某鋼結(jié)構(gòu)有限公司突發(fā)事件應(yīng)急處理制度

—某鋼結(jié)構(gòu)有限公司突發(fā)事件應(yīng)急處理制度第一章總則第一條為了強(qiáng)化安徽鴻路鋼結(jié)構(gòu)（集團(tuán)）股份有限公司（簡稱“公司”）對突發(fā)大事的應(yīng)急管理，建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機(jī)制，最大程度降低突發(fā)大事給公司造成的影響和損失，維護(hù)公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序和企業(yè)穩(wěn)定，愛護(hù)廣闊投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)，依據(jù)《公司法》（簡稱“《公司法》”）、《證券法》（簡稱“《證券法》”）、《突發(fā)大事應(yīng)對法》、《證券、期貨市場突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱“突發(fā)大事”是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營的、已經(jīng)或者可能會對公司經(jīng)營、財務(wù)狀況，以及對公司名譽(yù)、股票價格產(chǎn)生嚴(yán)峻影響的，需要實行應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的偶發(fā)性大事。第三條公司應(yīng)對突發(fā)大事施行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié)合的原則。第四條本制度適用于公司及其子公司內(nèi)突然發(fā)生的、嚴(yán)峻影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)峻影響公司股票價格穩(wěn)定的緊急大事處置。第二章突發(fā)大事分類第五條根據(jù)社會危害程度、影響范圍等因素，公司需應(yīng)對的突發(fā)大事主要包括但不限于以下四個方面：（一）治理類1、公司大股東顯現(xiàn)重大風(fēng)險，對公司造成重大影響；2、公司大股東之間存在爭議、訴訟，或顯現(xiàn)明顯分歧；3、公司與社會、股東、員工之間顯現(xiàn)爭議、訴訟；4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為；5、公司管理層對公司失去掌握；6、公司資產(chǎn)被股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、公開到海外或異地而無法調(diào)回；7、其他大事。（二）經(jīng)營類1、公司經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化；2、公司面臨退市風(fēng)險；3、公司因發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量事故，造成公司難以持續(xù)經(jīng)營；4、公司觸及重大經(jīng)濟(jì)損失或民事賠償風(fēng)險；5、其他大事。（三）環(huán)境類1、國際重大大事涉及公司；2、國內(nèi)重大大事或政策的重大改變涉及公司；3、自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、社會公共大事造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到嚴(yán)峻影響；4、公司因發(fā)生安全生產(chǎn)事故、交通事故、公共設(shè)備和裝備事故等，造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到嚴(yán)峻影響；5、公司觸及重大行政懲罰風(fēng)險；6、其他大事。（四）信息類1、公司股票價格異樣波動；2、報刊、媒體對公司進(jìn)行集中或不實報道；3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成較大影響；4、公司發(fā)布的信息顯現(xiàn)重大遺漏或錯誤，給市場造成較大影響；5、可能或者已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴大事等；6、其他大事。第三章機(jī)構(gòu)設(shè)置第六條公司對突發(fā)大事的處置施行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。第七條公司成立突發(fā)大事應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（簡稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司董事長擔(dān)任組長、董事會秘書任副組長，成員由公司其他高級管理人員及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。第八條應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)大事處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司突發(fā)大事的應(yīng)急處理，就相關(guān)重大問題作出決策和部署，依據(jù)需要研討確定公司對外發(fā)布突發(fā)大事信息。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）確定啟動和終止突發(fā)大事處理系統(tǒng)；（二）擬定突發(fā)大事處理方案；（三）組織指揮突發(fā)大事處理工作；（四）協(xié)調(diào)和組織突發(fā)大事處理過程中的對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑；（五）負(fù)責(zé)保持與政府相關(guān)部門和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效聯(lián)系和連接；（六）負(fù)責(zé)確定并辦理突發(fā)大事處理過程中的其他事項。第四章預(yù)警和預(yù)防機(jī)制第九條公司應(yīng)當(dāng)對可能引發(fā)突發(fā)大事的各種因素實行預(yù)防和掌握措施，依據(jù)突發(fā)大事的監(jiān)測結(jié)果對突發(fā)大事可能產(chǎn)生的危害程度進(jìn)行評估，以便實行應(yīng)對措施。第十條公司各部門、子公司及分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人作為突發(fā)大事的預(yù)警、預(yù)防工作的第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報各部門或子公司、分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，做到按時提示、提前掌握，將事態(tài)掌握在萌芽狀態(tài)中。第十一條公司相應(yīng)崗位人員應(yīng)當(dāng)保持對各類大事發(fā)生的日常敏感度，持續(xù)監(jiān)測社會環(huán)境的改變趨勢，搜集整理并按時匯報可能威逼企業(yè)的重要信息，并對其轉(zhuǎn)化為突發(fā)大事的可能性和危害性進(jìn)行評估。第十二條公司總部設(shè)置24小時值班電話接受預(yù)警信息的報告。值班人接到預(yù)警電話后應(yīng)當(dāng)立刻向公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人報告，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人接到信息后應(yīng)當(dāng)立刻向分管副總匯報，并同時告知董事會秘書。有關(guān)單位和人員報送、報告突發(fā)大事預(yù)警信息，應(yīng)當(dāng)做到按時、客觀、真實，不得遲報、謊報、瞞報、漏報。第十三條預(yù)警信息包括突發(fā)大事的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)實行的措施等。公司預(yù)警信息的傳遞程序如下：顯現(xiàn)預(yù)警信息后，由公司各部門或子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向分管副總匯報，并同時告知董事會秘書；副總會同董事會秘書組織有關(guān)人員對信息進(jìn)行調(diào)查和分析，確定有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)大事的各類信息須予以高度重視，并按時向公司董事長報告；必要時，提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。第十四條董事會秘書接到預(yù)警信息后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息披露制度的相關(guān)規(guī)定，作出該信息是否需披露的推斷；當(dāng)確定為需披露的信息后，應(yīng)當(dāng)按時報告證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所并按時根據(jù)有關(guān)信息披露制度規(guī)定照實進(jìn)行披露。