水利工程建設(shè)與管理,2011年12月15日

水利工程建設(shè)與管理武漢大學(xué)水利水電學(xué)院教授周瑾如水利工程建設(shè)與管理第一單元水利工程建設(shè)與管理概述第二單元建設(shè)項目的論證與評價第三單元建設(shè)項目招投標(biāo)簡述第四單元建設(shè)項目的組織與計劃第五單元建設(shè)項目的實施與管理第六單元建設(shè)項目的驗收與后評價第七單元建設(shè)項目綜合管理案例第一單元水利工程建設(shè)與管理概述一、建設(shè)項目及其特性 二、建設(shè)項目各方 三、建設(shè)項目生命周期 四、建設(shè)項目管理及其任務(wù) 五、建設(shè)項目管理知識體系

一、建設(shè)項目及其特性1.建設(shè)項目的含義（1）建設(shè)項目是項目的一個大類（2）在一段時間內(nèi)為完成某一獨特的工程或提供獨特的貨物或服務(wù)所進(jìn)行的一次性努力（3）有明確的目標(biāo)（4）存在時間、資源、資金上的限制2.建設(shè)項目的特性（1）臨時性明確的開始與結(jié)束時間市場機遇通常是臨時的項目結(jié)束時項目管理團(tuán)隊解散臨時性并不意味著項目的持續(xù)時間必然短項目的成果并非是臨時的（2）獨特性獨特的工程、貨物、服務(wù)獨特意味著未知性、獨件性（3）一次性一次性意味著項目必須一次成功（4）目標(biāo)明確性一個項目是一個系統(tǒng)質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本達(dá)到整體優(yōu)化二、建設(shè)項目各方1、建設(shè)項目各方（建設(shè)項目干系人）（1）業(yè)主：建設(shè)項目的出資者、擁有人（2）承包商：建設(shè)項目的設(shè)計和（或）施工人（3）監(jiān)理人：接受業(yè)主委托監(jiān)督管理工程實施人（4）業(yè)主的代表：代表業(yè)主監(jiān)督管理項目實施人2、建設(shè)項目承包合同各方關(guān)系3、建設(shè)項目總承包合同各方關(guān)系三、建設(shè)項目生命周期

1.建設(shè)項目生命周期（1）項目建設(shè)書項目構(gòu)想，項目投資建議，判斷有無必要深入研究（2）可行性研究初始需求定義，初始范圍、可行性研究，投入費用及產(chǎn)出效益分析（3）設(shè)計初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計（4）采購、施工設(shè)備、材料的采買和催、檢、運土建施工、設(shè)備、電氣、儀表安裝（5）竣工驗收業(yè)主驗收，投入生產(chǎn)2、建設(shè)項目承包模式承包內(nèi)容

工程承包模式

項目評估

融資

規(guī)劃

設(shè)計

設(shè)

備采

購施工

安裝

竣工

移交

施工承包(C)

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設(shè)計施工總承包

（DB）

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規(guī)劃設(shè)計采購施工總承包（EPC）

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交鑰匙總承包（Turnkey）

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建造運營移交（BOT）------------------------運營移交--------四、建設(shè)項目管理及其任務(wù)1、建設(shè)項目管理的含義（1）以建設(shè)項目為對象進(jìn)行的系統(tǒng)管理，包括對項目的論證、評價、計劃、組織、指揮、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、控制、后評價等（2）建設(shè)項目管理是對整個建設(shè)項目的系統(tǒng)管理，是對建設(shè)項目預(yù)測、決策、計劃、控制過程的系統(tǒng)管理，是為實現(xiàn)建設(shè)項目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全整體優(yōu)化目標(biāo)進(jìn)行的系統(tǒng)管理2、建設(shè)項目管理的必要性（1）對新工程、新服務(wù)的需求日益增大（2）工程與服務(wù)日趨復(fù)雜（3）企業(yè)的成功與生產(chǎn)越來越多的依靠關(guān)鍵項目的成功（4）建設(shè)項目的實施越來越要求統(tǒng)一管理各種資源（5）速度與效率越來越成為項目成功的關(guān)鍵因素（6）競爭日益殘酷（7）經(jīng)濟(jì)全球化的要求3、建設(shè)項目管理的任務(wù)以合同管理為核心，達(dá)到范圍、質(zhì)量、安全、成本、進(jìn)度整體優(yōu)化質(zhì)量安全質(zhì)量安全質(zhì)量安全4、建設(shè)項目管理過程5、建設(shè)項目早期管理尤為重要（1）建設(shè)項目早期階段項目的可行性研究項目的評估與決策項目的初步設(shè)計階段（2）建設(shè)項目早期階段占建設(shè)項目生命周期的1/4對投資控制的影響超過75%6、建設(shè)項目的動態(tài)控制五、建設(shè)項目管理知識體系

