DB34T 4532-2023 安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)導(dǎo)則

安徽省市場監(jiān)督管理局2023083120230731ICS71.100.20CCSICS71.100.20CCSG86安 徽 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB34/T4532—2023安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)導(dǎo)則Guidelinesofmanagementsystemassessmentforsafetyvalves'calibrationagenciesDB34/T4532DB34/T4532—2023DB34/T4532DB34/T4532—2023目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1評(píng)價(jià)原則 1科學(xué)性 1系統(tǒng)性 1適應(yīng)性 1評(píng)價(jià)要求 1總則 1基本要求 2評(píng)價(jià)目的 2連續(xù)性 2評(píng)價(jià)指標(biāo) 2評(píng)價(jià)方法 2評(píng)價(jià)結(jié)果 3評(píng)價(jià)報(bào)告 3評(píng)價(jià)結(jié)果分類及標(biāo)識(shí) 4評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用 4檔案管理 4持續(xù)改進(jìn) 4檢查評(píng)審 4更新 4附錄A(資料性) 安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告 5IIIII前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)起草。本文件由安徽省特種設(shè)備檢測院提出。本文件由安徽省市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：安徽省特種設(shè)備檢測院、安徽省特種設(shè)備協(xié)會(huì)、合肥科安特種設(shè)備集團(tuán)、中鹽安徽紅四方股份有限公司、安徽省來安縣新星閥門制造有限公司、合肥永固特種設(shè)備職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校。本文件主要起草人：高萬東、胡孔友、王彬彬、胡為祖、查駿徽、陳習(xí)文、陳興忠，沈孝文、楊琦、熊偉波、林小輝、許逸飛、朱克文、夏麗娟、付紅。總則總則證安全閥校驗(yàn)單位對(duì)管理系統(tǒng)要素識(shí)別和管理的有效性，同時(shí)應(yīng)定期對(duì)安全閥校驗(yàn)單位的管理系統(tǒng)保15 評(píng)價(jià)要求科學(xué)性評(píng)價(jià)時(shí)盡可能獲取反映安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)狀況的全面信息。系統(tǒng)性各評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)構(gòu)成一個(gè)完整的體系，系統(tǒng)反映安全閥校驗(yàn)單位的管理系統(tǒng)水平和狀況。適應(yīng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)可采集、可量化，利于安全閥校驗(yàn)單位自身管理系統(tǒng)水平的提升和完善。4 評(píng)價(jià)原則安全閥校驗(yàn)單位 safetyvalves'calibrationagencies依據(jù)TSGZ7002通過省級(jí)及以上市場監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)。3.1下列術(shù)語和定義適用于本文件。安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)導(dǎo)則范圍本文件規(guī)定了安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)的評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)要求、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)結(jié)果、檔案管理、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容,主要從法律法規(guī)、資源條件、質(zhì)量管理體系、校驗(yàn)工作質(zhì)量、責(zé)任要求、科技創(chuàng)新等方面對(duì)安全閥校驗(yàn)單位的管理能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文件適用于安徽省安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)工作，適用于第三方對(duì)安徽省安全閥校驗(yàn)單位的管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)，也適用于安徽省安全閥校驗(yàn)單位自我管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。TSGZ7002特種設(shè)備檢測機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)規(guī)則術(shù)語和定義227.1 采用定量評(píng)價(jià)方法。7 評(píng)價(jià)方法安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括：法律法規(guī)指標(biāo)；資源條件指標(biāo)；質(zhì)量管理體系指標(biāo)；校驗(yàn)工作質(zhì)量指標(biāo)；責(zé)任要求指標(biāo)；科技創(chuàng)新指標(biāo)；否決項(xiàng)指標(biāo)。A。6 評(píng)價(jià)指標(biāo)校驗(yàn)單位應(yīng)通過對(duì)法律法規(guī)、資源條件、質(zhì)量管理體系、校驗(yàn)工作質(zhì)量、責(zé)任要求、科技創(chuàng)新等相關(guān)要素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，獲得本單位的管理系統(tǒng)整體水平。5.4 連續(xù)性管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)應(yīng)是連續(xù)的。得出評(píng)價(jià)結(jié)果后，應(yīng)按年度對(duì)安全閥校驗(yàn)單位的管理系統(tǒng)各指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)，達(dá)到保持和改進(jìn)的目的。障能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保其符合本文件的要求。5.1.2 管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)出具相應(yīng)的報(bào)告?；疽笮ｒ?yàn)單位應(yīng)落實(shí)專人負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人由校驗(yàn)單位負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人員擔(dān)任。11校驗(yàn)單位應(yīng)編制管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)計(jì)劃，在計(jì)劃中應(yīng)確定評(píng)價(jià)工作完成時(shí)間。系統(tǒng)情況開展評(píng)價(jià)。長，組長應(yīng)當(dāng)具有高級(jí)工程師及以上職稱或鍋爐、壓力容器、壓力管道檢驗(yàn)師及以上資格，并組成評(píng)審組。和相應(yīng)的評(píng)價(jià)程序，科學(xué)、客觀、公正、獨(dú)立地開展管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)安全閥校驗(yàn)單位進(jìn)行管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)采用評(píng)分制（A）。