第五章應(yīng)急處置第十五條發(fā)生突發(fā)大事時，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)立刻實行措施掌握事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急處置工作，并依據(jù)各自職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動相關(guān)應(yīng)急措施，按時有效地進(jìn)行先期處置，掌握事態(tài)。第十六條應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依據(jù)突發(fā)大事性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)峻程度，確定啟動專項應(yīng)急預(yù)案，并針對不同突發(fā)大事，成立相關(guān)的處置工作小組，按時開展處置工作，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定按時做好信息披露工作：（一）治理類突發(fā)大事主要處置措施1、對公司大股東顯現(xiàn)重大風(fēng)險及大股東之間存在的紛爭訴訟，應(yīng)當(dāng)約見大股東負(fù)責(zé)人員或其授權(quán)代表，請其予以協(xié)作，并具體了解事態(tài)的發(fā)展情況；2、對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為，應(yīng)當(dāng)幫助證券監(jiān)管、公安、司法、、監(jiān)察等有關(guān)部門做好案件的查處工作；3、強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，熱忱接待投資者詢問、來訪及調(diào)查。4、根據(jù)規(guī)定做好信息披露工作。（二）經(jīng)營類突發(fā)大事主要處置措施1、徹底了解公司的財務(wù)狀況，必要時聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計或評估；2、對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及掌握；3、臨時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；4、如公司經(jīng)營虧損或面臨退市風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)主動與各相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋求切實可行的解決方案（如定向增發(fā)、重組等）。5、根據(jù)規(guī)定做好信息披露工作。（三）環(huán)境類突發(fā)大事主要處置措施1、深化調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大大事、政策改變、自然災(zāi)害、事故災(zāi)難等具體情況以及對公司的影響程度；2、公司召開經(jīng)營班子會議，研討如何最大限度地防止或消退對公司造成的不利影響；3、公司經(jīng)營班子按時提出有關(guān)處理看法，并上報公司董事會或股東大會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向；4、如自然災(zāi)害、事故災(zāi)難或社會公共大事對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)已經(jīng)造成嚴(yán)峻影響的，公司應(yīng)當(dāng)立刻派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理，并按時上報現(xiàn)場處理情況。5、根據(jù)規(guī)定做好信息披露工作。（四）信息類突發(fā)大事主要處置措施1、聯(lián)系有關(guān)媒體負(fù)責(zé)人，將真實情況進(jìn)行溝通和告知，并協(xié)商處理方案；2、立刻對不實信息做出澄清或更正，盡量削減不實信息的影響；3、追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，對情節(jié)嚴(yán)峻者，公司將通過法律途徑處理；4、安撫投資者，做好投資者的詢問、來訪及調(diào)查工作。5、根據(jù)規(guī)定做好信息披露工作。第十七條經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組確定，公司可以聘請獨立的專業(yè)機(jī)構(gòu)幫助解決突發(fā)大事，以確保公司處理突發(fā)大事時的公眾信譽(yù)度、精確度及客觀性。第十八條突發(fā)大事結(jié)束后，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)盡快消退突發(fā)大事對公司造成的影響，并按時解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時，公司應(yīng)當(dāng)分析和總結(jié)經(jīng)驗，對突發(fā)大事的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗教訓(xùn)等問題進(jìn)行調(diào)查評估，評價突發(fā)大事處理的效果。第十九條公司各部門及子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)突發(fā)大事的改變和處置中發(fā)現(xiàn)的問題，按時修訂應(yīng)急預(yù)案，充實應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。第二十條應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項的處理看法，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和看法，由公司董事會或股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十一條突發(fā)大事處理過程中，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)恪守保密原則，不得擅自泄露有關(guān)突發(fā)大事處理工作中的情況，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)忠誠履行職責(zé)，堅固樹立全局觀念，堅定聽從公司統(tǒng)一布置，不得損害公司利益、名譽(yù)及企業(yè)形象。第二十二條突發(fā)大事發(fā)生后，公司應(yīng)當(dāng)按時將大事的詳細(xì)情況報送證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)政府部門，不得遲報、謊報、瞞報、漏報。報告內(nèi)容主要包括：大事發(fā)生時間和地點、大事性質(zhì)、影響范圍、大事發(fā)展趨勢、公司已經(jīng)實行的措施等。應(yīng)急處置過程中，公司應(yīng)當(dāng)按時持續(xù)報送相關(guān)大事處置情況。第六章應(yīng)急保障第二十三條公司下屬各部門及子公司、分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實做好應(yīng)對突發(fā)大事的人力、物力、財力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順當(dāng)實施。（一）通信保障：公司的值班電話及應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機(jī)必需保證暢通，確保與各部門、單位能夠正常聯(lián)系。（二）人員保障：應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)依據(jù)突發(fā)大事處置工作的需要，隨時召集參與處置人員，被召集人必需聽從布置。（三）物資保障：公司相關(guān)部門及子公司應(yīng)當(dāng)做好突發(fā)大事處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)備、裝備、資金、交通工具等。（四）培訓(xùn)保障：公司內(nèi)部要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識，增加應(yīng)急意識，提高應(yīng)急處置力量。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，公司應(yīng)當(dāng)有計劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急學(xué)問的專業(yè)培訓(xùn)工作。第七章獎懲第二十四條突發(fā)大事處置工作施行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。第二十五條對在突發(fā)大事應(yīng)急管理工作中做出突出奉獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個