寧騷《公共政策學(xué)》第一、二、三節(jié)省名師優(yōu)質(zhì)課獲獎?wù)n件市賽課一等獎?wù)n件

第四章政策過程及其理論模型

第1頁第一節(jié)政策過程與理論模型建構(gòu)第二節(jié)基于西方經(jīng)驗政策過程類型第三節(jié)“上下來去”——基于中國經(jīng)驗政策過程模型第四節(jié)公共決議科學(xué)化與民主化第2頁第一節(jié)政策過程與理論模型建構(gòu)

模型及其認識論意義

模型就是對原型抽象與模仿(仿真)，是認識主體為著一定認識目標，依據(jù)相同性標準而結(jié)構(gòu)出來一個理念系統(tǒng)，以代表作為研究對象真實系統(tǒng)即實際存在事物；有實物模型(如地球儀)和理論模式兩種。

第3頁

公共政策分析中利用模型普通是理論模型。所謂理論模型或概念模型，指是一組概念或命題按照其相互間本質(zhì)聯(lián)絡(luò)被組織在一起，從而形成一個邏輯結(jié)構(gòu)嚴謹網(wǎng)絡(luò)或框架。第4頁意義：1、能夠經(jīng)過解釋模型而認識原型某種本質(zhì)要求性，對所構(gòu)模事物運行結(jié)果和發(fā)展趨勢做出了有效預(yù)測；2、模型是進行科學(xué)抽象主要工具；3、模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察指南。第5頁關(guān)于公共政策學(xué)模型必備條件：（P226）①必須明確把握社會發(fā)展方向；②必須與宏觀政策親密相關(guān)，即具備包含各項微觀、詳細政策宏觀特征；③必須建立在重視人文特點行為科學(xué)與重視科學(xué)程序和方法管理科學(xué)二者相互交融基礎(chǔ)上；第6頁④必須對宗教、意識形態(tài)等大量非理性原因持客觀態(tài)度；⑤必須對時間非常敏感，而且含有歷史色彩，即含有歷時觀察功效。第7頁公共政策分析需要借助于模型原因？1）模型及其認識論意義①因為模型與原型含有相同性，也就是說，模型性能傾向性能須盡可能準確地表示原型，而且標準上須對應(yīng)于原型一些特征，所以就有可能經(jīng)過解釋模型而認識原型某種本質(zhì)要求性，對所構(gòu)模型事物運行結(jié)果和發(fā)展趨勢做出有效預(yù)測；②模型是進行科學(xué)抽象主要工具；③模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察指南。第8頁2）公共政策學(xué)研究對象詳細性3）決議程序是依據(jù)模型特征，人為地編制出政策制訂與執(zhí)行步驟次序第9頁第二節(jié)基于西方經(jīng)驗政策過程模型

一揭示認識論本質(zhì)政策過程模型政策制訂者是全智全能還是主客觀條件限制下認識外部世界，對事物客觀規(guī)律認識是一次完成還是一個漸進從相對真理到絕對真理過程，從認識論上揭示政策過程實質(zhì)，基本上是圍繞著這么一條根本展開，由此形成了一系列理論分析框架或者理論模型。第10頁理性主義模型含義：

決議者依據(jù)完整而綜合信息做出理性決議，即遵照最小投入取得最大產(chǎn)出標準，選擇最正確方案，使用最正確伎倆到達最大政策結(jié)果。第11頁這個模型嘉定決議者是“理性人”，而理性人則被賦給予下特征：當面對各種選擇時，他會做出一個決定他會依據(jù)其價值偏好，在各種可能選擇中排列出優(yōu)先次序他價值偏好會伴隨時空改變而轉(zhuǎn)移他通常從全部方案中，擇定偏好等級最高者面對一樣選擇他會做出一樣決定第12頁

