DB37T 1855-2023安全評價過程控制規(guī)范

37Processcontrolspecificationforsaf ）；——增加了影像資料要求（見5.2.2.8、5.2.4.2、5.3.5.2、7.——更改了報告校核的要求（見5.3.1.1、5.）；——更改了過程控制體系管理文件的內(nèi)容、編制、修訂等內(nèi)容（見7.安全評價過程控制規(guī)范評價初訪thefirstvisit4基本要求5.1前期工作5.1.1.1安全評價機構(gòu)應(yīng)建立初訪管理制度，制度應(yīng)包括初訪的時機、參加人員、初訪結(jié)果及初訪記——影像記錄。影像記錄應(yīng)反映初訪時所查看到的評價對象現(xiàn)場的關(guān)鍵信息，如主要全設(shè)施、項目周邊環(huán)境、初訪人員及被評價單位陪同——紙質(zhì)記錄。記錄應(yīng)記載初訪時間、雙方參加人員、交流的重要信息，并描述評價對象基本概），b)評價項目是否符合批準(zhǔn)的評價資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評價師專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項目d)項目的可行性結(jié)論，其分析內(nèi)容包括但不限于：項目的前置條5.2.1.1應(yīng)制定實施評價過程管理制度。管理制度應(yīng)包括評價項目組組成原則；原始評價資料收集要5.2.1.3安全評價項目組組長和項目組成員應(yīng)滿足項目安全評價專業(yè)能力配備要求。項目組成員應(yīng)是5.2.1.4項目組應(yīng)編制評價工作計劃，計劃內(nèi)容應(yīng)包括評價項目名稱、項目概況、評價范圍、成員及分工、工作進度、項目組成員、人員專業(yè)以及工5.2.2.3項目組應(yīng)在熟悉項目資料后，按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)范性文件要求5.2.2.8現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場勘驗應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)體現(xiàn)調(diào)查或勘驗時間、雙方人員及評價對象的參5.2.2.9安全檢查表應(yīng)作為現(xiàn)場工作記錄的附表，表中應(yīng)列出安全評價師和專家名單、檢查日期及現(xiàn)5.2.2.10項目組與被評價單位就評價和勘驗結(jié)果交換的意見應(yīng)形成記錄。記錄應(yīng)由雙方人員簽字確評價項目組應(yīng)根據(jù)制定的評價工作計劃和作業(yè)指導(dǎo)書編制安全評價報5.2.4.1現(xiàn)場核查的記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：安全隱患整改情況和已采取的安全管理措施，對未整改到位的寫明原因及整改計劃，核查結(jié)果。記錄應(yīng)經(jīng)雙方人員簽字5.3報告審核5.3.1.3內(nèi)部審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核及過程控制負(fù)責(zé)人審核結(jié)果應(yīng)采用紙質(zhì)記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括報告名稱、審核意見、審核結(jié)論、審核人員簽字5.3.1.5內(nèi)部審核采取專人審核或會議審核的形式，根據(jù)需要邀請專家參加。5.3.2校核5.3.3.1內(nèi)部審核應(yīng)在報告校核并修改完a)評價依據(jù)是否充分、有效；j)確認(rèn)是否按照內(nèi)部審核意見進行了修5.3.4.1評價報告內(nèi)部審核并修改完成后應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人進行審核。5.3.4.2技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)現(xiàn)場收集的有關(guān)資料齊全性、有效性；b)危險有害因素識別充分性；f)確認(rèn)是否按照技術(shù)審核意見進行了修改或糾正；g)確認(rèn)是否存在失實、虛假內(nèi)容或者重大疏漏等。5.3.4.3外部評審后的報告，應(yīng)由安全評價項目組組長組織項目組成員進行修改，作出修改說明，并5.3.5.1技術(shù)負(fù)責(zé)人審核修改后5.3.5.2過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)是否進行了風(fēng)險分析；b)是否簽訂了評價合同；c)是否有明確安全評價項目組組長和成員的評價項目任務(wù)書；e)是否進行了現(xiàn)場勘驗，現(xiàn)場勘驗人員是否符合要5.4報告簽發(fā)5.4.1安全評價報告經(jīng)內(nèi)部審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人等審核簽字同意后，經(jīng)簽發(fā)人簽字5.4.3安全評價報告資質(zhì)證書影印件應(yīng)注明用途。