校驗(yàn)單位應(yīng)根據(jù)管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告提出的安全對(duì)策措施建議及時(shí)進(jìn)行整改。評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)與文本一致，按照評(píng)價(jià)指標(biāo)和對(duì)應(yīng)的分值進(jìn)行評(píng)價(jià)（若有特殊需求的可調(diào)整）。評(píng)價(jià)目的38.1 評(píng)價(jià)報(bào)告8 評(píng)價(jià)結(jié)果38.1 評(píng)價(jià)報(bào)告8 評(píng)價(jià)結(jié)果式中：D——評(píng)價(jià)得分；S——各分項(xiàng)實(shí)際得分之和。根據(jù)附錄A進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)存在否決項(xiàng)情況的，直接判定為D類校驗(yàn)單位。7.7 采用自我評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)和社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式。1000????= ×100········································································(1)圖1 校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)工作流程圖AA評(píng)價(jià)得分按照公式（1）計(jì)算：按以下原則開展：文件資料審查應(yīng)確認(rèn)文件、記錄（含電子文檔）的有效性、完整性；現(xiàn)場檢查應(yīng)覆蓋單位所有校驗(yàn)類別、校驗(yàn)項(xiàng)目。編制評(píng)價(jià)方案確定評(píng)價(jià)人員或選擇第三方機(jī)構(gòu)召開評(píng)價(jià)啟動(dòng)會(huì)1編制評(píng)價(jià)方案確定評(píng)價(jià)人員或選擇第三方機(jī)構(gòu)召開評(píng)價(jià)啟動(dòng)會(huì)開展評(píng)價(jià)開展評(píng)價(jià)制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人和完成時(shí)間制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人和完成時(shí)間確認(rèn)整改是否完成發(fā)現(xiàn)隱患判定結(jié)果判定結(jié)果完成評(píng)價(jià)表輸出校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告44檢查評(píng)審校驗(yàn)單位或監(jiān)管部門使用管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)作為工作方法時(shí)，應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)按計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)進(jìn)行檢查評(píng)審，根據(jù)以下情況變化調(diào)整評(píng)價(jià)指標(biāo)、內(nèi)容，以適應(yīng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他評(píng)價(jià)要素變化引起管理要求的改變：安全閥相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等變更、修訂變化所引起的評(píng)價(jià)要求的改變；安全閥事故發(fā)生后整治、預(yù)防、應(yīng)急處置等管理要求改變引起的評(píng)價(jià)要求的變化；不同的安全閥行業(yè)管理要求引起的評(píng)價(jià)要求的改變。更新管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)實(shí)施過程中，發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重、評(píng)價(jià)要求不合理，應(yīng)及時(shí)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整更新。10 持續(xù)改進(jìn)校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)工作完成后，應(yīng)將評(píng)價(jià)資料存檔。存檔資料包括但不限于：管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)工作計(jì)劃；安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告；糾正和預(yù)防措施（需要時(shí)）。9 檔案管理評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，應(yīng)形成評(píng)價(jià)報(bào)告，格式見附錄A，評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包含校驗(yàn)單位管理評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題和評(píng)價(jià)得分。評(píng)價(jià)結(jié)果分類及標(biāo)識(shí)安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)結(jié)果分類和標(biāo)識(shí)按表1表示。表1 管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)結(jié)果分類和標(biāo)識(shí)管理系統(tǒng)等級(jí)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)A類評(píng)分值80分以上（含80分），無否決項(xiàng)，說明單位管理系統(tǒng)水平優(yōu)秀藍(lán)色B類評(píng)分值70分～79分（含70分）,無否決項(xiàng)，說明單位管理系統(tǒng)水平良好黃色C類評(píng)分值60分～69分（含60分）,無否決項(xiàng)，說明單位管理系統(tǒng)水平合格橙色D類評(píng)分值在60分以下,或有否決項(xiàng)的，說明單位管理系統(tǒng)水平不合格紅色評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用或由政府監(jiān)管部門及相關(guān)部門統(tǒng)一公布。監(jiān)管。逐步采信。55評(píng)價(jià)單位評(píng)價(jià)時(shí)間：評(píng)價(jià)組員：評(píng)價(jià)組長：申請(qǐng)單位：附錄A（資料性）安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)告編號(hào)：安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告66報(bào)告目錄序號(hào)內(nèi) 容頁碼范圍1安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)結(jié)論報(bào)告2安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)得分匯總表3校驗(yàn)單位質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員（技術(shù)人員）情況一覽表4校驗(yàn)單位檢驗(yàn)檢測、作業(yè)人員情況一覽表5校驗(yàn)單位主要生產(chǎn)設(shè)備、儀器情況一覽表6校驗(yàn)單位法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)表7校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表8校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)問題匯總表77安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)結(jié)論報(bào)告1校驗(yàn)單位名稱法人電話移動(dòng)固定負(fù)責(zé)人：聯(lián)絡(luò)人：職務(wù)：職務(wù)：手機(jī)：手機(jī)：E-mail：E-mail：地址郵編傳真項(xiàng)目代碼□FD1；□FD22資質(zhì)認(rèn)定證書編號(hào)：證書有效期至：3檢測機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)： 名。