某公司高管追究下屬責(zé)任制度

某公司高管追究下屬責(zé)任制度第一章目的第一為了使全公司有效地實(shí)施按流程、制度等規(guī)定作業(yè)；第二對違反流程、制度等規(guī)定的行為預(yù)予以追究責(zé)任（包括明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任、追究責(zé)任）；第三在制約體制下，依托流程、制度等規(guī)定形成上、下工序稽核、開樂捐單的“責(zé)任鏈”，彌補(bǔ)崗位說明書或部門職責(zé)等常規(guī)管理手段的靜態(tài)屬性，有效地規(guī)范作業(yè)行為，保證責(zé)任與工作落實(shí)，特制定本制度。第二章適用范圍適用于公司所有文件規(guī)定范圍內(nèi)的作業(yè)（所括受控流程、制度、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位說明書和臨時(shí)性的重大決定及通知）。第三章職責(zé)第一稽核小組：稽核小組成員有權(quán)根據(jù)相關(guān)流程、制度對責(zé)任人進(jìn)行處罰，具體參照《稽核管理辦法》及所有流程、制度；第二人事行政部：根據(jù)稽核小組轉(zhuǎn)交的《稽核樂捐單》發(fā)出處罰通告，有權(quán)對處罰通告的真實(shí)性提出建議；第三財(cái)務(wù)部：根據(jù)《稽核樂捐單》和人事行政產(chǎn)提供的《稽核樂捐匯總表》從當(dāng)月責(zé)任人工資中扣除樂捐款，有權(quán)對人事行政部和稽核小組提供的《稽核樂捐匯總表》的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查；第四各部門、各工序、各崗位均有權(quán)力及義務(wù)對自己所在的上、下工序執(zhí)行流程情況，進(jìn)行糾錯(cuò)并開出樂捐單。第四章定義第一生效一級罰單：是指經(jīng)過責(zé)任人和直接上司或兩級上司簽字確認(rèn)交稽核小組經(jīng)稽核小組組長審批后轉(zhuǎn)人事行政部公告的《稽核樂捐單》。一生效罰單二級認(rèn)定：是指責(zé)任人拒絕在《稽核樂捐單》簽字的則必須經(jīng)過責(zé)任人兩級直接上司簽名后，交稽核小組經(jīng)稽核小組組長審批后，轉(zhuǎn)人事行政部公告的《稽核樂捐單》；二生效罰單最終認(rèn)定：是指責(zé)任人和其兩級上司都拒絕在《稽核樂捐單》簽字的則交稽核小組，經(jīng)稽核例會(huì)討論表決后，稽核小組組長審批轉(zhuǎn)人事行政部公告的《稽核樂捐單》；第二上、下工序：是指全公司協(xié)作部門之間或部門內(nèi)部有協(xié)作關(guān)系的上、下工序，不僅指生產(chǎn)制造部門的上、下工序。第五章作業(yè)規(guī)范第一開樂捐單一各崗位人員都有權(quán)力和義務(wù)對其上、下工序的工作情況進(jìn)監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)上、下工序未按流程、制度規(guī)定操作的及時(shí)向違規(guī)人員開出《稽核樂捐單》；二每個(gè)工序、每個(gè)崗位都有權(quán)力和義務(wù)向違規(guī)操作的上、下工序開《稽核樂捐單》以追究責(zé)任，不是僅指行政上級或稽核人員才能追究責(zé)任；三如工序操作者發(fā)現(xiàn)上工序違規(guī)作業(yè)而不向責(zé)任人開樂捐單，則由其下工序向該工序操作者開樂捐單；四如知道上或下工序不按流程、制度操作，且本工序或崗位也依上或下工序不按規(guī)定的方式繼續(xù)工作，經(jīng)稽核成員查證后分別對上下兩工序人員開出樂捐單，酌情加倍對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行樂捐；五稽核小組作為全司的稽核部門，有獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)和懲戒權(quán)。1有權(quán)對舉報(bào)違規(guī)操作行為的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；2有權(quán)對未按流程、制度等規(guī)定操作者直接開出樂捐單；3為了確保樂捐單能真正有效的落到實(shí)處，稽核成員必須不斷對每個(gè)崗位的制約責(zé)任實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行檢查。第二樂捐單事實(shí)認(rèn)定、生效一開樂捐單者發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的行為，依照相關(guān)流程、制度等規(guī)定要求被樂捐當(dāng)事人對事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，無異議則由被樂捐人在樂捐單上簽字后，轉(zhuǎn)被樂捐人直接上司確認(rèn)后，交稽核小組經(jīng)稽核小組組長審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后樂捐單生效；二如當(dāng)事人拒絕在《稽核樂捐單》上簽字，則由當(dāng)事人兩級直接上司簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核小組組長審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后樂捐單生效；三如當(dāng)事人兩級上司也拒絕簽字，則由開單者將此《稽核樂捐單》轉(zhuǎn)交稽核小組在稽核例會(huì)討論表決認(rèn)定事實(shí)后，經(jīng)稽核小組組長審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后樂捐單生效。經(jīng)稽核小組調(diào)查屬實(shí)的，稽核小組有權(quán)對拒絕在《稽核樂捐單》上簽字的所有責(zé)任人加一倍樂捐。四開單者如不能明確具體責(zé)任人，則由開單者將罰單交責(zé)任部門主管，并要求其在30分鐘內(nèi)答復(fù)。