核安全及核安全法規(guī)(外)

中廣核工程有限公司1核安全及核安全法規(guī)1一、核安全文化二、核安全法規(guī)體系目錄2一、核安全文化3核安全與人的關(guān)系演變

年代安全工作重點對人員的考慮

質(zhì)量管理

70技術(shù)：設(shè)計充分性人是工具的延長？

處方型：寫下要做什么做寫下的工作記錄作了什么

80人因：個人行為約束

人是客體：人是差錯的來源

糾正型：經(jīng)驗反饋

90安全文化：集體的行為組織的作用管理的貢獻(xiàn)

人是主體：人是業(yè)績的來源成功來自員工的參與

預(yù)防性：風(fēng)險分析人員管理組織行為學(xué)社會學(xué)

41.怎樣才安全？？？2.什么是文化？？？3.什么是核安全文化？？？對核安全文化的認(rèn)識1.怎樣才安全？？？對核安全文化的認(rèn)識人的不安全行為

物的不安全狀態(tài)影響安全的因素：到底是誰的錯?美沒有錯！欣賞美也沒錯！錯在不恰當(dāng)?shù)臅r機選擇??！8反應(yīng)堆有設(shè)計缺陷運行文件沒有說明副總認(rèn)為200MW非常安全副總強令在700MW下試驗反應(yīng)堆功率急劇上升操縱員放下全部控制棒為什么設(shè)計缺陷被隱瞞？為什么75年、82年兩次發(fā)現(xiàn)設(shè)計缺陷沒有得到反饋？

為什么安全要求沒有體現(xiàn)在程序中?

為什么隨意更改規(guī)則？為什么權(quán)威大于規(guī)則？為什么設(shè)計缺陷通過了設(shè)計和監(jiān)管的審查？偶合設(shè)計缺陷、功率暴走——爆炸切爾諾貝利核事故9安全無處不在杜邦文化航空文化核安全文化10感想……安全是永恒而古老的話題,安全就是：用恰當(dāng)?shù)姆椒?，在適宜的環(huán)境里，做正確的事！安全是人類生存與發(fā)展的基本要求工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的同時安全風(fēng)險在加大112.什么是文化？？？對核安全文化的認(rèn)識由一群人建立起來的，代代相傳的生活方式的總和文化1-1馬屁股的寬度.doc語言文字服飾建筑風(fēng)俗習(xí)慣宗教信仰戲曲1-5文化隨想錄.doc13由一群人建立起來的，代代相傳的生活方式的總和文化人有惰性安全的需要尊重的需要物質(zhì)追求社會交往的需要人有多重追求自我價值實現(xiàn)人的思想行為特點人有僥幸性人有貪婪性人有。。。14組織成員在長期實踐中形成的一種默認(rèn)的可以獲得成功的共識，尤其需要組織領(lǐng)導(dǎo)者長期不懈地倡導(dǎo)和培育。15制度約束道德約束機制牽引思想引領(lǐng)文化15文化的影響，是從心里開始的。企業(yè)中，領(lǐng)導(dǎo)是文化的倡導(dǎo)者和培育者。16思想引領(lǐng)安全第一質(zhì)量第一文化16文化三層次模型顯而易見的組織結(jié)構(gòu)和流程戰(zhàn)略、目標(biāo)、哲學(xué)（表述性解釋）視為理所當(dāng)然的無意識的信念、理解和感覺（價值觀和行為的終極根源）埃德加.H.沙因(MIT)

表象和行為表達(dá)的價值默認(rèn)的假設(shè)17表象和行為表達(dá)的價值默認(rèn)的假設(shè)文化三層次模型183.什么是核安全文化？？？對核安全文化的認(rèn)識切爾諾貝利核事故核安全文化對核安全文化的認(rèn)識20對核安全文化的認(rèn)識21核安全文化IAEAINSAG的定義：

安全文化是存在于組織和個人中的種種特性和態(tài)度的總和，它建立一種超出一切之上的觀念，即核電廠的安全問題由于它的重要性而得到應(yīng)有的重視。-No.75-INSAG-4《安全文化》22