綜合管理目標(biāo)一致合同管理項目管理核心信息管理動態(tài)控制風(fēng)險管理防患于未然溝通管理采購管理資源管理協(xié)調(diào)資源范圍管理進(jìn)度管理成本管理質(zhì)量管理安全管理整體優(yōu)化案例分析：由若干建設(shè)項目失利引發(fā)的建設(shè)項目管理思考。討論：業(yè)主方項目管理的目標(biāo)與任務(wù)是什么？第二單元建設(shè)項目的論證與評價一、建設(shè)項目策劃二、建設(shè)項目建議書三、建設(shè)項目可行性研究四、建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價五、建設(shè)項目投資估算一、建設(shè)項目策劃二、建設(shè)項目建議書1、建設(shè)項目建議書概念建設(shè)項目投資決策前提出項目建設(shè)輪廓設(shè)想，對需投入資金及資金籌措進(jìn)行分析，初步分析項目建設(shè)的可行性和合理性2、項目建議書的編制依據(jù)（1）國家有關(guān)建設(shè)項目法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（2）《水利水電工程項目建議書編制規(guī)定》（3）小型項目可適當(dāng)簡化（4）根據(jù)項目資金來源，適當(dāng)增加內(nèi)容和深度3、建設(shè)項目建議書的編制內(nèi)容（1）項目建設(shè)的必要性和任務(wù)1）項目建設(shè)的依據(jù)2）項目建設(shè)的必要性3）項目建設(shè)的任務(wù)4）項目地理位置示意圖等（2）建設(shè)條件1）水文條件2）地質(zhì)條件3）其他條件（3）建設(shè)規(guī)模1）擬定的工程規(guī)模2）初選工程規(guī)模指標(biāo)（4）主要建設(shè)物布置1）工程等別和標(biāo)準(zhǔn)2）工程選址、選型及布置3）主要建筑物布置、結(jié)構(gòu)、尺寸機電和金屬結(jié)構(gòu)規(guī)模、型式、布置4）工程量（5）工程施工1）施工條件2）施工導(dǎo)流3）主體工程施工方法4）施工總布置5）施工總進(jìn)度6）主要工程量（6）淹沒、占地處理1）淹沒、占地處理范圍2）移民安置、專項遷建3）初估補償投資（7）環(huán)境影響1）項目所在地環(huán)境特征2）項目對環(huán)境的有利與不利影響3）分析是否存在因環(huán)境影響存在重大制約因素4）對環(huán)境不利影響的對策與措施（8）工程管理1）初步提出項目建設(shè)管理機構(gòu)設(shè)置與隸屬關(guān)系，以及資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系2）初步提出維護(hù)項目所需維護(hù)費及其負(fù)擔(dān)原則、來源及應(yīng)采取的措施3）初步提出工程管理原則及要求（9）投資估算及資金籌措1）初步投資估算2）資金籌措設(shè)想3）工程投資分年度表（10）經(jīng)濟(jì)評價1）初步財務(wù)評價2）初步國民經(jīng)濟(jì)評價3）初步社會評價（11）結(jié)論與建議1）綜述上述內(nèi)容2）簡述項目建設(shè)主要問題3）綜合評價結(jié)論4）地方政府及各部門有關(guān)意見與要求5）今后工作的建議三、建設(shè)項目可行性研究

1、建設(shè)項目可行性研究概念建設(shè)項目投資決策前，對項目進(jìn)行的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析及論證應(yīng)確定：技術(shù)可行、工程安全、環(huán)保滿足經(jīng)濟(jì)有利可圖、投資回收可靠建設(shè)項目規(guī)模、內(nèi)容、工期、投資額資金來源資源（人工、材料、設(shè)備等）來源施工條件2、建設(shè)項目可行性研究作用（1）作為建設(shè)項目投資決策的依據(jù)（2）作為編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)（3）作為籌集資金和申請貸款的依據(jù)（4）作為簽訂建設(shè)項目合同的依據(jù)（5）作為建設(shè)項目實施控制的依據(jù)3、建設(shè)項目可行性研究報告