大學(xué)以上學(xué)歷 名；?？埔韵聦W(xué)歷 名。中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱 名；初級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱 名。固定資產(chǎn)原值： 萬元。 儀器設(shè)備總數(shù)： 臺(tái)（套。產(chǎn)權(quán)狀況：自有 %； 租用 %； 合資 %檢測機(jī)構(gòu)總面積： m2。檢測場地面積： m2。場地產(chǎn)權(quán)狀況：自有 %； 租用 %； 其他 %多場所名稱地點(diǎn)： 。分類評(píng)價(jià)結(jié)果：□A類□B類□C類□D類88安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)得分匯總表序號(hào)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)實(shí)際得分備注11法律法規(guī)（80分）1.1識(shí)法21.2學(xué)法31.3守法★41.4用法52（360）2.1人員能力62.2場地72.3設(shè)備配置83質(zhì)量管理體系（200分）3.1基本要求★93.2質(zhì)量管理體系103.3管理職責(zé)113.4資源配置123.5檢測實(shí)施133.6分析與改進(jìn)143.7與政府、行業(yè)和客戶關(guān)系153.8校驗(yàn)管理164校驗(yàn)工作質(zhì)量（200分）4.1報(bào)告和記錄評(píng)價(jià)174.1校驗(yàn)?zāi)芰Υ_認(rèn)185責(zé)任要求（60分）5.1公共責(zé)任、道德行為和公益支持196（100）6.1科研與創(chuàng)新206.2信息化217否決項(xiàng)7.1違法違規(guī)★合計(jì)評(píng)價(jià)得分各分項(xiàng)實(shí)際得分之和評(píng)價(jià)得分= 1000 ×100DB34/T4532—DB34/T4532—20239日期：評(píng)價(jià)人員：日期：評(píng)價(jià)人員：校驗(yàn)單位名稱校驗(yàn)項(xiàng)目序號(hào)姓名身份證號(hào)作業(yè)工種作業(yè)（檢驗(yàn)）證編號(hào)勞動(dòng)合同有效日期備注DB34/T4532DB34/T4532—202310日期：評(píng)價(jià)人員：10日期：評(píng)價(jià)人員：校驗(yàn)單位名稱校驗(yàn)項(xiàng)目序號(hào)姓名身份證號(hào)作業(yè)工種作業(yè)（檢驗(yàn)）證編號(hào)勞動(dòng)合同有效日期備注校驗(yàn)單位主要生產(chǎn)設(shè)備、儀器情況一覽表校驗(yàn)單位主要生產(chǎn)設(shè)備、儀器情況一覽表DB34/T4532—2023DB34/T4532—202311日期：評(píng)價(jià)人員：校驗(yàn)單位名稱校驗(yàn)項(xiàng)目序號(hào)設(shè)備儀器名稱型號(hào)規(guī)格產(chǎn)品編號(hào)制造單位設(shè)備數(shù)量鑒定有效日期設(shè)備狀態(tài)DB34/T4532DB34/T4532—202312日期：評(píng)價(jià)人員：12日期：評(píng)價(jià)人員：序號(hào)文件號(hào)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)名稱安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表DB34/T4532—2023DB34/T4532—202313一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）1法律法規(guī)（80）1.1識(shí)法（30分）1.1.1跟蹤和實(shí)施（10分）建立了有關(guān)法律法規(guī)的跟蹤和實(shí)施機(jī)制不符合的扣5分1.1.2收集和歸檔（10分）指定專人負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收集和歸檔不符合的扣5分1.1.3識(shí)別（10分）識(shí)別相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)不符合的扣5分1.2學(xué)法（30分）1.2.1學(xué)習(xí)（10分）對(duì)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行專業(yè)解讀，及時(shí)學(xué)習(xí)并掌握相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求不符合的扣5分1.2.2培訓(xùn)和考核（20分）證明；培訓(xùn)效果達(dá)到學(xué)法、知法、懂法應(yīng)有的要求，考核方法科學(xué)、有效，并得到驗(yàn)證不符合的扣5分/項(xiàng)1.3守法1.3.1守法遵守工商、稅務(wù)、消防、環(huán)保、人社等相關(guān)法律法規(guī)的要求★1.4用法（20分）1.4.1用法（20分）范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；建立合規(guī)體系，并形成法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不符合的扣5分/項(xiàng)2資源條件（360）2.1人員能力（90）2.1.1單位負(fù)責(zé)人（10分）具有法人資格，有較強(qiáng)的管理水平和組織領(lǐng)導(dǎo)能力，熟悉安全閥行業(yè)的法律、法規(guī)和校驗(yàn)業(yè)務(wù)通過提問交流或其他方式考核，無較強(qiáng)管理水平和組織領(lǐng)導(dǎo)能力的扣2分，不熟悉安全閥校驗(yàn)的法律法規(guī)和校驗(yàn)業(yè)務(wù)的扣4分2.1.2持證人員（30分）具有滿足核準(zhǔn)要求簽有正式聘用合同的全職持證人員，其中FD1：安全閥校驗(yàn)人員不少于10名，或者鍋爐壓力容器壓力管道檢驗(yàn)師、安全閥校驗(yàn)人員合計(jì)不少于10名，其中安全閥校驗(yàn)人員不少于6名；FD2：安全閥校驗(yàn)人員不少于3名，或者鍋爐壓力容器壓力管道檢驗(yàn)師1名，安全閥校驗(yàn)人員2名查驗(yàn)資格證書、勞動(dòng)合同、工資表、社保憑證和質(zhì)量記錄簽字等方式，核實(shí)身份、是否履職，1人未到崗履職或無資質(zhì)扣5分，最多扣20分DB34/T4532DB34/T4532—202314安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）14一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）2資源條件（360）2.1人員能力（90）2.1.3技術(shù)負(fù)責(zé)人（10分）熟悉特種設(shè)備的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和安全閥校驗(yàn)業(yè)務(wù)，有崗位需要的業(yè)務(wù)水平和組織能力，持有安全閥校驗(yàn)人員資格或者鍋爐壓力容器壓力管道檢驗(yàn)師資格通過提問交流或其他方式考核，不熟悉安全閥校驗(yàn)的法律法規(guī)和校驗(yàn)業(yè)務(wù)扣5分，無資質(zhì)扣10分2.1.4質(zhì)量負(fù)責