā)大事的應(yīng)急管理，建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機(jī)制，最大程度降低突發(fā)大事給公司造成的影響和損失，維護(hù)公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序和企業(yè)穩(wěn)定，愛(ài)護(hù)廣闊投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)，依據(jù)《公司法》（簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《證券法》（簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《突發(fā)大事應(yīng)對(duì)法》、《證券、期貨市場(chǎng)突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱“突發(fā)大事”是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營(yíng)的、已經(jīng)或者可能會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，以及對(duì)公司名譽(yù)、股票價(jià)格產(chǎn)生嚴(yán)峻影響的，需要實(shí)行應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對(duì)的偶發(fā)性大事。第三條公司應(yīng)對(duì)突發(fā)大事施行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié)合的原則。第四條本制度適用于公司及其子公司內(nèi)突然發(fā)生的、嚴(yán)峻影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)峻影響公司股票價(jià)格穩(wěn)定的緊急大事處置。第二章突發(fā)大事分類第五條根據(jù)社會(huì)危害程度、影響范圍等因素，公司需應(yīng)對(duì)的突發(fā)大事主要包括但不限于以下四個(gè)方面：（一）治理類1、公司大股東顯現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；2、公司大股東之間存在爭(zhēng)議、訴訟，或顯現(xiàn)明顯分歧；3、公司與社會(huì)、股東、員工之間顯現(xiàn)爭(zhēng)議、訴訟；4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為；5、公司管理層對(duì)公司失去掌握；6、公司資產(chǎn)被股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、公開(kāi)到海外或異地而無(wú)法調(diào)回；7、其他大事。（二）經(jīng)營(yíng)類1、公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況惡化；2、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；3、公司因發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量事故，造成公司難以持續(xù)經(jīng)營(yíng)；4、公司觸及重大經(jīng)濟(jì)損失或民事賠償風(fēng)險(xiǎn)；5、其他大事。（三）環(huán)境類1、國(guó)際重大大事涉及公司；2、國(guó)內(nèi)重大大事或政策的重大改變涉及公司；3、自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、社會(huì)公共大事造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到嚴(yán)峻影響；4、公司因發(fā)生安全生產(chǎn)事故、交通事故、公共設(shè)備和裝備事故等，造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到嚴(yán)峻影響；5、公司觸及重大行政懲罰風(fēng)險(xiǎn)；6、其他大事。（四）信息類1、公司股票價(jià)格異樣波動(dòng)；2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司進(jìn)行集中或不實(shí)報(bào)道；3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成較大影響；4、公司發(fā)布的信息顯現(xiàn)重大遺漏或錯(cuò)誤，給市場(chǎng)造成較大影響；5、可能或者已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴大事等；6、其他大事。第三章機(jī)構(gòu)設(shè)置第六條公司對(duì)突發(fā)大事的處置施行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。第七條公司成立突發(fā)大事應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（簡(jiǎn)稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)任副組長(zhǎng)，成員由公司其他高級(jí)管理人員及相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。第八條應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)大事處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司突發(fā)大事的應(yīng)急處理，就相關(guān)重大問(wèn)題作出決策和部署，依據(jù)需要研討確定公司對(duì)外發(fā)布突發(fā)大事信息。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）確定啟動(dòng)和終止突發(fā)大事處理系統(tǒng)；（二）擬定突發(fā)大事處理方案；（三）組織指揮突發(fā)大事處理工作；（四）協(xié)調(diào)和組織突發(fā)大事處理過(guò)程中的對(duì)外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑；（五）負(fù)責(zé)保持與政府相關(guān)部門(mén)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效聯(lián)系和連接；（六）負(fù)責(zé)確定并辦理突發(fā)大事處理過(guò)程中的其他事項(xiàng)。第四章預(yù)警和預(yù)防機(jī)制第九條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)可能引發(fā)突發(fā)大事的各種因素實(shí)行預(yù)防和掌握措施，依據(jù)突發(fā)大事的監(jiān)測(cè)結(jié)果對(duì)突發(fā)大事可能產(chǎn)生的危害程度進(jìn)行評(píng)估，以便實(shí)行應(yīng)對(duì)措施。第十條公司各部門(mén)、子公司及分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人作為突發(fā)大事的預(yù)警、預(yù)防工作的第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)各部門(mén)或子公司、分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，做到按時(shí)提示、提前掌握，將事態(tài)掌握在萌芽狀態(tài)中。第十一條公司相應(yīng)崗位人員應(yīng)當(dāng)保持對(duì)各類大事發(fā)生的日常敏感度，持續(xù)監(jiān)測(cè)社會(huì)環(huán)境的改變趨勢(shì)，搜集整理并按時(shí)匯報(bào)可能威逼企業(yè)的重要信息，并對(duì)其轉(zhuǎn)化為突發(fā)大事的可能性和危害性進(jìn)行評(píng)估。第十二條公司總部設(shè)置24小時(shí)值班電話接受預(yù)警信息的報(bào)告。值班人接到預(yù)警電話后應(yīng)當(dāng)立刻向公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人接到信息后應(yīng)當(dāng)立刻向分管副總匯報(bào)，并同時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)。有關(guān)單位和人員報(bào)送、報(bào)告突發(fā)大事預(yù)警信息，應(yīng)當(dāng)做到按時(shí)、客觀、真實(shí)，不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)。第十三條預(yù)警信息包括突發(fā)大事的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)實(shí)行的措施等。公司預(yù)警信息的傳遞程序如下：顯現(xiàn)預(yù)警信息后，由公司各部門(mén)或子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向分管副總匯報(bào)，并同時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)；副總會(huì)同董事會(huì)秘書(shū)組織有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行調(diào)查和分析，確定有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)大事的各類信息須予以高度重視，并按時(shí)向公司董事長(zhǎng)報(bào)告；必要時(shí)，提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。第十四條董事會(huì)秘書(shū)接到預(yù)警信息后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息披露制度的相關(guān)規(guī)定，作出該信息是否需披露的推斷；當(dāng)確定為需披露的信息后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)報(bào)告證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所并按時(shí)根據(jù)有關(guān)信息披露制度規(guī)定照實(shí)進(jìn)行披露。