理性主義被賦予了工具理性本質(zhì)，其內(nèi)涵包含：

抽象還原、定量計算標準化邏輯；

預(yù)測和控制外部對象基本旨趣；

追求最正確方案、最正確伎倆、最正確效率有效思維；

人類物質(zhì)需求相對于其它需求絕對優(yōu)先性。第13頁理性人理性主義決議過程：①決議者面臨是一個既定問題；②引導(dǎo)決議者做出決議各種目標、價值或目標是明確，而且能夠按照其主要性不一樣而依次排列；③決議問題各種可供選擇方案都為決議者一一權(quán)衡；第14頁④決議者對可供選擇方案可能出現(xiàn)結(jié)果（代價與收益）都進行了調(diào)查研究。⑤每一個選擇方案及其可能出現(xiàn)結(jié)果都與其它選擇方案含有可比性；⑥決議者最終采取那個方案，是全部可供選擇方案中能夠最大程度地到達既定目標。第15頁理性主義模型缺點：理性人缺乏經(jīng)驗支持；理性人公正，客觀和理智是有限；過高地預(yù)計了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型作為政策分析工具所起作用，而對社會性，政治性，文化公共政策問題卻往往束手無策；理性人在決議中擁有知識，信息都是有限；第16頁

西蒙和林德布洛姆德修正：西蒙提出決議有限理性命題，對其批評和改進形成了人們普遍接收理性優(yōu)化模型；它主要包含兩部分內(nèi)容：一是政策制訂科學(xué)程序。這個程序包含確定政策目標、確定政策方案、方案評定預(yù)選優(yōu)、政策執(zhí)行；二是努力利用各種當代調(diào)查技術(shù)、預(yù)測技術(shù)、決議技術(shù)、環(huán)境分析、可行性分析、可靠性分析以及計算機等伎倆和方法，依靠信息、評定、咨詢、監(jiān)控和反饋等各個政策子系統(tǒng)決議支持，進行科學(xué)決議。第17頁（二）漸進主義模型

漸進主義模型含義：林德布洛姆主張援用民主智慧寓于社會互動之中市場運作原理，廣泛地參加主體了解彼此德價值偏好，透過妥協(xié)調(diào)適，良性互動進而實現(xiàn)政策動態(tài)均衡；第18頁由此形成漸進主義模型包含兩組命題：（1）公共政策實際上只是過去政府活動連續(xù)，只是依據(jù)過去經(jīng)驗而對現(xiàn)行政策做出局部、邊際性調(diào)適。（2）決議者把決議看做一個經(jīng)典一步接著一步、永遠沒有完結(jié)過程。第19頁

該模式缺點：其含有顯而易見保守性，只重視看起來微不足道政策目標制訂及其實現(xiàn)，壓制政策創(chuàng)新和含有根本意義社會變革；第20頁（三）規(guī)范最適模型與混合掃描模型

規(guī)范最適模型含義：德洛爾是以四項假設(shè)前提把政策過程分為決議前，決議中，決議后；

其特點是開放性和包容性；第21頁

混合掃描模型含義：埃齊奧尼試圖保留理性主義模式和漸進主義模式各自優(yōu)勢并填補它們?nèi)秉c。

存在缺點：與規(guī)范最正確模型一樣，是試圖調(diào)和理性主義模型和漸進主義模型在思維方式和操作方法上矛盾，就難免在價值取向上顯得有些模棱兩可；第22頁（四）政治系統(tǒng)模型政治系統(tǒng)模型：普通系統(tǒng)論創(chuàng)始人：貝塔朗菲；政治系統(tǒng)方法創(chuàng)始人：戴維·伊斯頓；即決議主體(政治系統(tǒng))做出對社會含有約束力權(quán)威決定，包含著一系列分配價值決定和行動；把政策過程假定為輸入—決議—輸出—反饋系統(tǒng)運行過程；其特點是最具解釋力、最具普適性模型；缺點：適合宏觀分析模型，只能給人們提供一個輪廓，不能夠指明所分析政策詳細特征；第23頁