主要內(nèi)容（1）總論：建設(shè)項目概況（2）可行性研究的依據(jù)和研究范圍（3）市場需求預(yù)測（4）資源、原材料、燃料、電及公用設(shè)施條件（5）項目建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案（6）廠址選擇（7）項目設(shè)計方案（8）環(huán)境影響評價（9）投資估算及資金籌措（10）項目進(jìn)度計劃（11）項目經(jīng)濟(jì)評價（12）綜合評價與結(jié)論、建議四、建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價1、建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價的概念（1）是可行性研究的重要內(nèi)容，是項目方案抉擇的主要依據(jù)之一（2）在完成市場需求預(yù)測、廠址選擇、技術(shù)方案選擇等可行性研究基礎(chǔ)上進(jìn)行（3）計算建設(shè)項目投入費用和產(chǎn)出效益。通過多方案比較，對擬建項目的經(jīng)濟(jì)可行性和合理性分析論證，作出全面的經(jīng)濟(jì)評價（4）采用定量分析與定性分析相結(jié)合，動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合、宏觀效益分析與微觀效益分析相結(jié)合的方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價2、建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價的內(nèi)容（1）環(huán)境影響評價比選、優(yōu)化環(huán)境保護(hù)方案（2）財務(wù)評價從企業(yè)角度，評價項目的投入費用與產(chǎn)出效益。（3）國民經(jīng)濟(jì)評價從國民經(jīng)濟(jì)角度，評價項目的投入費用與產(chǎn)出效益。（4）社會評價評價項目的社會可行性（5）風(fēng)險評價從風(fēng)險帶來損失程度及風(fēng)險出現(xiàn)概率評價項目風(fēng)險五、建設(shè)項目投資估算（1）指建設(shè)建設(shè)項目所需的資金總額（建設(shè)投資及鋪底流動資金）（2）是項目可行性研究報告中的重要內(nèi)容（3）是項目投資決策的重要依據(jù)（4）是投資控制最高限額案例分析：某建設(shè)項目可行性研究不足導(dǎo)致的項目失利。討論：建設(shè)項目早期階段管理的重要性。第三單元建設(shè)項目招投標(biāo)簡述一、我國建設(shè)項目管理制度二、招標(biāo)承包制三、招投標(biāo)四、工程承包合同一、我國建設(shè)項目管理制度1、業(yè)主負(fù)責(zé)制 業(yè)主是投資行為的主體，全面負(fù)責(zé) 籌資還貸、建設(shè)經(jīng)營、投資效果2、招標(biāo)承包制 業(yè)主招標(biāo)發(fā)包，承包商投標(biāo)承包工程作為商品的市場交易3、建設(shè)監(jiān)理制監(jiān)理單位接受業(yè)主委托進(jìn)行技術(shù)服務(wù)作為第三方公正辦事4、建設(shè)項目管理試行項目管理單位接受業(yè)主委托進(jìn)行專業(yè)化管理和服務(wù)（項目全過程或分階段）作為業(yè)主的代表協(xié)助業(yè)主工作二、招標(biāo)承包制招標(biāo)承包制的特點1、商業(yè)性 招標(biāo)承包是有組織的市場交易行為是以工程作為商品的生產(chǎn)及流通過程 業(yè)主是工程的買方 承包商是工程的賣方2、法制性 工程合同應(yīng)符合國家法律法規(guī) 國際慣例（如FIDIC合同條件）編入項目合同條件才具有法律效力 3、競爭性和風(fēng)險性低價競標(biāo)工程、大自然、政治、經(jīng)濟(jì)、金融等風(fēng)險4、業(yè)主監(jiān)督的控制權(quán)業(yè)主是建設(shè)項目的投資人、擁有者，具有工程實施的命令權(quán)、指導(dǎo)權(quán)、核準(zhǔn)權(quán)、變更權(quán)、驗收權(quán)等業(yè)主有權(quán)選擇承包商、監(jiān)理單位；有權(quán)編制合同條件等5、綜合性工程招標(biāo)承包將工程的可行性研究、設(shè)計、施工、資金融通、合同管理融為一體工程承包使工程學(xué)科擴充為工程、技術(shù)、政治、經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、管理、法律等的綜合學(xué)科6、招標(biāo)承包經(jīng)營目標(biāo)