(zé)人（10分）熟悉質(zhì)量管理工作，有崗位需要的業(yè)務(wù)水平和組織能力，持有安全閥校驗(yàn)人員資格或者鍋爐壓力容器壓力管道檢驗(yàn)師資格通過提問交流或其他方式考核，不熟悉安全閥校驗(yàn)的法律法規(guī)和質(zhì)量管理扣5分，無資質(zhì)扣10分2.1.5責(zé)任師（10分）熟悉特種設(shè)備的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和安全閥校驗(yàn)業(yè)務(wù)，有崗位需要的業(yè)務(wù)水平和組織能力，持有安全閥校驗(yàn)人員資格或者鍋爐壓力容器壓力管道檢驗(yàn)師資格通過提問交流或其他方式考核，不熟悉安全閥校驗(yàn)的法律法規(guī)和校驗(yàn)業(yè)務(wù)扣5分，無資質(zhì)扣10分2.1.6校驗(yàn)人員（10分）具備根據(jù)設(shè)備使用狀況準(zhǔn)確核定安全閥校驗(yàn)參數(shù)、判定下次校驗(yàn)日期等能力通過提問交流或其他方式考核，發(fā)現(xiàn)1次錯(cuò)誤核定安全閥校驗(yàn)參數(shù)、判定下次校驗(yàn)日期等扣5分，最多扣6分2.1.7人員培訓(xùn)（10分）在核準(zhǔn)周期內(nèi)，安全閥校驗(yàn)人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核人員和其他從事質(zhì)量管理的人員，應(yīng)當(dāng)每年接受過不少于16學(xué)時(shí)的技術(shù)和質(zhì)量管理知識(shí)培訓(xùn)查培訓(xùn)記錄，發(fā)現(xiàn)1人不符合扣2分，最多扣6分2.2場地（50分）2.2.1場地（50分）具有校驗(yàn)場地和固定辦公場所，并且滿足校驗(yàn)工作的需要，每個(gè)校驗(yàn)場地面積不少于50㎡，并滿足以下要求：（1）區(qū)標(biāo)識(shí)；（2）安全閥清洗、修理應(yīng)有相應(yīng)的場所；（3）應(yīng)有獨(dú)立的辦公、檔案室）；（4）應(yīng)有電腦、檔案柜等辦公用品；（5）空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐、氣瓶應(yīng)有獨(dú)立區(qū)域放置（1）校驗(yàn)場地分區(qū)不規(guī)范的扣5分；（2）無安全閥清洗、修理場所的扣5分；（3）無獨(dú)立的辦公、檔案室的扣5分；（4）無電腦、檔案柜的扣5分；（5）空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐、氣瓶無獨(dú)立區(qū)域或隔離區(qū)域放置的扣5分2.3設(shè)備配置（220）2.3.1儲(chǔ)氣罐（20分）配置一定容積的儲(chǔ)氣罐，儲(chǔ)氣罐的容積應(yīng)當(dāng)與校驗(yàn)安全閥所需的用氣量相適應(yīng)，并且不小于1m3不符合的扣10分DB34/T4532—DB34/T4532—202315安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）2資源條件（360）2.3設(shè)備配置（220）2.3.2校驗(yàn)臺(tái)（60分）（1）配置滿足校驗(yàn)工作要求的校驗(yàn)臺(tái)；（2）離線校驗(yàn)臺(tái)配有足夠容積的試驗(yàn)容器；（3）離線校驗(yàn)臺(tái)應(yīng)配置安全防護(hù)裝置；（4）開展在線校驗(yàn)工作的，配置在線校驗(yàn)儀1臺(tái)，傳感器在有效期內(nèi)；（5）應(yīng)有禁油校驗(yàn)臺(tái)或采取脫脂處理；（6）需要測量安全閥閥瓣開啟的，裝設(shè)自動(dòng)測量記錄儀表；（7）不是自由產(chǎn)權(quán)設(shè)備視為未配置（1）每校驗(yàn)1.5萬只安全閥配置低于1校驗(yàn)設(shè)備扣5分；（2）無試驗(yàn)容器扣5試驗(yàn)容器小于或等于0.5m3扣3分；（3）線校驗(yàn)臺(tái)未配置安全防護(hù)裝置扣5分；（4）5分，傳感器不在有效期內(nèi)扣3分；（5）禁油校驗(yàn)臺(tái)或采取脫脂處理的扣5分；（6）未裝設(shè)自動(dòng)測量記錄儀表扣5分,不開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的，此項(xiàng)不滿足亦得分2.3.3氣源（40分）（1）使用空壓機(jī)氣源，應(yīng)設(shè)有空壓機(jī)，并設(shè)置除油器和過濾器，其壓力、氣量應(yīng)滿足申請(qǐng)安全閥項(xiàng)目校驗(yàn)需求；（2）瓶氣源，應(yīng)設(shè)有匯流排和可靠的減壓裝置，氣瓶是否妥善固定；（3）氣源壓力高于儲(chǔ)氣罐的設(shè)計(jì)壓力時(shí)，在氣源與儲(chǔ)氣罐之間裝設(shè)可靠的減壓裝置（1）使用空壓機(jī)氣源，未設(shè)置除油器或過濾器扣5分；（2）使用氣瓶氣源，未設(shè)有匯流排或可靠的減壓裝置扣5分，氣瓶未妥善固定扣5分；（3）氣源壓力高于儲(chǔ)氣罐的設(shè)計(jì)壓力時(shí)，氣源與儲(chǔ)氣罐之間未設(shè)置了可靠的減壓裝置扣5分2.3.4壓力表（20分）每個(gè)校驗(yàn)臺(tái)裝有規(guī)格相同的壓力表不少于2塊，其精度等級(jí)不低于1.0級(jí)，量程為安全閥校驗(yàn)壓力的1.5～3.0倍，并且定期進(jìn)行檢定（檢定周期最長為6個(gè)月）不符合的扣2分/塊表，最多扣10分2.3.5其它設(shè)備（80）（1）氣源管道通經(jīng)不小于25mm（或滿足校驗(yàn)臺(tái)要求）并妥善固定；（2）需要安全閥低溫試驗(yàn)時(shí)應(yīng)配置，應(yīng)有一定容積的低溫介質(zhì)儲(chǔ)氣罐（容積與試驗(yàn)安全閥的用氣量相適應(yīng)）和試驗(yàn)容器；（3）液體安全閥校驗(yàn)應(yīng)配置水壓機(jī)；（4）應(yīng)配置符合《安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》附錄F測量（封閉式安全閥）泄漏率試驗(yàn)裝置；（5）應(yīng)配置法蘭連接、螺紋連接等安全閥與校驗(yàn)臺(tái)連接的工裝器具接頭；（6）應(yīng)配置不小于1噸的起重設(shè)備；（7）應(yīng)配置研磨工具、維修工作臺(tái)、鉆床、臺(tái)虎鉗、砂輪機(jī)等（1）不符合源管道通經(jīng)不小于25mm（或滿足校驗(yàn)臺(tái)要求）并妥善固定扣5分；安全閥低溫試驗(yàn)裝置不符合扣5液體安全閥校驗(yàn)不符合扣5分；不開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的，此項(xiàng)不滿足亦得分密封試驗(yàn)裝置不符合扣5分；（5）法蘭連接、螺紋連接工裝接頭不齊扣5分；（6）無起重設(shè)備扣5分，起重設(shè)備小于或等于1噸扣2分；（7）無研磨工具、維修工作臺(tái)、鉆床、臺(tái)虎鉗、砂輪機(jī)等的扣1分/項(xiàng)DB34/T4532DB34/T4532—202316安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）16一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）3質(zhì)量管理體系（200分）3.1基本要求3.1.1基本要求相適應(yīng)；員與關(guān)鍵崗位人員，并且明確其職責(zé)和權(quán)限；符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范的要求；覆蓋對(duì)特種設(shè)備檢測質(zhì)量有影響的所有過程、要素和領(lǐng)域；理上能保障其校驗(yàn)活動(dòng)的公正性；形成文件，并且在機(jī)構(gòu)內(nèi)得到貫徹和執(zhí)行★3.2系（48分）3.2.1一般要求（5分）質(zhì)量管理體系文件由以下文件構(gòu)成：（1）質(zhì)量手冊(cè)；（2）程序文件；（3）作業(yè)指導(dǎo)書；（4）記錄表格；（5）與檢測有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政府文函等外來文件不符合的扣1分/項(xiàng)3.2.2質(zhì)量手冊(cè)（7分）質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）