組織領(lǐng)導(dǎo)者設(shè)定并內(nèi)化于各層級員工的價值觀和行為方式，由之確立了核安全至高無上的優(yōu)先地位。核安全文化23決策層的責(zé)任管理層的責(zé)任個人的響應(yīng)核安全文化質(zhì)疑的態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鞣椒贤ń涣鞯墓ぷ髁?xí)慣明確的責(zé)任分工安全工作的安排和管理人員資格審查和培訓(xùn)獎勵和懲罰監(jiān)查、審查和對比公布安全政策建立管理體制提供人力物力資源自我完善24對核安全文化的認(rèn)識24核安全文化建設(shè)過程是將政策、理念、制度內(nèi)化于心、落實于行的過程！核安全文化建設(shè)要融入于企業(yè)各項管理活動之中.縱深防御，多層屏障凡事有章可循，凡事有人負(fù)責(zé)，凡事有人監(jiān)督，凡事有據(jù)可查！主動預(yù)防，保守決策一切按程序辦事核安全文化核心理念四個凡事基本原則：嚴(yán)格按合同辦事、嚴(yán)格按程序辦事。對于所有重要運作：凡事有章可循（沒有規(guī)矩，不成方圓）凡事有人負(fù)責(zé)（誰都負(fù)責(zé)=誰都不負(fù)責(zé)，一事一個負(fù)責(zé)人，一個指揮）凡事有人監(jiān)督（監(jiān)督是屏障、是支持，不是不信任）凡事有據(jù)可查（空口無憑、原因可查找，責(zé)任可追溯）。質(zhì)量文化精髓26工程階段的核安全工程項目周期E/P/C/S生產(chǎn)運行周期全壽命周期的核安全工程階段核安全生產(chǎn)階段核安全27

工程階段核安全的質(zhì)量保證是生產(chǎn)階段核安全的基礎(chǔ)，為生產(chǎn)階段的核電站提供本質(zhì)安全保障。27核安全對設(shè)備領(lǐng)域的要求實質(zhì)是：設(shè)備質(zhì)量。設(shè)備領(lǐng)域的核安全文化實質(zhì)是：人人把事情做好，保障設(shè)備質(zhì)量。2828還不學(xué)習(xí)拒不學(xué)習(xí)疏忽學(xué)習(xí)不再學(xué)習(xí)核安全文化弱化征兆29核安全文化弱化征兆組織變化逐漸降低標(biāo)準(zhǔn)，非學(xué)習(xí)狀態(tài)之一慣性思維，非學(xué)習(xí)狀態(tài)之二不愿從錯誤中學(xué)習(xí)，非學(xué)習(xí)狀態(tài)之三30監(jiān)督無效沒找到原因，非學(xué)習(xí)狀態(tài)之四改進(jìn)不足，非學(xué)習(xí)狀態(tài)之五核安全文化弱化征兆31員工表現(xiàn)沒找到最佳方法，非學(xué)習(xí)狀態(tài)之六不研究變量，非學(xué)習(xí)狀態(tài)之七核安全文化弱化征兆3233安全文化弱化背后的管理層面因素管理責(zé)任未落實33

明晰責(zé)任是落實責(zé)任的關(guān)鍵責(zé)任落實需要體系作支撐落實責(zé)任必須體現(xiàn)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一1.堅持質(zhì)量至上2.實施縱深防御3.承擔(dān)社會責(zé)任4.防止人因錯誤5.追求卓越，持續(xù)改進(jìn)核安全文化建設(shè)的核心內(nèi)容35安全第一質(zhì)量第一“安全第一、質(zhì)量第一”就像是一枚硬幣的兩面，不可分割。36堅持質(zhì)量至上36“安全第一，質(zhì)量第一”：對于核設(shè)施，安全是運行的前提，質(zhì)量是安全的保障。沒有質(zhì)量，就沒有安全；沒有安全，就不能運行，不能運行，就不能為社會創(chuàng)造價值。核電工程建設(shè)項目“質(zhì)量第一”：為的是電站安全可靠運行，質(zhì)量是電站投運后安全的基礎(chǔ)。為了電站投運后實現(xiàn)“零事故”（安全第一），工程質(zhì)量應(yīng)追求“零缺陷”（質(zhì)量第一），對安全質(zhì)量的各類缺陷和隱患采取“零寬容”（安全質(zhì)量管理）。37堅持質(zhì)量至上37質(zhì)量成本平衡式：內(nèi)部損失＋外部損失＝鑒定成本＋預(yù)防成本實體質(zhì)量水平產(chǎn)值質(zhì)量成本率內(nèi)部損失外部損失預(yù)防成本鑒定成本總質(zhì)量成本加強區(qū)內(nèi)部和外部損失大于70%預(yù)防成本小于10%適宜區(qū)內(nèi)部和外部損失50%左右預(yù)防成本小于10%過剩區(qū)內(nèi)部和外部損失小于40%鑒定成本大于50%38預(yù)防成本+鑒定成本損失成本質(zhì)量成本（總）100%合格工業(yè)類別質(zhì)量成本占銷售額的比例％簡單和低公差行業(yè)0.5~2傳統(tǒng)的機械加工行業(yè)1~5精密工業(yè)2~10復(fù)雜的電子航天工業(yè)5~25產(chǎn)值質(zhì)量成本率質(zhì)量水平39質(zhì)量第一安全與質(zhì)量成本：不得不花費的代價。安全與質(zhì)量成本：物有所值的投資。