業(yè)主方資格審查

可行性研究→編制招標(biāo)文件→選取投標(biāo)人

招標(biāo)、投標(biāo)簽約

→選中承包商→完建工程+效益評標(biāo)、定標(biāo)合同管理

承包商

市場調(diào)查 資格審查

現(xiàn)場考察→投標(biāo)可行性分析→決定投標(biāo)

招標(biāo)文件分析策略 簽約

→計算標(biāo)價→編標(biāo)報價→完建工程+利潤

施工組織設(shè)計技巧合同管理三、招投標(biāo)

1、招標(biāo)方式承包方式與計價方式（1）招標(biāo)方式

1）公開招標(biāo)：廣告招標(biāo)，競爭性 2）邀請招標(biāo)：邀請函招標(biāo)，有限范圍競爭 （2）承包方式1）總承包：設(shè)計、采購、施工總承包或設(shè)計、施工總承包2）承包：設(shè)計承包、施工承包3）分包：承擔(dān)總承包或承包的分包4）聯(lián)合承包：組成聯(lián)合體承擔(dān)總承包或承包（3）計價方式 1）固定總價：總價固定不變 2）可調(diào)總價：總價固定不變，但物價變化時調(diào)整總價 3）固定單價：由固定單價與暫定工程量形成簽約合同價，由固定單價與實施工程量形成實施合同價 4）成本加酬金：由實際成本與約定酬金形成實施合同價，為控制投 資，采用最高限額成本加酬金方式2、招標(biāo)文件編制招標(biāo)文件編制原則（1）遵守國家法律法規(guī)（2）盡可能公正處理業(yè)主承包商利益（3）盡可能反映項目實際情況（4）避免文件間矛盾（5）嚴(yán)格合同語言（6）參用招標(biāo)文件范本3、投標(biāo)人資格審查資格預(yù)審文件中主要報表（1）總況表（2）財務(wù)報表（3）實施工程擬用人員（4）實施工程擬用機械設(shè)備（5）已完成類似項目（過去5年）（6）在建建設(shè)項目（7）建議的分包商（8）聯(lián)營體（9）保證（資料屬實）書（10）其他報表4、評標(biāo)與定標(biāo)程序（1）資格后審（大型項目）或資格審查（小型項目）（2）實質(zhì)性響應(yīng)評定 1)滿足招標(biāo)文件要求，無重大偏差 2)附加方案、建議方案須在響應(yīng)業(yè)主方案基礎(chǔ)上進(jìn)行（3）技術(shù)評標(biāo)及非價格因素評定 方案方法、技術(shù)力量、設(shè)備配備、財力、 質(zhì)量進(jìn)度保證、經(jīng)驗素質(zhì)、資質(zhì)信譽等（4） 價格評標(biāo) 1)價格分析 2)價格折算（5） 綜合評標(biāo)與排序 打分 1)價格、非價因素評分高者為優(yōu) （權(quán)重） 2)價格＋非價因素量化價評標(biāo)價低者為優(yōu) 3)響應(yīng)性均滿足要求，實力相當(dāng)，投標(biāo)價低者為優(yōu)（6） 選定中標(biāo)人5、合同談判與簽約1.合同談判的基礎(chǔ)與準(zhǔn)備（1）確定談判目標(biāo)（最佳目標(biāo)、最后防線等）（2）選定談判人員（情況熟、判斷準(zhǔn)、反應(yīng)快等）（3）分析對方情況（條件、要求、策略等）（4）預(yù)估談判結(jié)果并擬定相應(yīng)對策（5）資料、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備2.合同談判的目的與內(nèi)容（1）價格（調(diào)價、變更價等）（2）工期（總工期、分工期等）（3）圖紙資料（與設(shè)計、施工方案相對應(yīng)）（4）合同條件（修訂、補充）（5）其它四、工程承包合同