質(zhì)量方針；（2）質(zhì)量目標(biāo)；（3）適用范圍；（4）機(jī)構(gòu)概況；（5）行政管理和質(zhì)量管理的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和隸屬關(guān)系描述；（6）對(duì)檢測工作質(zhì)量有影響的相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限；（7）各質(zhì)量要素及其相互關(guān)系的原則性描述，支持性文件不符合的扣1分/項(xiàng)3.2.3程序文件（2）程序文件是對(duì)各質(zhì)量要素的具體描述，其種類和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足質(zhì)量管理和控制的需要不符合的扣1分3.2.4作業(yè)指導(dǎo)書（2分）檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合檢測對(duì)象特點(diǎn)制定檢測作業(yè)指導(dǎo)書，通常包括檢測工藝規(guī)程、操作指導(dǎo)書（工藝卡）、檢測儀器設(shè)備操作規(guī)程、內(nèi)部校準(zhǔn)規(guī)程、安全措施、應(yīng)急措施等，其種類和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足檢測工作開展的需要不符合的扣1分3.2.5文件控制（8）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施文件控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）別；對(duì)文件的編制和審批進(jìn)行控制；（2）-性標(biāo)識(shí)；（3）明確文件的發(fā)放范圍，對(duì)發(fā)放過程進(jìn)行控制，確保在檢測機(jī)構(gòu)的運(yùn)作中有重要作用的使用場所，都能夠得到相關(guān)文件的有效版本；（4）文件歸檔和保管；（5）定期和不定期地對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審；（6）對(duì)文件更改進(jìn)行控制；明確作廢文件的管理、控制和處置方式，及時(shí)從使用場所撤出作廢的文件；（7）明確外來文件收集、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、保管、回收的規(guī)定；（8）文件可以任何形式的媒介呈現(xiàn)查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)DB34/T4532—DB34/T4532—202317安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）3質(zhì)量管理體系（200分）3.2系（48分）3.2.6記錄和信息控制（24分）記錄的一般要求如下：（1）據(jù)，以滿足質(zhì)量管理控制的需要；（2）收集的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)齊全、完整、準(zhǔn)確、規(guī)范；（3）記錄的填寫應(yīng)當(dāng)齊全、清晰、規(guī)范；（4）活動(dòng)和檢測實(shí)施的過程中即時(shí)收集，不得追記；（5）明確記錄標(biāo)識(shí)、收集、存檔、保存期限和處置的規(guī)定；（6）使用法定計(jì)量單位，定量、定位準(zhǔn)確，定性正確，表達(dá)無歧義等；檢測記錄應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：（1）符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，包含足夠的數(shù)據(jù)以保證該檢測過程在盡可能接近原條件的情況下能夠復(fù)現(xiàn)，通常包括抽樣人員、檢測人員、校核（審核、復(fù)評(píng)）人員，被檢測設(shè)備的標(biāo)識(shí)、技術(shù)參數(shù)、狀態(tài)和環(huán)境條件，所使用的檢測儀器設(shè)備標(biāo)識(shí)，檢測依據(jù)、檢測項(xiàng)目及內(nèi)容、結(jié)果及日期，記錄編號(hào)等；（2）更正過程可以追溯；（3）制定填寫規(guī)定等；信息不僅需滿足記錄的有關(guān)要求外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：（1）檢測記錄采用電子方式的，電子記錄，能夠在檢測過程中完成信息記錄；（2）信息更改能夠自動(dòng)形成更改記錄，確保可以追溯到前一個(gè)版本或者原始結(jié)果能夠保存原始的以及修改后的信息，包括修改日期、標(biāo)識(shí)修改的內(nèi)容、修改人員等；（3）信息收集、更改、使用和管理的人員，均取得相應(yīng)授權(quán)查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)，最多扣12分3.3管理職責(zé)（20）3.3.1質(zhì)量方針（2分）最高管理者應(yīng)當(dāng)策劃和制定質(zhì)量方針。質(zhì)量方針與機(jī)構(gòu)的宗旨與性質(zhì)相適應(yīng)，并且滿足政府和客戶的要求，質(zhì)量方針應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)對(duì)特種設(shè)備安全的承諾不符合的扣1分3.3.2質(zhì)量目標(biāo)（2分）最高管理者應(yīng)當(dāng)制定與質(zhì)量方針相適應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)能夠量化不符合的扣1分3.3.3組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)（3分）最高管理者應(yīng)當(dāng)策劃機(jī)構(gòu)的內(nèi)部行政管理和質(zhì)量管理組織結(jié)構(gòu)，明確對(duì)檢測質(zhì)量有影響的部門與崗位的職責(zé)和相互關(guān)系：（1）配備技術(shù)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)檢測機(jī)構(gòu)的技術(shù)管理，可以在不同的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域分別設(shè)置技術(shù)負(fù)責(zé)人，但應(yīng)當(dāng)明確其職責(zé)及分工；（2）配備質(zhì)量負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的實(shí)施和保持，并且有直接渠道向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和改進(jìn)的建議；（3）按照檢測專業(yè)或者項(xiàng)目配備責(zé)任師，協(xié)助技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)專業(yè)或者項(xiàng)目的檢測技術(shù)、質(zhì)量進(jìn)行管理和控制不符合的扣1分/項(xiàng)DB34/T4532DB34/T4532—202318安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）18一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）3質(zhì)量管理體系（200分）3.3管理職責(zé)（20）3.3.4管理評(píng)審（9）次；管理評(píng)審輸入應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）質(zhì)量管理體系建立和實(shí)施情量管理體系變更、上次管理評(píng)審結(jié)果、內(nèi)外部審核結(jié)果、質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果、客戶反饋以及投訴、糾正及糾正措施實(shí)施情況等；（2）內(nèi)部需求，包括資源、業(yè)務(wù)范圍、管理模式等變化；（3）外部需求，包括政府和客戶的要求，有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