揭示認識論本質(zhì)政策過程理論模型利用：理性主義模型；漸進主義模型；規(guī)范最適模型；混合掃描模型；政治系統(tǒng)模型

第24頁二、揭示社會本質(zhì)政策過程類型（一）機構(gòu)—制度模型特點是在公共政策分析中應(yīng)用最廣泛而又最缺乏理論色彩決議模型；含義是建立在習(xí)慣性思維模式上一個分析模型。(如人們對一項決議好壞，有沒有總是與一定政府機構(gòu)-制度聯(lián)絡(luò)起來，或自然而然在二者間建立某種因果關(guān)系或相關(guān)性)；戴伊：認為公共權(quán)力機關(guān)賦予公共政策三個顯著特征：正當性、普遍性、強制性；第25頁（二）集團模型：戴維.杜魯門，萊瑟姆；從集團理論這一視角去分析政府在政策形成作用；是某一特定時間集團間爭斗所到達平衡；特點：含有很強洞察力和解釋力；缺點：過分夸大了集團主要性而低估了公共權(quán)力機構(gòu)本身所起德獨立又富有創(chuàng)造性作用；無法解釋人類在政府與政治過程上許多問題；對于多元主義政治體制以外那些政治體制內(nèi)決議過程缺乏解釋力；第26頁（三）精英模型當代精英政治理論創(chuàng)始人莫斯卡，帕雷托和米歇爾斯，經(jīng)由熊彼特和拉斯韋爾進行民主改造；戴伊和齊格勒<<民主嘲諷>>概況、總結(jié)命題：社會分為有權(quán)少數(shù)和無權(quán)多數(shù)；統(tǒng)治下少數(shù)不代表被統(tǒng)治者多數(shù)；為了保持穩(wěn)定防止發(fā)生革命，非精英上升到精英地位過程必須遲緩而又不間斷；精英們在社會制度基本準則和保持當代社會制度不變等方面意見一致，只是在極少一些問題上有分歧；國家政策并不反應(yīng)民眾要求，而只反應(yīng)盛行于精英中價值觀；相對來說，行動主動精英受態(tài)度冷漠民眾直接影響極少。

第27頁精英決議模型揭示了當代民主國家根本理念“主權(quán)屬于人民”（人民當家作主）與實際政治過程和決議過程中總是由直接掌管政權(quán)少數(shù)人來主導(dǎo)這一難以克服悖論。缺點：忽略了當代民主國家公民參加政治要求和能力，以及這種參加政策形成影響.第28頁

揭示社會本質(zhì)政策過程理論模型利用：機構(gòu)—制度模型；集團模型；精英模型第29頁真題（01.4、03.4）單項選擇題美國學(xué)者林德布羅姆提出公共政策模型是（）A漸進主義模型B理性主義模型C規(guī)范最適模型D政治系統(tǒng)模型答案：A（02.4）單項選擇題系統(tǒng)論創(chuàng)始人是（）A申農(nóng)B維納C貝塔朗菲D韋伯提出有限理性論學(xué)者是（）A德洛爾B西蒙C拉斯韋爾D韋伯第30頁（02.4）多項選擇題使“集團理論”愈加系統(tǒng)化和建立公共政策分析“集團理論”學(xué)者是（）A戴維·伊斯頓B戴維·杜魯門C莫斯卡D帕累托E萊瑟姆（03.4）單項選擇題美國學(xué)者萊瑟姆從集團理論視角去分析政府在政策形成中作用，形成了政策分析集團模型。而集團理論史于1951年出版《政策過程》一書使之愈加系統(tǒng)化，這部著作作者是（）A托馬斯·戴伊B戴維·伊斯頓C詹姆斯·安德森D戴維·杜魯門第31頁（04.4）單項選擇題美國學(xué)者戴伊和齊格勒提出公共政策分析模型是（）A精英模型B集團模型C機構(gòu)-制度模型D規(guī)范最正確模型答案：A（05.4）敘述題試論公共政策分析中精英模型主要作用及其受到批判原因。第32頁

第三節(jié)“上下來去”——基于中國經(jīng)驗政策過程模型一中國經(jīng)驗要求構(gòu)建有中國特色政策過程類型第33頁二“上下來去”政策過程模型構(gòu)建公共政策過程模型須借助于兩種資源：第一，是理論，尤其是認識論和歷史理論；第二，是公共政策經(jīng)驗認識；第34頁