我們面臨的挑戰(zhàn)：經(jīng)濟性與安全性要求并重，高的安全與市場競爭是完全相容的。在巨大的經(jīng)營壓力下，犧牲安全質(zhì)量投入看起來是見效最快的手段，從長遠(yuǎn)來說，卻是最可怕的決定。為了核安全，我們必須嚴(yán)格進(jìn)行過程控制！40制度屏障實施縱深防御組織屏障始發(fā)事件重大事件個人失誤管理屏障個人屏障潛在組織失效“DefenseinDepthModel”Dr.JamesReason,ManagingtheRisksofOrganizationalAccidents,1997.(工作環(huán)境)(工作過程)第一道屏障:燃料包殼第二道屏障:一回路壓力邊界第三道屏障:安全殼保護(hù)環(huán)境的三道實體屏障42質(zhì)量監(jiān)控保護(hù)應(yīng)急應(yīng)急計劃和干預(yù)手段如果前兩道屏障失效，冗余獨立的專設(shè)安全系統(tǒng)，可以保證至少一道屏障的完整性發(fā)現(xiàn)異常的監(jiān)控手段，冗余的保護(hù)系統(tǒng)，可以將系統(tǒng)帶回安全狀態(tài)第一道屏障安全的設(shè)計，良好的建造質(zhì)量,嚴(yán)格的運行第二道屏障第三道屏障第四道屏障縱深防御屏障43核安全是核電事業(yè)發(fā)展的生命線！承擔(dān)社會責(zé)任444445防止人因錯誤每個人都肩負(fù)著重要的安全責(zé)任45安全質(zhì)量管理的基本假設(shè)是：人會犯錯誤，并沒有考慮人為的惡意破壞。人會犯錯誤,即使其動機是好的，也不能靠人自己去避免。減少人因錯誤的主要手段還是組織措施。獨立監(jiān)督、第三方監(jiān)督、外部監(jiān)督，一個都不能少。安全質(zhì)量，不能僅靠覺悟和良心，主要要靠組織、制度和政策的約束。強調(diào)“安全質(zhì)量是干出來的，不是監(jiān)督出來的”，但監(jiān)督是必須的？46追求卓越，持續(xù)改進(jìn)世界萬物沒有絕對的完美，也沒有絕對的安全；但人類追求完美，追求安全的生存環(huán)境是永恒的！追求卓越需要領(lǐng)導(dǎo)人帶頭踐行！持續(xù)改進(jìn)需要體系、機制和方法作支撐！47追求卓越，持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)文化說到底是領(lǐng)導(dǎo)人的文化。文化的養(yǎng)成，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的言傳身教是必不可少的因素；安全文化的精髓，是追求卓越，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。48安全文化建設(shè)對領(lǐng)導(dǎo)人的要求建立開放式的交流環(huán)境并促進(jìn)其發(fā)展；改革陳舊的企業(yè)制度，保證高效務(wù)實；發(fā)揚團隊精神以消除失效狀態(tài)，加強縱深防御；尋找并消除所有可能產(chǎn)生失效條件的組織缺陷；強調(diào)并推行所期望的工作行為；推廣預(yù)防失效產(chǎn)生的價值觀和方法；

49被動反應(yīng)正常運行偏差主動預(yù)防事件事故事故前兆事件前兆50管理者的困惑

是著眼長治久安，還是著眼眼前困難？是重在抓安全基礎(chǔ)工作，還是抓表面業(yè)績？是救火，還是防微杜漸？是系統(tǒng)化管理，還是“嚴(yán)防死守”？是團隊作業(yè)，還是能人管理？是靠個人英雄主義，還是靠團隊精神？是追求卓越，還是但求過關(guān)？是查找原因，是反省自身，還是推向客觀？是落實整改，是領(lǐng)導(dǎo)帶頭，還是層層下放？是不允許犯錯誤，還是不允許犯第二次錯誤？51核安全文化推廣的思維習(xí)慣留有余量堅守規(guī)則確?？v深設(shè)防有效重大活動要有驗證技術(shù)路線要經(jīng)得起推敲（成熟性）有疑問，立即停工理解所發(fā)生的變化找到并解決問題背后的原因復(fù)雜問題簡單化52持續(xù)改進(jìn)需要體系、機制和方法作支撐！計劃執(zhí)行反饋改進(jìn)提高53核安全文化良好實踐高管承諾管理預(yù)測預(yù)防風(fēng)險失誤是學(xué)習(xí)的機會事件深入分析