求等變化；（4）改進(jìn)建議；管理評(píng)審輸出應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）質(zhì)量管理體系適宜性、充分性、有效性評(píng)價(jià)；（2）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性；（3）改進(jìn)措施查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.3.5其他職責(zé)（4）除上述管理職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）傳達(dá)國家有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，履行法律、法規(guī)所賦予的職責(zé)，滿足政府與客戶要求；（2）確保檢測活動(dòng)獲得必要的資源；（3）建立實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系；確保檢測機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事檢測工作；（4）接受市場監(jiān)管部門的監(jiān)督查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.4（23分）3.4.1人員管理（5）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施人員控制程序，對(duì)與檢測有關(guān)的管理人員、關(guān)鍵崗位人員、檢測人員、專業(yè)技術(shù)人員和其他崗位人員的管理應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下要求：（1）配備滿足檢測工作需要的人員，并且與其履行合法的聘用手續(xù)；（2）明確崗位職責(zé)和任職條件，并且對(duì)人員任職資格和能力進(jìn)行確認(rèn)；（3）對(duì)人員進(jìn)行技術(shù)和質(zhì)量管理培訓(xùn)，制定和實(shí)施內(nèi)部與外部培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)方式和方法，并且對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，其中技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核人員和其他從事質(zhì)量管理的人員接受過特種設(shè)備質(zhì)量管理體系知識(shí)的專門培訓(xùn)；（4）對(duì)人員進(jìn)行定期或者不定期的考核評(píng)價(jià)：（5）建立人員執(zhí)業(yè)檔案，內(nèi)容至少包括學(xué)歷、職稱、檢測資格證書、培訓(xùn)經(jīng)歷、檢測經(jīng)歷、考核評(píng)價(jià)結(jié)果等查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)DB34/T4532—DB34/T4532—202319安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）3質(zhì)量管理體系（200分）3.4（23分）3.4.2檢測設(shè)備控制（16分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施檢測設(shè)備控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）明確檢測設(shè)備采購技術(shù)要求，并且對(duì)采購的檢測設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收；（2）配置滿足檢測工作需要的檢測設(shè)備，建立檢測設(shè)備臺(tái)賬，規(guī)定檢測設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)和唯一性標(biāo)識(shí)；（3）建立檢測設(shè)備檢定、校準(zhǔn)和核查臺(tái)賬，制定檢定、校準(zhǔn)和核查計(jì)劃，對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)；（4）建立檢測儀器操作規(guī)程，必要時(shí)，對(duì)使用人員進(jìn)行培訓(xùn)和授權(quán)；（5）建立檢測設(shè)備領(lǐng)用、使用、歸還的控制要求；（6）之前檢測結(jié)果的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)和處置；（7）（8）建立檢測設(shè)備檔案，包括出廠資料，采購驗(yàn)收記錄，檢定（校準(zhǔn)）和核查記錄，使用、維修、保養(yǎng)記錄等查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.4.3控制（2分）應(yīng)當(dāng)建立檢測設(shè)施和環(huán)境條件的控制規(guī)定，并且達(dá)到如下要求：（1）明確影響檢測質(zhì)量和結(jié)果的檢測設(shè)施和環(huán)境條件，配置檢測所需要的檢測設(shè)施，并且實(shí)施有效管理，確保檢測的正確實(shí)施和檢測結(jié)果的有效性；（2）監(jiān)督和記錄檢測環(huán)境條件，當(dāng)檢測設(shè)施和環(huán)境條件不滿足要求時(shí)，停止檢測查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.5檢測實(shí)施（54）3.5.1合同控制（5）建立和實(shí)施合同控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）客戶的要求（如檢測方法、檢測數(shù)量、檢測比例、抽樣要求、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢測報(bào)告格式等）明確，并且形成文件（合同）；（2）在核準(zhǔn)項(xiàng)目范圍內(nèi)從事檢測工作，有充分的能力和資源滿足客戶要求；（3）開展檢測的條件能夠得到滿足，如進(jìn)人現(xiàn)場的安全要求、開展檢測的工作條件等；（4）合同偏離應(yīng)當(dāng)與客戶溝通并且得到確認(rèn)；（5）明確合同評(píng)審的職責(zé)、范圍、程序、內(nèi)容和方式查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.5.2控制（5分）達(dá)的途徑和方式，配置滿足檢測工作要求的檢測資源（設(shè)備、檢測設(shè)施等），施有計(jì)劃的監(jiān)督（明確監(jiān)督的頻次、方式等）；以下要求：（1）項(xiàng)目部的成立經(jīng)過批準(zhǔn)，項(xiàng)目部資源（包括管理人員、關(guān)鍵崗位人員、檢測人員、檢測設(shè)備、檢測設(shè)施及場地、質(zhì)量管理體系文件等）配置滿足合同及檢測工作的需要，任命管理人員、關(guān)鍵崗位人員；明確管理人員、關(guān)鍵崗位人員和檢測人員職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系；制定項(xiàng)目部質(zhì)量管理要求，并且有效實(shí)施查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)DB34/T4532DB34/T4532—202320安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）20一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）3質(zhì)量管理體系（200分）3.5檢測實(shí)施（54分）3.5.3檢測過程控制（5分）建立和實(shí)施檢測過程控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）由具有相應(yīng)資格的人員從事檢測工作；（2）按照檢測細(xì)則、工藝、方案實(shí)施檢測，形成檢測記錄和信息；（3）對(duì)檢測的資源、質(zhì)量、技術(shù)、安全、業(yè)務(wù)管理等有計(jì)劃地進(jìn)行監(jiān)督；（4）設(shè)立項(xiàng)目部的，項