1、承包合同的簽訂、履行、變更與終止（1）承包合同定訂立的原則合同內(nèi)容合法、合同形式合法法人資格平等互利協(xié)商一致有權(quán)有責(zé)維護(hù)國家利益（2）承包合同履行的原則全面履行的原則誠實信用原則協(xié)作履行原則促進(jìn)交易原則履行的法律效力雙方有權(quán)享受合同規(guī)定的權(quán)利雙方有責(zé)承擔(dān)合同規(guī)定的義務(wù)任一方給對方造成損失，賠償損失給對方 （3）承包合同變更與解除的原則雙方協(xié)商達(dá)成一致請求方賠償對方達(dá)成協(xié)議前原協(xié)議有效當(dāng)事人在變更與解除中的責(zé)任請求方賠償對方因國家計劃變更或因不可抗力造成，雙方均不承擔(dān)責(zé)任（4）承包合同的終止1）業(yè)主終止合同承包商違約業(yè)主自方原因2）承包商終止合同業(yè)主違約承包商破產(chǎn)3）終止合同后承包商的義務(wù)與業(yè)主的支付承包商撤離現(xiàn)場，業(yè)主接管工程承包商原因引起終止，承包商賠償業(yè)主業(yè)主原因引起終止，業(yè)主賠償承包商不可抗力原因引起終止，雙方損失按合理辦法處理2、銀行保函（1） 銀行保函的性質(zhì) 銀行保函是銀行（保證人）應(yīng)承包商（保函的申請人）要求，向業(yè)主（保函的受益人）開具的，擔(dān)保申請人正常履行合同義務(wù)的書面保證文件 銀行（保證人）必須是法人，用自己的名義擔(dān)保，承包商未能正常履行合同義務(wù)，銀行賠償業(yè)主，并向承包商追索（2） 銀行保函的種類 1）投標(biāo)保函 2）履約保函 3）預(yù)付款保函（3） 保函應(yīng)注意的問題 關(guān)注保函的失效期3、保險（1）保險的概念 指投保人支付保險費，保險人對合同約定的可能發(fā)生的事故造成的損失承擔(dān)賠償保險金責(zé)任 承包合同中常約定承包商為投保人（2）保險的種類建筑工程一切險第三人責(zé)任險安裝工程一切險人身險機械設(shè)備險（3）保險應(yīng)注意的問題保險是轉(zhuǎn)移風(fēng)險的手段爭取擴大保險范圍爭取到信譽好、賠償能力強、保險費率低的保險公司投保第四單元建設(shè)項目的組織與計劃一、建設(shè)項目組織管理

二、建設(shè)項目計劃管理一、建設(shè)項目組織管理

1、建設(shè)項目組織形式（1）職能型組織（2）項目型組織（3）混合型矩陣組織2、建設(shè)項目組織協(xié)調(diào)（1）項目組織內(nèi)部關(guān)系的協(xié)調(diào)人際關(guān)系協(xié)調(diào)、組織關(guān)系協(xié)調(diào)、需求關(guān)系協(xié)調(diào)（2）項目組織近外層關(guān)系的協(xié)調(diào)與本公司關(guān)系的協(xié)調(diào)，與合同關(guān)系方協(xié)調(diào)（3）項目組織與遠(yuǎn)外層關(guān)系的協(xié)調(diào)與政府、金融、司法等部門的協(xié)調(diào)二、建設(shè)項目計劃管理

1、建設(shè)項目工作結(jié)構(gòu)分解及其作用WBS（workBreakdownStructure）工作結(jié)構(gòu)分解（1）通過系統(tǒng)的方法將建設(shè)項目實施的主要工作任務(wù)及技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行綜合分解，得到建設(shè)項目的實施活動（2）進(jìn)而從質(zhì)量、費用、進(jìn)度、責(zé)任人等進(jìn)行定義，形成項目計劃，并在實施中進(jìn)行動態(tài)控制（3）工作結(jié)構(gòu)分解應(yīng)與相應(yīng)的技術(shù)設(shè)計、計劃組織安排等工作同步進(jìn)行建設(shè)項目工作結(jié)構(gòu)分解的作用2、建設(shè)項目進(jìn)度計劃

（1）建設(shè)項目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖法關(guān)鍵路徑的計算與調(diào)整優(yōu)化1）關(guān)鍵路徑是網(wǎng)絡(luò)圖中最長的路線。它決定了項目的總實耗時間2）項目經(jīng)理必須把注意力集中于那些優(yōu)先等級最高的任務(wù)，確保它們準(zhǔn)時完成，關(guān)鍵路徑上的任何活動的推遲將導(dǎo)致整個項目推遲3）向關(guān)鍵路徑要時間，向非關(guān)鍵路徑要資源4）調(diào)整進(jìn)度，平衡資源單代號網(wǎng)絡(luò)圖示例