1如責(zé)任部門主管也不能明確具體責(zé)任人，則由開單者對該部門或部門主管開《稽核樂捐單》，經(jīng)部門主管簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核小組組長審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后樂捐單生效；2如責(zé)任部門主管查明具體責(zé)任人，則由責(zé)任部門主管對具體責(zé)任人開《稽核樂捐單》，經(jīng)具體責(zé)任人簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核小組組長審批轉(zhuǎn)人事行政部公告后樂捐單生效；五如責(zé)任部門主管在30分鐘內(nèi)未向開單者回復(fù)，開單者則將罰單交稽核小組，由稽核小組查明事實(shí)后直接樂捐生效；六責(zé)任部門或責(zé)任人對稽核小組成員的處理意見有異議時(shí)可以書面形式向稽核小組組長申訴，稽核小組例會(huì)以相關(guān)制度為原則討論后表決形成最終決定；七責(zé)任條例整理成文，公司現(xiàn)有流程、制度等規(guī)定是責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)，但各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)通對責(zé)任的追究，將具體案例的判定容納入管理制度，不斷完善企業(yè)管理制度，由稽核小組負(fù)責(zé)檢查。第三罰單公示、歸檔一由開單部門將一式四聯(lián)經(jīng)責(zé)任人和其直接上司簽字確認(rèn)的《稽核樂捐單》在一個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)交稽核小組，經(jīng)稽核小組組長審批后在半個(gè)工作日內(nèi)一式三聯(lián)轉(zhuǎn)人事行政部，同時(shí)稽核小組在一個(gè)半工作日內(nèi)根據(jù)人事行政部《樂捐通告》和存檔第一聯(lián)《稽核樂捐單》建立《稽核樂捐匯總表》存檔備查；二人事行政部根據(jù)生效罰單在一天內(nèi)發(fā)出通告公布，并將生效罰單中第二聯(lián)存檔，第三聯(lián)轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部，第四聯(lián)轉(zhuǎn)被樂捐部門；三生效樂捐單由人事行政部每月進(jìn)行一次匯總，并于下月的第3個(gè)工作日前將《稽核樂捐匯總表》轉(zhuǎn)稽核小組審核；四稽核小組在一個(gè)工作日內(nèi)將審核后的《稽核樂捐匯總表》轉(zhuǎn)人事行政部；五人事行政部接到經(jīng)稽核小組審核簽字后的《稽核樂捐匯總表》在半個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)部；六財(cái)務(wù)部接到經(jīng)稽核小組審核簽字后的《稽核樂捐匯總表》同已存檔的第三聯(lián)《稽核樂捐單》對照復(fù)查，無異議則對被樂捐人進(jìn)行樂捐；七如財(cái)務(wù)部核對《稽核匯總表》和《稽核樂捐單》有異議時(shí)在半個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)稽核小組重新審核；八財(cái)務(wù)部將《稽核樂捐匯總表》和《稽核樂捐單》存檔備查。第六章相關(guān)支持文件公司所有文件（包括受控流程、制度、管理辦法、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位說明書和臨時(shí)性的重大決定及通知）。第七章管理辦法第一各崗位人員如發(fā)現(xiàn)上、下工序違規(guī)操作而未向違反開《稽核樂捐單》的經(jīng)查實(shí)由稽核小組對本崗位人員處以10元/單的樂捐，同時(shí)承擔(dān)相關(guān)流程、制度規(guī)定的樂捐；第二被樂捐當(dāng)事人拒絕在《稽核樂捐單》上簽字的經(jīng)稽核小組調(diào)查確認(rèn)屬實(shí)的，由稽核小組以當(dāng)事人處以20元/單的樂捐；第三責(zé)任部門主管未在30分鐘內(nèi)答復(fù)的，由稽核小組對責(zé)任部門主管處以10元/單樂捐；第四開單部門未在一個(gè)工作日內(nèi)將生效罰單轉(zhuǎn)交稽核小組的，對開單部門責(zé)任人處以10元/單樂捐；第五稽核小組組長在半個(gè)工作日內(nèi)未將《稽核樂捐單》一式三聯(lián)轉(zhuǎn)人事行政部，則對稽核小組組長處以10元/單樂捐；第六稽核小組組長在一個(gè)半工作日內(nèi)未建立《稽核樂捐匯總表》存檔備查或檔案數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，則對稽核小組組長處以10元/單樂捐；第七人事行政部未在一天內(nèi)根據(jù)生效罰單出通告公布的，則對人事行政部經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人處以10元/單樂捐；第八人事行政部未在半個(gè)工作日內(nèi)將生效《稽核樂捐單》傳遞到財(cái)務(wù)、被樂捐部門的，則對人事行政部經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人處以10元/天樂捐；第九人事行政部未按時(shí)在下月第三個(gè)工作日內(nèi)將《稽核樂捐匯總表》轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部的對稽核小組組長或責(zé)任人處以10元/天樂捐；第十稽核小組未在一個(gè)工作日內(nèi)將審核后的《稽核樂捐匯總表》轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部的對稽核小組組長或相關(guān)責(zé)任人處以10元/天樂捐；第十一財(cái)務(wù)部門未根據(jù)《稽核樂捐匯總表》和《稽核樂捐單》對責(zé)任人進(jìn)行扣款或扣錯(cuò)款的，對財(cái)務(wù)部經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人處以10元/單的樂