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)保存管理人員、關(guān)鍵崗位人員和無損檢測人員的簽字樣式、授權(quán)簽字領(lǐng)域或者范圍；（5）設(shè)立項(xiàng)目部的，內(nèi)部審核和管理評(píng)審應(yīng)當(dāng)覆蓋項(xiàng)目部查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.5.4檢測方法控制（3分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施檢測方法控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）使用有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的檢測方法；（2）有關(guān)法律、法法，否則對(duì)選用的檢測方法進(jìn)行技術(shù)評(píng)審；（3）當(dāng)檢測方法發(fā)生偏離時(shí)，履行允許偏離的審批手續(xù)查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.5.5服務(wù)和供應(yīng)品控制（4分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施服務(wù)和供應(yīng)品控制程序，對(duì)影響檢測質(zhì)量的服務(wù)（測設(shè)備的檢定和校準(zhǔn)服務(wù)、維修和維護(hù)保養(yǎng)等）和供應(yīng)品（包括軟件、試塊、耗材、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)等）的管理達(dá)到以下要求：（1）對(duì)服務(wù)方和供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格服務(wù)方和供應(yīng)方檔案；（2）對(duì)采購技術(shù)要求進(jìn)行評(píng)審；（3）對(duì)采購的服務(wù)和供應(yīng)品進(jìn)行驗(yàn)收；（4）供應(yīng)品進(jìn)行適宜的儲(chǔ)存查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.5.6抽樣及樣品控制（4分）必要時(shí)，建立和實(shí)施抽樣及樣品控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）明確抽樣及樣品的管理對(duì)象及范圍；（2）明確抽樣方式和方法，并且符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；（3）明確樣品接收、保護(hù)、儲(chǔ)存、留樣、處置的規(guī)定；（4）建立樣品臺(tái)賬，并且對(duì)樣品進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.5.7檢測工作安全控制（4分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施檢測工作安全控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）對(duì)檢測過程中的危險(xiǎn)源和潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)；（2）制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制、安全應(yīng)急措施；（3）定期評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施，演練安全應(yīng)急措施；（4）對(duì)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）DB34/T4532—2023DB34/T4532—202321一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）3質(zhì)量管理體系（200分）3.5檢測實(shí)施（54分）3.5.8檢測報(bào)告控制（16分）建立和實(shí)施檢測報(bào)告控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）檢測報(bào)告格式入質(zhì)量管理體系進(jìn)行控制；（2）內(nèi)容齊全、完整，至少包括檢測依據(jù)、結(jié)果和結(jié)論，必要時(shí)，還包括對(duì)檢測結(jié)論的解釋和說明；（3內(nèi)容正確、確，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的人員批準(zhǔn)；（5）明確檢測報(bào)告的編號(hào)、審批、收集、儲(chǔ)存、保存期限和處置的規(guī)定；（6）檢測報(bào)告應(yīng)當(dāng)印有標(biāo)識(shí)，用于識(shí)別、追溯檢測報(bào)告的真實(shí)性；（7）檢測報(bào)告發(fā)出后需要更正時(shí)，對(duì)于不影檢測結(jié)論的更正，要向客戶提供更正后的檢測報(bào)告，并且將原檢測報(bào)告收回，一并歸檔；（8）檢測報(bào)告需要加蓋檢測機(jī)構(gòu)公章或者專用章，其印章應(yīng)當(dāng)有專人保管，并且建立使用管理規(guī)定查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)，最多扣8分3.5.9檢測質(zhì)量監(jiān)督控制（8分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施檢測質(zhì)量監(jiān)督控制程序，制定監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督的組織、方式、實(shí)施要求和結(jié)果處置等，監(jiān)督可以選用以下方式：（1）定期考核檢驗(yàn)、檢測人員的工作能力和質(zhì)量；（2）定期評(píng)審已發(fā)出的檢測報(bào)告；（3）利用相同或者不同方法進(jìn)行重復(fù)檢測；（4）參與檢測能力評(píng)價(jià)與驗(yàn)證活動(dòng)查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.6分析與改進(jìn)（25分）3.6.1控制（6分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施內(nèi)部審核控制程序，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系實(shí)施的符合性和有效性，并且達(dá)到以下要求：（1）內(nèi)部審核由質(zhì)量負(fù)責(zé)人策劃并且組織實(shí)施，覆蓋質(zhì)量管理體系所有要素和部門；（2）每年至少進(jìn)行一次；（3）制定內(nèi)部審核計(jì)劃；（4）由經(jīng)過培訓(xùn)且具有經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任審核人員，編制內(nèi)部審核檢查表、實(shí)施內(nèi)部審核，審核人員獨(dú)立于被審核的活動(dòng)；（5）及時(shí)采取糾正和糾正措施；（6）出具內(nèi)部審核報(bào)告查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.6.2不符合控制（5分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施不符合控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）對(duì)不符合的嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并且對(duì)其可接受程度做出判定；（2）明確糾正及糾正確認(rèn)的控制要求；（3）采取糾正行動(dòng)；（4）對(duì)糾正的有效性進(jìn)行驗(yàn)證；（5）評(píng)價(jià)不符合再度發(fā)生的可能性查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.6.3糾正措施控制（3分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