高級管理人員用可見的方式來示范對安全的重視高管確保組織擁有一個安全管理系統(tǒng)并有效執(zhí)行

在活動的準(zhǔn)備階段預(yù)測風(fēng)險經(jīng)驗反饋是預(yù)測基礎(chǔ)制定預(yù)防風(fēng)險計劃措施

鼓勵員工如實報告失誤分析反饋工作失誤找出原因堵住漏洞

建立系統(tǒng)化的分析事故方法分析組織、技術(shù)、管理設(shè)備等方面的原因確定根本原因不斷學(xué)習(xí)調(diào)整員工參與改進(jìn)讓承包商參與自我評估監(jiān)察

識別和診斷問題的能力擬訂和解決問題的能力對內(nèi)外部事件的反饋能力事故處理安全審查能力

鼓勵建立安全小組改進(jìn)安全有管理者和職工代表組成的安全委員會

承包商參與工作準(zhǔn)備風(fēng)險分析和經(jīng)驗反饋通過最佳質(zhì)量投標(biāo)者來優(yōu)化承包商工作

利用自我評估形成反饋環(huán)路監(jiān)察不但發(fā)現(xiàn)問題也發(fā)現(xiàn)良好實踐54立法監(jiān)管部門外部組織，例如國際機構(gòu)，設(shè)備供應(yīng)商和研究機構(gòu)安全要求和組織計劃，控制和支持執(zhí)行審查、檢查和反饋外部管理核安全管理體系內(nèi)部控制55糾正行動和改進(jìn)審查和檢查業(yè)績度量溝通嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄙ|(zhì)疑的態(tài)度監(jiān)督溝通和團隊支持確保勝任工作要求安全相關(guān)活動的控制計劃管理機構(gòu)和職責(zé)安全政策聲明審查，檢查和反饋執(zhí)行計劃，控制和支持安全要求和組織核安全管理體系569/23/202357總承包項目質(zhì)量保證體系與上下游的銜接質(zhì)量保證體系項目質(zhì)?？偞缶V總承包項目質(zhì)保分大綱供應(yīng)商項目質(zhì)保分大綱核安全法規(guī)HAF003分供方的項目質(zhì)保分大綱核安全監(jiān)管全面核安全責(zé)任合同范圍內(nèi)合同范圍內(nèi)合同范圍內(nèi)國家核安全局業(yè)主工程公司供應(yīng)商分供方579/23/202358“兩級QA、三級QC”多層次質(zhì)量驗證體系，包括：供應(yīng)商QC1供應(yīng)商QC2供應(yīng)商QA1工程公司QC3工程公司QA2工程公司質(zhì)量保證QA2供應(yīng)商質(zhì)量控制QC2供應(yīng)商質(zhì)量保證QA1工程公司質(zhì)量控制QC3供應(yīng)商質(zhì)量控制QC1多層次的質(zhì)量驗證體系58小結(jié)

核安全文化管理是個動態(tài)過程，要求持續(xù)改進(jìn)核安全文化是一個動態(tài)的管理過程，不是因為有核事故才需要核安全文化，核安全是要求不出任何事件，核安全文化是日常工作。好的核安全文化管理應(yīng)當(dāng)關(guān)注日常工作，關(guān)注管理和結(jié)果，核安全不僅僅是口號，不僅是管理系統(tǒng)，更不是一個運動。關(guān)注基礎(chǔ)工作，以獲得正確的結(jié)果。核安全可以授權(quán)、分工，但核安全責(zé)任不可能轉(zhuǎn)移出去。60歷史的經(jīng)驗告訴我們：作為核電的從業(yè)者，特別是各級領(lǐng)導(dǎo)人，要始終牢記，確保核安全是我們神圣的社會責(zé)任。良好的安全業(yè)績，是我們企業(yè)和我們個人得以創(chuàng)造價值的前提。在核安全問題面前，就像在地獄的門前一樣，“在這里，一切顧慮都應(yīng)拋棄，一切情面都要打破?！?1

積極的人生追求坦誠的是非觀念正確的思維習(xí)慣健康的人際關(guān)系良好的職業(yè)道德嫻熟的專業(yè)技能核安全文化倡導(dǎo)廣大核電參與者：62安全無小事，決不可驕傲自滿，決不可掉以輕心。