雙代號網(wǎng)絡(luò)圖示例1861234567ABCDEFGH2341026320256151218161510520最早開始最遲開始（2）建設(shè)項目進(jìn)度橫道圖法3、建設(shè)項目費用計劃

（1）可行性研究階段項目費用計劃建設(shè)項目投資估算項目從籌建、施工直至竣工驗收所需的全部費用包括建筑安裝工程費、設(shè)備和工器具購置費、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費、建設(shè)期貸款利息、固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅、流動資金（2）設(shè)計階段項目費用計劃（3）施工招投標(biāo)階段項目費用計劃（4）業(yè)主的資金計劃1）預(yù)付款在承包商提交預(yù)付款保函后予以支付2）其后隨進(jìn)度支付工程款，并逐步扣回預(yù)付款3）扣留質(zhì)保金，質(zhì)量符合要求竣工及維護(hù)完成后分兩次歸還4）工程維護(hù)完成，最終帳單結(jié)清支付款（5）建設(shè)項目資源計劃1）勞動力（普工、技工）計劃2）原材料、半成品、輔助材料、專用工具計劃3）生產(chǎn)運營設(shè)備（永久設(shè)備）計劃4）施工機械設(shè)備計劃5）臨時設(shè)施（倉庫、辦公室、宿舍、預(yù)制場等）計劃4、建設(shè)項目質(zhì)量計劃（1）質(zhì)量目標(biāo)（2）質(zhì)量責(zé)任體系（3）質(zhì)量控制措施（4）質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)與程序（5）質(zhì)量事故處理5、建設(shè)項目安全計劃（1）安全目標(biāo)（2）安全責(zé)任體系（3）安全控制措施（4）安全事故處理第五單元建設(shè)項目的實施與管理一、合同履行管理二、投資進(jìn)度質(zhì)量安全控制三、范圍管理與變更管理四、索賠管理五、風(fēng)險管理六、爭端管理七、資料歸檔管理一、合同履行管理

合同各方權(quán)利義務(wù)（1）業(yè)主權(quán)利義務(wù)

1）任命監(jiān)理工程師并授權(quán) 2）分包的批準(zhǔn)權(quán) 3）提出索賠的權(quán)利 4）保函、保險的批準(zhǔn)權(quán) 5）提出仲裁的權(quán)利 6）工程的驗收權(quán) 7）提供施工現(xiàn)場與進(jìn)場路 8）提供圖紙 9）支付工程款 10）接收工程后照管工程 11）發(fā)生業(yè)主風(fēng)險時承擔(dān)重建費用

注：此為C及DB項目條款EPC項目業(yè)主任命業(yè)主的代表并授權(quán)業(yè)主提供業(yè)主的要求，承包商對其承擔(dān)一定責(zé)任（2）監(jiān)理工程師權(quán)利義務(wù) 1）履行合同規(guī)定的職責(zé) 2）監(jiān)督施工 3）審批圖紙 4）材料設(shè)備檢查權(quán)、拒收權(quán) 5）工程檢查權(quán) 6）進(jìn)度控制權(quán) 7）認(rèn)證工程支付 8）審查變更、索賠 9）公正與雙方協(xié)商 10）書面發(fā)布指令 注：此為C及DB項目條款EPC項目業(yè)主的代表是業(yè)主的全權(quán)代表（僅終止合同的權(quán)利除外）（3）承包商權(quán)利義務(wù) 1）提供設(shè)計、材料、設(shè)備 2）可不接受指定分包商權(quán)利 3）業(yè)主拖期支付時可暫停施工的權(quán)利4）提交變更建議書的權(quán)利 5）提出索賠的權(quán)利 6）提出仲裁的權(quán)利 7）因不可預(yù)見可提出費用、工期調(diào)整 8）執(zhí)行指令，接受監(jiān)理 9）提交保函、保險10）對所承擔(dān)的設(shè)計負(fù)責(zé) 11）對施工的完備性、穩(wěn)定性、安全性負(fù)責(zé)12）按期保質(zhì)完成設(shè)計、施工并維護(hù)工程13）提交技術(shù)文件、操作手冊、設(shè)計文件、竣工圖14）培訓(xùn)