施糾正措施控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）分析、確定不符合產(chǎn)生的主要原因；（2）制定、評(píng)價(jià)、實(shí)施糾正措施；（3）驗(yàn)證糾正措施的有效性查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)DB34/T4532DB34/T4532—202322安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）22一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）3質(zhì)量管理體系（200分）3.6分析與改進(jìn)（25分）3.6.4預(yù)防措施控制（5分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施預(yù)防措施控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）明確預(yù)防措施的啟動(dòng)時(shí)機(jī)與要求；（2）明確潛在不符合收集的職責(zé)、方式和方法；（3）分析、確定潛在不符合產(chǎn)生的主要原因；（4）制定、評(píng)價(jià)、實(shí)施預(yù)防措施；（5）驗(yàn)證預(yù)防措施的有效性查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.6.5投訴控制（3）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施投訴控制程序，并且達(dá)到以下要求：（1）明確受理投訴的職責(zé)、途徑、接受方式；（2）明確投訴的處理流程及跟蹤驗(yàn)證的規(guī)定；（3）規(guī)定改進(jìn)的途徑查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.6.6數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析控制（3分）應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析控制程序，分析內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含以下信息：（1）和安全相關(guān)的活動(dòng)結(jié)果、資源的匹配度等；（2）法；（3）規(guī)定數(shù)據(jù)分析結(jié)果的應(yīng)用要求。查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.7系（20分）3.7.1接受政府監(jiān)督管理（4分）（1）明確按照規(guī)定進(jìn)行資質(zhì)核準(zhǔn)；（2）明確按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查，并且對(duì)存在的問題進(jìn)行整改；（3）機(jī)構(gòu)名稱、住所、辦公地址等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行變更手續(xù)；（4）應(yīng)當(dāng)根據(jù)每年檢測發(fā)現(xiàn)的具體問題，進(jìn)行系統(tǒng)分析，向住所所在地監(jiān)察機(jī)構(gòu)提出風(fēng)險(xiǎn)管控建議查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣1分/項(xiàng)3.7.2客觀、公正和保密（4分）客觀、公正、獨(dú)立地開展檢測工作，履行保密義務(wù)等查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣2分3.7.3行業(yè)自律（4）積極參與特種設(shè)備檢測行業(yè)組織構(gòu)建的特種設(shè)備檢測行業(yè)誠信管理體系查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣2分3.7.4能力評(píng)價(jià)與驗(yàn)證（8分）積極參加由具有公正性地位的特種設(shè)備檢測行業(yè)組織或者技術(shù)機(jī)構(gòu)組織的檢測能力評(píng)價(jià)與驗(yàn)證活動(dòng)，促進(jìn)檢測能力保持和改進(jìn)查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣4分3.8校驗(yàn)管理（10分）3.8.1人員檔案（5）應(yīng)當(dāng)保存所有關(guān)鍵崗位人員、安全閥校驗(yàn)人員的姓名、身份證號(hào)、持證項(xiàng)目、簽字樣式、授權(quán)簽字領(lǐng)域或者范圍等查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣2分3.8.2資料存檔（5）應(yīng)當(dāng)保存校驗(yàn)委托單、原始記錄和報(bào)告等資料，保存期限滿足相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范的要求，并且不少于6年查閱實(shí)施見證材料，不符合的扣2分安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分表（續(xù)）DB34/T4532—2023DB34/T4532—202323一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)方法實(shí)際得分（分）備注（打分原因）4校驗(yàn)工作質(zhì)量（200分）4.1認(rèn)（200分）4.1.1報(bào)告和記錄評(píng)價(jià)（100分）5（含相應(yīng)的記錄，抽查原則：規(guī)范的，應(yīng)盡可能抽查其實(shí)施后所出具校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄；所抽查的校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄）盡量涉及不同的校驗(yàn)人員。報(bào)告是否符合以下要求：（1）（2）填寫方式（鋼筆、簽字筆填寫或計(jì)算機(jī)輸出）（3（4）（5）（6）數(shù)值修約、計(jì)量單位是否符合要求（7）是否有漏檢、錯(cuò)檢的項(xiàng)目；（8）（9（體系有規(guī)定時(shí)（簽名時(shí)，校驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的規(guī)定確保符合要求（10）（11）報(bào)告頁是否加蓋了校驗(yàn)專用章或公章。（1）（3）（4）（5）（6）（7）（沒有空欄（8）是否清晰準(zhǔn)確地表述不符合或缺陷的定性、定量、定位是否（9）（10）對(duì)于校驗(yàn)過程中的變更，是否有相（11）校驗(yàn)、校核（體系有規(guī)定時(shí)）（12）否填寫校驗(yàn)日期不符合的扣1分/項(xiàng)/份，最多扣50分4.1.2跟蹤校驗(yàn)分）低壓、高壓、在線、離線每個(gè)項(xiàng)目至少現(xiàn)場跟蹤1只安全閥進(jìn)行全過程校驗(yàn)。（1）現(xiàn)場查看相關(guān)管理人員、校驗(yàn)員是否持有受控的、符合規(guī)范要求的校驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書等；（2）現(xiàn)場委托單、校驗(yàn)記錄、報(bào)告格式是否符合規(guī)范要求，是否與體系內(nèi)一致；（3）校驗(yàn)人員在校驗(yàn)過程中是否穿戴安全防護(hù)用品；（4）時(shí)，校驗(yàn)臺(tái)是否設(shè)置了安全防護(hù)裝置；（5）校驗(yàn)用儀表量程、精度等是否符合規(guī)范要求，是否在有效期內(nèi)；（6）校驗(yàn)前檢查是否符合規(guī)范要求；（7）力校驗(yàn)是否符合規(guī)范要求；（8）密封試驗(yàn)是否符合規(guī)范要求；（9）否及時(shí)記錄相關(guān)數(shù)據(jù)；（10）校驗(yàn)標(biāo)牌、鉛封是否符合規(guī)范要求；（11）時(shí)出具校驗(yàn)報(bào)告并簽發(fā)；（12）是否按照設(shè)備操作規(guī)程和規(guī)定進(jìn)行校驗(yàn)不符合的扣