細(xì)節(jié)，決定成敗。千里之堤，潰于蟻穴。我們從未被一座大山絆倒，卻常常被一塊石頭絆倒。

核心：如何辯證地看待核安全問題，以最小的投入實現(xiàn)安全業(yè)績的總體提升。63樹立“核安全至高無尚”的責(zé)任意識建立大團隊核安全文化我們都在同一條船上！中國核電事業(yè)的未來核電承包商的未來核電設(shè)備供應(yīng)商的未來工程公司的未來中廣核集團的未來64安全是核電發(fā)展的生命線！64二、核安全法規(guī)體系65導(dǎo)則工業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章（人大）

強制性（國務(wù)院）HAF強制性（NNSA）HAF強制性（NNSA）HAD非強制性核安全法規(guī)體系66核安全法規(guī)體系1、國家法律與核安全相關(guān)的法律主要包括：—原子能法（尚在制定中）：是調(diào)整和促進(jìn)原子能事業(yè)發(fā)展的法律文件。它既規(guī)定了原子能事業(yè)發(fā)展的方針政策，又規(guī)定了核安全監(jiān)督管理的要求，是在原子能領(lǐng)域具有最高法律效力的文件。—《中華人民共和國放射性污染防治法》：防止在核能開發(fā)、核技術(shù)應(yīng)用及拌生礦物資源開發(fā)利用中由于廢氣排放、廢液排放、固體廢物以及貫穿輻射造成的環(huán)境污染，從而達(dá)到保護(hù)環(huán)境和保護(hù)公眾健康的目的?！吨腥A人民共和國環(huán)境保護(hù)法》：是保護(hù)和改善生活環(huán)境、防治污染、保障人體健康，促進(jìn)社會發(fā)展的法律。—《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》：對規(guī)劃和建設(shè)項目進(jìn)行環(huán)境影響評價，預(yù)防和減少規(guī)劃和建設(shè)項目實施后對環(huán)境造成的不良影響。67核安全法規(guī)體系2、行政法規(guī)國務(wù)院發(fā)布的與核與輻射安全有關(guān)的行政法規(guī)（條例），規(guī)定管理范圍、管理機構(gòu)及其職權(quán)、監(jiān)督管理原則及程序等重大問題。與核電廠建設(shè)、運行有關(guān)的主要條例是：—《中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理條例》（HAF001）；—《中華人民共和國核材料管理條例》（HAF501）；—《核電廠核事故應(yīng)急管理條例》（HAF002）；—《民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第500號）；—《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》（國務(wù)院令第253號）?！斗派湫晕锲愤\輸安全管理條例》（國務(wù)院令第562號）。HAF001是核安全部門對全國民用核設(shè)施執(zhí)行核安全監(jiān)督的主要法律依據(jù)，涵蓋了核安全監(jiān)督管理所涉及的主要方面。國家核安全局負(fù)責(zé)對全國核設(shè)施安全實施統(tǒng)一監(jiān)督，獨立行使核安全監(jiān)督權(quán)。

68核安全法規(guī)體系3、部門規(guī)章國家核安全局依據(jù)條例制定相應(yīng)的實施細(xì)則和核安全技術(shù)要求的行政管理規(guī)定。與核電廠建設(shè)、運行有關(guān)的主要部門規(guī)章是：—《中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理條例實施細(xì)則之一—核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》（HAF001/01）；—《中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理條例實施細(xì)則之二—核設(shè)施的安全監(jiān)督》（HAF001/02）；—《核電廠核事故應(yīng)急管理條例實施細(xì)則之一—核電廠營運單位的應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)》（HAF002/01）；—《中華人民共和國核材料管制條例實施細(xì)則》（HAF501/01）；—《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）；—《核電廠廠址選擇安全規(guī)定》（HAF101）；—《核動力廠設(shè)計安全規(guī)定》（HAF102）；—《核動力廠運行安全規(guī)定》（HAF103）；—《放射性廢物安全監(jiān)督管理規(guī)定》（HAF401）；—《民用核安全設(shè)備設(shè)計制造安裝和無損檢驗監(jiān)督管理規(guī)定》（HAF601）；—《民用核安全設(shè)備無損檢驗人員資格管理規(guī)定》

（HAF602）；—《民用核安全設(shè)備焊工焊接操作工資格管理規(guī)定》

（HAF603）；—《進(jìn)口民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理規(guī)定》（HAF604）；—《放射性物品運輸安全許可管理辦法》（環(huán)境保護(hù)部令第11號）等。69行政法規(guī)和部門規(guī)章共同構(gòu)成8個系列法規(guī)：通用核動力廠研究堆核燃料循環(huán)設(shè)施放射性廢物管理核材料管制民用核承壓設(shè)備監(jiān)督管理放射性物品運輸安全管理核安全法規(guī)體系70通