第五章應(yīng)急處置第十五條發(fā)生突發(fā)大事時(shí)，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)立刻實(shí)行措施掌握事態(tài)發(fā)展，組織開(kāi)展應(yīng)急處置工作，并依據(jù)各自職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急措施，按時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，掌握事態(tài)。第十六條應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依據(jù)突發(fā)大事性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)峻程度，確定啟動(dòng)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，并針對(duì)不同突發(fā)大事，成立相關(guān)的處置工作小組，按時(shí)開(kāi)展處置工作，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定按時(shí)做好信息披露工作：（一）治理類突發(fā)大事主要處置措施1、對(duì)公司大股東顯現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)及大股東之間存在的紛爭(zhēng)訴訟，應(yīng)當(dāng)約見(jiàn)大股東負(fù)責(zé)人員或其授權(quán)代表，請(qǐng)其予以協(xié)作，并具體了解事態(tài)的發(fā)展情況；2、對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為，應(yīng)當(dāng)幫助證券監(jiān)管、公安、司法、、監(jiān)察等有關(guān)部門(mén)做好案件的查處工作；3、強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，熱忱接待投資者詢問(wèn)、來(lái)訪及調(diào)查。4、根據(jù)規(guī)定做好信息披露工作。（二）經(jīng)營(yíng)類突發(fā)大事主要處置措施1、徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；2、對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及掌握；3、臨時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；4、如公司經(jīng)營(yíng)虧損或面臨退市風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與各相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋求切實(shí)可行的解決方案（如定向增發(fā)、重組等）。5、根據(jù)規(guī)定做好信息披露工作。（三）環(huán)境類突發(fā)大事主要處置措施1、深化調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)重大大事、政策改變、自然災(zāi)害、事故災(zāi)難等具體情況以及對(duì)公司的影響程度；2、公司召開(kāi)經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議，研討如何最大限度地防止或消退對(duì)公司造成的不利影響；3、公司經(jīng)營(yíng)班子按時(shí)提出有關(guān)處理看法，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向；4、如自然災(zāi)害、事故災(zāi)難或社會(huì)公共大事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)已經(jīng)造成嚴(yán)峻影響的，公司應(yīng)當(dāng)立刻派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理，并按時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。5、根據(jù)規(guī)定做好信息披露工作。（四）信息類突發(fā)大事主要處置措施1、聯(lián)系有關(guān)媒體負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況進(jìn)行溝通和告知，并協(xié)商處理方案；2、立刻對(duì)不實(shí)信息做出澄清或更正，盡量削減不實(shí)信息的影響；3、追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，對(duì)情節(jié)嚴(yán)峻者，公司將通過(guò)法律途徑處理；4、安撫投資者，做好投資者的詢問(wèn)、來(lái)訪及調(diào)查工作。5、根據(jù)規(guī)定做好信息披露工作。第十七條經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組確定，公司可以聘請(qǐng)獨(dú)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)幫助解決突發(fā)大事，以確保公司處理突發(fā)大事時(shí)的公眾信譽(yù)度、精確度及客觀性。第十八條突發(fā)大事結(jié)束后，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)盡快消退突發(fā)大事對(duì)公司造成的影響，并按時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)分析和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)大事的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)價(jià)突發(fā)大事處理的效果。第十九條公司各部門(mén)及子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)突發(fā)大事的改變和處置中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案，充實(shí)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。第二十條應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理看法，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營(yíng)的建議和看法，由公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十一條突發(fā)大事處理過(guò)程中，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)恪守保密原則，不得擅自泄露有關(guān)突發(fā)大事處理工作中的情況，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)履行職責(zé)，堅(jiān)固樹(shù)立全局觀念，堅(jiān)定聽(tīng)從公司統(tǒng)一布置，不得損害公司利益、名譽(yù)及企業(yè)形象。第二十二條突發(fā)大事發(fā)生后，公司應(yīng)當(dāng)按時(shí)將大事的詳細(xì)情況報(bào)送證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)政府部門(mén)，不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)。報(bào)告內(nèi)容主要包括：大事發(fā)生時(shí)間和地點(diǎn)、大事性質(zhì)、影響范圍、大事發(fā)展趨勢(shì)、公司已經(jīng)實(shí)行的措施等。應(yīng)急處置過(guò)程中，公司應(yīng)當(dāng)按時(shí)持續(xù)報(bào)送相關(guān)大事處置情況。第六章應(yīng)急保障第二十三條公司下屬各部門(mén)及子公司、分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)大事的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順當(dāng)實(shí)施。（一）通信保障：公司的值班電話及應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機(jī)必需保證暢通，確保與各部門(mén)、單位能夠正常聯(lián)系。（二）人員保障：應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)依據(jù)突發(fā)大事處置工作的需要，隨時(shí)召集參與處置人員，被召集人必需聽(tīng)從布置。（三）物資保障：公司相關(guān)部門(mén)及子公司應(yīng)當(dāng)做好突發(fā)大事處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)備、裝備、資金、交通工具等。（四）培訓(xùn)保障：公司內(nèi)部要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增加應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置力量。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，公司應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急學(xué)問(wèn)的專業(yè)培訓(xùn)工作。第七章獎(jiǎng)懲第二十四條突發(fā)大事處置工作施行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。第二十五條對(duì)在突發(fā)大事應(yīng)急管理工作中做出突出奉獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)