注：此為C及DB項目條款 EPC項目因不可預(yù)見不調(diào)整費用、工期二、投資進(jìn)度質(zhì)量安全控制

1、投資控制

（1） 工程計量資料表暫定工程量實施后據(jù)實計工程量凈值計量監(jiān)理工程師批準(zhǔn)計量（2） 付款與結(jié)算階段結(jié)算付款中扣留質(zhì)保金、兩次歸還帳單報出時間、審批時間、支付時間索賠含在最終帳單前各帳單中，之后不再受理物價、法規(guī)變化時調(diào)價變更時參考合同價估價

（3）價值工程應(yīng)用價值＝功能/成本優(yōu)化設(shè)計：功能提高，成本降低功能不變，成本降低功能提高，成本不變 次要功能降低，成本降低功能大幅度提高，成本略增（4）變更與索賠控制

（5）掙值分析法投資偏差=已完工程的實際投資-已完工程的計劃投資正值：超支負(fù)值：計劃內(nèi)進(jìn)度偏差=擬完工程的計劃投資-已完工程的計劃投資正值：進(jìn)度滯后負(fù)值：進(jìn)度提前投資累計曲線（S曲線）投資投資投資投資間2、進(jìn)度控制

（1） 開工、竣工開工令開工開工日、工期、竣工日工期可延長情況（2） 施工進(jìn)度計劃規(guī)定時間內(nèi)提交施工進(jìn)度計劃修訂施工進(jìn)度計劃（3）進(jìn)度計劃的調(diào)整方法1）改變某些工作的邏輯關(guān)系如將順序作業(yè)改為平行作業(yè)、搭接作業(yè)、分段流水作業(yè)等2）縮短某些工作的持續(xù)時間增加投入資源、提高效率加快進(jìn)度

3）某工作拖期僅對后續(xù)工作產(chǎn)生影響后續(xù)工作拖延的時間無限制后續(xù)工作拖延的時間有限制根據(jù)限制條件調(diào)整計劃4）某工作拖期對后續(xù)工作、總工期產(chǎn)生影響總工期不允許拖延壓縮后續(xù)工作持續(xù)時間總工期允許延長以實際數(shù)據(jù)代替計劃數(shù)據(jù)總工期允許拖延的時間有限超過此限制時，需調(diào)整計劃3、質(zhì)量控制（1） 禁止轉(zhuǎn)包與限制分包1）無業(yè)主同意，不得分包2）分包商違約即承包商違約（2）技術(shù)保證1）承包商對其設(shè)計采購施工承擔(dān)責(zé)任2）承包商對其放線定位承擔(dān)責(zé)任3）業(yè)主對其提供的業(yè)主要求負(fù)責(zé)

（3） 材料、設(shè)備的檢驗與管理 1）材料、設(shè)備、工藝應(yīng)滿足合同要求 2）監(jiān)理工程師有權(quán)在生產(chǎn)過程中檢查材料、設(shè)備 3）監(jiān)理工程師有權(quán)拒收不合格材料、設(shè)備（4）工序質(zhì)量控制1）工序流程控制2）操作質(zhì)量控制3）中間產(chǎn)品質(zhì)量控制4）進(jìn)入下道工序前控制

（5） 質(zhì)量檢查與缺陷補救1）設(shè)置質(zhì)量控制點 2）封蓋工程前需經(jīng)監(jiān)理工程師檢查3）承包商應(yīng)修補缺陷或返工不合格工程4）缺陷屬于承包商責(zé)任時自擔(dān)費用，否則可按變更處理5）承包商不修補缺陷，業(yè)主雇人修補，承包商承擔(dān)費用6）及時處理質(zhì)量事故（6）質(zhì)量驗收控制1）組織試運行及驗收2）審查承包商提交的質(zhì)量報告3）審查承包商提交的竣工圖4）要求修補缺陷5）技術(shù)文件歸檔（1）危險源的概念危險源人身傷害或疾病財產(chǎn)損失工作環(huán)境破壞或以上之組合的根源狀態(tài)可能導(dǎo)致對危險源的辨識、控制和管理是安全控制的基本工作4、安全控制第二類危險源約束、限制能量措施（設(shè)備、工具）失效或破壞正常狀態(tài)能量按照人們的意志控制（無事故）異常狀態(tài)失效故障發(fā)生事故人的不安全行為物的不安全狀態(tài)不良環(huán)境條件第一類危險源危險物質(zhì)（泄漏）能量（意外釋放）能量載體（2）兩類危險源（3）危險源與事故事故發(fā)生的主體和前提事故發(fā)生的條件事故的嚴(yán)重程度事故發(fā)生的難易程度和可能性大小事故發(fā)生共同作用第一類危險源第二類危險源（4）危險源控制的策劃原則 1）盡可能完全消除不可接受風(fēng)險的危險源 2）重大風(fēng)險危險源應(yīng)有降低風(fēng)險措施 3）建立安全生產(chǎn)責(zé)任制 4）改善安全控制措施 5）技術(shù)管理與規(guī)程控制相結(jié)合 6）可行有效的應(yīng)急方案三、范圍管理與變更管理