鑒于政策制訂過程在認識論上是一個從“形而下”到“形而上”過程，政策執(zhí)行過程在認識論上又是一個從“形而上”到“形而下”過程；與此同時整個政策過程在政策主體和政策客體關(guān)系則是“從群眾中來，到群眾中去”過程，所以我們從總體上稱之為“上下來去”政策過程模型；它是一個邏輯過程；第35頁三“上下來去”政策過程模型特征是容納性和開放性

由若干個亞模型組成：決議認識真理性模型；群眾—領(lǐng)導(dǎo)性模型；民主—集中性模型；個別—普通性模型；

含有鮮明中國化，民族化特色決議模式，它能容納從國外引進以科學(xué)決議為根本訴求任何決議理論，決議模式和決議伎倆；西方學(xué)者在另外理論背景和經(jīng)驗事實基礎(chǔ)上建構(gòu)決議模式，經(jīng)過改造是能夠被整合到我國“上下來去”模型某一個亞模式中去。西方當代社會調(diào)查程序設(shè)計和技術(shù)伎倆，統(tǒng)計學(xué)方法，計算機輔助決議系統(tǒng)等都能夠在”上下來去”模型社會操作過程中大顯身手.第36頁第四節(jié)公共決議科學(xué)化與民主化一決議過程理性化決議過程理性化含義公共政策制訂必須以科學(xué)精神，經(jīng)由正當公共權(quán)力機關(guān)，經(jīng)由正當程序，取得其正當性和強制力。第37頁二決議過程專業(yè)化決議過程專業(yè)化含義政策過程專業(yè)化也是公共政策科學(xué)化主要內(nèi)容，一是政策議程確實立需考慮專業(yè)技術(shù)人員研究意見；

二是提供政策提議，充當參謀；

三是專業(yè)人員價值觀、素質(zhì)和利益等原因經(jīng)常影響到政策實施效果；

四是政策效果需專業(yè)人員來評定。他們判斷和診療能夠?qū)φ呙\產(chǎn)生巨大影響；第38頁三決議過程科學(xué)化政策過程科學(xué)化含義就是決議者及其它決議參加者尊重客觀規(guī)律，采取合理決議程序，從實際出發(fā)，充分利用當代科學(xué)技術(shù)知識和方法，對政策問題及其產(chǎn)生客觀環(huán)境，事實求是地進行分析，并以此為基礎(chǔ)對未來做出預(yù)測、判斷和抉擇。第39頁四決議過程民主化政策過程民主化含義是指保障公民和各社會政治團體以及政策研究組織能夠充分參加公共政策過程，保障政策內(nèi)容盡可能充分地反應(yīng)廣大人民群眾根本利益與要求，在決議系統(tǒng)及其運行中形成民主體制、程序和氣氛第40頁歷年真題（02.4）多項選擇題使“集團理論”愈加系統(tǒng)化和建立公共政策分析“集團模型”學(xué)者是（）A戴維·伊斯頓B戴維·杜魯門C莫斯卡D帕累托E萊瑟姆（03.4）單項選擇題提出漸進主義決議模型學(xué)者是（）A德洛爾B西蒙C林德布羅姆D貝塔朗菲（05.04）單項選擇題公共政策分析中最含有解釋力和普適力一個模型是（）A政治系統(tǒng)模型B理性主義模型C混合掃描模型D規(guī)范最適模型

第41頁（05.4）單項選擇題“上下來去”決議模型根本追求是（）A決議當代化B本土化C民族化D科學(xué)決議（06.4）單項選擇題強調(diào)公共政策在本質(zhì)上一直是統(tǒng)治階級政策理論模型是（）A政治系統(tǒng)模型B漸進主義模型C理性主義模型D精英模型混合掃描模型提出者是（）A德洛爾B培根C埃齊奧尼D西蒙第42頁（07.4）單項選擇題“上下來去”模型所依據(jù)哲學(xué)認識論是（）A后當代主義B理性主義C邏輯實證主義D辯證唯物主義（09.4）簡答題簡述“上下來去”決議模型容納性與開放性（.4）單項選擇題托