5.4.4安全評價報告著錄頁應(yīng)由安全評價師和技術(shù)專家本人簽字。5.4.6安全評價報告及評價過程收集的有關(guān)資料應(yīng)5.4.8法定安全評價項目的評價合同、從業(yè)告知書、影像資料、過程控制記錄、安全評價報告、專家5.5跟蹤服務(wù)評價單位提出的問題，及時處理被評價單位或來自5.5.3回訪人應(yīng)填寫記錄。記錄應(yīng)包括對策措施的落實情況、安全狀況及被評價單位的反饋意見等內(nèi)6.1.2應(yīng)健全內(nèi)部管理體系，完善自我約6.2.1應(yīng)配備專職技術(shù)負(fù)責(zé)人和專職過程控制6.2.3應(yīng)建立安全評價師管理制度，制度應(yīng)包括安全評價師業(yè)務(wù)素質(zhì)、人事關(guān)系、年度業(yè)績、資格考6.2.6安全評價項目組組長應(yīng)當(dāng)具有與業(yè)務(wù)相關(guān)的二級及以上安全評價師資格，并在本行業(yè)領(lǐng)域工作6.2.7項目組其他組成人員應(yīng)當(dāng)符合安全評價項目專職安全評價師專業(yè)能力配備標(biāo)準(zhǔn)，對各自所承擔(dān)b)有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫；6.3.1.3數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料應(yīng)與安全評價機構(gòu)的6.3.1.4應(yīng)有專人負(fù)責(zé)信息、資料的獲取、分類、識別和更新工作。6.3.1.5基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫應(yīng)根據(jù)機構(gòu)過程控制管理要求進行6.3.1.6信息、資料的獲取途徑應(yīng)多6.3.2.1應(yīng)根據(jù)機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍及評價工作需求配備相應(yīng)軟件和技術(shù)裝6.3.2.2應(yīng)建立健全安全技術(shù)裝備管理臺帳，對裝備定期維護和保養(yǎng)。需定期檢（校）驗的裝備，應(yīng)6.3.2.3應(yīng)為安全評價師配備滿足工作需要且符合要求的勞動防護用6.4.1應(yīng)建立正常運行并供公眾查詢機構(gòu)信息的網(wǎng)站，網(wǎng)站內(nèi)容及時6.4.2應(yīng)建立信息公開制度，明確上傳下達的渠道和人員，對涉及機構(gòu)的重大變更事項按照規(guī)定向資7.1.1應(yīng)制定、實施覆蓋項目評價過程及日常管理工作的健全的并持續(xù)改進的安全評價過程控制體系7.2.1程序文件應(yīng)包括風(fēng)險分析、實施評價、報告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理7.3.2作業(yè)指導(dǎo)書的廣度、深度、報告內(nèi)容編制要求等應(yīng)符合安全評價通則、相關(guān)的安全評價導(dǎo)則和7.4.1應(yīng)建立保密制度，保守安全評7.4.3安全評價機構(gòu)應(yīng)與安全評價師、聘用技術(shù)專家及相關(guān)人員簽署保密協(xié)議，不應(yīng)向第三方泄7.5.1應(yīng)建立資質(zhì)證書管理制度，7.5.2應(yīng)建立印章管理制度，制度應(yīng)包括印章的保管、使用、登記、銷毀、使用人責(zé)任等7.5.3應(yīng)建立資質(zhì)證書使用登記表和印章7.6.2檔案管理制度應(yīng)包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復(fù)制、檔案統(tǒng)計、檔案7.6.3安全評價師和技術(shù)專家履歷材料、學(xué)歷和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任材料，安全評價師受獎材料、處分7.6.4上級來文、機構(gòu)上報材料和發(fā)放的文件、機構(gòu)承攬的項目所形成的材料及簽訂的合同、安全評7.6.5應(yīng)當(dāng)在檔案資料收集、整理、7.7.1應(yīng)建立文件和資料管理制度，明確相關(guān)部門和人員7.7.3過程控制記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保7.8.1應(yīng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度。業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)包括培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)7.8.2應(yīng)制定并實施安全評價師業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，定期培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)影像資料；應(yīng)定期審