（一）范圍管理1、建設(shè)項目范圍的含義項目范圍（合同中規(guī)定）明確項目目標(biāo)明確項目地點規(guī)定必須完成的工程內(nèi)容規(guī)定必須完成的數(shù)量、質(zhì)量、價款、時間規(guī)定必須完成的方式2、建設(shè)項目范圍管理項目范圍是業(yè)主與承包商簽約的基礎(chǔ)項目范圍是變更控制的基礎(chǔ)（二）變更管理

1、不可預(yù)見的外界條件 指在施工中所遇到的不利自然條件、人為條件、外界障礙、污染物、地表下情況、水文條件（但不包括氣候條件），這種條件是在投標(biāo)報價中未考慮的。

（1）造成原因難以預(yù)見業(yè)主提供的資料粗略承包商報價失誤

（2）相關(guān)合同條款1）承包商投標(biāo)前對現(xiàn)場進(jìn)行了考察2）承包商對業(yè)主提供資料的解釋負(fù)責(zé)3）承包商報價具備合宜性和完備性4）出現(xiàn)不可預(yù)見外界條件，采取合理措施并遵循工程師指示，構(gòu)成變更按變更處理，調(diào)整費用和工期。

（3）運用1）屬不可預(yù)見外界條件，應(yīng)補償承包商相應(yīng)費用與工期2）不屬不可預(yù)見外界條件，承包商承擔(dān)相應(yīng)費用及誤期責(zé)任注：此為C及DB項目條款EPC項目不可預(yù)見外界條件風(fēng)險由承包商承擔(dān)2、變更

（1）變更發(fā)生的原因1）設(shè)計變更2）施工中出現(xiàn)不可預(yù)見的外界條件3）出現(xiàn)了合同范圍以外的額外工程4）現(xiàn)場施工條件變化

（2） 變更的內(nèi)容1）增減合同工作數(shù)量2）改變合同工作質(zhì)量或性質(zhì)3）改變合同工程高程、位置或尺寸4）刪減工作項目5）增加工作項目6）改變施工順序或時間安排

（3）變更的程序 1）提出變更 2）審查變更 3）編制變更文件 4）發(fā)布變更指令 5）確定變更單價 6）實施變更（4） 業(yè)主對變更的控制1）業(yè)主對變更及變更價具有決定權(quán)2）監(jiān)理工程師接受業(yè)主委托發(fā)布變更令3）嚴(yán)格變更程序4）控制變更價3、工期延長和加速施工（1） 工期拖延的原因 1）客觀原因：如異常氣候、災(zāi)害、不可預(yù)見的外界條件等 2）業(yè)主、工程師原因：如延誤提供現(xiàn)場、提供支付等 3）承包商原因：如開工遲、工效低等（2） 合同中工期可延長的情況 1）發(fā)生了變更 2）合同中提到的可延期的情況 3）異常不利的氣候條件 4）人員或貨物不可預(yù)見的短缺（由于流行病或政府行為） 5）業(yè)主、監(jiān)理工程師原因?qū)е卵诱`

注：此為C及DB項目條款EPC項目工期可延長情況無（3）、（4）4、成本調(diào)整（物價調(diào)整）（1） 含義 指根據(jù)實施中勞力費、貨物費或影響成本的其他費用的漲落，對合同價進(jìn)行增減的調(diào)整（2） 計算方法 指數(shù)法（3） 有關(guān)工作 1）在招投標(biāo)文件中限定調(diào)價因素及其比例、指數(shù)來源國、基本價格指數(shù)等 2）指數(shù)法調(diào)價研究注：此為C及DB項目條款EPC項目僅說明可在合同專用條件中予以規(guī)定5、法律變化（1）含義指國家法律或其解釋發(fā)生變化，導(dǎo)致費用發(fā)生增減，對合同價進(jìn)行的調(diào)整（2）基準(zhǔn)日